[股东会]厦工股份：2014年年度股东大会会议资料
说明: 厦工LOGO 厦门厦工机械股份有限公司 XIAMEN XGMA MACHINERY CO., LTD 2014年年度股东大会会议资料 二○一五年五月 厦门厦工机械股份有限公司 2014年年度股东大会会议资料目录 厦门厦工机械股份有限公司2014年年度股东大会会议议程 ...................... 2 议案一：《厦门厦工机械股份有限公司2014年年度报告》全文及摘要 ............. 4 议案二:厦门厦工机械股份有限公司2014年度董事会工作报告 ................... 5 议案三：厦门厦工机械股份有限公司2014年度监事会工作报告 ................. 14 议案四：厦门厦工机械股份有限公司2014年度财务决算报告 ................... 17 议案五：厦门厦工机械股份有限公司2014年度利润分配方案 ................... 25 议案六：厦门厦工机械股份有限公司关于续聘2015年度审计机构的议案 ......... 26 议案七：厦门厦工机械股份有限公司股东回报规划（2015-2017） ............... 27 议案八：厦门厦工机械股份有限公司关于确认2014年度日常关联交易执行情况及预计 2015年度日常关联交易事项的议案 ......................................... 28 议案九：厦门厦工机械股份有限公司关于申请2015年度银行授信额度的议案 ..... 38 议案十：厦门厦工机械股份有限公司关于2015年度对外担保额度计划的议案 ..... 40 议案十一：厦门厦工机械股份有限公司独立董事2014年度述职报告 ............. 44 厦门厦工机械股份有限公司 2014年年度股东大会会议议程 现场会议召开的日期时间：2015年5月22日 14点00分 现场会议召开地点：厦门市灌口南路668号之八公司会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2015年5月22日 至2015年5月22日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 会议议程： （一）主持人致辞，介绍现场出席股东、股东授权代表及其代表的股份数和董事、 监事、高级管理人员的出席情况； （二）逐项审议列入本次会议的议案： 1、审议《公司2014年年度报告》全文及摘要 2、审议《公司2014年度董事会工作报告》 3、审议《公司2014年度监事会工作报告》 4、审议《公司2014年度财务决算报告》 5、审议《公司2014年度利润分配方案》 6、审议《公司关于续聘2015年度审计机构的议案》 7、审议《公司股东回报规划（2015-2017）》 8、审议《公司关于确认2014年度日常关联交易执行情况及预计2015年度日常关 联交易事项的议案》 9、审议《公司关于申请2015年度银行授信额度的议案》 10、审议《公司关于2015年度对外担保额度计划的议案》 11、听取《公司独立董事2014年度述职报告》 （三）股东提问和发言； （四）董事会秘书介绍议案表决办法，推选监票人和计票人； （五）见证律师验票箱，现场股东投票表决； （六）监票人宣布现场投票表决结果； （七）休会，工作人员统计现场投票、网络投票全部表决结果； （八）主持人宣读股东大会决议； （九）见证律师出具并宣读法律意见书； （十）主持人宣布会议结束。 议案一： 《厦门厦工机械股份有限公司2014年年度报告》 全文及摘要 尊敬的各位股东及股东代表： 《公司2014年年度报告》全文及摘要已经公司第七届董事会第二十一次会议审议通 过，提请各位股东审议。 注：《公司2014年年度报告》全文及摘要已于2015年4月25日在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）披露，年度报告摘要同日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案二: 厦门厦工机械股份有限公司 2014年度董事会工作报告 第一部分 2014年度董事会工作回顾 一、公司经营情况 （一）主营业务分析 2014年，中国经济结构步入实质性调整阶段，宏观经济增速明显放缓，全年GDP 增速约为7.4%，固定资产投资增速下降，冶金、房地产、基建等项目开工率严重不足， 加之市场保有量大、产能过剩、应收账款规模居高不下等诸多问题，国内工程机械行业 持续处于调整阶段，市场需求明显下降，市场竞争更加激烈，企业经营环境仍未改善。 国际方面，主要经济体呈现“冷热不均”态势，美国经济好转超预期，欧元区持续低迷， 新兴经济体出现增长分化，复杂的国际经济形势使中国工程机械的出口形势更为严峻。 面对困难和挑战，2014年公司围绕“抓执行、转机制，抢市场、攻质量，控风险、增效 益”的年度战略，以“扭亏为盈”为重点，落实各项措施。2014年，公司实现营业收入 45.60亿元，同比减少29.83%；归属于上市公司股东的净利润1,030.18万元，实现扭 亏为盈。 报告期内，公司主要开展了以下工作： 1、力抓国内国际市场，加强债权管理。2014年，公司分别通过举办新品订货会、 参加大型展会等方式，多方位展示公司最新产品和服务，获得市场的关注和好评；对重 点经销商、区域市场实施特殊推广政策，积极拓展大客户；拓展渠道，2014年共新增国 内渠道31家、海外新增沙特阿拉伯、澳大利亚、安哥拉等国渠道5家，建立并投入运 作5家海外配件库，积极推进CKD模式；整合营销体系，提高市场响应速度；进一步加 大债权管控力度，完善各项债权管理制度和流程，分区域对重点经销商现场核查、催收， 落实公司高管齐抓共管机制。 2、产品升级，品质提升。2014年公司共开展产品开发24项、产品改进44项、制 造技术开发7项，完成产品战略规划修订。其中： XG956HN轮式装载机作为行业内首台 定变量系统装载机，被2014中国工程机械行业互联网大会暨品牌盛会评为“2014节能 环保奖”；轮式挖掘机XG806W和XG807W被2014中国工程机械行业互联网大会暨品牌盛 会评为“2014明星挖掘机械奖”；挖掘装载机XG778G作为国内首款专为高原地区恶劣环 境设计制造的挖掘装载机，荣获2014中国工程机械年度产品TOP50奖；微型静液压装 载机XG902、XG904、XG907通过欧盟CE认证，达到欧III排放标准，已销往欧洲、澳 洲等发达国家；还有XG953HN节能型装载机、XG956/955H LNG装载机、XG836E LNG挖 掘机、30E叉车、XG806到XG836系列国III排放标准挖掘机等产品实现量产，HN系列 装载机、F系列挖掘机、E系列电动叉车、H系列双钢轮压路机等新产品顺利试销；狠抓 产品质量改善，已有产品H系列装载机、E系列挖掘机品质明显提高，产品质量反馈率 下降30%以上。 3、降本增效，加强内部管理。持续去库存，重点监控库龄较长的存货，并对闲置 设备进行梳理和处置；改革采购招标制度，按物料类别打包公开招标，使可比采购降本 2%以上；推广精益生产，实施支承轴生产线改造等5项生产性提升项目；简化审批流程， 流程实现电子化，提升工作效率；严格费用预算管理，统筹资金管理，防范财务风险。 4、盘活存量，着力扭亏。积极寻求对外合作，利用闲置土地、厂房与其它企业开 展合资合作；整顿亏损源，2014年公司部分子公司及事业部实现了扭亏或大幅减亏。 （二）经营计划进展说明 公司2014年度经营计划为：努力实现营业收入增长20%以上，成本费用增幅低于营 业收入的增幅。报告期内，公司营业收入同比减少29.83%，成本费用同比减少29.65%， 未实现年度经营目标，主要原因系工程机械行业市场需求持续下滑，公司面临较大的去 库存压力，资金成本居高不下。 （三）核心竞争力分析 公司的核心竞争力包含装载机、挖掘机、道路机械、叉车等工程机械整机产品及 核心零部件的研发、制造和营销服务能力，以及六十多年历史沉淀形成的厦工品牌价 值。报告期内，公司整体核心竞争力变化不大。2014年，公司新增授权专利37项、 软件著作权1项，现有授权专利220项、软件著作权3项；全年共开展产品开发项目 二十余项、关键零部件开发项目五十余项、质量改进项目近四十项，完成设计降本项 目十余项、制造技术开发项目四项，继续推进国家科技支撑计划项目1项，开展产品 性能改进等应用基础研究项目3项，完成GPS智能信息平台等研发平台建设，装载机、 挖掘机等几大产品线的升级换代持续推进，产品节能、减排、减振、降噪等多方面性 能进一步提高；主持或参与国家标准制定19项，其中13项已颁布实施；获得国家级 别科技成果奖1项，并顺利通过国家高新技术企业复审。 （四）募集资金总体使用情况 根据2014年工程机械行业环境变化及公司实际经营情况，公司及时调整或放缓投 资计划：经过审慎研究并经2014年11月14日公司第二次临时股东大会审议批准，公 司终止2012年公开增发募集资金投资项目，并将剩余募集资金（含利息扣除手续费和 现金管理投资收益）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。 单位:万元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资金 总额 本年度已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2009 发行可转债 58,590.79 8.87 58,546.22 109.58 注1 2012 增发 96,185.19 1,253.24 10,881.79 86,915.91 注2 合计 / 154,775.98 1,262.11 69,428.01 87,025.49 / 注1：2009年可转债募集资金投资项目均已完工，节余募集资金（含利息扣除手续费）109.58 万元，占2009年可转债募集资金净额的0.19%，已于2014年11月从募集资金专户转出并永久 补充公司流动资金。 注2：经2014年11月14日公司第二次临时股东大会审议批准，公司决定终止2012年公 开增发募集资金投资项目并将剩余募集资金（含利息扣除手续费和现金管理投资收益）永久补 充流动资金。 二、公司治理情况 （一）完善公司治理相关制度 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规及证券监管部门的有关文件要求，完善公司法人治 理结构，确保及时、准确、公平地披露有关重大信息，保证公司规范运作。 报告期内，公司根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的有 关规定，及时修订《公司董事会审计委员会实施细则》，对审计委员会的职责权限、工 作流程等方面加以进一步明确，并根据《公司内部控制手册》的实际执行情况进行整改， 同时再次修订《公司内部控制手册》，确保公司内控体系进一步健全；公司还按照《上 市公司章程指引（2014年修订）》的有关要求，结合公司的实际情况和发展的需要，修 订了《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，明确公司召开股东大会应该提供网络 投票方式等内容，有利于为股东、特别是中小股东行使投票权提供便利，公司治理结构 更加规范、健全。 （二）股东大会 2014年，公司共召开三次股东大会，具体情况如下： 会议 届次 召开日期 会议议案名称 决议 情况 决议刊登的指定 网站的查询索引 决议刊登 的披露日 期 2014年 第一次 临时股 东大会 2014年1 月17日 《公司关于确认2013年度日常关联交易执 行情况及预计2014年度日常关联交易事项 的议案》、《公司关于与厦门海翼集团财务 有限公司签订<金融服务协议补充协议>暨 关联交易事项的议案》、《公司关于申请 2014年度银行授信额度的议案》、《公司关 于2014年度对外担保额度计划的议案》 全部 通过 www.sse.com.cn 2014年1 月18日 2013年 度股东 大会 2014年5 月19日 《公司2013年年度报告》全文及摘要、《公 司2013年度董事会工作报告》、《公司2013 年度监事会工作报告》、《公司2013年度财 务决算报告》、《公司2013年度利润分配方 案》、《公司关于续聘2014年度审计机构的 议案》 全部 通过 www.sse.com.cn 2014年5 月20日 2014年 第二次 临时股 东大会 2014年11 月14日 《公司关于终止2012年公开增发募集资金 投资项目及将剩余募集资金永久补充流动 资金的议案》、《公司关于与厦门海翼集团 财务有限公司重新签订<金融服务协议补 充协议>暨关联交易事项的议案》、《公司关 于修订<公司章程>的议案》、《公司股东大 会议事规则(修订)》 全部 通过 www.sse.com.cn 2014年11 月15日 上述股东大会有关决议均已执行。 （三）董事会 公司董事会按照《公司法》和《公司章程》等规定履行职责，对重大事项进行决策， 督促检查经营班子落实股东大会决议和董事会决议。报告期内，公司共召开董事会会议 （含临时会议）7次，审议通过了公司在利润分配、关联交易、对外投资、募集资金管 理等方面的重大事项。 董事会下设的专门委员会各司其职。报告期内，战略与投资委员会召开会议2次、 审计委员会召开会议6次、薪酬与考核委员会召开会议2次，分别对公司战略发展与经 营计划、重大投资事项、年度审计、内控建设、选聘审计机构、关联交易以及高管薪酬 与绩效考核等方面提出意见和建议。 报告期内，公司独立董事认真履行职责，通过电话、电邮、走访、座谈及现场考察 等方式，与公司董事、监事、高级管理人员保持良好沟通，并按照《上交所股票上市规 则》、《公司章程》、《公司关联交易管理制度》、《公司独立董事制度》等有关规定， 审议公司的重大事项，特别是对利润分配方案、关联交易事项、募集资金管理事项等， 均审慎发表事前意见或独立意见，发挥独立董事参与监督和决策的重要作用，维护公司 及全体股东的合法权益。报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他 非董事会议案事项提出异议。 （四）内控建设 公司已建立了系统完备的内部控制制度，包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人 登记制度》以及对外投资、财务会计、内部审计、担保和借款、销售、采购、人事管理 等方面的内控制度，保证了内部控制目标的达成。2014年4月24日，公司第七届董事 会第十四次会议根据公司内控手册的运行情况，对《公司内控手册》进行了修订。2014 年，公司根据《内控手册》及内部控制制度要求，开展全面自我评价测试工作，并根据 测试结果，针对执行缺陷进行检查、监督，在年度内及时进行整改；针对设计缺陷，结 合公司实际情况及时更新、修订相关内部控制制度。公司的内部控制制度是较为健全的， 执行是较为有效的。致同会计师事务所审计了公司2014年度内部控制评价报告，认为： 厦工股份公司于2014年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （五）内幕信息知情人管理 报告期内，公司严格执行《公司内幕信息知情人登记制度》。在定期报告等敏感信 息发生期间认真做好内幕信息管理工作，按照一事一记的方式及时将《内幕信息知情人 登记备案表》报送上海证券交易所和厦门证监局；对外报送信息时，均要求有关报送信 息部门及人员填写对外报送信息登记表，并做好相关人员的内幕信息知情人登记备案工 作。定期对公司董事、监事、高级管理人员及其相关内幕信息知情人员进行内幕信息管 理培训和内幕交易警示教育；2014年11月4日至10日组织公司董事、监事及高级管理 人员参观厦门证监局的“内幕交易警示教育展”，增强公司董事、监事及高级管理人员 防控内幕交易的意识；利用“12.4”法制宣传日活动在全公司范围内加强内幕交易警示 教育，通过公告栏、电子论坛、普法培训等多种形式，提高全体员工防范内幕交易的意 识。报告期内，公司未出现内幕交易情况。 （六）信息披露 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》、《公司信息披露事务管理制度》及《公 司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，及时披露 2013年年度报告及2014 年各定期报告，全年发布临时公告57条（次），真实、准确、完整、及时、公平地披露 公司有关信息，保护公司及全体股东的合法权益。 （七）投资者关系管理 2014年，公司继续严格执行《公司投资者关系管理制度》，认真做好投资者关系管 理日常事务，通过电话、传真、邮箱、“上证E互动”网络平台以及公司网站等多种渠道 及时解答或反馈投资者关心的问题，全年共接待投资者咨询电话四十余次、答复投资者 电子邮件近十件、接待机构投资者调研四次、通过“上证E互动”平台及时回答投资者 提问，尽可能保护公司及全体股东的合法权益。 （八）利润分配政策的制定和执行 经公司2012年第二次临时股东大会批准，公司对《公司章程》中有关现金分红事项 的决策程序和机制、利润分配政策尤其是现金分红政策等相关内容进行了修订，进一步 明确了公司的利润分配政策和利润分配决策程序。报告期内，公司未对公司的利润分配 政策特别是现金分红政策进行调整。 根据公司的利润分配政策和利润分配决策程序，鉴于公司2013年度出现较大亏损， 公司2013年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，本年度未分配利润结转 下年度。上述利润分配方案经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次 会议审议通过、公司独立董事发表同意意见后，提交公司2014年5月19日召开的2013年 度股东大会审议通过。 第二部分 董事会关于公司未来发展的讨论与分析 一、行业竞争格局和发展趋势 2015年世界经济形势依然疲软，主要经济体的经济增长将进一步分化，局部地区动 荡冲突、贸易保护主义等经济发展中不稳定因素将增多；国内宏观经济则将继续保持稳 定增长的态势，中央预调微调稳增长政策将逐步见效，而“一带一路”战略布局的实施 将大大有利于消化工程机械行业部分过剩产能，大型国有企业改革带来的行业整合也将 对产能过剩起到一定化解作用。预计2015年国内工程机械行业仍将保持低位调整，加快 调整产业结构和产品结构将成为行业企业的经营重点。 二、公司发展战略 公司将以价值创造与效益提升为中心，加快工程机械业务升级，聚焦装载机、挖 掘机、叉车、小型机、道路机械和核心零部件，围绕智能化建设，强化绿色核心竞争 力，推行系统解决方案，稳步推进国际化，实现有质量的健康增长；同时积极实施战 略转型，发展新产业，开拓新的增长点。 三、经营计划 2015年，公司年度战略是“创新迎挑战，深耕求发展”，继续推动内部改革和管理 提升，挖掘潜力，提高核心竞争力。2015年公司将努力实现营业收入增长10%以上，成 本费用增幅低于营业收入的增幅。 公司将采取以下具体措施：一是创新推动，产品升级换代，提升产品附加值。系统 梳理产品战略规划，重点推广HN系列装载机、F系列挖掘机和电动叉车等市场适用产品， 提升新能源机、大型机、井下机、智能化机械等销售占比，提高主营产品毛利率；加大 研发投入，完善PLM协同研发和产品检测试验平台；广结技术联盟，重点推动控制系统 和液压元件的技术进步；发展精细等离子切割、焊接自动化等智能制造技术。二是推进 机制改革，加快瘦身增效。建立权责明确的运营机制，实施利润中心运营管理模式，提 高运营效率；加大力度减少应收账款和存货规模，通过资源整合、招商引资等多种方式 盘活存量土地、厂房和设备，减少资金占用；严格预算管理，严控三项费用支出；精简 机构，探索包括股权激励在内的各项激励机制，激发全体员工的积极性和创造力。三是 深化两化融合，提升综合竞争力。发展智能化工程机械；全面提升研发、采购、生产、 营销和服务的信息化程度，提升市场反应速度；不断完善“厦工商城”电商平台建设， 以打造客户需求为导向的高效移动互联网服务体系为目标，创新商业模式。四是全力实 施国际化战略。落实海外布局战略规划，建立西部出口贸易通道，加强大客户业务和公 共关系建设；抓住国家实施“一带一路”战略以及厦门自贸区发展战略的重要机遇，改 变贸易模式，突破贸易壁垒，争取在国际化竞争中形成突破，实现出口收入较大增长。 五是积极推进战略合作与投资转型。依托控股股东的支持，发掘新的增长点，探索新的 业务领域，实现公司快速、可持续发展。 四、可能面对的风险及应对措施 1、宏观经济减速风险：受国内经济增速放缓、国外经济复苏缓慢等因素影响，未 来工程机械市场需求增长仍将继续放缓，公司经营业绩增长压力大。 拟采取的对策：加强技术创新和产品开发，专注提升公司的绿色核心竞争力；集中 优势资源，做强已有核心业务，加快培育新兴产业；密切关注宏观经济形势和行业动态， 及时分析有关影响因素，提高公司抗风险能力；创新商业模式，由产品制造商向工程机 械系统解决方案供应商转变，提升营销及后市场服务水平；服务先行，重点突破，加快 海外市场布局，同时积极参与“一带一路”国际合作平台建设，化解公司过剩产能。 2、市场竞争加剧风险：受宏观经济影响，工程机械行业进入持续调整阶段，产能 严重过剩，市场竞争愈演愈烈，出现价格战等无序竞争局面。 拟采取的对策：加强核心零部件的研发与技术创新，发展再制造技术，加快产品升 级换代；完善经销渠道管理制度，严控信用销售规模；严格经销商的进入与退出机制考 核；创新营销模式，提升后市场服务及盈利能力，变产品销售单点盈利为多点赢利，提 高品牌影响力；加强产供销协同管理，合理控制内外库存，加快资金周转。 3、债权管理风险：受宏观经济政策影响，行业持续低位调整，大部分行业企业均 面临应收账款居高不下，部分客户不履约、公司债权不能回收使企业遭受损失等风险。 拟采取的对策：对重点经销商实施一对一管理，实施更加严格的担保抵押制度，对 经销商的现金流状况加强监管；继续实施行之有效的债权催收制度，推行不良经销商约 谈机制，多渠道联合清欠债权，必要时采取法律手段追讨欠款。 4、成本上升风险：钢材等主要原材料的价格波动，配套件等采购价格的上涨，用 工成本、财务费用的提高，都可能压缩公司的利润空间。此外，随着公司海外业务的发 展，美元、欧元等外币的汇率波动也将给公司利润带来影响。 拟采取的对策：加强全面预算管理，严格控制成本费用；整合供应链，加强重要零 部件战略合作关系维护；发展再制造技术，降低原材料、配套件的采购成本；推行精益 生产模式，优化生产工艺流程，提高材料的利用率和工艺水平；精简机构，完善薪酬绩 效管理制度，注重关键岗位的人才培养，提高用工效率；合理控制公司各类外汇敞口， 通过套期保值等手段规避汇率风险。 2014年，宏观经济下行压力依然较大，工程机械行业继续调整，公司经营压力较大， 股东、合作伙伴、各级政府有关部门及社会各界给予了很大理解，公司董事会对此表示 衷心感谢。2015年，面对新的机遇和挑战，公司董事会将以更强的紧迫感和使命感，认 真履行职责，全力支持经营班子开展工作，督促经营班子围绕年度战略，努力提高公司 主营业务的核心竞争力和盈利能力，实现公司可持续健康发展。 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案三： 厦门厦工机械股份有限公司 2014年度监事会工作报告 尊敬的各位股东及股东代表： 2014年，厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》 和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律法规赋予 的职责，对公司的依法运作情况、经营决策程序、财务情况以及内部控制等方面进行了 监督和检查，维护了公司和全体股东的合法权益。现将公司监事会2014年度的工作情 况报告如下： 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开7次会议，具体如下： 1、公司第七届监事会第十次会议于2014年1月10日召开，审议并通过了《公司 关于使用暂时闲置自有资金开展短期理财业务的议案》。 2、公司第七届监事会第十一次会议于2014年1月21日召开，审议并通过了《公 司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 3、公司第七届监事会第十二次会议于2014年4月24日召开，审议并通过了《公 司2013年度监事会工作报告》、《公司关于计提2013年度减值准备的议案》、《公司 关于处理不良存货的议案》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2013年年度报 告》全文及摘要、《公司2013年度内部控制评价报告》、《公司2013年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》、《公司2014年第一季度报告》全文及正文、《公司 关于向子公司增资暨关联交易事项的议案》。 4、公司第七届监事会第十三次会议于2014年8月28日召开，审议并通过了《公 司2014年半年度报告》全文及摘要、《公司2014年上半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》。 5、公司第七届监事会第十四次会议于2014年10月10日召开，审议并通过了《公 司关于与厦门海翼融资租赁有限公司开展售后回租业务暨关联交易事项的议案》。 6、公司第七届监事会第十五次会议于2014年10月17日召开，审议并通过了《公 司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 7、公司第七届监事会第十六次会议于2014年10月28日召开，审议并通过了《公 司关于执行财政部新颁布或修订的会计准则的议案》、《公司2014年第三季度报告》 全文及正文、《公司关于终止2012年公开增发募集资金投资项目并将剩余募集资金永 久补充流动资金的议案》、《公司关于与厦门海翼集团财务有限公司重新签订<金融服 务协议补充协议>暨关联交易事项的议案》。 二、发表意见情况 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会成员共参加股东大会会议3次、列席董事会会议7次，对公 司股东大会和董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况及 董事、高级管理人员的履行职责情况等进行了全过程的监督和检查，未发现违反有关法 律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。公司的工作能严格按照《公司法》、 《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学合理。 2、检查公司财务情况 报告期内，公司监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司定期报告、 审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行了认真检查和监督，认为 公司能够严格执行各项财务制度，财务管理规范。致同会计师事务所(特殊普通合伙) 对 公司2014年度财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 3、公司募集资金使用情况 报告期内，公司监事会根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《公司章程》和《公司募集资金使用管理办法》等有关规定，分别对《公 司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《公司2013年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》、《公司2014年上半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》、《公司关于终止2012年公开增发募集资金投资项目并将剩余募集资 金永久补充流动资金的议案》发表了核查意见，认为公司对募集资金的存储、使用和管 理符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定，不存在损害股东和公司利益的情况， 不存在违规使用募集资金的情形。 4、公司关联交易情况 报告期内，公司监事会根据规定，分别对《公司关于向子公司增资暨关联交易事项 的议案》、《公司关于与厦门海翼融资租赁有限公司开展售后回租业务暨关联交易事项 的议案》、《公司关于与厦门海翼集团财务有限公司重新签订<金融服务协议补充协议> 暨关联交易事项的议案》发表了审核意见，认为公司关联交易事项的决策程序符合《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公 司章程》、《公司关联交易制度》等有关法律法规规定，定价公允，不存在损害公司和 股东特别是中小股东利益的情况。 5、对外担保及股权、资产置换情况 报告期内，公司监事会未发现公司违规对外担保，也不存在应披露而未披露的担保 事项。 报告期内，公司监事会未发现公司存在股权、资产置换行为。 6、收购、出售资产情况 报告期内，公司监事会未发现公司存在收购或出售交易金额占公司最近一期经审计 总资产的10%以上的资产情况。 7、审核公司内部控制情况 报告期内，公司监事会高度关注公司内部控制体系建设和完善情况，督促公司按计 划开展内部控制自我评价工作，对公司编制的《公司2013年度内部控制评价报告》进 行了审议，并要求公司积极配合会计师事务所做好公司2014年度内部控制的审计工作。 2015年，公司第七届监事会全体成员将继续履行股东大会赋予的职责，依照有关法 律法规及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等的规定，勤勉尽责，自觉维护公司 股东特别是中小股东的合法权益。 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案四： 厦门厦工机械股份有限公司 2014年度财务决算报告 尊敬的各位股东及股东代表： 2014年，受国内、国外经济结构性调整和工程机械行业持续下滑调整影响，工程机 械行业继续出现产能过剩、库存积压、成本上升、应收账款逾期，且开工率甚低，行业 仍处于持续调整下行阶段。厦工股份也经受着外部环境的严峻影响很大，2014年，公司 制定了“攻质量、创效益”的年度战略，针对存在问题细化了各项改进措施，加快转型 升级。公司实现营业收入45.59亿元；归属于上市公司股东的净利润0.1亿元。 一、主要经营指标 单位：万元 项 目 2014年 2013年 增减比例 营业收入 455,952.04 649,741.49 -29.83% 管理费用 26,282.15 28,766.47 -8.64% 销售费用 24,987.85 46,684.54 -46.48% 财务费用 21,188.71 23,391.03 -9.42% 利润总额 2,241.63 -69,744.79 不适用 税后利润 1,727.74 -59,601.79 不适用 归属于母公司所有者的净利润 1,030.18 -58,997.27 不适用 股东权益 415,728.33 413,287.02 0.59% 归属于母公司的股东权益 407,286.57 406,302.82 0.24% 经营活动产生的现金流量净额 -29,632.47 24,356.37 -221.66% 归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股） 4.25 4.24 0.24% 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.45 -0.67 不适用 二、利润分配情况 根据公司章程，依法缴纳企业所得税后，按10%提取法定盈余公积金，其余作为可 供股东分配的利润。 2013年利润分配情况：根据2014年5月19日本公司2013年度股东大会审议通过 的《公司2013年度利润分配议案》，鉴于公司2013年度出现亏损，公司本年度不进行 利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 2014年未分配利润情况表 单位：万元 项目 金额 上年年末未分配利润 813,167,821.61 加：年初未分配利润调整数（调减“-”） -- 本年年初未分配利润 813,167,821.61 加：本年归属于母公司所有者的净利润 10,301,839.01 减：提取法定盈余公积 -- 应付普通股股利（2013年利润分配） -- 其他 -- 年末未分配利润 823,469,660.62 三、或有事项 1、未决诉讼或仲裁 截止2014年12月31日，本公司大额未决诉讼或仲裁列示如下： 单位：元 原告 被告 案由 受理法院 标的额 案件进展情况 2014年以前 厦门厦工机械 股份有限公司 哈密市飞越机电设备有 限责任公司 买卖合同 纠纷 厦门市思明区 人民法院 2,545,659.00 终审判决，申 请强制执行阶 段 厦门厦工机械 股份有限公司 临沂旺力工程机械成套 设备有限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 13,857,802.00 终审判决 厦门厦工机械 股份有限公司 河北厦中机械销售有限 公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 19,900,000.00 二审未判决 厦门厦工机械 股份有限公司 河北正旭厦工工程机械 销售有限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 16,409,516.00 本公司一审胜 诉，对方上诉 郭永梅 临沂旺力工程机械成套 设备有限公司、厦门厦 工机械股份有限公司 质量纠纷 临沂市河东区 人民法院 900,000.00 一审未判决 厦门厦工机械 股份有限公司 南京凯而达康机械实业 有限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 7,897,325.26 本公司一审胜 诉已申请强制 执行 厦门厦工机械 股份有限公司 鹰潭厦工机械销售服务 有限公司 买卖合同 纠纷 福建省高级人 民法院 89,569,412.85 一审未判决 郭仕海 厦门厦工机械股份有限 公司 质量纠纷 临沂市中级人 民法院 1,270,000.00 二审未判决 王彦全 厦门厦工机械股份有限 公司 质量纠纷 临沂市河东区 人民法院 410,000.00 一审中止审理 福建力拓铜业 有限公司 厦门厦工机械股份有限 公司 质量纠纷 福建省莆田市 中级人民法院 226,299.00 二审裁定发回 重审 2014年度 厦门厦工机械 股份有限公司 济南百世工程机械有限 公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 48,176,362.63 本公司一审胜 诉已申请强制 执行 福建省三明市 佳禾机械工业 有限公司 厦工（三明）重型机器 有限公司 买卖合同 纠纷 福建省三明市 中级人民法院 6,863,436.00 一审未开庭 厦门厦工机械 股份有限公司 合肥市柳厦工程机械有 限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 9,235,664.26 2013年调解， 后续未履行还 款计划。2014 年法院重新受 理执行申请， 在执行中。 厦工（三明）重 型机器有限公 司 漳州厦鑫机械有限公司 买卖合同 纠纷 福建省三明市 沙县人民法院 432,000.00 一审未开庭 厦门海翼厦工 金属材料有限 公司 上海长桥物流有限公司 仓储合同 纠纷 上海徐汇区人 民法院 1880.266吨天 然橡胶 一审未开庭 厦门厦工国际 贸易有限公司 东容（中国）有限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 4,495,484.48 一审未开庭 厦门厦工国际 贸易有限公司 福建福泉集团有限公司 买卖合同 纠纷 厦门市中级人 民法院 3,663,222.02 一审未开庭 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 截至2014年12月31 日，本公司为下列单位贷款提供保证： 单位：元 被担保单位名称 担保事项 金 额 年 限 备注 一、子公司 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB104,000.00 2014/6/17 - 2015/9/5 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 49,724.00 2014/6/26 - 2015/10/1 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 37,890.00 2014/8/1 - 2015/11/1 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 27,050.00 2012/6/26 - 2015/1/28 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 18,910.00 2014/6/13 - 2015/9/5 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 1,764.00 2014/10/8 - 2015/12/20 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 219,457.00 2014/6/12 - 2015/2/11 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 7,036.45 2014/4/4 - 2015/6/10 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 19,850.00 2014/6/11 - 2015/6/1 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 4,613.70 2014/3/14 - 2015/5/22 保函 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 28,700.00 2014/1/27 - 2015/3/17 保函 被担保单位名称 担保事项 金 额 年 限 备注 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 3,000,000.00 2014/4/16 - 2015/4/16 保函(融资类) 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 RMB 80,000,000.00 2014/10/15 - 2015/4/15 国内信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 49,570.40 2014/12/23 - 2015/4/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 491,308.75 2014/12/16 - 2015/3/3 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 75,361.00 2014/12/19 - 2015/2/28 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 147,950.00 2014/11/12 - 2015/2/22 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 JPY 14,393,280.00 2014/11/6 - 2015/2/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 38,644.51 2014/11/12 - 2015/2/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 20439.49 2014/11/14 - 2015/1/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 84,289.70 2014/11/3 - 2015/2/6 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 188,895.16 2014/11/28 - 2015/2/28 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 177,300.00 2014/12/24 - 2015/2/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 240,000.00 2014/11/6 - 2015/2/13 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 115,000.00 2014/12/24 - 2015/1/31 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 208,800.00 2014/12/18 - 2015/1/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 169,400.00 2014/12/2 - 2015/1/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 102,600.00 2014/11/28 - 2015/1/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 21,755.95 2014/11/19 - 2015/1/21 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 114,000.00 2014/12/2 - 2015/1/14 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 73,288.83 2014/9/25 - 2015/1/9 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 94,404.94 2014/10/27 - 2015/1/11 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 105,750.00 2014/9/26- 2015/2/28 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 8,424.93 2014/9/11- 2015/2/6 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 956.97 2014/9/11- 2015/1/6 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,637.18 2014/9/1- 2015/1/31 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 6,298.00 2013/6/27- 2015/2/28 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 212,520.00 2014/11/11- 2015/1/18 信用证 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/2/7- 2015/1/16 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/2/7- 2015/2/11 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/4/4- 2015/3/31 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/5- 2015/4/30 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/5- 2015/5/7 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/12- 2015/5/14 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/16- 2015/5/20 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/20- 2015/4/30 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/5/20-2015/5/22 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 2,000,000.00 2014/6/25- 2015/6/29 远期结售汇 被担保单位名称 担保事项 金 额 年 限 备注 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/6/25- 2015/6/29 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/7/21- 2015/7/23 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/11/11- 2015/11/13 远期结售汇 厦门厦工国际贸易有限公司 信用担保 USD 1,000,000.00 2014/11/11- 2015/11/13 远期结售汇 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 157,646.25 2014/9/17- 2015/1/2 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 79,319.00 2014/10/23- 2015/1/3 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 41,472.00 2014/12/2- 2015/1/8 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 138,277.00 2014/8/1- 2015/1/16 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 60,480.00 2014/10/23- 2015/1/16 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 88,938.00 2014/8/7- 2015/1/19 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 24,947.00 2014/10/24- 2015/1/19 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 81,300.00 2014/12/2- 2015/1/23 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 115,020.00 2014/12/2- 2015/1/29 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 52,210.00 2014/12/1- 2015/2/2 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 118,260.00 2014/12/2- 2015/2/3 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 83,592.00 2014/5/29- 2015/2/13 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 349,763.40 2014/4/8- 2015/2/17 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 58,806.00 2014/9/15- 2015/2/18 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 100,440.00 2014/12/2- 2015/2/18 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 701,322.30 2014/4/8- 2015/2/20 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 711,906.30 2014/4/4- 2015/3/6 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 1,922,574.60 2014/4/8- 2015/3/12 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 80,460.00 2014/12/2- 2015/3/12 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 55,237.50 2014/10/23- 2015/3/13 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 115,020.00 2014/12/2- 2015/3/18 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 112,856.40 2014/4/8- 2015/3/19 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 141,466.00 2014/10/23- 2015/3/20 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 24,947.00 2014/10/24- 2015/3/20 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 125,403.50 2014/11/4- 2015/3/20 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 68,161.50 2014/10/24- 2015/3/21 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 264,600.00 2014/12/15- 2015/3/27 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 36,364.00 2014/10/23- 2015/4/2 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 64,800.00 2014/10/23- 2015/4/15 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 102,600.00 2014/10/29- 2015/4/19 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 54,216.00 2014/10/23- 2015/4/20 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 116,610.00 2014/4/28- 2015/4/21 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 66,240.00 2014/10/23- 2015/4/27 出口发票贴现 被担保单位名称 担保事项 金 额 年 限 备注 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 918,468.00 2014/7/23- 2015/5/22 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 49,896.00 2014/10/24- 2015/6/18 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 263,914.50 2014/7/11- 2015/6/19 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 88,938.00 2014/8/7- 2015/7/17 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 68,460.00 2014/8/5- 2015/7/21 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 58,806.00 2014/9/15- 2015/8/21 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 55,237.50 2014/10/23- 2015/9/11 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 125,403.50 2014/11/4- 2015/9/17 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 68,161.50 2014/10/24- 2015/9/25 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 3,055,209.30 2014/12/2- 2015/10/23 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 209,556.00 2014/12/10- 2015/11/12 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 530,096.00 2014/12/15- 2015/11/12 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 61,779.00 2014/12/24- 2015/5/29 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 29,020.00 2014/12/24- 2015/4/2 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 41,509.00 2014/12/24- 2015/6/1 出口发票贴现 厦工机械（香港）有限公司 信用担保 USD 41,796.00 2014/12/22- 2015/2/8 出口发票贴现 厦工（三明）重型机器有限 公司 信用担保 RMB 9,243,906.00 2014/7/4- 2015/6/19 银行承兑汇票 二、其他公司 “全程通”汽车及工程机械 金融网合作协议 票据回购 担保 274,109,300.00 2014.05.22－2015.5.22 说明① 工程机械金融网按揭贷款回 购担保 工程机械 回购担保 2,520,165.88 2014.05.22－2015.5.22 说明② 工程机械按揭贷款合作协议 工程机械 回购担保 7,231,255.18 2014.09.02－2015.9.01 说明③ “票货通”融资专项额度总 协议 票据回购 担保 66,500,000.00 2014.10.26－2015.10-25 说明④ 说明： ①根据中国光大银行股份有限公司（甲方，以下简称光大银行）与本公司（乙方）共同协 商制定的《“全程通”汽车及工程机械金融网合作协议》（协议编号QCT-GC-2014-004）以及《“全 程通”工程机械金融服务网实行单一额度管理实施办法》：光大银行为本公司经销商提供不超过 6个月年限的银行承兑汇票授信，核定“回购担保额度”授信额度为人民币壹拾肆亿叁仟柒佰 伍拾万元，授信年限为2014年5月22日至2015年5月22日。 截至2014年12月31日，本公司经销商实际使用该授信额度开具银行承兑汇票为 361,686,625.00元，本公司根据风险敞口提供的回购保证余额为274,109,300.00元，但未发 生回购事项。 ②根据光大银行（甲方）与本公司（乙方）共同协商制定的《“全程通”汽车及工程机械金 融网合作协议》（协议编号：QCT-GC-2014-004）：光大银行为本公司核定的“汽车/工程机械全 程通回购担保授信额度” 的零售客户按揭贷款回购担保授信额度为人民币伍亿元。按照上述协 议内容，光大银行与本公司的经销商签订按揭业务的从属协议，并约定贷款担保方式为：借款 人所购汽车/工程机械抵押+乙方及乙方经销商对按揭贷款所售汽车/工程机械回购担保+乙方及 乙方经销商合计按贷款余额的15%比例缴存保证金（乙方10%、乙方经销商5%）。如合作项下贷 款月末关注率连续三个月超过15%，关注率每增加1个百分点，则乙方保证金缴存比例相应提 高1个百分点。光大银行向购买本公司产品且符合光大银行贷款条件的借款人（含自然人和购 买工程机械的企业法人）发放最高不超过车辆价款八成、贷款年限最长为三年的按揭贷款。其 中：上汽车牌照的车辆贷款金额最高不超过实际成交价格的七成；不上汽车牌照的机械设备贷 款金额最高不超过实际成交价格的八成；其中单价在40万元<含>以内的，贷款期限最长为24 个月。在授信额度内，本公司和本公司的经销商共同承担本协议项下借款人利用光大银行按揭 贷款所购本公司生产或销售的工程机械产品的回购担保责任。经销商无法履行回购义务时，由 本公司履行回购义务；同时本公司经销商向本公司为借款人提供的回购保证提供反担保。 上述协议签署后，本公司仍对之前与光大银行签订的原额度项下已发生未到期的按揭贷款 继续承担回购担保责任。 截至2014年12月31日，本公司实际使用光大银行提供的回购保证余额为2,520,165.88 元，宽限期内逾期本金为76,681.85元，但未发生回购事项。 ③根据中国邮政储蓄银行股份有限公司（甲方，以下简称“中邮储蓄银行”）与本公司（乙 方）共同协商签署的《经营性车辆按揭贷款合作协议》（协议编号：JYXCL2013008）：中邮储蓄 银行为本公司核定的“经营性车辆按揭贷款合作额度”总额为人民币伍亿元，期限为2013年9 月2日至2014年9月1日，到期后若双方均无异议，则协议到期日自动顺延，直至双方终止合 作。在此合作额度及期间内，中邮储蓄银行向经本公司或本公司经销商推荐、购买本公司及其 子公司生产的经营性车辆、且符合中邮储蓄银行贷款条件的客户发放经营性车辆按揭贷款。每 辆经营性车辆的最高贷款金额及期限不超过中邮储蓄银行的内部控制规定。经营性车辆按揭贷 款采用组合担保方式（包括但不限于下列5种担保方式的组合）：（1）由客户以其购买的本公司 生产或销售的经营性车辆提供抵押担保。（2）由本公司经销商提供回购保证。（3）由本公司提 供回购保证。（4）本公司经销商在其所在地中邮储蓄银行分支机构存入一定数额的保证金，在 发生约定情况时，中邮储蓄银行有权直接扣收该保证金，经销商保证金比例由从属协议具体约 定。（5）本公司在中邮储蓄银行主办行存入保证金，在发生约定情况时，中邮储蓄银行主办行 有权直接扣收该保证金。在合作额度内，本公司的经销商为借款人贷款提供回购保证，经销商 无法履行回购义务时，由本公司履行回购义务；同时本公司经销商向本公司为借款人提供的回 购保证提供反担保。 本协议到期或解除后，本公司对中邮储蓄银行在合作有效期内发放的贷款仍承担本协议约 定的回购担保责任。 截至2014年12月31日，本公司实际使用中邮储蓄银行提供的回购保证余额为 7,231,255.18元，宽限期内逾期本金为454,704.11元，未发生回购事项。 ④根据中国银行股份有限公司厦门分行（乙方，以下简称“中国银行厦门分行”）与本公司 （甲方）于2014年10月26日签署的《“票货通”融资专项额度总协议》（协议编号： FJ4006220140643）：本公司从与中国银行厦门分行签署的编号为FJ4006220140642的《授信额 度协议》中切分30,000万元的授信额度用于中国银行厦门分行的“票货通”融资产品，切分的 金额统称为“票据通业务专项额度”，专用于中国银行厦门分行及其相关分支机构向本公司指定 的经销商开立银行承兑汇票。按照上述协议内容，本公司（甲方）、中国银行厦门分行主办行（乙 方）、经销商（丙方）与中国银行厦门分行协办行（丁方）签署《“票货通”融资服务四方协议》： 中国银行厦门分行及其分支机构为本公司指定的经销商在中国银行厦门分行为其核定的专项额 度内开立银行承兑汇票（只能用于经销商购买本公司的产品），经销商在中国银行厦门分行协办 行开立银行承兑汇票时存入的保证金不低于票面金额的30%。本公司承担该“票货通”项下无 条件敞口保证金差额及相应罚息的回购责任。 截至2014年12月31日，本公司经销商实际使用该专项额度开具银行承兑汇票为 95,000,000.00元，本公司根据风险敞口提供的回购保证余额为66,500,000.00元，但未发生 回购事项。 3、票据质押 截止2014年12月31日，本公司以商业汇票向银行质押清单如下： 单位：元 质押事项 金额 起始日 到期日 备注 工程机械金融网按揭 贷款回购担保质押 15,000,000.00 见《公司2014年年度报告》附注七、2之（1） 4、开出保函、信用证 ①截至2014年12月31日，本公司子公司厦门厦工国际贸易有限公司开出保函、 信用证情况见《公司2014年年度报告》附注十三、2之（2）。 ②截至2014年12月31日，本公司开出的尚未到期保函信息如下： 承包商 保证责任最高限额 起始日 到期日 性质 五单位五五七部 150,000.00 2014/9/18 2015/2/9 投标保函 北京铁路局 150,000.00 2014/11/12 2015/2/19 投标保函 五单位五五七部 250,000.00 2014/9/28 2015/2/28 投标保函 中铁物总国际招标有限公司 680,000.00 2014/12/10 2015/4/18 投标保函 中国电力建设股份有限公司 50,0000.00 2014/7/18 2015/12/31 投标保函 中国电力建设股份有限公司 500,000.00 2014/7/18 2015/12/31 投标保函 洪湖市弘洁垃圾处理公司 1,644,940.00 2014/11/20 2016/6/28 履约保函 截至2014年12月31日，本公司不存在其他应披露的或有事项。 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案五： 厦门厦工机械股份有限公司 2014年度利润分配方案 尊敬的各位股东及股东代表： 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2014年度归属于母公司所有 者的净利润10,301,839.01元，加上上年结转未分配利润813,167,821.61元，扣减分 配上年度现金股利0元。本年度实际可分配利润为元823,469,660.62元。 鉴于公司2014年度实现的净利润系由非经营性损益形成，根据公司利润分配政策 及公司2015年资金需求，建议公司2014年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转 增股本。本年度未分配利润结转下年度。 提请各位股东审议。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案六： 厦门厦工机械股份有限公司 关于续聘2015年度审计机构的议案 尊敬的各位股东及股东代表： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）在2014年度为公司提供审计服务的过程中， 坚持中国注册会计师审计准则，顺利完成公司委托的各项审计工作。根据己签订的审计 业务约定书应支付2014年度财务报表审计费用人民币壹佰叁拾伍万元整及2014年度内 部控制审计费用人民币陆拾伍万元整。 经公司董事会审计委员会研究，提议董事会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2015年度的财务报表审计机构及内部控制审计机构。 提请各位股东审议，并提请股东大会授权董事会决定其2015年度审计报酬事项。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案七： 厦门厦工机械股份有限公司 股东回报规划（2015-2017） 尊敬的各位股东及股东代表： 《公司股东回报规划（2015-2017）》已经公司第七届董事会第二十一次会议审议 通过，提请各位股东审议。 注：《公司股东回报规划（2015-2017）》已于2015年4月25日在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）披露。 厦门厦工机械股份有限公司 2015年5月22日 议案八： 厦门厦工机械股份有限公司 关于确认2014年度日常关联交易执行情况 及预计2015年度日常关联交易事项的议案 尊敬的各位股东及股东代表： 一、日常关联交易基本情况（注1） 单位：万元 关联交易类别 关联人 2014年预 计金额 2014年实际 发生金额 预计金额与实际发生金 额差异较大的原因 购买原材料 厦门银华机械有限公司 11,257 4,914.05 公司实际产销量与预计 数有差距 厦门海翼国际贸易有限公司 5,000 43.96 厦门厦工协华机械有限公司 1,200 1,151.31 / 龙海市凯豪机械有限公司 3,128 1,692.40 / 福建三明三重铸锻有限公司 50 3.47 / 厦门厦工重工有限公司 2,800 3,342.15 / 厦门厦工重工钢结构有限公司 0 14.00 / 小计 23,435 11,161.34 / 接受劳务 厦门海翼物流有限公司 20,000 8,192.07 公司实际产销量与预计 数有差距 厦门金龙汽车物流有限公司 400 381.17 / 福建三明三重铸锻有限公司 55 73.70 / 厦门海翼汽车工业城开发有限公司 160 191.18 / 海翼资产管理有限公司 0.6 56.02 / 厦门海翼融资租赁有限公司 0 265.69 详见注2 小计 20,616 9,159.82 / 销售商品 厦门海翼国际贸易有限公司 1,000 4.34 / 厦门厦工协华机械有限公司 700 127.76 / 福建三明三重铸锻有限公司 273 218.31 / 厦门厦工重工有限公司 1,800 1,346.06 / 厦门银华机械有限公司 142 0.32 / 厦门海翼物流有限公司 85 63.94 / 龙海市凯豪机械有限公司 32 35.39 / 小计 4,032 1,796.13 / 提供劳务 厦门银华机械有限公司 6 0.00 / 海翼置业（三明）发展有限公司 0 3.56 / 接受短期周转 资金额度 厦门海翼国际贸易有限公司 5,000 2,965.00 详见注3 厦门海翼集团有限公司 5,000 600.00 存款限额 厦门海翼集团财务有限公司 50,000 60,921.26 详见注4 贷款等综合授 信业务额度 厦门海翼集团财务有限公司 100,000 53,500.00 详见注5 其他 厦门海翼融资租赁有限公司 （注6） 56,000 28,873.53 通过该公司融资租赁销 售的实际数量与预计数 有差距 厦门海翼融资租赁有限公司 0 20,038.17 详见注2 合计 264,089.6 189,018.82 / 注1: 公司2014年度日常关联交易执行情况已根据公司2014年度审计情况进行更新。 注2：经公司2014年10月10日召开的第七届董事会第十六次会议审议通过，本公司与厦门 海翼融资租赁有限公司开展售后回租业务，将本公司的部分机器设备以售后回租方式向海翼租赁 融资，融资金额合计20,038.17万元，售后回租业务咨询费（含税）为融资金额的0.5%（相关公 告详见公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的 “临2014-037”号公告）。 注3：由于经营业务需要，厦门海翼集团有限公司和厦门海翼国际贸易有限公司2014年度向 本公司控股子公司厦门海翼厦工金属材料有限公司提供无息短期周转资金累计发生金额分别为 1,000万元和5,270万元，期末余额分别为0万元和0万元，单笔最大金额分别为600万元和2,965 万元。 注4：本公司于2014年10月28日与厦门海翼集团财务有限公司重新签订《金融服务协议补 充协议》，将本公司及子公司存入海翼财务公司的每日最高存款余额上限调整为本公司最近一个 会计年度经审计的总资产金额的 10%，将海翼财务公司向本公司及子公司提供的综合授信额度上 限调整为人民币15亿元，其余条款保持不变（相关公告详见公司刊登于《中国证券报》、《上海 证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2014-046”号公告） 本公司于12月24日收到政府补助37,000万元，导致本公司及子公司合计在厦门海翼集团财 务有限公司的存款余额于2014年12月30日达到60,921.26万元，系2014年度日最高存款余额。 注5：2014年度，本公司及子公司合计在厦门海翼集团财务有限公司的日最高贷款余额为 53,500万元。 注6：该项关联交易系本公司经销商通过厦门海翼融资租赁有限公司办理融资租赁业务并支付 货款。 （二）2015年度日常关联交易预计金额和类别 单位：万元 关联交易 类别 关联人 2015年预计 金额 2014年实际 发生金额 2014年实 际发生金额 占同类业务 比例（%） 2015年预计金额与 2014年实际发生金 额差异较大的原因 购买原材 料 厦门银华机械有限公司 6,163 4,914.05 1.21 公司预计产量增加， 因而增加采购量 厦门海翼国际贸易有限公司 （未完）  |