[发行]工银主题：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
工银瑞信主题策略股票型证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 5 年第 1 号 ） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 8 月 24 日证监许可【 2011 】 1340 号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 10 月 24 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 4 月 2 3 日 ，有关财务数据和净值表现数据截止日 为 201 5 年 3 月 3 1 日 （财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复【2005】105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80 % ；瑞士信贷 银行股份有限 公司 占公司注册资本的 2 0% 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公 司董监事办公室专职派出董监事。 1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分 行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、 党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四 川省第十二届人大常委、财经委副主任 、工银亚洲董事 。 Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷 ( 香港 ) 有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港 首席执行官和大 中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项 业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey 先生从 事投资银行和资产管理业务长达 27 年，在亚太区工作达 15 年，拥有对新兴市场和亚太区的 丰富知识和深入了解。 Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年，曾在多个地区工作，担任 过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。 Harvey 先生还 担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。 Harvey 先生是瑞士信贷集团全球 新兴市场固定收益业务的 创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉 美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行 北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信 用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香 港分行总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部 （ 公司业务二部、 营业部）副总经理 ；中国工商银行 营业部 历任副处长、处长 ；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor) 资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学 院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部 “ 千人计划 ” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家，中国留美经济学会会长（ 1991 - 1992 ）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项 由国家部委和国际著名机 构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998 年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府 委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003 年至今担 任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2 、监事会成员 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10 - 2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11 - 2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。 2011.07 至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信贷 集团 ) ，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。 2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。 2005 年 7 月加入工银瑞信， 2005 年 7 月至 200 6 年 12 月担任综合管理部翻译兼综 合， 2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监， 2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部， 担任机构客户部副总监及总监职务； 2014 年 9 月至今，担任机构产品部总监。 2014 年 11 月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。 洪波女士：监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 200 0 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3 、高级 管理 人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 毕万英先生，工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任 数量工程师；2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收 益部总经理助理；2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment，担任风险管理 部副总经理；2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总 监（首席风险官）。 4 、 本基金基金经理 黄安乐先生， 12 年证券从业经验； 先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员； 20 10 年加 入工银瑞信， 现任权益投资部副总监， 2011 年 11 月 23 日至今担任工银主题策略股票基金 基金经理， 2013 年 9 月 23 日至今担任 工银瑞信精选平衡基金基金经理， 2014 年 10 月 22 日至今担任工银高端制造行业股票型基金基金经理。 本基金历任基金经理 曹冠业先生， 2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日管理本基金。 5 、 投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生， 15 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总 监，工银瑞信投资管理有限公司董事； 2011 年起担任全国社保组合基金经理； 2008 年 4 月 14 日至今，担任工银添利基金基金经理； 2011 年 2 月 10 日至今，担 任工银四季收益债券型 基金基金经理； 2013 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生， 18 年证券从业经验； 先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任 投资 总监兼固定收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金 基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理； 2011 年 8 月 10 日至今， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理； 2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债定 期开放基金基金经理； 2013 年 1 月 7 日至今，担任工银货币基金基金经理； 2013 年 8 月 14 日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理； 2013 年 10 月 31 日至今，担任工 银瑞信添福债券基金基金经理； 2014 年 1 月 27 日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经 理； 2015 年 4 月 17 日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。 何江旭先生， 18 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金 牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监； 2009 年 加入工银瑞信， 曾任 工银瑞信投资管理有限公司联席总经理 ，现任 权益投资总监 ， 兼 任 工银 瑞信投资管理有限公司 董事、 总经理； 2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日，担任工银核 心价值基金基金经理； 2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，担任工银消费服务行业基金 的基金经理。 曹冠业先生 ， 14 年证券从业经验 ,CFA 、 FRM ； 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股 票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理； 2007 年加入 工银 瑞信，现任 权益投资总监兼权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司 权益投资总监 ； 2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核心价值基金基金经理； 2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经理； 2009 年 5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银成长基金基金经理； 2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日， 担任工银主题策略股票基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银瑞 信中国机会全球配置基金基金经理； 2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银瑞 信信息产业股票型基金基金经理。 宋炳珅先生， 11 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工 银瑞信，现任研究部总监。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理； 2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今， 担任工银红利基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至今， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战 略转型主题股票型基金基金经理。 欧阳凯先生， 1 3 年证券从业经验； 曾任中海基金管理有限公司基金经理； 20 10 年加入 工银瑞信 ，现任固定收益部联席总监。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理， 2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今担 任工银瑞信保本 2 号混合型 发起式 基金基金经理， 2013 年 6 月 26 日起至今担任 工银瑞信保 本 3 号混合型基金基金经理 , 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金 基金经理， 2014 年 9 月 19 日起至今担任 工银瑞信新财富灵活配置混合型基金 基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批 文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人： 汤嵩彥 电话： 021 - 95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销 中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 联系人： 王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 2 、 代销机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销 中心 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 联系人： 王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 2 、 代销机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京 市西城区 复兴门内大街 55 号 办公地址：北京 市西城区 复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ） 交通银行股份有限公司 注册地址 ： 上海市 银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人： 曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地 址：上海市浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （ 4 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 － 22169081 传真： 021 － 22169134 网址： www.ebscn.com 客户服务电话： 4008888788 、 95525 （ 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676 666 传真： 021 - 38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 6 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568 430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 － 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 8 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 — 82960223 传真： 0755 － 82943636 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 9 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219275 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 10 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话： 021 － 33389888 传真： 021 － 33388224 客户服务电话： 95523 ； 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 11 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 12 ） 中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 613 法定代表人 ：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 66553791 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： http://www.e5618.com （ 13 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 14 ） 齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 812839 38 传真： 0531 - 81283900 客户服务 电话 ： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 15 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务 电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 。 网址： www. hfzq.com.cn （ 16 ） 广州证券 股份 有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 － 88836999 传真： 020 － 88836654 客户服务电话： 961303 网址： http://www.gzs.com.cn （ 17 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 18 ）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话： 0371 — 69099882 传真： 0371 — 65585899 网址： www.ccnew.com 客户服务电话： 0371 — 967218 、 400 - 813 - 9666 （ 19 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 （ 20 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南 路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址： 北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 － 84588888 传真： 010 － 84865560 客户服务电话： 010 — 84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （ 21 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 、 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话： 025 － 84457777 传真： 025 － 84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （ 22 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、 5 层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话： 010 － 58568235 联系传真： 010 － 58568062 公司网址： www.hrsec.com.cn 客服电话： 010 - 58568118 （ 23 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办 公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 — 65799999 传真： 027 — 85481900 客 户 服 务 电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 24 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （25）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （26）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话：4008-886-661 传真： 62020088-8802 网址： www.myfund.com （27）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （28）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （29）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话：021-58870011-6705 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com/ （30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话： 021 - 38602750 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （31）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 客服电话：400-920-0022 传真：010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ (32) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （33）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海东方路989号中达大厦2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 客服电话：400-005-6355 传真：021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （34）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话：010- 65215266 客服电话：010-85572999 传真：010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ (35) 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393920-811 客服电话：4008080069 传真： 010-59393074 网址： www.wy-fund.com （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （37）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话： 021 - 20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021 - 20691861 网址: http://www.erichfund.com （38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人： 邓洁 联系电话： 010-58325388-1105 客服电话：4008507771 传真： 010-58325282 网址： t.jrj.com （ 39 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人： 程刚 联系电话： 010 - 52855713 客服电话： 400 - 609 - 9 2 00 网址 : www.yixinfund.com (40 ) 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话： 010 - 88312877 - 8033 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com (41 ) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话： 010 - 65807399 客服电话： 95162 网址： www.cifco.net ( 42) 中期资产管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话： 010 - 65807865 客服电话： 010 - 65807609 网址： www.cifcofund.com ( 43) 中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 联系电话： 010 - 58276785 客服电话： 400 - 650 - 9972 网址： www.sinowel.com (44) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：杨涛 联系人：周君 联系电话： 010 - 53570568 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 45 ）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话： 13521165454 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zengcaiwang.com （ 46 ）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话： 021 - 80133535 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 47 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话： 021 - 20219988*31781 客服电话： 0201 - 20219931 网址： https://8.gw.com.cn/ （48） 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 － 5161821 传真： 0551 － 5161672 客户服务电话： 0551 - 96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ （ 49 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010 － 85238667 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ （ 50 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 － 86811958 传真： 0571 － 85783771 客户服务电话： 0571 — 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （ 51 ） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 — 3577946 联系人：高国泽 电话： 0871 — 3577942 （ 52 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （ 53 ） 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 联系电话： 021 — 36535002 传真： 021 — 36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088 — 11177 （ 54 ） 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 — 大连期货大 厦 38 、 39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 — 大连期货大 厦 38 、 39 层 法定代表人：董永成 客服电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn （ 55 ） 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 － 8888088 传真： 0931 － 4890515 客户服务电话： 0931 — 4890619 / 4890618 / 4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ （ 56 ）南京 银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话： 025 － 86775335 传真： 025 － 86775376 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn （ 57 ）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 法定代表人：余磊 联系电话：（ 027 ） 87618889 传真：（ 027 ） 87618882 联系人：刘鑫 客服电话：（ 027 ） 87618889 公司网址： http://www.tfzq.com （ 58 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com （ 59 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021 - 52629999 客服电话： 95561 网址： www.cib.c om.cn （ 60 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话： 010 － 65051166 传真： 010 － 65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ 基金管理人可根据《 中华人民共和国证券投资基金法 》、《 证券投资基金运作管理办法 》、 《 证券投资基金销售管理办法 》和 本基金 基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时履行公告义务。 （二） 基金注册登记 机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址 ：北京市 西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传 真： 010 - 66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京德恒律师事务所 住 所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人：王丽 电 话：（ 010 ） 52682888 传 真：（ 010 ） 52682999 经办律师：徐建军、 王莹 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师： 王静 ， 王珊珊 联系电话：（ 010 ） 581 52145 传真：（ 010 ） 58114645 联系人： 王珊珊 四、基金的名称 本基金名称： 工银瑞信主题策略股票型证券投资基金 。 五、基金的类型 本基金类型： 股票型。 六、基金的投资目标 结合宏观经济转型方向，通过分析社会经济热点动向，把握相关主题投资机会，追求 基金资产长期稳定的增值和收益，在控制投资风险的同时，力争持续实现超越业绩基准的收 益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、央票、回购， 以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，但 须 符合中国证监会 相关规定。其中，股票资产占基金资产的比例为 60% - 95% ，债券、现金等金融工具及其他资 产占基金资产的比例为 5% - 40% 。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围 。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、类别资产配置策略 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑 经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 （ 1 ）经济前景分析 本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的 经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发 生的概率。 （ 2 ）类别资产收益风险预期 针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风 险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进 行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。 结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。 2、股票选择策略 在股票投资方面，本基金主要采取主题投资策略，在宏观经济发展的不同阶段，关注经 济发展热点，深入挖掘潜在的主题投资机会，寻找实质受益的上市公司，并综合考虑其基本 面情况，如公司治理、行业地位与竞争优势、投资吸引力等方面，选择具备投资价值的股票， 构建投资组合，并不断优化组合，争取获得超越业绩基准的收益水平。 （ 1 ）主题投资策略 主题投资是国际新兴的投资策略，其特点在于它并不按照一般的行业划分方法来选择股 票，而是将驱动经济体长期发展趋势、改变人类生产和生活方式等因素作为“主题”，来选 择细分行业或个股。主题策略投资机会包括但不限于：行业轮动、板块轮动、区域主题、估 值修复、事件性主题等。 本基金通过策略研究入手，从基本面、政策面、估值面、资金面等维度挖掘策略主题性 投资机会。主要通过自上而下的分析，结合国家政策 导向以及经济结构性转型的方向，深入 研究区域经济结构、产业结构及商业模式的变化趋势，挖掘区域性主题、行业板块轮动等相 关的主题投资机会，同时也会结合二级市场上的估值偏差，资金流动特征等因素，寻找具备 估值修复可能的主题投资机会，另外，也会通过研究一些事件性因素，选择具备一定持续性 和较为明确的收益空间的事件性主题投资机会。 在实际投资运作中，本基金将重点从驱动经济体长期发展趋势和改变人类生产和生活方 式两点出发，并按照各个主题所造成影响的时间长短分别进行配置。其中，进行长期配置的 主题主要包括：新能源设备制造与运营、改 善人类生活品质与体验的消费服务公司、新材料 研发及运用、新一代信息技术等；进行中短期配置的主题主要包括：上市公司事件驱动等。 在具体股票的选择上，兼顾主题投资和价值投资，挑选相关主题中实质性受益的上市公 司，同时综合考虑其公司治理、行业地位及竞争优势、财务情况和估值水平等基本面因素， 决定具备投资吸引力的股票，构建投资组合并持续优化。 （ 2 ）公司治理评估 公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋求 股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的 特征： 1 ）公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东； 2 ）尊重公司相关利 益者的权利； 3 ）公司信息披露及时、准确、完整； 4 ）公司董事会勤 勉、尽责，运作透明； 5 ）公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地 履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 （ 3 ）行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的 相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决 于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势 的企业具有以下一项或多项特点： 1 ）已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力； 2 ）具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略； 3 ）主营业务突出且稳定； 4 ）在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、特许经营权或其它特定优势； 5 ）具有较强技术创新能力。 本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的竞争优势，并给投资者带 来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。 （ 4 ）财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业 持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危（未完）  |