[公告]申万传媒：基金合同
申万菱信基金管理有限公司 申万菱信申银万国传媒行业投资指数 分级证券投资基金基金合同 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 二○一五年五月 目 录 第一部分 前言 .............................................................................................................. 3 第二部分 释义 .............................................................................................................. 5 第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................ 12 第四部分 基金份额分级 ............................................................................................ 14 第五部分 基金份额的发售 ........................................................................................ 18 第六部分 基金备案 .................................................................................................... 20 第七部分 申万传媒A份额与申万传媒B份额的上市交易 .................................. 22 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 24 第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻 ................................ 32 第十部分 基金的份额配对转换 ................................................................................ 35 第十一部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................ 37 第十二部分 基金份额持有人大会 ............................................................................ 45 第十三部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................... 53 第十四部分 基金的托管 ............................................................................................ 56 第十五部分 基金份额的登记 .................................................................................... 57 第十六部分 基金的投资 ............................................................................................ 59 第十七部分 基金的财产 ............................................................................................ 65 第十八部分 基金资产估值 ........................................................................................ 66 第十九部分 基金费用与税收 .................................................................................... 72 第二十部分 基金的收益与分配 ................................................................................ 75 第二十一部分 基金份额折算 .................................................................................... 76 第二十二部分 申万传媒A份额与申万传媒B份额的终止运作 .......................... 85 第二十三部分 基金的会计与审计 ............................................................................ 87 第二十四部分 基金的信息披露 ................................................................................ 88 第二十五部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 94 第二十六部分 违约责任 ............................................................................................ 97 第二十七部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................ 98 第二十八部分 基金合同的效力 ................................................................................ 99 第二十九部分 其他事项 .......................................................................................... 100 第三十部分 基金合同内容摘要 .............................................................................. 101 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管 理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基 金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金由基金管理人依 照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律 法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基 金 2、基金管理人：指申万菱信基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《申万菱信申银 万国传媒行业投资指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书：指《申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券 投资基金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投 资基金之申万传媒A份额与申万传媒B份额上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人大常委会第30次会议修 订，2012年12月28日中华人民共和国主席令第71号公布，自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、运作周年：指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期间。 基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日，其他运作周年的开始日为上一个 运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日（简称为“对 应日”），若某运作周年的对应日为非工作日，则该运作周年的结束日顺延至其对 应日之后的第一个工作日 15、申万传媒份额：指申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基 金之基础份额 16、申万传媒A份额：指申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投 资基金之稳健收益类份额 17、申万传媒B份额：指申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投 资基金之积极进取类份额 18、基金份额分级：指本基金的基金份额包括申万菱信申银万国传媒行业投 资指数分级证券投资基金之基础份额、申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级 证券投资基金之稳健收益类份额与申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证 券投资基金之积极进取类份额。申万传媒A份额、申万传媒B份额的基金份额 配比始终保持1:1的比例不变 19、年基准收益率：指本基金为申万传媒A份额设定每个运作周年应得的 收益率。申万传媒A份额的年基准收益率＝一年期银行定期存款利率（税后） ＋3.00%，其中，一年期银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民 银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率。年基准收益率除 以运作周年的实际天数为日基准收益率，其对应的日分配金额称为日基准收益， 日基准收益以面值1.0000元为基准采取单利进行计算 20、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 25、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 26、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开 并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议 27、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 29、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 30、销售机构：指申万菱信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金 销售业务的会员单位 31、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点 32、会员单位：指深圳证券交易所会员单位 33、销售场所：指场外销售场所和场内销售场所 34、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购 （场外认购的全部份额将确认为申万传媒份额）、申购和赎回等业务的场所。通 过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外 赎回 35、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用 深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交 易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 36、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 37、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 38、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记 系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统 39、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记 结算系统 40、上市交易所：指深圳证券交易所 41、上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额 的行为 42、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 43、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 44、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 45、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金交易业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 46、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 47、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 48、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 49、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 50、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 51、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 52、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 53、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 54、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 55、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 56、《业务规则》：指申万菱信基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证 券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投 资基金登记方面的业务规则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守 57、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定的 条件和销售网点规定的手续，通过场内或场外申请购买基金份额的行为 58、申购：指在基金存续期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定的 条件和销售网点规定的手续，通过场内或场外申请购买基金份额的行为 59、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同、招募说明书规 定的条件和销售网点规定的手续，通过场内或场外将基金份额兑换为现金的行为 60、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 61、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元） 之间进行转托管的行为 62、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行为 63、指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的 资金划拨及有价凭证调拨指令 64、份额配对转换：指根据基金合同的约定，本基金的申万传媒份额与申万 传媒A份额、申万传媒B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面 65、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份申万 传媒份额的场内份额申请转换成一份申万传媒A份额与一份申万传媒B份额的 行为 66、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每一份申万 传媒A 份额与一份申万传媒B 份额进行配对申请转换成两份申万传媒份额的 场内份额的行为 67、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理申购申请的一种投资方式 68、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额（包括申万传媒份额、申万 传媒A份额和申万传媒B份额）的10% 69、元：指人民币元 70、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、证 券持有期间的公允价值变动、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基 金财产带来的成本和费用的节约 71、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 72、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 73、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 74、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 75、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 76、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 上市契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手 段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过 0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对申银万国传媒行业投资指数的有效跟踪。 五、标的指数 本基金的标的指数为申银万国传媒行业投资指数 六、基金份额分级 本基金的基金份额包括申万传媒份额、申万传媒A份额与申万传媒B份额。 其中，申万传媒A份额、申万传媒B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例 不变。三类基金份额的基金资产合并运作。 本基金发售结束后，投资者场内认购的全部基金份额将按1:1的比例确认为 申万传媒A份额和申万传媒B份额。 投资者可在场内申购申万传媒份额，并可选择将其申购的申万传媒份额按 1:1的比例分拆为申万传媒A份额和申万传媒B份额。 投资者在场外认购和申购的份额按申万传媒份额进行确认，其通过跨系统转 托管至场内后，可选择将其持有的申万传媒份额按1:1的比例分拆为申万传媒A 份额和申万传媒B份额。 七、上市交易所 深圳证券交易所 八、基金的最低募集份额总额和最低募集金额 本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。 九、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。 十、基金存续期限 不定期 第四部分 基金份额分级 一、基金份额分级 1、基金份额结构 本基金的基金份额包括申万菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资 基金之基础份额（以下简称“申万传媒份额”）、申万菱信申银万国传媒行业投资 指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“申万传媒A份额”）与申万 菱信申银万国传媒行业投资指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称 “申万传媒B份额”）。其中，申万传媒A份额、申万传媒B份额的基金份额配比 始终保持1:1的比例不变。 2、基金的自动分离与分拆规则 本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全 部基金份额将确认为申万传媒份额；场内认购的全部基金份额按照1:1的比例自 动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即申万传媒A份额和申万 传媒B份额。 基金合同生效后，申万传媒份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场 外的申购和赎回，但不上市交易。申万传媒A份额与申万传媒B份额交易代码 不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不接受单独的申购与赎回。 投资者可在场内申购和赎回申万传媒份额，投资者可选择将其在场内申购的 申万传媒份额按1:1的比例分拆成申万传媒A份额和申万传媒B份额。投资者 也可按1:1的配比将其持有的申万传媒A份额和申万传媒B份额申请合并为场 内的申万传媒份额。 投资者可在场外申购和赎回申万传媒份额。投资者不得申请将其场外申购的 申万传媒份额进行分拆。但投资者可将其持有的场外申万传媒份额跨系统转托管 至场内并申请将其分拆成申万传媒A份额和申万传媒B份额后上市交易。 3、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额参考净值计算原则 本基金按基金合同约定的参考净值计算规则对申万传媒A份额和申万传媒 B份额分别进行基金份额参考净值计算，具体计算原则如下： （1）本基金一份申万传媒A份额的参考净值与一份申万传媒B份额的参考 净值之和等于两份申万传媒份额的净值。 （2）申万传媒A份额每日获得日基准收益，申万传媒A份额实际的投资盈 亏都由申万传媒B份额分享与承担。申万传媒A份额的日基准收益均以1.0000 元面值为基准采取单利进行计算。 某运作周年的日基准收益R＝1.0000元×该运作周年的年基准收益率/该运作 周年的实际天数 本基金的运作周年指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作 期间。基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日，其他运作周年的开始日为 上一个运作周年结束日的次日。结束日为其开始日至满一周年的最后一日（简称 为“对应日”），若某运作周年的对应日为非工作日，则该运作周年的结束日顺延 至其对应日之后的第一个工作日。假设本基金的基金合同生效之日为2015年3 月3日，则第一个运作周年的开始日为2015年3月3日，第一个运作周年的对 应日为2016年3月2日，因该对应日为工作日，故第一个运作周年的结束日为 2016年3月2日。 年基准收益率是指本基金为申万传媒A份额设定每个运作周年应得的收益 率。 年基准收益率＝一年期银行定期存款利率（税后）+3.00%，其中，一年期 银行定期存款利率是指每个运作周年的第一天中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币一年期整存整取基准年利率。 （3）申万传媒B份额的基金份额参考净值＝2×申万传媒份额的基金份额净 值－申万传媒A份额的基金份额参考净值。 基金管理人并不承诺或保证申万传媒A份额的基金份额持有人的约定基准 收益，如在本基金资产出现极端损失情况下，申万传媒A份额的基金份额持有 人可能会面临无法取得约定基准收益甚至损失本金的风险。 4、基金份额净值、基金份额参考净值的计算 本基金按照申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额参考净值计算规 则计算并公告申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额与申万传媒B份 额的基金份额参考净值。 为了简化表述，记T日的申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额 和申万传媒B份额的基金份额参考净值分别为，，。 TNAV()TNAVA()TNAVB （1）申万传媒份额的基金份额净值计算 T日，申万传媒份额的基金份额净值计算公式为： ＝T日闭市后本基金的基金资产净值/T日本基金（包括申万传媒份额、 申万传媒A份额与申万传媒B份额）的基金份额总数 （2）申万传媒A份额的基金份额参考净值计算 申万传媒A份额每日获得日基准收益，T日，申万传媒A份额的基金份额 参考净值计算公式如下： -1()()TTTNAVANAVAR.. ：T-1日申万传媒A份额的基金份额参考净值； -1()TNAVA ：T日所在运作周年的日基准收益。 TR （3）申万传媒B份额的基金份额参考净值计算 T日，申万传媒B份额的基金份额参考净值计算公式为： ()2()TTTNAVBNAVNAVA... 申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金 份额参考净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此 误差产生的收益或损失计入基金财产。 T日申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额和申万传媒B份额各 自的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 二、申万传媒A份额与申万传媒B份额的终止运作 经基金份额持有人大会决议通过，申万传媒A份额与申万传媒B份额可申 请终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式 表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的申万传媒份额、申万传媒A份额 与申万传媒B份额各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方为有效。 第五部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2、发售方式 本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中 心及基金场外代销机构的代销网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场 内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格并经深圳证券交易所认可的 会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集 期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。基金 发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万传媒份额；投资者场 内认购所得的全部份额将按1:1 的比例确认为申万传媒A 份额与申万传媒B 份 额。 通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资者的证券账户下。通 过场外认购的基金份额登记在注册登记系统投资者的开放式基金账户下。其中， 深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的 深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 二、基金份额的认购 1、认购费用 除适用固定金额认购费的认购申请外，本基金以认购金额为基数采用比例费 率计算认购费用。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募 集期间发生的各项费用。 2、募集期利息的处理方式 基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动 用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 4、认购份额余额的处理方式 本基金场外认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点2位以后的部 分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。本基金场内认购份额 按整数申报，利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金 财产。 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书。 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购 申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。 第六部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基 金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。本基金合同生 效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购资 金在基金募集期形成的利息折成基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具 体数额以登记机构的记录为准。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案。 基金合同生效后，如出现下述情况之一的，本基金将根据基金合同的约定进 入清算程序并终止，而无需召开基金份额持有人大会审议： 1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人； 2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。 法律法规另有规定时，从其规定。 第七部分 申万传媒A份额与申万传媒B份额的上市交易 一、上市交易的基金份额 基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请申万传媒A 份额、申 万传媒B 份额上市交易。 二、上市交易的地点 深圳证券交易所 三、上市交易的时间 基金合同生效后三个月内，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的 上市条件的情况下，申万传媒A份额与申万传媒B份额开始在深圳证券交易所 上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊 登基金份额上市交易公告书。 四、上市交易的规则 1、申万传媒A份额、申万传媒B份额分别采用不同的交易代码上市交易； 2、申万传媒A份额、申万传媒B份额上市首日的开盘参考价分别为各自前 一交易日的基金份额参考净值； 3、申万传媒A份额、申万传媒B份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行； 4、申万传媒A份额、申万传媒B份额买入申报数量为100份或其整数倍； 5、申万传媒A份额、申万传媒B份额申报价格最小变动单位为0.001元人 民币； 6、申万传媒A份额、申万传媒B份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易 规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。 五、上市交易的费用 申万传媒A份额、申万传媒B份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的 有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 申万传媒A份额、申万传媒B份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情 通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日申万传媒A份 额、申万传媒B份额的基金份额参考净值。 七、上市交易的注册登记 投资人T日买入成功后，登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理注 册登记手续，投资人自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金； 投资人T 日卖出成功后，登记机构在T 日自动为投资人办理扣除权益的注 册登记手续。 八、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 申万传媒A份额、申万传媒B份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止 上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 九、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此 项修改无须召开基金份额持有人大会。 十、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交 易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 第八部分 基金份额的申购与赎回 本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对申万传媒份额 进行申购与赎回。申万传媒A份额、申万传媒B份额只上市交易，不接受申购 与赎回。 一、申购和赎回场所 申万传媒份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人的直销中心和基金管 理人委托的场外销售机构，投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人、场 外销售机构办理场外申购、赎回业务；申万传媒份额场内申购与赎回的场所为深 圳证券交易所内具有基金代销业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限责任公司认可的会员单位，投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所 交易系统办理场内申购、赎回业务。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以 公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理申万传媒份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理申万传媒份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、期货交易市场、证券交易所、 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申万传媒份额的 申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申万传媒份额的 赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理申万传媒份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其申万传媒份额申购、赎回价格为下一开放 日申万传媒份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的申万传媒份 额的份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日 的开放时间结束后不得撤销； 4、申万传媒份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新 的规定，按新规定执行； 5、除投资人指定赎回外，场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认 购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购申万传媒份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认申万传媒份额时，申购生效。投资人在提交赎回申请时， 必须有足够的申万传媒份额余额，则赎回申请成立，否则所提交的赎回申请不成 立，登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人T日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条 款处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整， 并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日） 对该交易的有效性进行确认，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申 购款项退还给投资人。 销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确 认情况，投资者应及时查询，否则如因申请未得到登记机构或基金管理人的确认 而产生的后果，由投资人自行承担。 五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定 申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申万传媒份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后 第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的申万传媒份额 的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：申万传媒份额的申购份额计算详见 《招募说明书》。申万传媒份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日申万传媒份额的基金份额净值， 有效份额单位为份，其中，场外申购申万传媒份额的份额计算结果按四舍五入方 法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购申 万传媒份额的份额计算结果先按四舍五入保留到小数点后2位，再按截位法保留 至整数位，整数位后小数部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申 购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此误差产 生的收益或损失由基金资产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：申万传媒份额的赎回金额计算详见《招募 说明书》。申万传媒份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日申万传媒份额的基金份额净值 并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申万传媒份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 5、申万传媒份额的赎回费用由赎回申万传媒份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回申万传媒份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见 招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、申万传媒份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招 募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 7、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序 后可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。 4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、4、5、6项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。基金管理人及基金托管 人不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第3项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若申万传媒份额单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括申万传媒份额、申万 传媒A份额和申万传媒B份额，下同）的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延 期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3、巨额赎回的场内处理方式 巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的有关规定办理。 4、暂停赎回 申万传媒份额连续2个开放日以上（含2个开放日）发生巨额赎回，如基金 管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 5、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 同时在指定媒介上予以公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会 备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个工作日申万传媒份额的基金 份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周，暂停结束，基金重新开放申购 或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基 金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1 个工作日申万传媒份额的基金份额 净值。 4、如发生暂停的时间超过2周（包括2周），暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理 人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公告最近1 个工作日申万传媒份额的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办申万传 媒份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的 转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定 并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 第九部分 基金的转让、非交易过户、转托管、冻结与解冻 一、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 三、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管 1、基金份额的注册登记 （1）本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的申万传 媒份额，登记在注册登记系统中基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、 申购的申万传媒份额，或上市交易的申万传媒A份额和申万传媒B份额，登记 在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。 （2）登记在证券登记结算系统中的申万传媒份额，可以直接申请场内赎回， 不在深圳证券交易所上市交易，但可经基金份额持有人申请，按1:1的份额配比 分拆为申万传媒A份额和申万传媒B份额后，在深圳证券交易所上市。 （3）登记在证券登记结算系统中的申万传媒A份额和申万传媒B份额在深 圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按1:1的份额配比申请合 并为申万传媒份额的场内份额后，再申请场内赎回。 （4）登记在注册登记系统中的申万传媒份额，既可以直接申请场外赎回， 也可以在办理跨系统转托管后，转至证券登记结算系统，由基金份额持有人申请， 按1:1的份额配比分拆为申万传媒A份额和申万传媒B份额，在深圳证券交易 所上市。 2、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的申万传媒份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单 元）之间进行转登记的行为。 （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理申万传媒 份额赎回业务的销售机构（网点）时，需办理已持有申万传媒份额的系统内转托 管。 （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理申万 传媒份额场内赎回的会员单位（交易单元）、或变更办理申万传媒A份额和申万 传媒B份额上市交易的会员单位（交易单元）时，需办理已持有基金份额的系 统内转托管。 3、跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的申万传媒份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司 的相关规定办理。 基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 五、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 第十部分 基金的份额配对转换 本基金基金合同生效后，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换 业务。 一、份额配对转换是指本基金的申万传媒份额与申万传媒A份额、申万传 媒B份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。 1、分拆。基金份额持有人将其持有的每两份申万传媒份额的场内份额申请 转换成一份申万传媒A份额与一份申万传媒B份额的行为。 2、合并。基金份额持有人将其持有的每一份申万传媒A份额与一份申万传 媒B份额进行配对申请转换成两份申万传媒份额的场内份额的行为。 二、份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关 公告。 投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方 式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情况 变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。 三、份额配对转换的业务办理时间 份额配对转换自申万传媒A份额、申万传媒B份额上市交易后不超过3个 月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前2个 工作日在指定媒介公告。 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停 份额配对转换时除外），具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发 布的相关公告。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对 转换业务的办理时间进行调整并公告。 四、份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请进行“分拆”的申万传媒份额的场内份额必须是偶数。 3、申请进行“合并”的申万传媒A份额与申万传媒B份额必须同时配对申请， 且基金份额数必须同为整数且相等。 4、申万传媒份额的场外份额如需申请进行“分拆”，须跨系统转托管为申万 传媒份额的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可视情况对上述规定作出调 整，并在正式实施前2个工作日在指定媒介公告。 五、份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业 务公告。 六、暂停份额配对转换的情形 1、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停 接受配对转换； 2、深圳证券交易所、登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无 法办理份额配对转换业务。 3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的，基金管理人应当 在指定媒介刊登暂停份额配对转换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业 务的办理，并依照有关规定在指定媒介公告。 七、份额配对转换的业务办理费用 份额配对转换业务办理机构可对转换业务的办理酌情收取一定的佣金，具体 见相关业务公告。 八、深圳证券交易所、基金登记机构调整上述规则，本基金合同将相应予以 修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。 第十一部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：申万菱信基金管理有限公司 住所：上海市中山南路100号11层 法定代表人：姜国芳 设立日期：2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监 基金字【2003】144号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：+86-21-23261188 （二） 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关 的重大合同及有关凭证； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值、申 万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额参 考净值，确定申万传媒份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 邮政编码：200120 法定代表人：范一飞 成立日期：1995年12月29日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814号 组织形式： 股份有限公司 注册资本：人民币47.04亿元 存续期间： 持续经营 经营范围： 人民币存贷款等 （二） 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、 期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和期货结算账 户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办 理清算、交割和期货保证金出入金事宜； （6）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、申万传媒份额的基金份 额净值、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额参考净值、申万传媒份 额申购、赎回价格； （8）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （9）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施； （10）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上； （11）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （12）依据基金管理人的指令或有关规定向注册登记机构支付基金收益和赎 回款项； （13）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （14）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （15）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （16）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （17）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （18）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （19）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额仅在其各自份额类别内 具有同等的合法权益。如果申万传媒A份额和申万传媒B份额终止运作，则在 终止申万传媒A份额和申万传媒B份额的运作后，本基金每份基金份额具有同 等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回或转让其持有的申万传媒份额、依法转让其持有的申万 传媒A份额和申万传媒B份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 第十二部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应 分别由申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额持有人独 立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平 等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止基金合同，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，依据法律法规要求提高该 等报酬标准的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的 除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）终止申万传媒A份额与申万传媒B份额的运作； （11）终止申万传媒A份额与申万传媒B份额上市，但因基金不再具备上 市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外； （12）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （13）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有人（①以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同；②指单独或 合计持有申万传媒份额、申万传媒A份额、申万传媒B份额不少于本基金总份 额的10%（含10%），下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会； （14）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （15）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在不违背法律法规的规定和基金合同的约定，以及对基金份额持有人 利益无实质性不利影响下，调整申万传媒份额的申购费率、变更收费方式或调低 申万传媒份额的赎回费率； （4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生 变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的 其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点 （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的申万传媒份额、申万传媒A份额与申万传媒B份额各自的基金份额分别 合计不少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到 会者在权益登记日代表的有效的申万传媒份额、申万传媒A份额与申万传媒B 份额各自的基金份额分别合计少于在权益登记日对应级别基金总份额的二分之 一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会到会者在权益登记日代表的有效的申万传媒份额、申万传媒A份额与申 万传媒B份额各自的基金份额分别合计不少于在权益登记日对应级别基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，有效的申万 传媒份额、申万传媒A份额、申万传媒B份额各自基金份额分别合计不小于在 权益登记日对应级别基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的申万传媒份额、申 万传媒A份额、申万传媒B份额各自基金份额分别合计少于在权益登记日对应 级别基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时 间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有申万传媒份额、申万传媒A份额、申万 传媒B份额各自基金份额分别合计代表三分之一以上（含三分之一）的对应级 别基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的申万传媒份额、申万传媒A份额、 申万传媒B份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议 通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的申万传媒份额、申万传媒A份额、 申万传媒B份额各自基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运 作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合 并、申万传媒A份额与申万传媒B份额的终止运作以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。（未完）  |