[发行]大成消费：更新招募说明书（2015年1期）
大成 消费主题股票型 证券投资基金 更新 招募说明书 201 5 年第 1 期 基金管理人： 大成 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 农业 银行 股份有限公司 重 要 提 示 大成 消费主题股票型 证券投资基金 由大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型而 来。 基金转型经 大成中证内地消费主题指数证券投资基金份额持有人大会决议通过，并获中 国证监会 20 14 年 3 月 25 日 证监基金字 [ 2014 ] 179 号文备案生效。自 20 14 年 3 月 25 日 起， 由《 大成 中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同 》修订而成的《 大成消费主题 股票型 证券投资基金基金合同 》生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本 基金业绩表现 的保证。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 201 5 年 3 月 25 日 （其 中人员变动信息以公告日为准） ，有关财务数据和净值表现截止日为 201 4 年 12 月 31 日（财 务数据未经审计）。 目 录 重 要 提 示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............ 2 目 录 ................................ ................................ ................................ ................................ ...................... 3 一、绪 言 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 4 二、释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 22 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ 28 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ............................ 49 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............................ 49 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ................ 50 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 57 十、基金业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ ........ 66 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ 67 十二、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............................ 68 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ .................... 74 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ........................ 76 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .................... 77 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................ 78 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 82 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ ................ 84 十九、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ .................... 87 二十、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................................ .......... 106 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ .. 121 二十二、其他应披露的事项 ................................ ................................ ................................ .............. 122 二十三、招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ .............................. 125 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ .......................... 126 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ .............................. 126 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称 《运 作 办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称 《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露 办法》 ）、其 他有关规定及 《 大成 消费主题股票型 证券投资基金基金合同》 （以下简称 基金合同 ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据 《 大成 消费主题股 票型 证券投资基金基金合同》 编写，并经中国证监 会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所 发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅 《 大成 消费主题股票型 证券投资基金基金合同》 。 二、释 义 在本招募说明书中 ，除非文意另有所指，下列词语或简 称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指大成 消费主题股票型 证券投资基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司 3 、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《大成 消费主题股票型 证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成 消费主 题股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《大成 消费主题股票型 证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新 7 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法 规不时作出的修订。 8 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 9 、《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 1 0 、《信息披露办法》：指中国证监 会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 1 1 、《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 1 2 、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 1 3 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 4 、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 1 5 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 6 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 1 7 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册 登记或经政府有关部门批准设立的机构 1 8 、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 19 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或 中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者 2 0 、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 2 1 、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 2 2 、销售机构：指直销机构和代销机构 2 3 、直销机构：指大成基金管理有限公司 2 4 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 2 5 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 2 6 、注册登记 业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投 资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 2 7 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为大成基金管理 有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 2 8 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过 该销售机构 办理交易 业务 而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 30 、基金转型：指大成中证内地消费主题指数证券投资基金变更为大成消费主题股票型 证券投资基金的一系列变更事项的统称，包括但不限于变更基金类别，变更投资目标、投资 范围和投资策略，变更基金合同内容等 3 1 、基金合同生效日： 指《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》 经中国证监会 备案生效起始日，原《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》同日起失效； 3 2 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定 的程序终止基金合同的 日期 3 3 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 4 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、日：指公历日 3 7 、月：指公历月 3 8 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 3 9 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 1 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 2 、申购：指在基金存 续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 4 3 、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额 的行为 4 4 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份 额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为 4 5 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销 售机构的操作 4 6 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一 日基金总份额的 10% 的情形 4 7 、定期定额投资计划：指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定 申购日提交基金申购申请的一种投资方式 4 8 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额 5 0 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 5 1 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 5 2 、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 5 3 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 4 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托管 人的互联网网站及其他媒体 5 5 、《业务规则》： 指《 大成 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和 基金 投资 者 共同 遵守 。 5 6 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同 由基金管理人、基金托 管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本： 贰 亿元人民币 股权结构：公司股东为 中泰信托有限责任公司 （持股比例 48% ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）、广东证券股份有限公 司（持股比例 2% ） 四家公司 。 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人： 肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设 二 十个部门，分别是股票投 资部、 数量投资部、社保基金及机构投资部、 固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理 部、 营销策划及 产品开发 部 、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室 、董事会办 公室 、人力资源部、 计划财务部、行政 部 、基金运营部、监察稽核部 、风险管理部 和国际业 务部 。公司 在北京、上海、西安、成都、武汉、福州 、 沈阳 、广州 、 南京 和青岛 等地设立了 十 家分公司 ， 拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限 公司。 此外， 公司 还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会 和 战略规划委员会 等专业 委员会 。 公司以 “ 责任、回报、专业、进取 ” 为经营理念，坚持 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的企业精神， 致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合， 力求为投资者获得更大投资回报。 （二） 证券投资基金管理 情况 截至 201 5 年 3 月 25 日， 本基金管理人共管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中 证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大 成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数 证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金， 2 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投 资基金 、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金 及 41 只开放式证 券投 资基金：大成景丰债券型证券投资基金（ LOF ）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投 资基金、大 成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证 券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金 (LOF) 、大成景阳领 先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资 基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动 力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资 基金、大成内需增长股票型证券投资 基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费 主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基 金（ LOF ）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景 安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证 券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投 资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投 资基金（ LOF ）、大 成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券 投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金和大成产业升级股票型 证券投资基金（ LOF ）和大成高新技术产业股票型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1 ．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书； 2012 年 4 月， 任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长； 2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河 南省委； 1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司； 1994 年 1 月至 6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总 经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师 (CFA) 、金融风 险管理师（ FRM ）资格。曾任毕马威（ KPMG ）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家； 2013 年 2 月至 2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公 司董事总经理，执委会委员。 2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （ EMBA ）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师； 1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、 总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注 册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。 2012 年 6 月起，兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研 室主任，东北财经大学金 融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产 业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三 项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国 内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼 任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生， 监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。 2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。 2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月）、党委委员； 2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事， 2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长； 2012 年 7 月起至今，任中 国银河投资管理有限公司总裁。 吴朝雷女士， 职工监事 ，硕士学位。 1988 年 9 月－ 1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡 人民政府妇联主任、团委书记； 1991 年 10 月－ 1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府 民政科长； 1998 年 3 月－ 2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员； 2001 年 6 月－ 2007 年 8 月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官； 2007 年 8 月起任 民生人寿北京公司人事部经理。 2007 年 11 月－ 2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有 限公司人力资源部副总经理； 2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大 成慈善基金会 常务副秘书长。 李本刚先生， 职工监事，管理学硕士。 2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份有限 公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。 2010 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。 2012 年 9 月 4 日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。 2014 年 4 月 16 日起任大成消费主题股 票型证券投资基金基金经理。 2014 年 5 月 14 日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。现任股票投资部价值组投资总监。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究 生学历。 1992 年－ 1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人； 1994 年－ 1998 年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理； 1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建； 1999 年 3 月起，任大成基金管理 有限公司督察长。 2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投 资公司、招商证券股份有限公司。 2005 年 6 月加入大 成基金管理有限公司，历任基金运营 部总监、市场部总经理、公司助理总经理。 2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公 司董事。 2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 2013 年 10 月 25 日起任大成创 新资本管理有限公司总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助 理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城 基金管理有限公司营销主管。 2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、 综合管理部总监、公司董事会秘书。 2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。 2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联 合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员， 新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总 部总经理兼固定收益投资部总经理。 2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任公司助理 总经理。 2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生，副总经理，公共管 理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 2 、 基金经理 （ 1 ）现任基金经理 李本刚先生 ， 管理学硕士， 1 4 年证券从业经验。 2001 年至 2010 年先后就职于西南证券 股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研 究员。 2010 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。 2012 年 9 月 4 日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。 2014 年 4 月 16 日起任大 成消费主题股票型证券投资基金基金经理。 2014 年 5 月 14 日任大成灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。具有基金从业资格。 国籍：中国 （ 2 ）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 刘波 20 13 年 3 月 7 日至 20 14 年 4 月 15 日 3 ．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由 6 名成员组成，名单如下： 焦巍，股票投资部总监，大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理及大成景阳领先股 票型 证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；周德昕，股票投资部成长组投资总 监，大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；李本 刚，股票投资部价值组投资总监，大成内需增长股票型证券投资基金基金经理，大成消费主 题股票型证券投资基金基金经理，大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理，股票投资决 策委员会委员；王文祥，研究部总监，大成产业升级股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理， 股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风 险管理部总监，股票投资决策委员 会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （四）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1 、 依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和注册登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定； 10 、 按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、 编制定期基金报告； 13 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14 、 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料； 18 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19 、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22 、 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23 、 建立并保存基金份额持有人名册； 24 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破 产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 26 、 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 27 、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 28 、 法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 （五）基金管理人承诺 1 、 基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、 基金管理人承诺严格遵守 《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 1 0 ）故意损害基金投资者及 其他同业机构、人员的合法权益； （ 1 1 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 2 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 3 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 1 4 ）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4 、 本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5 、 本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任 的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但 是 国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外； （ 5 ） 向基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ） 法律 、行政 法规 和国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述 规定限制。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当遵循基金份额持有人 利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规 定，并履行信息披露义务。 （ 六 ）基金经理的承诺 1 、 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 、 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 4 、 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 七 ）基金管理人的内部控制 制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人 利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大 成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善 的内 部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及 时。 2 、 公司内部控制遵循以下原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制 达到最佳的内部控制效果。 3 、 公司制定内部控制制度遵循以下原则 （ 1 ）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ 4 ）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4 、 内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （ 3 ）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现职责明确、相 互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （ 5 ）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1 ） 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2 ） 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3 ） 公司督察长和内部监察稽核部门独立 于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 （ 6 ）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 7 ）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （ 8 ）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 1 ） 确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司 授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 2 ） 公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范 围内行使相应的职责。 3 ） 公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 4 ） 公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评 价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （ 9 ）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独立运作，分别核算。 （ 10 ）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （ 11 ）制订切实有效的应急应变措施 ，建立危机处理机制和程序。 （ 12 ）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （ 13 ）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制 制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性， 并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5 、 内部控制的主要内容 （ 1 ）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （ 2 ）研究业务控 制主要内容包括： 1 ） 研究工作保持独立、客观。 2 ） 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 3 ） 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备 选库。 4 ） 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 5 ） 建立研究报告质量评价体系。 （ 3 ）投资决策业务控制主要内容包括： 1 ） 严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 2 ） 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 3 ） 投 资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决 策记录。 4 ） 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 5 ） 建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （ 4 ）基金交易业务控制主要内容包括： 1 ） 基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进 行交易。 2 ） 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 3 ） 交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可 执行，如出现指令违 法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 4 ） 公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 5 ） 建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 6 ） 建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （ 5 ）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （ 6 ）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求 金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。 （ 7 ）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、 销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （ 8 ）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度，建立客户资料的保密保管制度。 （ 9 ）公司按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开 披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 10 ）公司配备专人 负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （ 11 ）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对 出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （ 12 ）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （ 13 ）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资 料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信 息技术系统投入运行前，经过 业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （ 14 ）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施， 确保系统安全运行。 （ 15 ）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实 施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （ 16 ）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身 份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发 等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。 数 据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （ 17 ）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准 确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据 的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （ 18 ）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾 难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （ 19 ）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 办法》、《 企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作 操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （ 20 ）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的 岗位由一人独自操作全过程。 （ 21 ）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （ 22 ）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 1 ） 建立凭证制度，通过凭证设计、登录 、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正 确记载经济业务，明确经济责任。 2 ） 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 3 ） 建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （ 23 ）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 （ 24 ）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财 产的安全。 （ 25 ）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （ 26 ）制订完善的会计档案保管和财务交接制度， 财会部门妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （ 27 ）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和 财经纪律。 （ 28 ）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司 监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （ 2 9 ）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察 稽核部门的独立性和权威性。 （ 30 ）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监 察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （ 31 ）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司 各项经营管理活动的有效运行。 （ 32 ）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、 基金管理人关于内部控制制度的声明 （ 1 ）本公 司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479 ,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农 业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家 城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网 络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共 同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出， 2004 年被英国《全 球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行 通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认 可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理 财 ’ TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托 资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、 风 险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工 程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 12 月 31 日，中国农业 银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 243 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基 金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成 长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置 混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳 证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基 金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河 稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长 信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式 证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货 币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市 场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺 长城资源垄断股票型证券投资基金、大 成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基 金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合 型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券 投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏 利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增 长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证 券投资基 金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华 夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选 灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞 争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活 配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型 证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银 施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合 型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股 票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型 证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 、景顺长城能 源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小 盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券 投资 基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇 利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强 型证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证 红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证 成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资 基金 (LOF) 、东吴中证新兴 产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基 金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信 消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵 活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票 型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰 克林国海策略回报灵活 配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券 投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券 投资基金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富 国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中 证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中 证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债 债券型证 券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日 本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型 证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资 基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全 球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券 投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富 兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添 利理财债券型证券投资基金、安信目 标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天 债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用 纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投 资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投 资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投 资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万 家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利 保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强 分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券 型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申 赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债 券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大 成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息 债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债 券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合 型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现 金宝货 币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券 型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型 发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型 证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证 券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型 证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政 纯债定期开放债券型证券投资基 金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活 期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增 利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰 浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装 备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置（未完）  |