[发行]前海中国成长：更新招募说明书（2015年第1号）
横版.png 前海开源中国成长灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书（更新） （2015年第1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 交通 银行股份有限公司 截止日： 2015 年 3 月 29 日 重要提示 本基金经 2014 年 8 月 20 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2014 ] 872 号文 注 册 募集 ， 基金合同已于 2014 年 9 月 29 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、投资股指期货的风险、本基金特有的风险及其他风 险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本 招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 3 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日 2014 年 12 月 31 日。 本基金托管人 交通银行股份有限公司 已于 2015 年 4 月 23 日 复核了本次更新的招募说明 书。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 4 二、释 义 .................................................................. 5 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 18 五、相关服务机构 .......................................................... 21 六、基金的募集 ............................................................ 31 七、基金合同的生效 ........................................................ 32 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 33 九、基金的投资 ............................................................ 41 十、基金的财产 ............................................................ 52 十一、基金资产的估值 ...................................................... 53 十二、基金的收益分配 ...................................................... 57 十三、基金的费用与税收 .................................................... 58 十四、基金的会计与审计 .................................................... 60 十五、基金的信息披露 ...................................................... 61 十六、风险揭示 ............................................................ 65 十七、基金的终止与清算 .................................................... 68 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 70 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 90 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 105 二十一、其他应披露事项 ................................................... 107 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 109 二十三、备查文件 ......................................................... 110 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等 有关法律法规的规定，以及《 前海开源 中国成长 灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同》（以 下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了 前海开源 中国成长 灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基 金 ” 或 “ 基金 ” ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说 明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指前海开源 中国成长 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 交通 银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《前海开源 中国成长 灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源 中国成长 灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《前海开源 中国成长 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《前海开源 中国成长 灵活配置混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的 决定、决议、通知等 9 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 2 月 17 日修订通过并于 2013 年 6 月 1 日起施 行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 起 实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证 券投资的境外法人 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内， 投资人申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指 投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 52 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研大楼 B815 房 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 83181169 9 、联系人：曾季平 10 、 注册资本：人民币 1. 5 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构：开源证券 股份 有限公司出资 1/3 ，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 1/3 ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/3 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有 限公司董事长。 蔡颖女士，董事、 公司 总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高 级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司 董事会 董事、 公司 总经理 、投资决策委 员会主席、风险控制委员会主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。 刘新华，董事，高级经济师，博士后，国籍：中国。历任广东证券研究中心负责人、泰 阳证券研究中心负责人、广东省广业资产经营公司规划部副部长、华夏基金管理有限公司机 构产品部副总监（主持工作）、广东金海资产管理有限公司总经理。 范镭，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分 公司、交 通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专 家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济 系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融学院 教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国 际货币金融机构官方论坛（ OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ） 国际货币体系改革分论坛咨询顾问 。 申嫦娥，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），国家 税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授， 北京师范大学副教授、教授。 姚树洁，独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授， 西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、 华 中农业大学、渭 南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、 英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业 团体联合 会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编 委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任， 英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 2 、基金管理人监事会成员 孔令国先生，监事会主席，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司交 易与衍生品部研究员、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司专户投资部 副总监 。 李东骞先生， 监事， 美国注册金融分析师 (CFA) ，工学硕士、工商管理硕士，国籍：中 国。历任美国前沿 (FORE) 基 金管理有限公司高级经理，中信证券股份有限公司交易与衍生产 品业务部副总裁、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总 监、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理 、前海开源中证军工指数型证券投 资基金基金经理。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 张 学 玲，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 刘纯斌，监事，经济学硕士，中国注册会计师、经济师、律师，国籍：中国。历任交通 银行深圳分行大信大厦支行行长，深圳市明星康桥投资发展有限公司董事长兼总经理，中诚 国际（香港）有限公司副总裁，广东省龙门茶排铅锌矿有限公司财务总监，深圳中金投资管 理有限公司财务总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生， 董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经 理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有 限公司董事长。 蔡颖女士， 公司 总经理， 硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代 表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司 董事会 董事、 公司 总经理 、投资决策委员会 主席、风险控制委员会主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科 学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委 副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基 金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限 公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长。 4 、本基金 基金经理 徐立平先生，工商管理 硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监 、基金经理。 徐立平先生具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情况 蔡颖女士，总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部 主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、 南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公 司总经理，现任前海开源基金管理有限公司 董事会 董事、 公司 总经理 、投资 决策委员会主席、 风险控制委员会主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长 。 王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证 券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助 理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公 司董事总经理、投资决策委员会执行主席。 侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部 高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金 管理有限公司投资总监、基金经理。现任 前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币 交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经 理、高级经理，长盛基金管 理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前 海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基 金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理。 付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基 金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。 2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农 银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监。 李东骞先生，美国注册金融分析师 (CFA) ，工学硕士、工商管理硕士，国籍：中国。历 任美国前沿 (FORE) 基金管理有限公司高级经理，中信证券股份有限公司交易与衍生产品业务 部副总裁、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前 海开源 可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金 基金经理。 曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助 理、南方全球精选基金经理， 2009 年 11 月至 2013 年 1 月 在 南方基金香港子公司担 任 投资 经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监。 徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中 邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析 师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型 证券投资基金、 前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金 、 前海开源高端装备 制造灵活配置混合型证券投资基金 、 前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金 、 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 基金经理。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研 究员。现任前海开源基金管理 有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基 金经理。 王霞女士，会计学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、 贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资 总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 孙亚超先生，金融数学博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高 级研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐 鲁证券机构部创新业务研究总监。 现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监 (ED) 、前海开源中证大农业指数增强型证券投 资基金基金经理。 谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监。 陈晓晨女士，工商管理硕士，国籍：中国。历任工银瑞信基金管理有限公司交易员、中 信证券股份有限公司交易与衍生品部交易员、投资经理助理、前海开源基金管理有限公司交 易部总监，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、前海开 源沪深 300 指数型证券投资 基金基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 9 ）贬损同行，以提高自己； （ 10 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 11 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 12 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 13 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等 各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则 。 内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和 国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项 规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理制度的 基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 （ 2 ）内部控制组织架构 1 ） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2 ） 监察及风险控制 委员 会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3 ） 督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向 监察及风险控制委员会提交风险管理报 告和风险管理建议。 4 ） 监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。 5 ） 业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 4 、内部控制措施 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿 于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权 要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、 有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对 于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科 学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值 程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授 权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司内部控制制 度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （ 1 ） 基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1 、 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：汤嵩彥 电话： 021 - 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010 年上海世 博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》 (FORTUNE) 世 界 500 强 ，营业收入排名第 243 位 ，较上年提升 83 位 ；列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位，较上年提升 7 位。 2014 年荣获《首席财务官》杂志评选 的“最佳资产托管奖”。截至 2014 年 9 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 6.21 万亿元， 实现净利润人民币 515.22 亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业 技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2 、 主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本 行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁 发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州 分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 钱文挥先生，执行董事、副行长。 钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长， 2004 年 10 月至 2007 年 8 月任本行副 行长（其中： 2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼任本行上海分行行长）。钱先生 1998 年于上海 财经大学获工商管理硕士学位。 刘树军先生，资产托管部总经理。 刘先生 2012 年 5 月起任本行资产托管部总经理。 2011 年 10 月起任本行资产托管部副 总经理， 2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘 书，农行 总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古 分行副行长。刘先生管理学硕士，高级经济师。 3 、 基金托管业务经营情况 截止 2014 年四季度末，交通银行共托管证券投资基金 116 只。此外，还托管了全国社 会保障基金、保险资产、企业年金、 QFII 、 QDII 、信托计划、证券公司集合资产计划、 ABS 、 产业基金、专户理财等 12 类产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2 、 内部控制原则 （ 1 ） 全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 （ 2 ） 独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （ 3 ） 制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （ 4 ） 有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立 合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （ 5 ） 效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3 、 内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管 理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产 托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通 银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规 定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资 金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金 管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有 权对通知事项进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报 告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司 直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 联系人：曾季平 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 8318 0622 （2）前海开源基金管理有限公司网上交易 客户服务电话：4001-666-998 网址： www.qhkyfund.com 2 、 代销机构： （ 1 ） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话： (021)58781234 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真： (010)66107910 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系电话： (0755)82555551 客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 4 ） 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、 13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：（ 0351 ） 4130322 客服电话： 4007 - 121 - 212 网址： www.dtsbc.com.cn （ 5 ） 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话： (0769 ） 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 6 ） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： (010)66555316 客服电话： 4008 - 888 - 993 网址： www.dxzq.net （ 7 ） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： (021)22169081 客服电话： 95525 传真： (021)22169134 网址： www.ebscn.com （ 8 ） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话： (0755)82047857 传真： (0755)82835785 客服电话： 95563 电话委托： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 9 ） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： (021)38676666 传真： (021)386 70666 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 10 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： (0755)82130833 传真： (0755)82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 11 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： (021)23219000 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 12 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室（ 230081 ） 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： (0551)65161821 传真： (0551)65161672 客服电话： 4008 - 096 - 518 公司网址： www.hazq.com （ 13 ） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人： 刘闻川 电话： (021)68778790 传真： (021)68777992 客服电话： 4008 - 209 - 898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 14 ） 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人：黄恒 联系电话： (010)58568235 传真： (010)58568062 客服电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn （ 15 ） 华鑫证券有限责任公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话： (021)64316642 客服电话： (021)32109999 ， (029)68918888 ， 4001 - 099 - 918 网址： www.cfsc.com.cn （ 16 ） 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：付琦 电话： (029)81887087 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn （ 17 ） 齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： (0531)68889155 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 18 ） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 网址： www.i618.com.cn （ 19 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： (010)88085858 传真： (010)88085195 联系人：李巍 客服电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 20 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： (021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33388224 电话委托： (021)962505 客服电话： 95523 ， 4008 - 895 - 523 网址 : www.swhysc.com （ 21 ） 万联证券有限责任公司 地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 楼 法定代表人：张建军 客服电话： 4008 - 888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 22 ） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： (010)63080985 客服电话： 4008 - 008 - 899 网址： www.cindasc.com （ 23 ） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 联系电话： (010)66568450 传真： (010)66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 24 ） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： (0755)82023442 客服电话： 955 32 ， 4006 - 008 - 008 网址： www.china - invs.cn （ 25 ） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话： (0755)82943755 传真： (0755)82960582 客服电话： 4001 - 022 - 011 公司网址： www.zszq.com （ 26 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话： (010)85156398 传真： (010)65182261 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 27 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： (0532)85022326 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 28 ） 中信 证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 电话： (0571)85776114 客服电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 29 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 联系电话： (010)60838696 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 30 ） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： (021)60897840 传真： (0571)26697013 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 31 ） 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话： (021)20835779 客服电话： 4009 - 200 - 022 网址： www.hexun.com （ 32 ） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 33 ） 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话： 4001 - 818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： (021)20691832 传真： (021)20691861 客服电话： 400 -（未完）  |