[发行]大摩资源：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
摩根士丹利华鑫资源优选混合型 证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 （ 201 5 年第 1 号 ） 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) （以下简称“本基金”） 于 2005 年 5 月 9 日 经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]79 号文《关于同意巨田 资源优选混合型证券投资基金募集的批复》核准公开募集。本基金的基金合同于 2005 年 9 月 27 日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的过往 业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 20 1 5 年 3 月 27 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 1 5 年 3 月 3 1 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 1 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 5 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ . 7 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 26 五、基金的运作方式与类型 ................................ ................................ ................................ ............... 26 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ........................... 26 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ........................... 26 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ........................... 26 九、基金的业绩比较标准 ................................ ................................ ................................ ................... 29 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ................... 30 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............... 30 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................... 33 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 35 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............................... 38 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区 中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 法定代表人： YU HUA （于华） 成立时间： 2003 年 3 月 14 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2003]33 号 注册资本： 22 ， 750 万元人民币 联系人： 赵婧 电话：（ 0755 ） 88318883 股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司 （37.363%）、深圳市招融投资控股有限公司（10.989%）、汉唐证券有限责任公司 1（ 6.593 % ）、 深圳市中技实业（集团）有限公司（ 5.495 % ）。 1 深圳市中级人民法院 2007 年 12 月 29 日发布 公告，汉唐证券有限责任公司 于 2007 年 12 月 26 日 进入 破 产清算 程序 。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融 博士，美国注册金融分 析师（ CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险 业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、 总经理，摩根士丹利 亚洲有限公司 董事总经理、中国 投资管理 业务主管。现任本公司董事 长 、 代 总经理。 洪家新先生， 华东师范大学金融学院世界经济专业研究生，同济大学 EMBA 研究生。 2000 年 10 月至今 先后担 任华鑫证券有限责任公司副监事长、副总裁、总裁兼法定代表人。曾任 飞乐音响证券投资公司总经理，西安证券有限责任公司总经理助理，华鑫证券有 限责任公司 筹委会组长。 现任本公司 副 董事 长。 王文学先生， 英国格林威治大学项目管理硕士。 现 任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 董事长。 1993 年 7 月至 2011 年 11 月先后担任 中国人民银行西安分行稽核处副处长， 西安 证券有限责任公司总经理、董事长 ， 华鑫证券有限责任公司董事长 ， 2008年5月至2014年 3月任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事长。 现任本公司董事。 Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先生，西班牙巴塞罗那大学经济学学士，美国宾夕法 尼亚大学沃顿商学院商业管理硕士。 2007 年 6 月 起 至今 先后担 任摩根士丹利董事总经理及 中国首席营运官，曾任 摩根士丹利并购部门董事总经理、摩根士丹利西班牙财富管理子公司 首席执行官， 瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理及金融机构部主管 ，2008年5月至2014 年3月任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司副董事长。现任本公司董事。 Edmond N. Moriarty先生，汉密尔顿学院学士，弗吉尼亚大学达顿商学院MBA。2011 年3月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理部首席运营 官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、GMI 资产配置与债务部主 管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。 赵恒先生， 西安大学计划统计学专业，经济学学士。 1985 年 9 月 起 至今 先后担 任 中国 人民银行西安分行金融研究所研究室干部 ， 西安证券有限责任公司总经理助理、副总经理、 总经理 ， 华鑫证券有限责任公司副总裁。 现任本公司董事。 彭磊 女士 ，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金 融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金 融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经 理。 2012 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。 张嵩涛先生，英国兰开夏大学 工商管理学 学士，拉夫堡大学 金融 学硕士。 2007 年 9 月 起 至今任 深圳市中技实业（集团）有限公司金融事业部经理助理。现任本公司董事。 Andrew Gordon Williamson 先生，英国南安普顿大学社会科学理学士。曾任 Coopers & Lybrand 会计事务所（英国伦敦）审计师， Coopers & Lybrand 会计事务所（香港）审计经 理，汇丰银行集团（香港）财务会计师、香港区会计经理、亚太区首席会计师、亚太区财务 策划主管。现任本公司独立董事 ；兼任杭州工商信托股份有限公司独立董事 。 Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院 工商管理硕士 （ MBA ）、法学院法律 博士 （ JD ） 。目前担任中安信业董事长，曾任摩根士丹利亚洲私募股权 部门主 管、美国驻华大使馆一秘。 现任本公司独立董事 。 苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。 2007 年 5 月 起 至今任中国人寿养老保险公 司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技 术经济研究中心研究员，国务院办公厅副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办 公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁， 中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。 陈宏民先生， 加拿大英属哥伦比亚大学博士后。现任上海交通大学安泰产业组织与技术 创新研究中心主任，教 授，博士生导师。曾任教于上海新联纺织品进出口公司职工大学。 现 任本公司独立董事。 2 、监事会成员 陈海东先生，南开大学经济学士，上海财经大学经济学硕士。 2011 年 12 月 起 至今任华 鑫证券有限责任公司副总裁、合规总监，曾任天津住房公积金管理中心主管会计，厦门国际 信托投资公司天津证券营业部部门副经理，天同证券有限责任公司资产管理部投资经理，兴 安证券有限责任公司资产管理部副总经理，华鑫证券有限责任公司财务部副总经理、客户资 产存管中心总经理、合规稽核部总经理。现任本公司监事长。 蒋蓓怡 女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国 特许 金融分析师 （ CFA ）。 2011 年 12 月起至今 担任摩根士丹利 中国区首席风险官 执行董事，曾任德意志银行（中国）有限公司上 海分行 风险管理部 董事、德意志银行亚太总部 风险管理部 助理副总裁、德勤会计师事务所高 级分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。 王章为 先生 ，东北财经大学学士，南澳大学 MBA 。 中国注册会计师、国际注册内部审计 师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公 司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团 有限公司审计部高级经理。 2008 年 6 月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。 成立立女士， 英国兰开夏电子工程学士，英国兰卡斯特大学金融专业硕士 。 2005 年至 今任 深圳市中技实业（集团）有限公司金融事业部经理 。现任本公司监事。 张力女士， 中国人民大学劳动经济专业硕士。 2008 年 10 月 加入 摩根士丹利华鑫基金管 理有限 公司 ， 现任 助理总经理 。曾就职于深圳达能益力 饮品有限公司、深圳益力康源饮品有 限公司和联合饼干（中国）有限公司 。 现任本公司职工监事。 梅萍 女士，武汉理工大学第三产业经济专业经济学硕士。 2006 年 6 月加入 摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司，现任 渠道业务部副总监兼电商业务小组组长， 。曾就职于长江证券 有限责任公司和武汉新兰德证券投资顾问有限公司。现任本公司职工监事。 3 、公司高管人员 于华 先生， 董事长、代 总经理 ，简历同上。 徐卫先生，北京大学经济管理系硕士、具有法律职业资格证书 ， 22 年证券基金行业经 历。 先后在中国证监会深圳监管局政策法规处、市场处、机构监管处、基金监管处、机构监 管二处等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务。 2009 年 7 月加入 本公司， 现任本公司副总经理。 孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。 1 8 年证券基金行业从业工作经历。 曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华 鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。 2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼 董事会秘书。 高见先生，北京大学经济学硕士，香港科技大学MBA,清华大学五道口金融学院经济学 博士。15年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、 市场部执行副总经理（主持工作），大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资 部总监，中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监，中国国际 金融有限公司执行总经理。2014年2月加入本公司，现任本公司副总经理。 李锦女士，吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生 ， 1 8 年证券基金行业工作 经历。 曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办 公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员； 2003 年 9 月加入 本公司， 历 任基金运营部副总监、总监， 总 经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。 期后事项：经摩根士丹利华鑫基金管理有限公司第四届第二十五次会议审议通过，中国 证券监督管理委员会证监许可 [2015]597 号文核准批复，高潮生（ Sheldon Gao ）先生自 2015 年 4 月 16 日起担任本公司总经理职务。本公司已按照法律法规的规定于 2015 年 4 月 16 日 公告上述调整事项。 高潮生 先生 (Sheldon Gao) ，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资 产管理（香港）公司总经理 ， 英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁 ， 美国联博资 产管理公司投资分析总监 ， 美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总 监 ， 并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任 本 公司董事 、 总经理。 4、本基金基金经理简介 孙海波先生， 南开大学政治经济学博士 ， 7 年证券从业经历 。曾任职于华泰联合证券研 究所及民生加银基金管理有限公司，担任研究员。 2010 年 9 月加入本公司，历任研究员、 基金经理助理， 2014 年 7 月起担任摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金基金经理。 2015 年 1 月起担任本基金经理。 王大鹏先生， 中山大学金融学博士， 7 年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学 院金融 学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。 2010 年 12 月加入本公司，现 任研究管理部副总监、基金经理。 2015 年 1 月起 担 任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 冀洪涛先生，自本基金合同生效之日起至 2008 年 4 月 管理本基金； 徐强先生， 2011 年 6 月至 2012 年 4 月管理本基金 ； 何滨女士， 2008 年 4 月至 2013 年 8 月管理本基 金 ； 卞亚军先生， 201 3 年 6 月 至 2015 年 1 月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 徐卫先生，本公司副总经理 兼基金投资部总监 。 委员： 张大铮 先生，助理总经理、固定收益投资部总监； 刘钊先生， 助理总经理、 数量 化投资部总监、基金经理； 陈强兵 先生， 研究管理部总监 ； 胡明女士 ，交易管理部总监。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间： 1992 年 8 月 18 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 404.3479 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [2002]75 号 联系人：张建春 电话： 010 - 63639180 传真： 010 - 63639132 网址： www.cebbank.com 2 、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作）， 中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记， 中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司 司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管 理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、 党委书记，光大证券股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国 际有限公司董事会主席。 行长赵欢先 生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管 理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副总经理、总经理，上海 市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大银行行长，中国光大（集团） 总公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行党委副书记。 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截至 2014 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证 券 投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士 丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工 银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型 证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核 心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信 用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券 投资基金、中欧新动力股票型证券 投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证 券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证 券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银 瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加 货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资 基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基 金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型 证券投资基金、鑫元合享分级 债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金，共 32 只证券投资基金，托管 基金资产规模 432.84 亿元。同时，开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年 金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业 投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场 第 二座 第 17 层 01 - 04 室 联系人： 吴海灵 电话：（ 0755 ） 88318898 传真：（ 0755 ） 82990 631 全国统一客服电话： 400 － 8888 － 668 （ 2 ） 摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司 北京分公司 办公地址：北京市 西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 1005 室 联系人： 杨雪 电话：（ 010 ） 66155568 - 6100 传真：（ 010 ） 66158135 （ 3 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海 分公司 办公地址： 上海市 浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011 - 111 单元 联系人： 栾倩 电话：（ 021 ） 63343311 - 2100 传真：（ 021 ） 63343988 （ 4 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址： https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 目前支持的网上直销银行卡： 中国建设银行龙卡借记卡、招商银行“一卡通”借记卡、 光大银行借记卡、中信银行借记卡、兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、广 发银行借记卡、南京银行借记卡、金华银行借记卡、温州银行借记卡、浙商银行借记 卡、顺德农村商业银行借记卡和上海农村商业银行借记卡。 全国统一客服电话： 400 - 8888 - 668 客户服务信箱： Servic es@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、销售机构 （ 1 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 6 层财富管理中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址： www.ccb.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （ 6 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人： 王继伟 联系电话： ( 010 ） 58560666 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 10 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人： 孙建一 联系人： 芮蕊 联系 电话：（ 0755 ） 25879756 客户服务电话： 95511-3 网址： bank.pingan.com （ 11 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 网址： www.spdb.com.cn （ 12 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市 福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01 （ b ）单元 办公地址： 上海市肇嘉浜路750号 法定代表人： 俞洋 联系人： 陈敏 联系电话： ( 021)64339000 -807 客户服务电话： （ 021 ）32109999 ， （ 029 ）68918888 网址： www.cfsc.com.cn （ 13 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话：010-608388696 客户服务电话：95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 14 ）中信建投证券 股份 有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 联系电话：（ 010 ） 85130577 客 户服务电 话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 15 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人： 田薇 联系电话：（ 010 ） 66568536 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （16）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：（010）63081000 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com （17）民生证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 余政 联系人： 赵明 联系电话：（ 010 ）85127622 客户服务电话:4006-19-8888 网址： www.mszq.com （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼 法定代表人：王开国 联系人： 金芸、李笑鸣 联系电话：（ 021 ） 23219000 客 户服务电 话： 400 - 8888 - 001 、 95553 网址： www.htsec.com （ 19 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海 市 浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 联系人：芮敏祺 联系电话：（ 021 ） 38676161 客 户服务电 话： （ 021 ） 962588 、 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 20 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 联系电话：（021）33389888 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （ 21 ） 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 联系电话： （ 021 ） 22169999 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 22 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大·五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人： 谢高得 联系电话：（ 021 ） 38565785 客 户服务电 话： 400 － 8888 － 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 2 3 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号 长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人： 李良 联系电话： （ 027 ） 65799999 客 户服务 电话： 95579或4008-888-999 网址： www.95579.com （24）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 法定代表人：许刚 联系人：李丹 联系电话：（ 021 ） 20328216 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （ 2 5 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话 ： （ 021 ） 63325888 客户服务电话： 95503 网址： www. dfzq.com.cn ( 2 6 ) 湘财证券股份有限公司 注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址： 湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人： 钟康莺 联系电话：（ 021 ） 68634518 客 户服务 电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 2 7 ） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：（ 0 755 ） 82492193 客户服务电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （ 2 8 ）齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路 128 号 办公地址：济南市 经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人： 王霖 联系电话：（ 0531 ） 68889157 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 29 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区 深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区 深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 联系人： 吴忠超 联系电话： （ 0532 ） 85022326 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 3 0 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址： 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22楼 办公地址： 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22楼 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 联系电话： 0571 - 87112510 客户服务电话： 0571 - 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 3 1 ）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国 际 贸 易 中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际 贸易 中心东塔楼 法定代表人： 侯巍 联系人： 郭熠 联系电话：（ 0351 ） 8686 659 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 3 2 ）华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人： 李昕田 联系电话： （ 0931 ） 8784656 客户服务电话 ： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzqgs.com （ 3 3 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 联系电话： 021 - 20333333 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 3 4 ）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：程维 联系电话： （ 0551 ） 2207936 客 户服务电话： （ 0551 ） 96888 网址： www.gyzq.com.cn （ 3 5 ）方正证券 股份 有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话： （ 0731 ） 85832343 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （36）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 联系电话：028-86199278 客户服务电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn （37）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼中航证券有限 公司 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 联系电话：（ 0791 ） 6768763 客 户服务 电话： 400 - 8866 - 567 网址： www. avicsec.com （ 3 8 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 3 5 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 联系人： 陈剑虹 联系电话： （ 0755 ） 82558305 网址： www.essence.com.cn （ 39 ）中国 中 投 证券 有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 -21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣超商务中心 A 栋第 04、18层至21层 法定代表人： 龙增来 联系人： 刘毅 联系电话： （ 0755 ） 82023442 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （40）招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 林生迎 联系电话： （ 0755 ） 829 60223 客 户服务 电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 4 1 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 法定代表人： 何如 联系人： 周杨 联系电话：（ 0755 ） 82130833 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 4 2 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 联系人 ： 吴琼 联系电话： （ 0755 ） 2262 1866 客户 服务 电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 4 3 ）国海证券 股份 有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 30 楼 法定代表人：张雅锋 联系人： 牛孟宇 联系电话：（ 0755 ） 83709350 客户服务电话 ： 400 - 8888 - 100 （全国）、 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 4 4 ） 华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人： 杨炯阳 联系人： 金达勇 联系电话： （ 0755 ） 83025723 客 户服务 电话： 400 － 8888 － 818 网址： www.hx168.com.cn （ 4 5 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42楼 法人代表： 卢长才 联系人：张婷 联系电话：（ 0755 ） 83199511 客户服务电话：（0755）83199599 网址： www.csco.com.cn （ 4 6 ） 长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 联系人： 刘阳 联系电话： 0755 - 83516289 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 网址 ： www.cgws.com （ 4 7 ）万和证券 有限责任公司 注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅 法定代表人：朱治理 联系人：张琛 联系电话： 0755 - 82830333 - 876 客户服务电话： 0755 - 25170332 网址 ： www. vanho.cn （ 4 8 ） 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人： 陆涛 联系人： 马贤清 联系电话： (0755) 83025022 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq .cn （49）德邦证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区小西路 49 号 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心” 26 楼 法定代表人：王军 联系人：罗芳 联系电话：（ 021 ） 68761616 网址： www.tebon.com.cn （ 5 0 ）广发证券股份有限公司 注册 地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39、41、42、43、44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 联系电话： （ 020 ） 87555888 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （51）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：（0591）87383623 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址： www. hfzq.com.cn （ 5 2 ）东莞证券 股份有限 公司 注册地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址： 广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 联系电话：（ 0769 ） 22112062 客户服务电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 5 3 ）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址： 深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：吴泳良 联系人： 李珍 联系电话： （ 0755 ） 82570586 客户服务电话： 4001022011 网址： www.zszq.com.cn （ 5 4 ）万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼 法定代表人： 张建军 联系人： 王鑫 联系电话： （ 020 ） 38286651 客户服务电话： 400 － 8888 － 133 网址： www.wlzq.com.cn （55）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人： 尹伶 联系电话：（ 010 ） 6604 5529 网址： www.txsec.com （ 5 6 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人： 梁檐 联系电话： 021 - 20835789 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （57）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：（0755）33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.com （58）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：（0571）28829790；（021）60897869 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （59）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （60）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998-7019 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （62）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客户服务电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325388-1588 客户服务电话：400-166-1188 网址： 8.jrj.com.cn （64）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：乌兰其其格 联系电话：010-62020088- 7041 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址： 北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 金颖 法定代表人： 周明 电话：（ 010 ） 50938856 传真：（ 010 ） 50938991 联系人： 崔巍 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 负责人：王玲 电话：（ 010 ） 58785588 、（ 0755 ） 22163333 联系人：冯艾 经办律师：宋萍萍、靳庆军 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604 － 1608 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1 318 号 星展银行大厦 6 楼 法人代表：杨绍信 联系人： 俞伟敏 联系电话： (021) 2323 8189 经办注册会计师： 单峰、俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称：摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（ LOF ） 五、基金的类型 本基金类型：混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金投资目标是将中国资源的经济价值转换为持续的投资收益，为基金份额持有人 谋求长期、稳定的投资回报。 本基金将把握资源的价值变化规律，对各类资源的现状和发展进行分析判断，及时适 当调整各类资源行业的配置比例，重点投资于各类资源行业中的优势企业，分享资源长期价 值提升所带来的投资收益。 七、基金的投资方向 在国内证券市场依法发行上市的 A 股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的 其他金融工具，其中投资于资源类上市公司股票的比例不低于基金股票资产的 80% 。 八、基金的投资策略 （一） 本基金将中长期持有以资源类股票为 主的股票投资组合，并注重资产在资源类各 相关行业的配置，适当进行时机选择。采用 “ 自上而下 ” 为主、结合 “ 自下而上 ” 的投资方法， 将资产管理策略体现在资产配置、行业配置、股票及债券选择的过程中。 （ 1 ）一级资产配置 1 ）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。资产配置主要根 据以下内容进行： a 、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定； b 、国内外宏观经济环境及相关指标，包括 GDP 增长率、消费需求变化趋势、进出口增 长变化趋势、总投资变化趋势； c 、国家财政政策包括国债发行趋势、政府财政收支状况、税收政策及政府转移支付政 策等； d 、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势； e 、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况； f 、各地区、各行业发展状况； g 、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。 在正常市场情况下，本基金资产中股票投资比例的变动范围为：基金资产净值的 30% - 95% ；债券投资比例的变动范围为：基金资产净值的 0% - 65% ；现金或到期日在一年以 内的政府债券比例不低于基金资产净值的 5% 。法律法规和监管部门对 上述比例另有规定时 从其规定。 2 ）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案： a 、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分 之五； b 、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三； c 、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。 中国证监会另有规定的，不受前款第 a（未完）  |