[发行]大成景丰：更新招募说明书摘要（2015年第1期）
大成景丰债券型证券投资基金（LOF） （由大成景丰分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来） 更新招募说明书（摘要） 2015年第1期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一五年五月 重 要 提 示 大成景丰债券型证券投资基金（LOF）（以下简称 “大成景丰债券（LOF）”或“本基金”） 是由大成景丰分级债券型证券投资基金转换而来。大成景丰分级债券型证券投资基金(以下 简称“大成景丰分级”)经中国证监会2010年9月2日证监许可【2010】1218号文核准募集，《大 成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2010年10月15日正 式生效，根据基金合同的有关规定，大成景丰分级债券型证券投资基金封闭期届满后，自动 转换为上市开放式基金——大成景丰债券型证券投资基金（LOF）。 本基金转换完成后，基金合同中除仅适用于大成景丰分级债券型证券投资基金的条款 外，继续适用于转换后的大成景丰债券型证券投资基金（LOF）。 本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为2015年4月15日（其中人员变动信息以公告日为 准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2014年12月31日，本报告中所列财务数据已经 审计。 一．基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公 司（持股比例2%）四家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门， 分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非 公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部（下设 渠道管理部、财富管理部）、战略客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、 研发部与技术支持部）、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交 易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公 室、、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成 都、武汉、福州、沈阳、广州、青岛和南京等地设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别 为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策 委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神， 致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合， 力求为投资者获得更大投资回报。 （二）证券投资基金管理情况 截至2015年4月15日，本基金管理人共管理4只ETF及1只ETF联接基金：大成中 证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大 成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数 证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金，2只QDII基金：大成标普 500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投资基金及42只开放式证券投 资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投 资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证 券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领 先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资 基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动 力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资 基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费 主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基 金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景 安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证 券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投 资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）、大 成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券 投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型 证券投资基金（LOF）、大成高新技术产业股票型证券投资基金和大成景秀灵活配置混合型 证券投资基金。 （三）主要人员情况 1、公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河 南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014 年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任 大成基金管理有限公司总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA）。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、 总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起，兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金 融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产 业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三 项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国 内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起，兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事，2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中 国银河投资管理有限公司总裁。 吴朝雷女士，职工监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡 人民政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府 民政科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001 年6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任 民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有 限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大 成慈善基金会常务副秘书长。 李本刚先生，职工监事，管理学硕士。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限 公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。2010 年8月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4 日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。2014年4月16日起任大成消费主题股 票型证券投资基金基金经理。2014年5月14日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。现任股票投资部价值组投资总监。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理 有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托 投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运 营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限 公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成 创新资本管理有限公司总经理。 钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联 合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员， 新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总 部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公司助理 总经理。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 2、基金经理 王立，经济学硕士，证券从业年限12年。曾任职于申银万国证券股份有限公司、南京 市商业银行资金营运中心。2005年4月加入大成基金管理有限公司，曾任大成货币市场基 金基金经理助理。2012年11月20日至2014年4月4日任大成现金增利货币市场基金基金 经理。2007年1月12日至2014年12月23日担任大成货币市场证券投资基金基金经理。 2009年5月23日起兼任大成债券投资基金基金经理。2013年2月1日至2015年5月25 日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2013年7月23日至2015年5月25日 任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2014年9月3日起任大成景兴信用债债券 型证券投资基金基金经理。2014年9月3日起任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基 金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 王磊，经济学硕士，证券从业年限10年。2003年5月至2012年10月曾任证券时报社 公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管理总 部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）。2012年 11月加入大成基金管理有限公司。2013年6月7日起担任大成强化收益债券型证券投基金 基金经理。2013年7月17日起任大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理。2013年11 月9日起任大成可转债增强债券型证券投资基金基金经理。2014年6月26日起任大成景益 平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2014年9月3日起兼任大成景丰债券型证券投资 基金（LOF）基金经理。2014年12月9日起任大成景利混合型证券投资基金基金经理。具 有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 陈尚前 2013年10月15日至2014年4月4日 陶铄 2012年9月20日至2014年9月2日 3．公司投资决策委员会（固定收益投资） 公司固定收益投资决策委员会由5名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席1名， 其他委员4名。名单如下： 钟鸣远，公司副总经理，固定收益投资决策委员会主席；张翼，固定收益部副总监，固 定收益投资决策委员会委员；王立，固定收益部总监助理，大成债券投资基金基金经理，大 成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经 理，固定收益投资决策委员会委员；王磊，大成强化收益债券型证券投基金基金经理，大成 景恒保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券型证券投资基金基金经理，大 成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金 经理，大成景利混合型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易 管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二．基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2015年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共254只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、兴全 沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基 金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资 基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利 债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型 证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮 中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成 长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进 制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵 活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券 投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投 资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国 中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证 内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券 型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本） 机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券 投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地 产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒 久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证 券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资 基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月 月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财 经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型 证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基 金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中 国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣 祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海 焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投 资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实 研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收 益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发 起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债 券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型 证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平 衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券 投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富 安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工 银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁 岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投 资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国A50指数型证 券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新 动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级 证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券 投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息 率100强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业 股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证 券投资基金、华夏沪深300指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投 资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投 资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金。 三．相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费） （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：王欢欢、白小雪 电话：0755-83195236/22223555/22223556 传真： 83195239/83195235/83195242/83195232 （2）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 联系人：徐舲 电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真：021-63513928/62185233 2．场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客服电话：95599 电话：010-85109219 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （9）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576985 传真：021-50105124 联系人：周睿 网址：www.shrcb.com （10）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （14）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：4006000686 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （16）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （17）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话：95503 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 网址：www.dfzq.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （19）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （20）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （21）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （22）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （23）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531 免费服务热线：95531 联系人：汪汇 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （24）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：95548 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （25）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 客服电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （26）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511转8 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：舒萌菲 电话：025-84457777 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （28）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （29）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （30）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （31）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （32）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：黄英 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （33）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （34）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （35）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：邵艳霞 电话：010-57398063 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （36）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （37）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328337 传真：010-58328748 联系人：慕丽娜 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （38）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008000562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （39）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com （40）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （41）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：4006208888 联系人：张静 电话：021-68604866-8309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （42）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （43）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 联系人：徐世旺 网址：www.jhzq.com.cn （44）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （45）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （46）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法人代表：杜航 客户服务热线：4008866567 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 网址：www.avicsec.com （47）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （48）英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 客服电话：4000-188-688 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn （49）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （51）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （52）信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：4008008899 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 公司网址：www.cindasc.com （53）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：400-820-9898 联系人：汪明丽 电话：021-68778075 传真：021-68868117 网址：www.cnhbstock.com （54）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （55）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客服电话：0755-83199599 联系人：张婷 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn （56）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客户电话：400 600 8008 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn （57）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 客服电话：010-85679238、010-85679169 网址：www.ciccs.com.cn （58）齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：吴阳 电话：0531-81283938 传真：0531-81283900 网址：www.qlzq.com.cn （59）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系电话：010-88086830 联系人：陈韦杉 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （60）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：杨晓天 联系电话：0931-8784509 传真：0931-4890619 甘肃省客服电话：96668 网址：www.hlzqgs.com （61）财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法人代表：周晖 客户服务热线：0731-84403319 联系人：胡智 电话：0731-84779521 传真：0731-84403439 网址：www.cfzq.com （62）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-96326 联系人：张腾 电话：0591-87278701/ 传真：0591-87841150 网址：www.gfhfzq.com.cn （63）中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：0371-967218、4008139666 联系人：卢琳 联系电话: 0371-68599287 联系传真:0371-65585665 网址：www.ccnew.com （64）西南证券股份有限公司 地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 客服电话：4008096096 联系人：徐雅筠、杨再巧 网址：www.swsc.com.cn （65）第一创业证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F 法人代表：刘学民 电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （66）民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人：余政 客服电话：4006198888 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 联系传真：010-85127917 公司网址：www.mszq.com （67）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206） 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034） 法定代表人：陆涛 客服电话：4008-888-228 联系人：金春 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 网址：www.jyzq.cn （68）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （69）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （70）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 法人代表：陈柏青 联系人：张裕 电话：0571-2882935 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街27 号投资广场23 层 办公地址：北京市西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人：陈耀先 电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 经办律师：靳庆军、冯艾 联系人：冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：刘莉 四．基金的名称 本基金名称：大成景丰债券型证券投资基金（LOF） 本基金基金合同生效后，封闭期三年（含三年）内封闭运作。本基金已于2013年10 月15日封闭期届满后，于2013年10月17日完成折算转换为上市开放式基金（LOF）。 五．基金的类型 本基金类型：债券型基金 六．基金的运作方式 本基金运作方式：契约型 本基金基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转 换为上市开放式基金（LOF）。 七．基金存续期限 本基金存续期限：不定期 八．基金的投资目标 在严格控制投资风险、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争获 得高于业绩比较基准的投资业绩，使基金份额持有人获得长期稳定的投资收益。 九．基金的投资范围 本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、 权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。 本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，主要包括国债、 央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融 债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于 基金资产的20%；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%；若本基金转为上市开 放式基金（LOF），则持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权 益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 十．基金的投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究和投资管理优势，在分析和判断宏观经济运行状况 和金融市场运行趋势的基础上，在资产配置、类属配置、个券选择和交易策略层面实施积极 管理策略；在严格控制风险的前提下，实现基金组合风险和收益的最优配比。 （一）资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内结合定性以及定量分析，自上而下地实施整体资 产配置策略，通过预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行动态调 整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。 （二）固定收益类资产投资策略 本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利交易策略、 个券选择策略等多种投资策略，构建以信用类债券为主的固定收益类资产组合。 1、利率预期策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标 是久期。本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究，判断利率变化的方向和 时间，利用情景分析模拟利率变化的各种情形，最终结合组合风险承受能力确定债券组合的 目标久期。本基金通过对收益率曲线的研究，在所确定的目标久期配置策略下，通过分析和 预测收益率曲线可能发生的形状变化，在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯 型等策略，进一步优化组合的期限结构，力争获取较好收益。 2、信用债券投资策略 信用类债券是本基金重要投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。 本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况 等因素综合评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。 同时，本基金将依托基金管理人的信用研究团队，在有效控制组合整体信用风险的基础上， 深入挖掘价值低估的信用类债券品种，力争准确把握因市场波动而带来的信用利差投资机 会，获得超额收益。 （1）基于信用质量变化的投资策略 信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金通过行业 分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致 的调查研究，依靠本基金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级，分析违约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。通过动态跟踪信用债券的信用质 量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取超额收益。 （2）信用利差投资策略 本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素 判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走 势，确定信用债总体的投资比例。 3、收益率利差策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如金融债和信用债之间）、不同市场的同一品 种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金采取积极策略选择合适品种进行 交易来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种形式： （1）出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时，本基金将提前预测并进行交易； （2）当收益率利差出现异常变动后，本基金将经过分析论证，判断出异常变化的不合 理性后，进行交易以获取利差恢复正常所带来的价差收益。 4、套利交易策略 在目前我国的固定收益市场中，合理运用套利交易策略可以获得超额收益，本基金将在 法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利交易策略： （1）回购套利策略包括回购跨市场套利以及不同回购期限之间的套利等。 （2）息差交易策略是指通过不断正回购融资并买入债券的策略，只要回购资金成本低 于债券收益率，就可以达到适当放大债券组合规模并获利的套利目标。 （3）利差交易策略通过同时买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市 场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。 5、个券选择策略 在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将选择最具有投资价值优 势的债券品种进行投资以获得超额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固 定收益类资产组合的重点投资对象： （1）符合上述投资策略的品种； （2）具有套利空间的品种； （3）价值低估的品种； （4）符合风险管理指标的品种。 （三）可转换债券投资策略 可转换债券是一种兼具股性和债性双重特征的债券衍生投资品种，其最大优点在于可以 用较小的本金损失博取股票上涨的巨大收益，可以给基金组合带来较大的超额收益。本基金 主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其风险收益特征介于股票和债券之间，可转债相对价值分 析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相 应券种，从而获取较高投资收益。本基金利用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来 衡量可转债的债性特征，利用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来衡量可转债的股 性特征。 在进行可转债筛选时，本基金将在对可转换债券条款以及发行人基本面要素进行深入研 究的基础上，选择合适时机投资于低估的可转债品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 基本面要素包括股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充分借鉴基金管理人股票研究团 队的研究成果，对可转债对应的正股的基本面进行分析，形成对正股的价值评估。将可转债 自身的信用评估和其正股的价值分析结合起来，最终确定投资的可转债品种。 （四）权益类资产投资策略 1、新股申购投资策略 在相当长的时间内，新股申购都将成为本基金的重要收益来源。本基金将长期追踪新股 申购的收益率变化特征，充分考虑当前资本市场的情况以及拟发行上市新股的基本面因素， 结合市场资金面和预期中签率等关键参数，确定适当的申购规模参与新股申购，以获得稳定 的低风险投资收益。 2、股票二级市场投资策略 本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。 本基金将对行业前景、公司发展战略、综合业务状况、公司治理等多方面因素对上市公 司进行综合评估，重点关注基金管理人研究团队长期跟踪并有良好业绩的公司，在此基础上 从股票初选库中筛选出符合要求的股票构成股票备选库。 本基金将结合市场情况，基金资产整体风险承受水平，以及内外部的研究成果，择机投 资于股票备选库中的优质股票，追求稳健回报，适当提高基金组合的收益率。 （五）权证投资策略 本基金可对权证进行投资，权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%。权证投 资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作 为权证的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证 趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险 收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。 十一。基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中债综合指数。 本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登 记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债 券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券 市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果出现指数编制及发布机构停止本基金标的指数的编制及发布，或标的指数由其他 指数替代，或由于指数编制方法等重大变更导致原有标的指数不宜继续作为本基金的标的 指数，或外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人 的利益等情形，本基金管理人可以依据维护基金投资者合法权益的原则，与基金托管人协 商一致并履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 十二。基金的风险收益特征 本基金为债券基金，风险收益水平高于货币市场基金，低于混合基金和股票基金。 十三。基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于2015年5月5日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成景丰分级债券型证券投资基金2014年年度报告，截 至2014年12月31日。（财务数据已经审计）。 1．报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 37,919,987.52 9.08 其中：股票 37,919,987.52 9.08 2 固定收益投资 365,130,680.40 87.47 其中：债券 365,130,680.40 87.47 资产支持证券 - 0.00 3 贵金属投资 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - 0.00 6 银行存款和结算备付金合计 7,897,428.19 1.89 7 其他各项资产 6,490,870.98 1.55 8 合计 417,438,967.09 100.00 2．报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 12,518,613.68 4.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - 0.00 E 建筑业 4,095,595.84 1.59 F 批发和零售业 - 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - 0.00 J 金融业 19,655,778.00 7.64 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 1,650,000.00 0.64 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 37,919,987.52 14.75 3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 600109 国金证券 440,200 8,711,558.00 3.39 2 000651 格力电器 150,000 5,568,000.00 2.17 3 600036 招商银行 300,000 4,977,000.00 1.94 4 601318 中国平安 60,000 4,482,600.00 1.74 5 002051 中工国际 149,912 4,095,595.84 1.59 6 601989 中国重工 354,008 3,260,413.68 1.27 7 002555 顺荣股份 50,000 2,137,000.00 0.83 8 000069 华侨城Ａ 200,000 1,650,000.00 0.64 9 000157 中联重科 220,000 1,553,200.00 0.60 10 600999 招商证券 50,000 1,413,500.00 0.55 4．报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 15,005,600.00 5.84 其中：政策性金融债 15,005,600.00 5.84 4 企业债券 131,439,945.00 51.12 5 企业短期融资券 40,095,000.00 15.59 6 中期票据 62,146,000.00 24.17 7 可转债 116,444,135.40 45.28 8 其他 - 0.00 9 合计 365,130,680.40 142.00 5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 113005 平安转债 250,000 45,105,000.00 17.54 2 101459006 14苏交投 MTN001 200,000 21,222,000.00 8.25 3 101454021 14深高速 MTN001 200,000 20,234,000.00 7.87 4 011433011 14五矿SCP011 200,000 19,948,000.00 7.76 5 110027 东方转债 110,000 18,833,100.00 7.32 6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 10．投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 73,677.99 2 应收证券清算款 - （未完）  |