[发行]长盛同益：更新招募说明书（2015年5月）
长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 长盛同益成长回报灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 招募说明书 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 i 重要提示 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”）由同益证券投资基金（以下简称“基金同益”）转型而来。2014 年1 月30 日至2014 年2 月26 日，基金同益基金份额持有人大会以通讯方式召开。大会 表决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括基金同益 由封闭式基金转为开放式基金，存续期限由15 年调整为不定期，终止上市，调 整投资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）”等。经中国证监会备案，基金份额持有人 大会决议生效。自2014 年4 月4 日起，由《同益证券投资基金基金合同》修订 而成的《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 生效，原《同益证券投资基金基金合同》失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，和本基金的特定风险等。本基金为混合型基金产品，属于较高风险、较 高收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债 券型基金，低于股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细 阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品 特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 ii 人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015 年4 月4 日。有关财务数据 和净值表现截止日为2015 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 1 目 录 重要提示 ................................................................................................................... I 一、绪言 .................................................................................................................. 1 二、释义 .................................................................................................................. 2 三、基金管理人 ....................................................................................................... 7 四、基金托管人 ......................................................................................................18 五、相关服务机构 ..................................................................................................23 六、基金的历史沿革 ..............................................................................................46 七、基金的存续 ......................................................................................................47 八、基金的集中申购 ..............................................................................................48 九、基金份额的上市交易 ......................................................................................50 十、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................52 十一、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资与冻结.........................61 十二、基金的投资 ..................................................................................................63 十三、基金的业绩 ..................................................................................................76 十四、基金的财产 ..................................................................................................77 十五、基金资产的估值 ..........................................................................................78 十六、基金的收益与分配 ......................................................................................83 十七、基金的费用与税收 ......................................................................................85 十八、基金的会计与审计 ......................................................................................87 十九、基金的信息披露 ..........................................................................................88 二十、风险揭示 ......................................................................................................93 二十一、基金的终止与基金财产的清算 ...............................................................95 二十二、基金合同的内容摘要 ...............................................................................97 二十三、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................... 112 二十四、对基金份额持有人的服务 ..................................................................... 127 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 2 二十五、其他应披露事项 .................................................................................... 128 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................. 129 二十七、备查文件 ................................................................................................ 130 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 1 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相 关法律法规的规定及《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称“基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 2 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），本基金由同益证券投资基金转型而成 2、基金同益：指同益证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 5、基金合同：指《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；基金合同由《同益证券投 资基金基金合同》修订而成 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛同益成长 回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充；基金托管协议由《同益证券投资基金托管协议》修订而成 7、招募说明书或本招募说明书：指《长盛同益成长回报灵活配置混合型证 券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新 8、集中申购公告：指《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）集中申购期基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指2013 年2 月17 日经中国证券监督管理委员会第28 次主席办公会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《证券投资基金销售管理办 法》及不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 3 13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务。 23、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过 户等 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 4 25、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登 记业务的机构，目前为中国证券登记结算有限责任公司 26、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统，通过场外销售机构集中申购、申购的基金份额登记在本系统 27、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内会员单位集中申购、申购或买入的基金份额登记在本 系统 28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 30、深圳证券账户：是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，基金投 资者通过深圳证券交易所交易系统办理场内集中申购、场内申购、场内赎回和 上市交易等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记机构的证券登记结算系统 31、基金合同生效日：《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金合同》生效起始日，基金合同自同益证券投资基金终止上市之日 起生效，原《同益证券投资基金基金合同》自同一日起终止 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、存续期：指自《同益证券投资基金基金合同》生效之日起至《长盛同 益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金财产 清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限 34、基金转型：指对包括基金同益由封闭式基金转为开放式基金，调整存 续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“长 盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称 35、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 5 最长不超过1 个月 36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 38、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开 放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实 施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》 及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则以及《长盛基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，及相关机构对上述规则和实施细则不时作出的修订，由 基金管理人和基金投资者共同遵守 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 44、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为 45、场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进行基金份额申 购和赎回，基金份额上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所。通过该等场 所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 46、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的 场所。通过该等场所办理基金份额申购和赎回也称为场外申购、场外赎回 47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 6 49、系统内转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转 托管的行为 50、跨系统转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统间进行转托管的行为 51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 53、元：指人民币元 54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 59、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 61、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 7 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，注册资本为人民币18900 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例 为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注 册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资 集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2015 年4 月4 日，基金管理人共管 理三十七只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券 发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有 限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 8 副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副 主任，安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮 南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司 企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海 南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证 券营业部总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经 理。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事 长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港 国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员 会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 9 制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院 校长、香港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被 委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人， 武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专 家委员会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经 济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处 长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室 副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业 改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限 公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份 有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券 有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有 限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基 金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公 司，曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基 金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本 混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经 理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛 同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 10 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公 司副总经理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目 融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公 司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、 总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省 信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管 部副经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金 管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 张锦灿先生，1982 年1 月出生。北京大学光华管理学院金融学硕士。历任 国泰君安证券股份有限公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、研究主管、 基金经理助理。2012 年9 月加入长盛基金管理有限公司，曾任同益证券投资基 金基金经理。自2014 年3 月11 日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自2014 年3 月25 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置 混合型证券投资基金基金经理，自2014 年4 月4 日起担任长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金（LOF，本基金）基金经理。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 11 本基金历任基金经理： 丁楹先生，1999 年3 月29 日—2002 年11 月2 日任本基金（转型前）基金 经理；罗文军先生，2002 年11 月2 日—2003 年12 月4 日任本基金（转型前） 基金经理；闵昱先生，2003 年12 月4 日—2004 年5 月22 日任本基金（转型前） 基金经理；肖强先生，2002 年11 月2 日—2004 年10 月15 日任本基金（转型 前）基金经理；许彤先生，2004 年10 月15 日—2009 年5 月13 日任本基金（转 型前）基金经理；冯耀东先生，2009 年2 月10 日—2010 年7 月15 日任本基金 （转型前）基金经理；王克玉先生，2010 年7 月13 日—2013 年1 月5 日任本 基金（转型前）基金经理；张锦灿先生，2012 年11 月20 日—2014 年4 月3 日 任本基金（转型前）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。） 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基 金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800 指数分级证 券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理，权益投资部总监，社保组 合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城 镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基 金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经 理。2007 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证 券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任 公司总经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董 事、总经理。 蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA， 同上。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 12 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组 合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国 信证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任 研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问 有限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006 年7 月加入长盛基金管理有 限公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投 资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。 现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长 盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证 券投资基金基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 6、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、份额累计净值，确定基金份 额申购、赎回价格； 7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 13 法符合基金合同等法律文件的规定； 8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 16、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 17、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 22、执行生效的基金份额持有人大会决议； 23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 14 25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产 用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。 3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 15 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督 检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管 理、制度执行及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运 作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；风险管理部 负责日常的投资风险监控、投资风险分析和绩效评价工作；监察稽核部负责对公 司各部门进行监察稽核、评估、评价公司内部控制制度建设及执行情况。 3、内部控制制度的内容 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 16 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制 定和实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司 各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措 施能够得以有效实施。 （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要 由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规 章制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修 改。同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或 控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中 国证监会和公司董事会出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的 方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出 具检查报告。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 17 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 18 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827 元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2014 年12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工207 人，平均年 龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学 历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014 年12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金407 只。自2003 年以来，本行连续十年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45 项最佳托 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 19 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012 年六次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70 号）审阅后， 2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 20 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 21 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 22 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 23 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 A、场外销售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座20 层 法定代表人：高新 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：李鸿岩 电话：01066107913 传真：01066107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 24 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 电话：021—61614467 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (4) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 25 联系人：王嘉朔 电话：01067596220 传真：01066275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (6) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 联系人：高阳 电话：01085109219 传真：01085109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (7) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：010-66594904 传真：010-66594942 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (8) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 26 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com (9) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (10) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (11) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 27 电话：400-600-0686 传真：（0431）85096795 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn (12) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：95531、400-8888-588 传真：(021）50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (13) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (14) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 28 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (15) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com (16) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (17) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95 号 办公地址：成都市东城根上街95 号 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 29 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690700 传真：028-86690126 客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn (18) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市延平路135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (19) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179 号 办公地址：合肥市寿春路179 号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 传真：（0551）2272100 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (20) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 30 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com (21) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (22) 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号财富大厦21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-96668 公司网址：www.hlzqgs.com (23) 华融证券股份有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 31 注册地址：北京市西城区金融大街8 号 办公地址：北京市西城区金融大街8 号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (24) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (25) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (26) 江海证券有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 32 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (27) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn (28) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 公司网址：www.pingan.com 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 33 (29) 齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86 号 办公地址：济南市经七路86 号23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (30) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com (31) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (32) 上海证券有限责任公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 34 注册地址：上海市西藏中路336 号 办公地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com (33) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：www.swhysc.com (34) 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 电话：010-88321882 传真：010-88321763 客户服务电话：0871-68885858-8152 公司网址：www.tpyzq.com (35) 西部证券股份有限公司 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 35 注册地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话：95582 公司网址：www.westsecu.com (36) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客户服务电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn (37) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 36 (38) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (39) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268 号 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (40) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40—45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 37 (41) 中国国际金融有限公司 办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷 电话：010-65051166 或直接联系各营业部 传真：010-65058065 公司网址：www.cicc.com.cn (42) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (43) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层 -21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：400-600-8008 95532 公司网址：www.china-invs.cn 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 38 (44) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (45) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com (46) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 39 (47) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座20 层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (48) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn (49) 中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 40 (50) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 电话：010-57756019 传真：010-57756199 客户服务电话：4007-868-868 公司网址：http://www.chtfund.com (51) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400-888-6661 公司网址：http://www.myfp.cn (52) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-28823456 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：http://www.fund123.cn 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 41 (53) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835787 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com (54) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼801 室 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38509730 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：http://www.noah-fund.com (55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：陈琳 电话：021-20691933 传真：021-20691861 客户服务电话：400-089-1289 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 42 公司网址：www.erichfund.com (56) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-2061 3635 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (57) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：http://www.1234567.com.cn (58) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 电话：010-58321105 传真：010-58325282 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 43 客户服务电话：4008507771 公司网址：http://8.jrj.com.cn (59) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (60) 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客户服务电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com (61) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 44 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com B．场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具体包括： 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通 证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德 邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、 东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、 国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、 国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、 华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、 华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、 联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、 瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证 券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南 证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、 银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、 中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、 中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 45 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：张兰 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 执行事务合伙人：吴港平 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：汤骏、贺耀 联系人：贺耀 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 46 六、基金的历史沿革 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由基金同益转型 而来。 基金同益遵照《证券投资基金管理暂行办法》、《同益证券投资基金基金合 同》及其他有关规定，经中国证监会证监基金字【1999】8号文于1999年3月26 日批准募集设立。基金同益于1999年4月8日募集成立，存续期为15年（自1999 年4月8日至2014年4月8日），发行规模为20亿份基金份额。 基金同益的基金发起人为中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、天津 北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司，基金管 理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。经深 圳证券交易所深证上字[1999]21号文审核同意，基金同益于1999年4月21日在深 交所挂牌交易。 2014 年1 月30 日至2014 年2 月26 日，基金同益基金份额持有人大会以 通讯方式召开，大会表决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》， 内容包括基金同益由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市， 调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。上述基金份额持有人大会决 议事项已经中国证监会基金部函［2014］150 号文备案。自完成备案手续之日 （即2014 年3 月19 日）起，该基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额 持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市，自基金终 止上市之日（2014 年4 月4 日）起，原《同益证券投资基金基金合同》失效， 《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效， 基金正式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和 策略调整，同时基金更名为“长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）”。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 47 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 基金同益终止上市后，基金管理人将在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册，随后进行基金份额更名 以及必要的信息变更，中国证券登记结算有限责任公司及其深圳分公司将根据基 金管理人提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 （二）基金类型和存续期限 1、基金的类别：混合型基金。 2、基金的运作方式：上市契约型开放式。 3、基金存续期限：不定期。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前 述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 48 八、基金的集中申购 本基金自2014 年4 月14 日至2014 年5 月9 日开放集中申购。 一、本基金集中申购结果 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金最终确认的有效 净申购金额为686,467,684.84 元人民币，折合基金份额686,467,684.84 份；申 购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计182,782.70 元人民币，折合 基金份额182,782.70 份。本次集中申购所有资金已于2014 年5 月14 日全额 划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的长盛同益成长回报 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金托管专户。 本次集中申购有效申购户数为4840 户，按照每份基金份额发售面值1.00 元人民币计算，本次集中申购有效净申购资金及其产生的利息结转的基金份额 共计686,650,467.54 份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金 份额持有人所有。其中，本基金基金管理人用固有资金集中申购本基金的基金 份额总额为0.00 份，占本基金总份额的比例为0.00%；基金管理人的基金从业 人员集中申购持有的基金份额总额为988.48 份，占本基金总份额的比例为 0.0001%；基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人集中申购持 有本基金份额总量的数量区间为0.00 份；本基金的基金经理持有本基金份额总 量的数量区间为0.00 份。 二、原基金同益转换所得本基金基金份额的折算结果 基金管理人以2014 年5 月14 日作为基金份额折算基准日，对折算基准 日登记在册的由原基金同益转型所得的本基金基金份额进行折算与变更登记。 现将份额折算结果公告如下： 折算前由原基金同益 转换得到的本基金 份额数 （单位：份） 折算基准日 本基金份额净值 （单位：元/份） 折算后本基金 份额净值 （单位：元/份） 基金份额 折算比例 折算后 本基金份额数 （单位：份） 2,000,000,000.00 1.000821371 1.000 1：1.000821371 2,001,642,742.00 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 49 其中，折算基准日本基金份额净值采用四舍五入的方法保留到小数点后第 9 位；折算后本基金基金份额数采用截尾的方式保留到整数，所产生的误差归 入基金资产。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 50 九、基金份额的上市交易 本基金集中申购结束后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基 金份额上市交易。基金份额上市后，投资人可通过深圳证券交易所内的会员单 位以集中竞价的方式买卖基金份额。 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。 （二）上市交易的时间 本基金于2014 年6 月4 日开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3 个工作日在至少一 种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 本基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券 交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业 务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。 （三）上市交易的规则 本基金的上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交 易所的相关业务规则执行。 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中 国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。 （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开 基金份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增 加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 51 相应功能。 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 52 十、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金代销业务资格且 具有场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证 券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务。 投资者办理本基金场外申购、赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场 外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办 理基金份额的场外申购、赎回业务。 具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情 况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基 金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 （二）申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理场内、场外基金份额的申购和赎回，具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于2014 年6 月4 日开始开放日常申购、赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书 53 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。（未完）  |