[发行]中海成长：更新招募说明书（2015年第1号）
中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 （ 201 5 年 第 1 号） 重要提示 本基金管理人分别于 2006 年 7 月 3 日、 8 月 16 日发布公司更名公告及旗下基金更名公 告，经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海 基金管理有限公司，原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。 基金简称由国联成长变更为中海成长，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 200 4 年 6 月 24 日 证监基金字 [2004] 92 号文批准公开发售。本基金的基金合同于 2004 年 9 月 2 8 日 正式生效。本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限 公司 , 以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当 投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任 何疑问 , 应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法 》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本 更新 招募说明书所载内容 截止日为 201 5 年 3 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 20 14 年 12 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 基金资料摘要 基金名 称： 中海优质成长证券投资基金 基金类型 ： 契约型开放式 批准文号： 中国证监会证监基金字 [2004]92 号 基金投资目标 ： 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展 潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市 的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获 取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中 长期稳定增值。 投资范围： 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具 有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。 收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至多分红四次；投资者 可以选择现金分红或红利再投资。 基金份额面值： 1.00 元人民币 募集对象 ： 个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止投资 证券投资基金的除外）。 申购费率： 投资者可以选择在申购或赎回时缴纳。 具体费率详见第六章 基金的申购、赎回及基金转换 / （六） 申购、赎回与转换的费 率 。 赎回费率： 最高不超过赎回总额的 0.5% 。 具体费率详见第六章 基金的申 购、赎回及基金转换 / （六） 申购、赎回与转换的费率 。 单笔申购金额： 代销网点最低为 10 元（含申购费）； 网上直销单笔 申购最低金 额为 10 元 ； 直销 柜台 单笔 申购最低金额为 10 0000 元，追加申 购最低金额为 10 000 元 。 基金份额净值： T 日的基金份额净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精 确到 0.00 0 1 元，舍去部分归属基金资产，并于 T+1 日公告。 基金份额的计算： 以四舍五入的方法保留到小数点后两位 会计期间： 公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 基金发起人 ： 中海 基金管理有限公司 基金管理人 ： 中海 基金管理有限公司 基金托管人 ： 交通银行股份有限公司 注册登记 人： 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 销售机构 ： 中海基金管理有 限公司直销中心及基金管理人委托的合法代 销机构 会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所： 上海市锦天 城 律师事务所 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、释 义 ................................ ................................ ................................ ........... 4 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .. 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ............................ 20 六、基金的申购、赎回及基金转换 ................................ ................................ . 43 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押以及定期定额投资计划 ....... 54 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ 56 九、基金业绩 ................................ ................................ ................................ .... 64 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ 65 十一、基金资产估值 ................................ ................................ ........................ 66 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................ 72 十三、基金费用与税收 ................................ ................................ .................... 73 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................ 75 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ .................... 76 十六、基金的风险揭示 ................................ ................................ .................... 78 十七、基金的终止与清算 ................................ ................................ ................ 79 十八、基金合同摘要 ................................ ................................ ........................ 81 十九、托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................ 94 二十、基金份额持有人服务 ................................ ................................ ........... 103 二十一、其他应披露的事项 ................................ ................................ ........... 106 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ............................ 108 二十三、备查文件 ................................ ................................ ........................... 109 一、绪 言 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）由中海基金管理有限公司（以下 简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）等相关法律法规、中 国证监会发布的有关规定以及《中海优质成长证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定募集。 本招募说明书依据《基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其它有关规定等编 写。 本招募说明书阐述了中海优质成长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费 率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔 细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指 中海优质成长证券投资基金； 基金合同： 指 《中海优质成长证券投资基金合同》； 招募说明书： 指 《中海优质成长证券投资基金招募说明书》； 托管协议 指 《中海优质成长证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指 《中华人民共和国证券法； 《基金法》： 指 《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指 《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》； 《销售办法》： 指 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指 中国证券监督管理委员会； 基金发起人： 指 中海基金管理有限公司； 基金管理人： 指 中海基金管理有限公司； 基金托管人： 指 交通银行股份有限公司 直销机构： 指 中海基金管理有限公司； 代销机构： 指 依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的 代理机构； 销售机构： 指 直销机构及代销机构； 注册登记业务： 指 本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指 办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中海基金管理有限公司； 基金份额持有人： 指 依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 个人投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织； 基金账户： 指 注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 存续期： 指 基金成立并存续的不定期期限； 开放日： 指 为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 工作日： 指 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T 日： 指 销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的日期； T ＋ n 日： 指 自 T 日起第 n 个工作日（不包 含 T 日） 申购： 指 在本基金成立后，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回： 指 基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总份数扣除 申购申请总份数后的余额）超过基金总份额的 10 % 时的情 形； 元： 指 人民币元； 基金收益： 指 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指 基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值 总和； 基金资产净值： 指 基金资 产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒体： 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站， 包括但不限于《中国证券报》 、 《上海证券报》、《证券时报》 ； 不可抗力： 指 基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行 协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律变化、突 发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行 政许可的凭许可证经营） 批准 设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经 营 联系人：兰嵘 电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经 大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公 司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处主 管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁 ， 中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。 历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副 总监。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资 产管理（上海）有限公司董事长 。历任上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海 浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理 助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理 助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任 国联 证券股份有限公司（原无锡证券） 交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理 有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证 券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监 ，国联证券股份有限公司总裁助理 兼证券投资部总 经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联 证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民 东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、总裁 助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理 。 TAY SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学士。现任爱 德蒙得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总监。历任新加坡 Coo pers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、董事总经理兼 法国兴业资产管理 新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公 司市场行销总监 。 李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学院经济学教 授、博士生导师、副院长。历任 山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑 ， 澳大利亚麦 角理大学经济学讲师。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心 金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDON G WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝加哥总部律师 ， 北京大 学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒律师事务所合伙人。 2 、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士， 高级 会计师。现任中海信托股份有限 公司纪委副书记、 总稽核兼 合规总监 、稽核审计部经理、 信托事务管理总部总经理 。历任北京石油交易部 副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖 生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海 分公司计财部经理，中海信托股份有限公 司计划财务部会计、计划财务部经理。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔 资产 管理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监 。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行 法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法 律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长， 东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海 基金管理有限公司董事会秘书、 总经理助理、 综合管理部总经理。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中国）有限公司上海分公 司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管理岗，中海信托股份有限公司人力 资源部经理、财富管理中心总经理，中海基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会 秘书兼综合管理部总经理、风险管理部总经理 兼风控总监 。 贺俊女士，职工监事。 硕士 。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道及客户服务 总监。历任上海市邮政储汇局稽核员， 中国银河证券上海四川北路营业部柜员 、场内交 易员、业务部经理、综合部经理、 交易部经理 ， 中海基金管理有限公司客户服务经理、 客户服务部副总监、客户服务总监。 3 、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公 司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公 司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。 2007 年 10 月进入本公司工 作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 ， 2013 年 2 月至今任本公司董事 ， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董 事长。 宋宇先生，副总经理 。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘 书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展 部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作，曾任本公司督察长。 2010 年 12 月至今任本公司副 总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月 兼任本公司代理督察长 ）。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责 任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月进入本公司工作，曾任监 察稽核部监察稽核 经理、监察稽核部部门负责人、监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 2014 年 10 月至今任本公司督察长兼监察稽核部总经理、信息披露负责人。 4 、基金经理 骆泽斌先生，南开大学区域经济学专业博士。历任广发证券股份有限公司研究员、 基金筹备组研究负责人，广发基金管理有限公司研究员，天治基金管理有限公司研究总 监、投资总监，长信基金管理有限公司研究总监。 2010 年 6 月进入本公司工作，曾任研 究总监，现任 代理投资总监、 投资副总监。 2011 年 11 月至今任中海消费主题精选股票 型证券投资基金基金经理， 2014 年 3 月至今任中海优质成长 证券投资基金基金经理 ， 2015 年 2 月至今任 中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 2004 年 9 月 28 日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 彭焰宝 2004 年 9 月 28 日 - 2007 年 7 月 9 日 李涛 2007 年 7 月 10 日 - 2008 年 1 月 9 日 李涛 朱晓明 2008 年 1 月 10 日 - 2008 年 7 月 21 日 朱晓明 2008 年 7 月 22 日 - 2009 年 6 月 1 日 朱晓明 杨济如 2009 年 6 月 2 日 - 2009 年 6 月 22 日 杨济如 2009 年 6 月 23 日 - 2011 年 6 月 8 日 吕晓峰 2011 年 6 月 9 日 - 2012 年 7 月 9 日 俞忠华 2012 年 7 月 10 日 - 2012 年 10 月 25 日 俞忠华 张亮 2012 年 10 月 26 日 - 2014 年 3 月 20 日 骆泽斌 2014 年 3 月 21 日至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心代理总经理、研究副总监 兼首席策略分析师。 骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金 经理。 陆成来先生，委员。现任中海基 金管理有限公司投资副总监 兼固定收益部总监 、基 金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司 研究总监 、 基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收益部副总监 、基金经理。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账， 进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12. 国务院证券监督管 理机构规定的其他职责。 （ 四 ）基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止以下《基金法》禁止的行为发生： （ 1 ）基金之间相互投资； （ 2 ）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （ 3 ）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （ 4 ）从事资金拆借业务； （ 5 ）动用银行信贷资金从事基金投资； （ 6 ）将基金资产用于抵押、担 保、资金拆借或者贷款； （ 7 ）从事证券信用交易； （ 8 ）以基金资产进行房地产投资； （ 9 ）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （ 10 ）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证 券； （ 11 ）法律、法规、中国证监会规定及《基金合同》禁止从事的其他行为； 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关 机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 11 ）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的 合法权益； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 ( 五 ) 基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其它组织或个人进 行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制体系概述 为了最大程度地保护基金份额持有人的利益，确保公司规范运作，有效地防范和化 解基金管理过程中的管理风险、经营风险和操作风险，本公司构建了包括先进的风险管 理理念、风险管理文化、控制严密、运行有效的内控制度在内的内部控制体系。 2 、风险管理的理念和文化 （1） 以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （2） 风险管理是业务发展的保障； （3） 最高管理层负最终责任； （4） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （5） 制度建设是基础； （6） 制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内 部控制的组织体系 （ 1 ）董事会应充分重视风险控制，通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划， 确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通 过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作 用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分 发挥独立董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 （ 2 ）风险控制委员会为公司董事会下设专门委员会之一，负责对公司业务风险控制 进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要 有：审议 基金资产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协 调处理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其他各项资产管理 业务的风险状况评价分析报告。 （ 3 ）督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理情 况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行 检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 （ 4 ）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动进行合规控制的职能部门。其职 责主要是对公司各职能 部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风 险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （ 5 ）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本 管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规 定，并督导部门员工严格执行。 5 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司 治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢 固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （ 3 ）公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明 的决策程序和管理议事规则 ，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督 和反馈系统。 （ 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 : A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （ 6 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 7 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （ 8 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职 能与授权范围来完成。 （ 9 ）公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他 委托资产要实行独立运作，分别核算。 （ 10 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位 进行物理隔离。 （ 1 1 ）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （ 12 ）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （ 13 ）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 四、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人基本情况 1 、 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人： 汤嵩彥 电话： 021 - 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强 ，营业收入 排名第 243 位 ，较上年提升 83 位 ；列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位，较上年提升 7 位。 2014 年荣获《首席财务官》 杂志评选的“最佳资产托管奖”。截至 2014 年 9 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 6.21 万亿元 ， 实现净利润人民币 515.22 亿元。 交通银行总行设 资产 托管部。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验， 具 备基金从业资格 ，以及 经济师、会计师、工程师和律师 等 中高级 专业技术 职称，员工的 学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、奋发向上的 资产 托管从业人员队伍。 2 、主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任 本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、 行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨 工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执 行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任 公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副 行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 钱文挥先生，执行董事、副行长。 钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长， 2004 年 10 月至 2007 年 8 月任本 行副行长（其中： 2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼任本行上海分行行长）。钱先生 1998 年 于上海财经大学获工商管理硕士学位。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。 刘先生 2012 年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。 2011 年 10 月起任交通银行资 产托管部副总经理，曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘 书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银 行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学 硕士，高级经济师。 3 、 基金托管业务经营情况 截止 20 14 年 四季度末 ，交通银行共托管证券投资基金 116 只。 此外，还托管了全国 社会保障基金、保险资产、企业年金、 QFII 、 QDII 、信托计划、证券公司集合资产计划、 ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。 （二）、 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效 地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 2 、 内部控制原则 （ 1 ）、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机 制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 （ 2 ）、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资 产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管 理。 （ 3 ）、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处 室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相 互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学 合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施， 建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （ 5 ）、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3 、 内部控制制度及措施 根 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人 制定了一整套严密、高效的证 券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业 务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部 信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员 守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展 不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实 行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托 管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管 理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行内部控制评审。 （ 三 ） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》和有关证券法规的 规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金 资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的 申购 资金的到账 与赎回 资金的划付 、 基金收益分配等行为 的合法性、合规性进行监督和核 查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作 管理办法 》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托 管人须报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 （ 四 ） 、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管 业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况 。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人： 黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 曾智勇 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 0 21 － 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 - 66107738 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 住所 ：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： （ 010 ） 66594946 客 户服务 电话： 95566 公司网站 ： www.boc.cn （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 70 88 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人：王继伟 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户服务电话： 955 11 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 11 ） 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务电话： 96699 （浙江省内）、 962699 （上海地区）、 0577 - 96699 （其他地区） 公司网址： www.wzbank.cn （ 12 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话 ： 010 - 85238890 客户服务电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 13 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 14 ）国联证券股 份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 15 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 40 08 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 16 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 17 ）中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 19 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38 676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 公司网址： www.gtja.com （ 20 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 21 ）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网址： www.gf.com.cn （ 22 ）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 电话： 021 - 68634510 - 8193 传真： 021 - 68865680 联系人：张新媛 客户服务电话 : 400 - 888 - 1551 公司网址： www.xcsc.com （ 23 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定 代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话 : 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 24 ） 华泰证券 股份有限 公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 57038523 传真： 025 - 84579 763 联系人： 朱嘉裕 （未完）  |