[发行]交银成长:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

时间:2015年06月06日 15:02:44 中财网

























交银施罗德成长股票证券投资基金


(更新)招募说明书摘要









201
5


1
号)














基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司


基金托管人:中国农业银行股份有限公司






基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日
内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。



【重要提示】

交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年9月25
日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】197号文核准募集。本基金基金合
同于2006年10月23日正式生效。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。


投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。


本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。


本招募说明书所载内容截止日为2015年4月23日,有关财务数据和净值表
现截止日为2015年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。





一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

邮政编码:
200120


法定代表人:阮红(代任)

成立时间:2005年8月4日

注册资本:2亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:陈超

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称

股权比例

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银
行”)

65%

施罗德投资管理有限公司

30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

5%



(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

于亚利女士,董事,硕士学历。现任交通银行执行董事、副行长、首席财务官。

历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副
总经理、总经理,交通银行预算财务部总经理。



阮红女士,董事,总经理,代任董事长,博士学历。历任交通银行办公室综合
处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、


总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管
理部总经理。


雷贤达先生,副董事长,学士学历,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。

历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。


吴伟先生,董事,博士学历。现任交通银行投资银行业务中心总裁,交通银
行资产负债管理部总经理。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算
财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。


孟方德
先生,董事,硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。

历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有
限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢
森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。


谢丹阳先生,独立董事,博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家
和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。


袁志刚先生,独立董事,博士学历。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。


周林先生,独立董事,博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院
长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教
授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑
那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副
院长、教授。


2、基金管理人监事会成员

杜静先生,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任;交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外


业务处处长;交通银行市场营销部业务代理处处长;交通银行宜昌分行党委书记、
行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总经理。


裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,工商管理、资讯管理双硕士。现任
交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公
司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI
INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国
事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。


陈超女士,监事,硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书。

历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员,交银施罗德基金管理有限公
司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理、董事会监事会办公室总
经理。


3、公司高管人员

阮红女士,总经理,代任董事长,简历同上。


苏奋先生,督察长

纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。



许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理
有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责
任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经
理。


谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。


4、本基金基金经理

王少成先生,基金经理,复旦大学物理化学硕士,11年证券行业经验。历任上
海融昌资产管理公司研究员,中原证券投资经理,信诚基金管理有限公司研究总
监助理,东吴基金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年


9月至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理,2011年2月
至2012年11月担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理,2011年5月
至2012年11月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年
12月加入交银施罗德基金管理有限公司,现任权益部副总经理。2013年3月21日
起担任交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金经理至今,2013年5月29日起
担任交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今,2013年7月2日起担任交
银施罗德成长30股票型证券投资基金基金经理至今,2015年3月24日起担任交
银施罗德成长股票证券投资基金基金经理至今。


历任基金经理:

管华雨先生,2010年10月8日至2015年3月23日担任本基金基金经理。


周炜炜先生,2006年10月23日至2010年10月20日担任本基金基金经理。


5、投资决策委员会成员

委员:阮红(总经理、代任董事长)

项廷锋(投资总监、基金经理)


管华雨(权益投资总监、基金经理)


王少成

权益部副总经理、基金经理



上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2015年4月23
日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。



二、基金托管人

(一)基金托管人情况


1
、基本情况


名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)


住所:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:
北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座


法定代表人:刘士余


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23



注册资本:
32,479,411.7
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:林葛


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,
总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点
最多、业务辐射范围最
广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。



中国农业银行是中国第
一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务



优质,业绩突出,
2004
年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70

计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉
进一步提升,在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10
颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。



中国农业
银行证券投资基金托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,
2004

9
月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。



2
、主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工
140
余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家
10
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务
能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内
外证
券市场的运作。



3
、基金托管业务经营情况


截止
2015

3

31
日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共
254
只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、大成价值增长证
券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投



资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交
银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深
300
指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证
100
指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金
、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、
富兰克林国海
深化价值
股票型证券投资基金、
申万巴黎竞争优势
股票型证券投资基金、
新华优
选成长
股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈
债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置
混合型证券投资基金、

信利丰
债券型证券投资基金、
金元惠理丰利
债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券
投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF)
、大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证
180
公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证
180
公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深
300
指数增强型证券投资基金、南方中证
500
交易型开放式指数证
券投资基金联接基金
(LOF)
、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优
势灵活配置混合型证券投资基金、
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东
吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债
券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型
证券投资基金、
大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证
券投资基金(LOF)
、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信
深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基



金、大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40
交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、
交银施罗德信用
添利债券证券投资基金
(LOF)
、东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基
金、易方达黄金主题证券投资基金(
LOF
)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资
基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基
金、广发中小板
300
交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板
300
交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先
进制造股票证券投资基
金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国
海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证
300
价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(
LOF
)、交银施罗德深证
300
价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证
500
指数增强型证券投资基金

LOF
)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证
200
指数分级证
券投资基金、景顺长城核心竞
争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证
券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除
日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新
锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财
14
天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股
票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投
资基金、嘉实理财宝
7
天债券型证券投资基金、富兰
克林国海恒久信用债券型证
券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投
资基金、富国
7
天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财
21
天债券型证券
投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(
LOF
)、工银瑞信信用纯
债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型
证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配



置股票型证券投资基金、东方央视财经
50
指数增强型证券投资基金、交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财
21
天债券型证券投资基
金、国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、万家
14
天理财债券型证券投资基金、华安纯债
债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证
500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景
顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融
通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场
基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城沪

300
等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投
资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债
债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起
式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金
利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益
信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基
金、交银施罗德定期支付双
息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币
市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期
开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深
300
指数增强型证券投资
基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投
资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资
基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券
投资基金、景顺长城景益货币
市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、
融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期
开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天



海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开
源可转
债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天
盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基
金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银
施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证
券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300
指数型证券投资基金、前海开源沪深
300
指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号
混合型证券
投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利
1
年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、宝盈科技
30
灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医
疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、
中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新
兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴
产业股票型证券投资基金、诺安
天天宝货币市场基金、招商招利
1
个月期理财债
券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益
快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证
500

药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进
制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克
100
指数证券投资基金、银华惠增利货
币市场基金、华润元大富时中国
A50
指数型证券投资基金、安信现金增利货币市
场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基
金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有
企业改革指数分级证券投资基
金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券
投资基金
(LOF)
、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海
开源股息率
100
强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、
大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投
资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深
300
指数增强型证券投资基



金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混
合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、
国泰深证
TMT50

数分级证券投资基金。






(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,
保护基金份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作
,
对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作
,
独立行使监督稽核职
权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理
,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责
,
防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。






(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。



当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:



1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;


3
、书面报告。对投资比例超标、清
算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。




三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1

直销机构


本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。



机构名称:交银施罗德基金管理有限公



住所:
上海市浦东新区银城中路
188
号交通银行大楼二层(裙)


办公地址:
上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼


法定代表人:
阮红(代任)


成立时间:
2005

8

4



电话:(
021

61055027


传真:(
021

61055054


联系人:许野


客户服务电话:
400
-
700
-
5000
(免长途话费),(
021

61055000


网址:
www.fund
001
.com

www.bocomschroder.com


个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
转换及定期定额投资
等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址:www.fund
001
.com

www.bocomschroder.com




2

代销机构


场外代销机构



1

中国工商银行股份有限公司


住所:北京市复兴门内大街
55



办公地址:北京市复兴门内大街
55



法定代表人:姜建清


客户服务电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn



2

中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街
69



办公地址:北京市东城区建国门内大街
69




法定代表人:刘士余


传真:(
010

85109219


客户服务电话:
95599


网址:
www.abchina.com



3

中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:王洪章


电话:(
010

66275654


传真:(
010

66275654


客户服务电话:
95533


网址:
www.ccb.com



4

交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人:牛锡明


电话:(
021

58781234


传真:(
021

58408483


联系人:曹榕


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com



5

招商银行股份有限公司


住所:深圳市福田区深南大道
7088



办公地址:深圳市福田区深南大道
7088



法定代表人:李建红


电话:(
0755

83198888


传真:(
0755

83195109


联系人:邓炯鹏


客户服务电话:
95555



网址:
www.cmbchina.com



6

上海银行股份有限公司


住所:上海市银城中路
168



办公地址:上海市银城中路
168



法定代表人:范一飞


电话:(
021

68475888


传真:(
021

68476111


联系人:张萍


客户服务电话:(
021

962888


网址:
www.bank
ofshanghai.com



7

广发银行股份有限公司


住所:广州市越秀区东风东路
713



法定代表人:董建岳


联系人:李晓鹏


客户服务电话:
800
-
830
-
8003

400
-
830
-
8003


网址:
www.gdb.com.cn



8

中信银行股份有限公司


住所:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
9
号文化大厦


法定代表人:常振明


电话:(
010

65557083


传真:(
010

65550827


联系人:丰靖


客户服务电话:
95558


网址:
bank.ecitic.com



9

中国民生银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街
2



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:董文标



电话:(
010

57092615


传真:(
010

57092611


联系人:董云巍


客户服务电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn



1
0

中国光大银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


办公地址:北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


法定代表人:唐双宁


电话:(
010

680
98778


传真:(
010

68560661


联系人:李伟


客户服务电话:
95595


网址:
www.cebbank.com



1
1

宁波银行股份有限公司


住所:宁波市江东区中山东路
294



法定代表人:陆华裕


电话:(
021

63586210


传真:(
021

63586215


联系人:胡技勋


客户服务电话:
96528
(上海地区
962528



网址:
www.nbcb.com.cn



1
2

北京银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:北京市西城区金融大街丙
17



法定代表人:闫冰竹


电话:(
010

66223584


传真:(
010

66226045


联系人:孔超



客户服务电话:
95526


网址:
www.bankofbeijing.com.cn



1
3

平安银行股份有限公司


住所:广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


办公地址:广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


法定代表人:肖遂宁


电话:(
0755

82088888


联系人:张青


客户服务电话:
95501


网址:
www.sdb.com.cn



1
4

江苏银行股份有限公司


住所:南京市洪武北路
55



办公地址:南京市洪武北路
55



法定代表人:夏平


电话:(
025

58587018


传真:(
025

58587038


联系人:田春慧


客户服务电话:
96098

40086
-
96098


网址:
www.jsbchina.cn



1
5

华夏银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:北京市东城区建国门内大街
22



法定代表人:吴健


客户服务电话:
95577


网址:
www.hxb.com.cn



1
6

杭州银行股份有限公司


住所:杭州市庆春路
46
号杭州银行大厦


办公地址:杭州市庆春路
46
号杭州银行大厦


法定代表人:吴太普



电话:(
0571

85108309


传真:(
0571

85151339


联系人:严峻


客户服务电话
:

0571

96523

400
-
8888
-
508


网址:
www.hzbank.com.cn



1
7
)江苏常熟农村商业银行股份有限公司


住所:江苏省常熟市新世纪大道
58



办公地址:江苏省常熟市新世纪大道
58



法定代表人:宋建明


联系电话:(
0512

52909128


传真:(
0512

52909122


联系人:黄晓


客户服务电话:
962000


网址:
www.csrcbank.com



18

光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:薛峰


电话:(
021

22169999


传真:(
021

22169134


联系人:刘晨


客户服务电话:
10108998


网址:
www.ebscn.com



19

国泰君安证券股份有限公司


住所:上海市浦东新区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29



法定代表人:万建华


电话:(
021

38676161


传真:(
021

38670161



联系人:芮敏棋


客户服务电话:
95521

400
-
8888
-
666


网址:
www.gtja.com



2
0

中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:张佑君


电话:(
010

85130588


传真:(
010

65182261


联系人:魏明


客户服务电话:
4008
-
888
-
108


网址:
www.csc108.com



2
1

海通证券股份有限公司


住所:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:王开国


电话:(
021

23219000


传真:(
021

23219100


联系人:李笑鸣


客户服务电话:
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:
www.htsec.com



2
2

广发证券股份有限公司


住所:广州市天河北路
183
号大都会广场
43



办公地址:广州市天河北路
183
号大都会广场
36

38

41

42



法定代表人:王志伟


传真:(
020

87555305


联系人:肖中梅


客户服务电话:
95575
或致电各地营业网点


网址:
www.gf.com.cn




2
3

中国银河证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:顾伟国


电话:(
010

66568430


联系人:田薇


客户服务电话:
400
-
888
-
8888


网址:
www.chinastock.com.cn



2
4

招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38
-
45



法定代表人:宫少林


电话:(
0755

82943666


传真:(
0755

82943
636


联系人:黄健


客户服务电话:
400
-
8888
-
111

95565


网址:
www.newone.com.cn



2
5

兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路
268



办公地址:上海市浦东民生路
1199
弄五道口广场
1
号楼
21



法定代表人:兰荣


电话:(
021

38565785


传真:(
021

38565955


联系人:谢高得


客户服务电话:
400
-
8888
-
123


网址:
www.xyzq.com.cn



2
6

中信证券股份有限公司


住所:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
A



办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦



法定代表人:王东明


电话:(
010

60838888


传真:(
010

60833739


联系人:陈忠


客户服务电话:
95558


网址:
www.cs.ecitic.com



2
7

申万宏源证券有限公司


住所:上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989
号世纪商贸广场
45



法定代表人:李梅


电话:(
021

33389888


联系人:李清怡


客户服务电话:
95523

4008895523


网址:
www.sywg.com



28

湘财证券有限责任公司


住所:湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号标志商务中心
11



法定代表人:林俊波


电话:(
021

68634518


传真:(
021

68865680


联系人:钟康莺


客户服务电话:
400
-
888
-
1551


网址:
www.xcsc.com



29

国都证券有限责任公司


住所:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:常喆


客户服务电话:
40
0
-
818
-
8118


网址:
www.guodu.com




3
0

华泰证券股份有限公司


住所:江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址:江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人:吴万善


电话:(
025

83290979


传真:(
025

51863323


联系人:万鸣


客户服务电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn



3
1

中信证券(浙江)有限责任公司


住所:浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22



办公地址:浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22



法定代表人:沈强


电话:(
0571

85776114


传真:(
0571

85783771


联系人:李珊


客户服务电话:(
0571

95548


网址:
www.bigsun.com.cn






3
2

中银国际证券有限责任公司


住所:上海市银城中路
200

39



办公地址:中国上海浦东银城中路
200
号中银大厦
39
-
40



法定代表人:许刚


联系人:李丹


客户服务电话:
400
-
620
-
8888


网址:
www.bocichina.com



3
3

中信证券(山东)有限责任公司


住所:青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层(
1507

1510
室)


办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20




法定代表人:杨宝林


电话:(
0532

85022326


传真:(
0532

85022605


联系人:吴忠超


客户服务电话:(
0532

96577


网址:
www.zxwt.com.cn



3
4

恒泰证券股份有限公司


住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法定代表人:庞介民


电话:(
0471

4979037


传真:(
0471

4961259


联系人:王旭华


客户服务电话:(
0471

4960762
,(
021

68405273


网址:
www.cnht.com.cn



3
5

国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦
16
-
26



办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦
16
-
26



法定代表人:何如


电话:(
0755

82130833


传真:(
0755

82133952


联系人:周杨


客户服务电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn



3
6

国元证券股份有限公司


住所:安徽省合肥市寿春路
179



办公地址:安徽省合肥市寿春路
179



法定代表人:凤良志


客户服务电话:
400
-
8888
-
777



网址:
www.gyzq.com.cn



3
7

东北证券股份有限公司


住所:长春市自由大路
1138



办公地址:长春市自由大路
1138



法定代表人:矫正中


电话:(
0431

85096709


联系人:潘锴


客户服务电话:
4006000686
,(
0431

85096733


网址:
www.nesc.cn



38

中航证券有限公司


住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
41



办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
41



法定代表人:杜航


电话:(
0791

86768681


传真:(
0791

86770178


联系人:戴蕾


客户服务电话:
400
-
8866
-
567


网址:
www.avicsec.com



39

安信证券股份有限公司


住所:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:牛冠兴


电话:(
0755

82558305


传真:(
0755

82558355


联系人:陈剑虹


客户服务电话:
400
-
800
-
1001


网址:
www.essence.com.cn



4
0

申万宏源西部证券有限公司


住所:新疆乌鲁木齐市建设路
2




办公地址:北京市西城区太平桥大街
19
号宏源证券


法定代表人:冯戎


电话:(
010

88085858


传真:(
010

88085195


联系人:李巍


客户服务电话:
4008
-
000
-
562


网址:
www.hysec.com



4
1

长江证券股份有限公司


住所:武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人:胡运钊


电话:(
027

65799999


传真:(
027

85481900


联系人:李良


客户服务电话:
95579

4008
-
888
-
999


网址:
www.95579.com



4
2

德邦证券有限责任公司


住所:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市福山路
500
号城建大厦
26



法定代表人:姚文平


电话:(
021

68761616


传真:(
021

68767981


客户服务电话:
4008
-
888
-
128


网址:
www.tebon.com.cn



4
3

齐鲁证券有限公司


住所:
山东省济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


电话:(
0531

68889155



传真:(
0531

68889752


联系人:吴阳


客户服务电话:
95538


网址:
www.qlzq.com.cn



4
4

江海证券有限公司


住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人:孙名扬


电话:(
0451

85863719


传真:(
0451

82287211


联系人:刘爽


客户服务电话:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn



4
5

平安证券有限责任公司


住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8



办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8

(518048)


法定代表人:杨宇翔


电话:(
0755

22627802


传真:(
0755

82400862


联系人:郑舒丽


客户服务电话:
95511
-
8


网址:
www.pingan.com



4
6

长城国瑞证券有限公司


住所:厦门市莲前西路
2
号莲富大厦
17



办公地址:厦门市莲前西路
2
号莲富大厦
17



法定代表人:王勇


电话:(
0592

5161642


传真:(
0592

516
1640


联系人:赵钦


客户服务电话:(
0592

5163588



网址:
www.xm
zq.cn



4
7

华宝证券有限责任公司


住所:中国上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27



办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道
100
号上海环球金融中心
57



法定代表人:
陈林


电话:(
021

68777222


传真:(
021

68777822


联系人:赵洁


客户服务电话:
400
-
820
-
9898


网址:
www.cnhbstock.com



48

中国国际金融有限公司


住所:北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:金立群


电话:(
010

65051166


传真:(
010

65058065


联系人:罗春蓉、武明明


网址:
www.cicc.com.cn



49

瑞银证券有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



办公地址:北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15



法定代表人:程宜荪


电话:(
010

58328112


传真:(
010

58328740


联系人:牟冲


客户服务电话:
400
-
887
-
8827


网址:
www.ubssecurities.com



50

爱建证券有限责任公司


住所:上海市南京西路
758

24




办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1600

32



法定代表人:张建华


电话:(
021

32229888


传真:(
021

68728703


联系人:陈敏


客户服务电话:(
021

63340678


网址:
www.ajzq.com



51

长城证券有限责任公司


住所:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:黄耀华


电话:(
0755

83516289


传真:(
0755

83516199


联系人:匡婷


客户服务电话:(
0755

33680000

400
-
6666
-
888


网址:
www.cc168.com.cn



5
2

中国民族证券有限责任公司


住所:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
A

6
-
9



办公地址:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
A

6
-
9



法定代表人:赵大建


客户服务电话:
400
-
889
-
5618


网址:
www.e5618.com



5
3

国金证券股份有限公司


住所:成都市东城根上街
95



办公地址:成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


电话:(
028

86690126


传真:(
028

86690126


联系人:金喆


客户服务电话:
400
-
6600
-
109



网址:
www.gjzq.com.cn



5
4

方正证券股份有限公司


住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24



办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24



法定代表人:雷杰


电话:(
0731)85832343


传真:(
0731)85832342


联系人:彭博


客户服务电话:
95571


网址:
www.foundersc.com



5
5

渤海证券股份有限公司


住所:天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:天津市南开区宾水西道
8



法定代表人:王春峰


电话:(
022

28451861


传真:(
022

28451892


联系人:王兆权


客户服务电话
: 400
-
651
-
5988


网址:
www.bhzq.com



5
6

信达证券股份有限公司


住所:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼信达金融中心


法定代表人:高冠江


电话:(
010

63081000


传真:(
010

6308
0978


联系人:唐静


客户服务电话:
400
-
800
-
8899


网址:
www.cindasc.com



5
7

东方证券股份有限公司



住所:上海市中山南路
318

2
号楼
22

-
29



法定代表人:王益民


电话:(
021

63325888


传真:(
021

63326173


联系人:吴宇


客户服务电话:
95503


网址:
www.dfzq.com.cn



58

西南证券股份有限公司


住所:重庆市江北区桥北苑
8



办公地址:重庆市江北区桥北苑
8
号西南证券大厦


法定代表人:余维佳


电话:(
023

63786141


传真:(
023

63786212


联系人:张煜


客户服务电话:
400
-
809
-
6096


网址:
www.swsc.com.cn



59

华龙证券有限责任公司


住所:兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


办公地址:兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


法定代表人:李晓安


电话:(
0931

4890208


传真:(
0931

4890628


联系人:李昕田


客户服务电话:
4006898888
、(
0931

4890208


网址:
www.hlzqgs.com



60

东兴证券股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



法定代表人:徐勇力


电话:(
010

66555316



传真:(
010

66555246


联系人:汤漫川


客户服务电话
: 400
-
8888
-
993


网址:
www.dxzq.net



6
1

华福证券有限责任公司


住所:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


电话:(
0591

87383623


传真:(
0591

87383610


客户服务电话:(
0591

96326


网址:
www.hfzq.com.cn



6
2

中国中投证券有限责任公司


住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21

及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:龙增来


电话:(
0755

82023442


传真:(
0755

82026539


联系人:刘毅


客户服务电话:
400
-
600
-
8008


网址:(未完)
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