[发行]中海收益：更新招募说明书（2015年第1号）
中海基金管理有限公司 中海稳健收益债券 型证券 投资基金 更新 招募说明书 （ 201 5 年 第 1 号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于 200 8 年 1 月 30 日获中国证监会证监 许可 【 200 8 】 197 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 做 出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资人做 出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 4 月 10 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 5 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 目 录 一、绪 言 ................................ ...................... 6 一、绪 言 ................................ ...................... 6 二、释 义 ................................ ...................... 7 三、基金管理人 ................................ ................. 12 （一）基金管理人概况 ................................ .......... 12 （二）主要人员情况 ................................ ............ 13 （三）基金管理人的职责 ................................ ........ 17 （四）基金管理人的承诺 ................................ ........ 17 （五）基金经理的承诺 ................................ .......... 18 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 ...................... 18 四、基金托管人 ................................ ................. 23 五、相关 服务机构 ................................ ............... 28 （一）销售机构 ................................ ................ 28 （二）注册登记机构 ................................ ............ 50 （三）出具法律意见书的律师事务所 .............................. 50 （四）审计基金财产的会计师事务所 .............................. 50 六、基金的募集 ................................ ................. 52 （一）募集的依据 ................................ .............. 52 （二）基金类型及基金存续期间 ................................ .. 52 （三）募集方式 ................................ ................ 52 （四）募集期限 ................................ ................ 52 （五）募集对象 ................................ ................ 52 （六）募集场所 ................................ ................ 53 （七）募集目标 ................................ ................ 53 （八）基金份额的认购 ................................ .......... 53 （九）募集资金的管理 ................................ .......... 54 七、基金合同的生效 ................................ ............. 55 （一）基金备案的条件 ................................ .......... 55 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 .................... 55 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值 .......... 55 八、基金份额的申购和赎回 ................................ ....... 57 （ 一）申购与赎回场所 ................................ .......... 57 （二）申购与赎回的开放日及时间 ................................ 57 （三）申购与赎回的原则 ................................ ........ 57 （四）申购与赎回的程序 ................................ ........ 58 （五）申购与赎回的数额限制 ................................ .... 58 （六）申购费用和赎回费用 ................................ ...... 59 （七）申购份额与赎回金额的计算 ................................ 60 （八） 申购和赎回的注册登记 ................................ .... 61 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 .......................... 61 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 ............ 62 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 .............................. 63 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 ....... 64 （十三）基金的转换 ................................ ............ 64 （十四）基金的非交易过户 ................................ ...... 64 （十五）转托管 ................................ ................ 65 （十六）定期定额 投资计划 ................................ ...... 65 （十七）其他情形 ................................ .............. 65 九、基金的投资 ................................ ................. 66 （一）投资目标 ................................ ................ 66 （二）投资范围 ................................ ................ 66 （三）投资理念 ................................ ................ 66 （四）投资策略 ................................ ................ 66 （五）投资限制 ................................ ................ 68 （六）业绩比较基准 ................................ ............ 70 （七）风险收益特征 ................................ ............ 71 （八）基金管理人代表基金行使股东 权利的处理原则及方法 .......... 71 （九）基金的融资、融券 ................................ ........ 72 （十）基金投资组合报告 ................................ ........ 72 十、基金的业绩 ................................ ................. 76 十一、基金的财产 ................................ ............... 77 （一）基金资产总值 ................................ ............ 77 （二）基金资产净值 ................................ ............ 77 （三）基金财产的账户 ................................ .......... 77 （四）基金财产的处分 ................................ .......... 78 十二、基金资产的估值 ................................ ........... 79 （一）估值日 ................................ .................. 79 （二）估值方法 ................................ ................ 79 （三）估值对象 ................................ ................ 80 （四）估值程序 ................................ ................ 81 （五）估值错误的处理 ................................ .......... 81 （六）暂停估值的情形 ................................ .......... 83 （七 ) 基金资产净值的确认 ................................ ....... 83 （八 ) 特殊情况的处理 ................................ ........... 84 十三、基金的收益与分配 ................................ ......... 85 十四、基金的费用与税收 ................................ ......... 87 十五、基金的会计与审计 ................................ ......... 90 十六、基金的信息披露 ................................ ........... 91 （一）信息披露义务人 ................................ .......... 91 （二）本基金信息披露义务人信息披露承诺 ........................ 91 （三）本 基金公开披露的信息应采用中文文本 ...................... 92 （四）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ...................... 92 （五）信息披露事务管理 ................................ ........ 95 （六）信息披露文件的存放与查阅 ................................ 96 十七、风险揭示 ................................ ................. 97 （一）市场风险 ................................ ................ 97 （二）流动性风险 ................................ .............. 98 （三）管理风险 ................................ ................ 98 （四）操作或技术风险 ................................ .......... 98 （五）合规性风险 ................................ .............. 98 （六）其他风险 ................................ ................ 99 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 .................... 100 （一） 基金合同的变更 ................................ ......... 100 （二）基金合同的终止 ................................ ......... 101 （三）基金财产的清算 ................................ ......... 101 十九、基金合同的内 容摘要 ................................ ...... 103 （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 .... 103 （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ......... 109 （三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 117 （四）争议的处理 ................................ ............. 120 （五）基金合同存放地点和查询办法 ............................. 120 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ .. 121 （一） 托管协议当事人 ................................ ........ 121 （二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ............. 122 （三）基金财产保管 ................................ ........... 130 （四）基金资产净值计算和会计核算 ............................. 133 （五）基金份额持有人名册的登记与保管 ......................... 133 （六 ）争议解决方式 ................................ ........... 134 （七）托管协议的修改和终止 ................................ ... 134 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 136 （一）持有人注册登记服务 ................................ ..... 136 （二）交易资料的寄送 ................................ ......... 136 （三）客户服务中心电话服务 ................................ ... 137 （四）网上交易服务 ................................ ........... 137 （五）定期定额投资计划 ................................ ....... 137 （六）信息定制服务 ................................ ........... 138 （七）投资者投诉受理服务 ................................ ..... 138 二十二、其他应披露的事项 ................................ ...... 139 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................. 141 二十四、备查文件 ................................ .............. 142 （一）备查文件目录 ................................ ........... 142 （二）存放地点 ................................ ............... 142 （三）查阅方式 ................................ ............... 142 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基 金法》” ) 、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《 中海稳健 收益债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 中海稳健收益债券型证券投资基金 的投资目标、策 略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投 资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有 本基金份额的行为本身即表明其对本基金基 金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指 中海稳健收益债券型证券投资基金 。 基金管理人 指 中海 基金管理有限公司 。 基金托管人 指中国 工商 银行 股份有限公司。 基金合同 指《 中海稳健收益债券型证券投资基金 基金合 同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 。 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中 海稳健收益债券型证券投资基金 托管协议》及 对该托管协议的任何有效修订和补充 。 招募说明书 指《 中海稳健收益债券型证券投资基金 招募说 明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对 基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生 效之日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日 。 基金份额发售公告 指《 中海稳健收益债券型证券投资基金 份额发售 公告》 。 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 司法解释、 部门规章及规范性文件、地方性法 规、地方政府规章及规范性文件。 《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》 。 《销售办法》 指 《证券投资基金销售管理办法》 。 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 。 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 。 中国 指中华人民共和国，就招募说明书而言，不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地 区。 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 或其地方派出机构。 银行业监督管理机构 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 。 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 。 个人投资者 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以 及中国证监会 允许 的其他可以投资 证券投资 基 金的自然人 。 机构投资者 指依法可以投资开 放式证券投资基金的、在中 华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 。 合格境外机构投资者 指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法 》 及其他相关法律法规 ，经中国证监会 批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管 理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构 。 投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者的合称 。 基金份额持有人 指依招募说明书 和 基金合同合法取得基金份额 的投资人 。 基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过 户、转托管及定期定额投资等业务 。 销售机构 指直销机构和代销机构 。 直销机构 指 中海 基金管理有限公司 。 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 。 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网 点 。 注册登记业务 指 基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 。 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记 机构为 中海基金管理有限公司或接受中海基金 管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机 构。 基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 。 基金交易账户 指销售机构为投资人开 立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的 账户 。 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到 法律法规规定及基金 合同约定的备案 条件，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认 的日期 。 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 按照基金合同规定的程序终止基金合同的日 期 。 基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间，最长不得超过 3 个月 。 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 。 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 。 日 指公历日。 月 指公历月。 T 日 指销售机构 在规定时间受理 投资人有效申请工 作日 。 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 。 开放日 指 为投资人 办理基金份额申购、赎回或其他业 务的日期 。 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的 时 间段 。 认购 指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额 的行为 。 申购 指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额 的行为 。 赎回 指 在基金存续期内 基金份额持有人按基金合同 规定的条件要求 卖出 基金份额的行为 。 销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广 销售以及基金份额持有人服务的费用 。 基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人 届时 的公告 在本基金份额与基金管理 人管理的 其他基金份额间的转换行为 。 转托管 指基金份额持有人在 本 基金的不同销售机构之 间实施 变更 所持基金份额销售机构的操作 。 巨额赎回 指 本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申 请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 ) 超过上一日基金总份额 的 10% 。 元 指人民币元 。 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 。 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 。 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 。 基金份额净值 指 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总 数的数值。 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 。 指定媒体 指中国证监会指定用以进行信息披露的报刊 、 互联网网站及其 他媒体 。 不可抗力 指基金合同当事人 不能 预见、 不能 避免 且不能 克服， 且在基金合同由基金管理人、基金托管 人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法 全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常 暂停或停止交易 。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成 立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人： 黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业 务（涉及行政许可的凭许可证经营） 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰嵘 电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资 比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总 裁 、党委书记 。 历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中 国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限 公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁 ， 中海基金管理有限公司总经理。 成赤先 生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管 理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石 油有限公司资金融资部副总监。 黄 鹏先生，董事。 复旦大学硕士 。现任中海 基金管理 有限公司 总经理 兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。历任 上海市新长宁（集团）有 限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任 国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总 经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总 监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监 ，国联证券股份有限公司 副总裁 兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前 东街证券营业部总经理、无锡人民 东路证券营业部总经理、财富管理中心总 经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、总裁助理兼资产管理部总经理、副 总裁兼资产管理部总经理 。 TAY SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学 士。现任爱德蒙得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总监。历任新 加坡 Coopers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主 管、董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、董事总经理兼 法国兴业资 产管理 新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监 。 李维森先生，独立董事。澳大利亚悉 尼大学博士。现任复旦大学经济学 院经济学教授、博士生导师、副院长。历任 山东社会科学院《东岳论丛》编 辑部编辑 ， 澳大利亚麦角理大学经济学讲师。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝 加哥总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒 律师事务所合伙人。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士 ， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司 纪 委副书记、总稽核兼 合规总监、 稽核审计部经理 、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石 油 交易所 交易部副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企 管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限 公司上海分公司计财部 岗位 经理， 中海信托股份有限公司计划财务部会计、 计划财务部经理 。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监。历任法国期货市场监管委员 会审计师，法 国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管， 法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常 务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有 限公司北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、 总经理助理、 综合管理部总经理。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中 国）有限公司上海分公司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管 理岗，中海信托股份有限公司人力资源部经理、财富管理中心总经理， 中海 基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书兼综合管理部总经理、风 险管理部总经理 兼风控总监 。 贺俊女士，职工监事。 硕士 。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道 及客户服务总监。历任上海市邮政储汇局稽核员， 中国银河证券上海四川北 路营业部柜员 、场内交易员、业务部经理、综合部经理、 交易部经理 ，中海 基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。 3 、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托 股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 , 2013 年 2 月至今任本公司董事 ， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。 宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡 市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、 办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作，曾任本公司 督察长。 2010 年 12 月至今任本公司副总经 理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月 兼任本公司代理总经理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ）。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月 进入本公司工作，曾任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 2014 年 10 月至今任本公司督察长兼监 察稽核部总经理、信息披露负责人。 4 、基金经理 刘俊先生，复旦大学 金融学专业 博士。历任上海申银万国证券研究所有 限公司策略研 究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高 级项目经理。 2007 年 3 月进入本公司工作，曾任产品开发总监。 2010 年 3 月至 今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理 ， 2012 年 6 月至今任中海保 本混合型证券投资基金基金经理 ， 2013 年 7 月至今任中海安鑫保本混合型证 券投资基金基金经理 ， 2014 年 5 月至今任 中海积极收益灵活配置混合型证券 投资基金 基金经理 ， 2015 年 4 月至今任中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基 金基金经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 2008 年 4 月 10 日生效，历任基金经理如下表： 基金 经理姓名 管理本基金时间 张顺太 2008 年 4 月 10 日 - 2008 年 9 月 17 日 张顺太 欧阳凯 2008 年 9 月 18 日 - 2009 年 5 月 20 日 欧阳凯 2009 年 5 月 21 日 - 2010 年 3 月 2 日 刘俊 2010 年 3 月 3 日 - 至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心代理总经理、 研究副总监 、 首席策略分析师 、基金经理 。 骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 陆成来先生，委 员。现任中海基金管理有限公司投资副总监 兼固定收益 部总监 、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经 理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收益部副总监 、基 金经理。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、 办理基金备案手续。 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进 行证券投资。 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、 编制季度、半年度和年度基金报告。 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、 召集基金份额持有人大会。 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12 、 国务院证券监督管理机构规定 的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规基金合同和中国 证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格 遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理 和内部控制制度 1 、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2 、风险管理的理念和文化 （ 1 ）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （ 2 ）风险管理是业务发展的保障。 （ 3 ）最高管理层承担最终责任。 （ 4 ）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （ 5 ）制度建设是基础。 （ 6 ）制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责 控制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导 及政策决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （ 1 ）董事会对内部风险控制负最终的责任。 董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议 事规则及充分发挥独立董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 风险控制委 员会是董事会下设的专门委员会，主要职责有：审议基金 资产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性， 负责协调处理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司 其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。其通过批准公司的风险控 制战略、制度、工作计划和风险报告，确保公司具备能控制其在经营管理活 动中所能认识的所有风险的必要系统、运作制度和控制环境。 （ 2 ）高级管理层承担的风险管理工作主要有：组建公司风险管理部门， 贯彻落实公司各项风险管理政策，监督检查下属部门的风控工作，发现问题 并及时采取补 救措施，定期向董事会汇报公司风险管理情况。 （ 3 ）风险管理部为公司风控会下设的日常风险管理执行部门，其主要 职责为：直接承担对公司经营管理和基金投资过程中发生风险的预警和控制 职能，对有关风险提出分析报告并直接向风险控制委员会汇报工作。其具体 职能有：对基金投资运作风险评估；新业务风险评估；投资风险指标监控和 信用风险、流动性风险等的评估和监控等。 （ 4 ）业务部门处于风险管理的前沿，是公司内部风险控制措施的具体 执行部门，应该了解业务经营所承担的风险，所以业务部门应承担的职责是 参与公司风险管理制度的制定和修改，严格遵 守公司的各项制度和流程，并 督导部门员工严格执行，保证开展业务的合法合规。 各部门、分支机构负责人是该部门、分支机构风险控制的第一责任人， 必须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效。 5 、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的 监督； 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告； 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活 动、信息沟通和 内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内 控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家 法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各 个环节。 （ 3 ）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益 和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结 构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确 的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运 行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （ 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线 : a、 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； b、 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； c、 公司督察长和内部监察稽核部 门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； d、 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司 人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； e、 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； f、 授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明 确各部门职能与授权范围来完成； g、 公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的 财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； h、 公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职 责，投资 和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； i、 公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； j、 公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； k、 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至2014年12月，中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以 来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标 准第70号）审阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托 管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中 国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核 监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产 托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责 稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务 处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程 序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖 所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例 外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员 和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立 于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了 明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和 策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树 立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书， 使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业 务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工 定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初 的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上 至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。 资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结 构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚 持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为 工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的 规定,对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、 基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基 金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金 收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规 定的期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实 际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及 时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1 、直销机构： （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上 海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人： 黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 曾智勇 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李 想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 - 66107738 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所 ：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： （ 010 ） 66594946 客 户服 务 电话： 95566 公司网站 ： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 0 21 － 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 王继伟 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深 南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63 604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 11 ）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务电话： 96699 （浙江省内）、 962699 （上海地区）、 0577 - 96699 （其他地区） 公司网址： www.wzbank.cn （ 12 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 王者凡 电话： 010 - 85238890 客户服务电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 13 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人： 施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 0 21 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 14 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 15 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 16 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金 芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 17 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 （未完）  |