[发行]华安成长：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
华安中小盘成长股票型证券投资基金 更新的招募说明书（摘要） 20 1 5 年 第 1 号 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一 五 年 五 月 重要提示 华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据 中国证监会 200 7 年 3 月 23 日证监基金字 【 200 7 】 81 号文 核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自 200 7 年 4 月 10 日 起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资 基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 20 1 5 年 4 月 1 0 日 ， 有关财务数据截止日为 20 1 5 年 3 月 3 1 日，净值表现截止日为 201 4 年 12 月 3 1 日 。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 2 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 6 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .............................. 7 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................................ 40 五、 基金的类型 ................................ ................................ ................................ ................................ 40 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ........................ 40 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ........................ 40 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ........................ 41 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ................ 42 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ................ 43 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ................ 43 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................ 51 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ................................ 52 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............................ 55 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 、 32 层 3 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 4 、法定代表人： 朱学华 5 、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 、 32 层 6 、联系电话：（ 021 ） 38969999 7 、联系人： 王艳 8 、客户服务中心电话： 40088 - 50099 9 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海电气（集团）总公司 20% 上海国际信托有限公司 20% 上海 锦江 国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情 况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人， 党总支书记，同时代行公司总经理职务。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业 投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。现任上 海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海 东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监 事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰 君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师 事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁 员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构 监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委 书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限 公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资 管理总部高级经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝 山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海 营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、 党总支书记，同时代行公司总经理职务。 秦军先生，研究生学历， 15 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院 建设监理部总经理助理，中合资 产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限 公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总经理。 章国富先生，博士研究生学历， 27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总 经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理 有限公司副总经理。 童威先生，博士研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限 责任公司研 究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，自 2014 年 12 月起任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 14 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证 监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监 管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2 、基金经理介绍 现任基金经理： 吴丰树先生， 硕士研究生， 12 年证券、基金行业从 业经历。曾在中金公司担任研究员、 华宝兴业基金管理有限公司担任基金经理。 2011 年 3 月份加入华安基金管理有限公司。 2011 年 7 月至 2013 年 5 月担任华安核心优选股票型证券投资基金的基金经理。 2012 年 10 月起同 时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理， 2013 年 2 月起担任本基金的基金经理。 2013 年 5 月起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。 陈逊先生， 上海财经大学 MBA ， 13 年证券、基金行业从业经验，历任大鹏证券研究所、 世纪证券研究所、平安证券研究所研究员、高级研究员。 2008 年 3 月加入华安基 金管理有限 公司，先后在投资研究部和基金投资部担任高级研究员及基金经理助理职务。 2012 年 5 月至 2014 年 4 月担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理； 2013 年 3 月起担任华安动态灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。 2014 年 1 月起担任本基金的基金经理。 2014 年 4 月起 同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理。 2014 年 12 月起同时担任华安科技 动力股票型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2001 年 9 月 20 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 李 匆先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林彤彤先生，自 2001 年 9 月 20 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基 金基金经理。 陈苏桥先生，自 2003 年 9 月 18 日至 2005 年 5 月 25 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 林义将先生，自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 3 月 14 日担任安瑞证券投资基金基金经理。 刘光华先生，自 2007 年 3 月 14 日至 2009 年 6 月 25 日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自 2009 年 6 月 25 日 至 20 11 年 8 月 30 日担任 本 基金基金经理。 於震騋先生，自 2011 年 7 月 19 日至 2013 年 2 月 22 日担任本基金基金经理。 康 平先生，自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度， 股票 投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 陈俏宇女士，基金投资部副总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2015 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 296 人（含香港公司），主要来自国内外证券 公司等金融机构，其中 89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个 性化的托管服 务。截至 201 4 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连 续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 4 5 项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1 、直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部 地址： 上海浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 （ 2 ） 华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 朱江 （ 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082993 传真：（ 020 ） 38082079 联系人： 张彤 （ 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（ 029 ） 87651811 传真：（ 029 ） 87651820 联系人： 史小光 （ 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人： 张彤 （ 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 （ 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 2 、代销机构 （1） 交通银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3） 中国工商银行 股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：86-10-66107571 电话：86-10-66106114 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（86755）83198888 传真：（86755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （8） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （9） 中国光大银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636363 传真：010-63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （10） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 电话：86-10-68946790 传真：86-10-68466796 网址：www.cmbc.com.cn （11） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （12） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85239938 传真：010-85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （13） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com （14） 广 发 银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn （15） 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （16） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-38576709 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （17） 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （18） 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119108 传真：(0769)22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn （19） 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 电话：（0539） 7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com （20） 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 电话： （ 0577 ） 88999906 客户服务电话： （ 0577 ） 96699 网址： www.wzbank.cn （21） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：（022）58316666 传真：（022）5831 6528 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （22） 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：农惠臣 电话：（0991）8824667 传真：（0991）8824667 客户服务电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （23） 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （24） 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411 - 823 11410 传真：0411 - 823114 1 0 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （25） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn （26） 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527/ 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn （27） 广州银行股份有限公司 注册地址： 广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 办公地址：广东省 广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人： 姚建军 电话： 020 - 28302955 传真： 020 - 28302955 客户服务电话： 96699 （广州）、 400 - 83 - 96699 （全国） 网址： www.gzcb.com.cn （28） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：万建华 电话：（021）38676666 传真：（021）38670161 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （29） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市 东城区朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务 电话： 95587 网址： www.csc108.com （30） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 转 2181 传真：（ 0755 ） 82133 952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （31） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943511 传真：（ 0755 ） 82943237 客户服务热线： 95565 网站： www.newone.com.cn （32） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （33） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（010）84864818 传真：（010）84865560 客户服务热线：0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com （34） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （35） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410456 客户服务电话：95553/4008888001 网址：www.htsec.com （36） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （37） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （38） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn （39） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：（0755）82825551 传真：（021）82558355 客户服务热线：4008001001 网址：www.essences.com.cn （40） 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 电话： （ 023 ） 63786488 传真： （ 023 ） 63786001 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn （41） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路29号迪凯银座22、23楼 办公地址： 浙江省杭州市江干区解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 联系电话：（0571）87112510 客户服务电话：（0571）95548 网址：www.bigsun.com.cn （42） 湘财证券有限责任公司 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 传真：（ 021 ） 68865 6 8 0 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （43） 万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 电话： （ 020 ） 37865070 传真 ： （ 0 20 ） 37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （44） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 余政 电话：（ 010 ） 85120190 传真：（ 010 ） 85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （45） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）2207114 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （46） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （47） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）84457777 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn （48） 山西 证券 股份 有限公司 注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 - 30 层 法定代表人： 侯巍 电话： （ 0351 ） 8686703 传真： （ 0351 ） 8686619 客户 服务 电话： 95573 网址： www.i618.com.cn ； www.sxzq.net （49） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （50） 东兴证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12 、 15 层 法定代表人： 魏庆华 电话：（ 010 ） 66555316 传真：（ 010 ） 66555246 客户服务电话：（010 ） 66555835 网址：www.dxzy.net （51） 东吴证券股份有限公司 注册地址： 苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn （52） 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （53） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （54） 方正证券股份有限公司 注册地址： 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市 芙蓉区 芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 0731 ） 85832343 传真：（ 0731 ） 85832342 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （55） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）68816000-1876 传真：（021）68815009 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com （56） 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：杨树财 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85096795 客户服务电话：4006000686 网址：www.nesc.cn （57） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （58） 新时代证券有限责任 公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （59） 国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼 法定代表人： 姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：（0510）82588168 网址：www.glsc.com.cn （60） 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （61） 平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：谢永林 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （62） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）5161666 传真：（0551）5161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com （63） 国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：（0771）5539262 传真：（0771）5539033 客户服务电话：全国：400-8888-100广西：96100、（0771）5539032 网址：www.ghzq.com.cn （64） 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人： 蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话： 4008835316 网址：www.cfzq.com （65） 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话： 961130 网址：www.dgzq.com.cn （66） 中原证券股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址： 河南省 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 电话：（ 0371 ） 65585670 传真：（ 0371 ） 65585665 客户服务 电话：（ 0371 ） 967218 网址： www.ccnew.com （67） 国都证券有限责任公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 电话： （ 010 ） 84183389 传真： （ 010 ） 64482090 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （68） 东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：朱科敏 电话：（021）50586660-8636 传真：（021）50586660-8611 客户服务电话：4008888588 网址：www.longone.com.cn （69） 中银国际证券有限责任公司 地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39F 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：许刚 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：021 - 4006208888 网址：www.bocichina.com （70） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古 自治区 呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古 自治区 呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人： 庞介民 电话：（ 0471 ） 4913998 传真：（ 0471 ） 4930707 客户服务电话：（ 0471 ） 4961259 网址： www.cnht.com.cn （71） 国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务热线：4008222111 网址：www.gsstock.com （72） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆 乌鲁木齐市文艺路 233 号 宏源大厦 办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人： 冯戎 联系电话：（ 010 ） 88085 858 传真号码：（ 010 ） 88085195 客户服务 电话： 0991 - 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （73） 齐鲁 证券有限公司 注册地址：山东省济南市 经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市 经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（ 0531 ） 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.c n （74） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人： 姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话：400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn （75） 第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832583 传真：（0755）25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （76） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com （77） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （78） 西部证券股份有限公司 注册地址： 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人： 刘建武 电话： （ 029 ） 87406172 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com.cn （79） 华福 证券有限责任公司 注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.h fzq.com.cn （80） 华龙 证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzqgs.com （81） 中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn （82） 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （83） 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 法定代表人： 龙增来 电话： （ 0755 ） 82023442 传真： （ 0755 ） 82026539 客户服务电话： 4006 - 008 - 008 网址： www.china - invs.cn （84） 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn （85） 红塔 证券 股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7 - 11 楼 法定代表人： 况雨林 电话：（ 0871 ） 3577930 传真： （ 0871 ） 3578827 客户服务电话： （ 0871 ） 6 3577930 网址： www.hongta zq.com （86） 日信证券有限责任公司 注册地址： 内蒙古 呼和浩特市锡林南路 18 号 办公地址： 内蒙古 呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人： 孔佑杰 电话： （ 0471 ） 6292587 传真： （ 0471 ） 6292477 客户服务电话： 无 网址： www.rxzq.com.cn （87） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： （ 0451 ） 82 336863 传真： （ 0451 ） 822 87211 客户服务电话： 40066 - 6228 8 网址： www.jhzq.com.cn （88） 国金证券股份有限公司 注册地址： 成都市东城根上街 95 号 办公地址： 成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话：（ 028 ） 86690125 传真：（ 028 ） 86690126 客户服务电话： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com.cn （89） 华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 50122107 传真：（ 021 ） 50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （90） 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161140 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （91） 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com （92） 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 （未完）  |