[股东会]亚泰集团：2014年度股东大会之法律意见书
吉林秉责律师事务所 关于吉林亚泰（集团）股份有限公司 2014年度股东大会之法律意见书 致：吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林秉责律师事务所（以下简称“本所”）根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》 等法律法规和规范性文件的规定，接受吉林亚泰（集团）股份有限公司（以 下简称“亚泰集团”或“公司”）的委托，指派本所律师出席亚泰集团2014 年度股东大会，并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所委派郭淑芬律师、张晓蕙律师出席本次股 东大会，对本次股东大会进行现场见证。亚泰集团已向本所承诺：其所提 供的文件、资料及所作的陈述和说明均是真实、有效、完整的，且已向本 所提供了一切足以影响本法律意见书的事实和文件，并无任何隐瞒、疏漏 之处。 本所同意将本法律意见书随同本次股东大会决议一并公告，并对本法 律意见书承担相应法律责任。 本所律师依据现行有效的法律、法规和规范性文件，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对亚泰集团本次股东大会出 具法律意见如下： 一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 本次股东大会的召集人是公司董事会，亚泰集团已于2015年5月26 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》及上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了召开本次股东大会的通 知，通知详细列明了本次股东大会的会议召集人、召开时间、召开地点、 会议方式、出席对象、审议事项、股权登记办法、表决方式等事项。 本次股东大会现场会议时间为2015年6月16日14点，大会采取现 场投票与网络投票相结合的方式。网络投票系统采用上海证券交易所网络 系统，通过该系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间 段，即为2015年6月16日9:15--9:25、9:30--11:30、13:00--15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15--15:00。 现场会议在亚泰集团总部七楼多功能厅召开，由董事长宋尚龙先生主 持，会议召开的时间、地点、审议内容等事项与股东大会通知所披露的内 容一致。 经见证，本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股 东大会规则》及亚泰集团《公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定。 二、关于本次股东大会召集人的资格 经核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《证 券法》、《股东大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 三、关于本次股东大会出席人员的资格 （一）本次股东大会的股权登记日为2015年6月9日，出席对象为截 止2015年6月9日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册的亚泰集团的全体股东或其授权代理人。 经核查，出席本次股东大会现场会议及通过网络投票的股东及股东代 理人共计81名，持有或代表有表决权的股份共计711,199,273股，占公司 有表决权股份总数的27.35%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人 共计11人，持有或代表有表决权股份共计546,165,725股，占公司有表决 权股份总数的21.01%；通过上海证券交易所交易系统投票的股东共计70 人，持有或代表有表决权股份165,033,548股，占公司有表决权股份总数 的6.34%。 （二）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，其他高级 管理人员、中介机构人员列席了本次会议。 经见证，本次股东大会的出席会议人员资格符合相关法律法规及《公 司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效。 四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会的现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票 方式进行了表决，并按有关法律法规和公司章程规定的程序进了现场计 票、监票。 （二）本次股东大会网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向亚 泰集团提供本次网络投票的投票总数的统计数，并由该公司对其真实性负 责。 （三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。 （四）经本所律师查验，提交本次股东大会审议的提案均经合法表决 通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录 及决议均由出席会议的公司董事签名。本次大会通过了以下议案： 1、公司2014年度董事会工作报告； 2、公司2014年度独立董事述职报告； 3、公司2014年度监事会工作报告； 4、公司2014年度财务决算报告； 5、公司2015年度财务预算报告； 6、公司2014年度利润分配方案； 7、公司2014年度报告及摘要； 8、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财 务及内部控制审计机构的议案； 9、关于为所属公司借款及综合授信提供担保的议案： （1）关于为吉林关于为吉林亚泰水泥有限公司、吉林亚泰明城水泥 有限公司分别在韩亚银行（中国）有限公司长春分行申请的流动资金借款 提供担保的议案； （2）关于为吉林亚泰富苑购物中心有限公司、吉林亚泰超市有限公 司分别在吉林银行股份有限公司长春东盛支行申请的流动资金借款提供 担保的议案； （3）关于继续为吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司在吉林银行股份有限公 司长春东盛支行申请的流动资金借款提供担保的议案； （4）关于继续为亚泰集团通化水泥股份有限公司在中国建设银行股 份有限公司通化分行申请的流动资金借款提供担保的议案； （5）关于为亚泰集团铁岭水泥有限公司在抚顺银行股份有限公司营 口分行申请的综合授信敞口提供担保的议案； （6）关于继续为吉林亚泰水泥有限公司、吉林亚泰明城水泥有限公 司、吉林亚泰集团物资贸易有限公司、长春亚泰热力有限责任公司分别在 兴业银行股份有限公司长春分行申请的综合授信敞口提供担保的议案； （7）关于为南京金安房地产开发有限公司在江苏紫金农村商业银行 股份有限公司城南支行申请的项目借款提供担保的议案； （8）关于继续为吉林亚泰明城水泥有限公司在招商银行股份有限公 司长春分行申请的综合授信敞口提供担保的议案. 经现场见证，本所律师认为，本次股东大会现场会议的表决程序和表 决结果符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》等法 律法规和规范性文件的相关规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，亚泰集团2014年度股东大会的召集召开 程序合法有效，会议召集人的资格及出席会议人员的资格合法有效，相关 议案的审议及会议的表决程序符合法律法规的相关规定，表决结果合法有 效。 [下接签字页] 中财网
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