[发行]深红利联接：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
工银瑞信 深证红利 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2015 年第 1 号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业 银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 6 月 13 日证监 许可 [ 2010 ] 808 号文核准募集 ，本 基金基金合同于 2010 年 11 月 9 日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额 时应认真 阅读 本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。 本基金属 于 股票 型 基金 ， 风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金 ， 采用完全复制策略 ， 跟踪 标的指数市场表现，目标为获取市场 平均收益， 是股票基金中 处于中等 风险 水 平的基金 产品。 本基金初始募集净值 1 元。在市场 波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照 恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本基金属于联接型基金，其目标 ETF 为股票型指数基金，本基金的风险和收益高于混合 基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益， 是处于中等风险水平的基金产品。 在运作方式方面，本基金与目标 ETF 基金为跟踪同一标的指数的指数基金，但目标 ETF 基金的运作方式是交易型开放式，即投资者可以在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额，也可 以采用“份额申购和份额赎回”的方式用标的指数成分股实物申购和赎回目标 ETF 份额 ；本 基金的运作方式是契约型开放式，并不安排上市交易，认购、申购和赎回通过现金采用“金 额申购和份额赎回”的方式。 在 投资方法方面，目标 ETF 基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市 场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于 标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90% ，但因法律法规的规定 而受限制的情形除外。联接基金的投资范围包括：目标 ETF 份额，标的指数成份股及其备选 成份股、新股（一级市场首次发行或增发）、债券，权证、以及经中国证监会批准的允许本 基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 联接 基金投资于目标 ETF 、标的指数成份股票 及其备选成份股票的资产总和占本基金资产的比例为 90% - 95% ，其中投资于目标 ETF 的资产 占基金资产的比例不低于 90% 。现金、债券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金 资产的比例为 5% - 10% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金可以以标的 指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF ； 也可以 在二级市场上买卖本基金的目标 E TF 。 本基金并不保证和目标 ETF 业绩表现完全一 致，尤其以每日而言。原因在于两者在投资 范围、投资策略等方面存在一定差异。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 5 月 8 日 ，有关财务数据和净值表现数据截止日为 201 5 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计） 。 本招募说明书已经基金托管人复核。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复【2005】105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80 % ； 瑞士信贷银行股份有 限公司 占公司注册资本的 20 % 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 、 董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派 驻子公司董监事办公室专职派出董监事。 1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银 行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商 银行三峡分行行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工 银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任 、工银亚洲董事 。 Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。现 任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资 银行 部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey 先生从事投资银行和资产管理业务长达 27 年，在亚太区工作达 15 年，拥有对新兴 市场和亚太区的丰富知识和深入了解。 Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年，曾在多 个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主 管。 Harvey 先生还担任过亚洲（不含日本）投资 银行部和固定收益部主管。 Harvey 先生是 瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利 亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长， 中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信 资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商 银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理 部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工 商银行香港分行总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部 （ 公司业务二部、 营业部）副总经理 ；中国工商 银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专 职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇 清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工 商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部 “ 千人计 划 ” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府 特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（ 1991 - 1992 ）。 2006 年被《华尔街电讯》列为 中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、 中国经济等。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导 师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中 国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类 学科专业教学指导委员会 委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美 国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持 过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门·古根海姆基金会副主席及项目总监、香 港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任 委员。 2003 年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009 年至今担任美国亚洲艺术文 献库总裁。 2 、 监事会成员 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10 - 2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11 - 2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。 2011.07 至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信贷 集团 ) ，先后担任全球 投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。 2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任 主任科员。 2005 年 7 月加入工银瑞信， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译 兼综合， 2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监， 2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客 户部，担任机构客户部副总监及总监职务； 2014 年 9 月至今，担任机构产品部总监。 2014 年 11 月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。 洪波女士 ：监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事 务所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加 入工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3 、 高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－ 1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银 行部、证券业务部高级副经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 4 、 本基金基金经理 赵栩先生： 7 年证券从业经验； 2008 年加入工银瑞信，曾任风险管理部金融工程分析 师， 2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金基金经理； 2012 年 10 月 9 日至今 担任工银深证红 利 ETF 基金基金经理； 2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 连接 基金基金经理， 2013 年 5 月 28 日至今担任工银标普全球自然指数基金基金经理。 本基金历任基金经理 樊智先生： 2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。 何江先生： 2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。 5 、 投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生， 15 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责 人 ； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任 投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益 投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事 ； 2011 年起担任全国社保组合基金经理； 2008 年 4 月 14 日至今，担任工银添利基金基金经理； 2011 年 2 月 10 日至今，担任工银四季收 益债券型基金基金经理； 2013 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生， 1 8 年证券从业经验； 先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有 限公司担任招商现金增值基金基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任 投资 总监兼固定收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金 基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理； 2011 年 8 月 10 日至今， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理； 2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债 定期开放基金基金经理； 2013 年 1 月 7 日至今，担任工银货币基金基金经理； 2013 年 8 月 14 日至今， 担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理； 2013 年 10 月 31 日至今， 担任工银瑞信添福债券基金基金经理； 2014 年 1 月 27 日至今，担任工银薪金货币市场基 金基金经理 ； 2015 年 4 月 17 日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理 。 何江旭先生， 1 8 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监； 2009 年 加入工银瑞信，现任权益投资总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司联席总经理； 2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日，担任 工银核心价值基金基金经理； 2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 曹冠业先生， 1 4 年证券从业经验 ,CFA 、 FRM ； 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股 票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理； 2007 年加 入工银瑞信，现任 权益投资总监兼权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限 公司权益投资总监 ； 2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核心价值基金基金 经理； 2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基 金经理； 2009 年 5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银成长基金基金经理； 2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银主题策略股票基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日， 担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理； 2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日， 担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。 宋炳珅先生， 11 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工 银瑞信，现任研究部总监。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理； 201 3 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日 至今，担任工银红利基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基金基金 经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至今， 担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。 欧阳凯先生， 1 3 年证券从业经验； 曾任中海基金管理有限公司 基金经理； 20 10 年加入 工银瑞信 ，现任固定收益部联席总监。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金 基金经理， 2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今 担任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理， 2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞 信保本 3 号混合型基金基金经理 , 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放 基金基金经理， 2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经 理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（ 简称中国农业银行 ） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办 公地址：北京市 西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 注册资本： 32 ， 479 ， 411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 三 、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦A座6-9层 注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 、 010 - 66583110 联系人： 王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司网上交易系统开户并认购本基金。 2 、 代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (2)中国 农业 银行股份有限公司 注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话 ： 955 99 网址： www.abchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (4)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010 － 65550828 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com (5)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn (7)杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571 － 85108195 传真： 0571 － 85106576 客户服务电话 : 0571 - 96523 ； 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn (8)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 ； 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com (9)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 电话： 0371 — 69099882 传真： 0371 — 65585899 客户服务电话： 0371 — 967218 ； 4008139666 网址： www.ccnew.com (10) 广州证券 股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020 － 88836999 传真： 020 － 88836654 客户服务电话： 961303 网址： www.gzs.com.cn (11) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 － 87383623 传真： 0591 － 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： http://www.hfzq.com.cn (12) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公 地址： 北京市西城区 新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045500 客户服务电话： 010 — 66045678 网址： www.txsec.com (13) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com (14) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn (15) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn (16) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028 - 86690126 传真： 028 - 86690126 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn (17) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 (18)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn (19) 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 - 3577946 联系人：高国泽 电话： 0871 - 3577942 (20)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市 长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客户服务电话： 96518 、 4008096518 网址： www.hazq.com (21)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (22)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010 - 62020088 客服电话： 4008 - 886 - 661 传真： 62020088 - 8802 网址： www.myfund.com (23)上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509988 - 7019 客服电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 643 85308 网址： www.1234567.com.cn (24)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 网址： http://www.fund123.cn/ (25)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021 - 58870011 - 6705 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ (26)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话： 021 - 38509639 客服电话： 400 - 82 1 - 5399 传真： 021 - 38509777 网址： http://www.noah - fund.com/ (27)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010 - 85650920 客服电话： 400 - 920 - 0022 传真： 010 - 85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ (28)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 400 - 068 - 0058 传真： 0571 - 56899710 网址： www.jincheng - fund.com (29)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021 - 50583533 - 3011 客服电话： 400 - 005 - 6355 传真： 021 - 50583533 网址： www.leadfund.com.cn (30)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010 - 65215266 客服电话： 010 - 85572999 传真： 010 - 65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ (31)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010 - 59393920 - 811 客服电话： 4008080069 传真： 010 - 59393074 网址： www.wy - fund.com (32)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址 : www.5ifund.com (33)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话： 021 - 20691832 客服电话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 58787698 网址 : http://www.erichfund.com (34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 联系人： 邓洁 联系电话： 010 - 58325388 - 1105 客服电话： 4008507771 传真： 010 - 58325282 网址： t.jrj.com （ 35 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人： 程刚 联系电话： 010 - 85892781 客服电话： 400 - 609 - 9500 网址 : www.yixinfund.com （ 36 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010 － 85238667 传真： 010 － 85238680 客户服务电话： 95577 网址 http://www.hxb.com.cn/ （ 37 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 － 86811958 传真： 0571 － 85783771 客户服务电话： 0571 — 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （ 38 ） 西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 联系电话： 021 — 36535002 传真： 021 — 36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088 — 11177 （ 39 ） 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 — 大连期 货大 厦 38 、 39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 — 大连期货大 厦 38 、 39 层 法定代表人：董永成 客服电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn （ 40 ） 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931 － 8888088 传真： 0931 － 4890515 客户服务电话： 0931 — 4890619 / 4890618 / 4890100 网址： http://www.hlzqgs.com/ （ 41 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ （ 42 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人：陈 有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ （ 43 ）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话： 010 - 88312877 - 8033 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com ( 44) 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话： 010 - 65807399 客服电话： 95162 网址： www.cifco.net ( 45) 中期资产管理有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：路瑶 联系人 ：侯英建 联系电话： 010 - 65807865 客服电话： 010 - 65807609 网址： www.cifcofund.com (46 ) 中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 联系电话： 010 - 58276785 客服电话： 400 - 650 - 9972 网址： www.sinowel.com （ 47 ） 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 法定代表人：余磊 电话： 027 — 87618889 传真： 027 — 87618882 联系人：刘鑫 客户服务电话： 027 — 87618889 网址： http://www.tfzq.com （ 48 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真： 010 － 68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com （ 49 ） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021 - 52629999 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 50 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话： 010 － 65051166 传真： 010 － 65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择 其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二） 基金注册登记 机构 名 称： 工银瑞信基金管理有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 注册登记业务 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传 真： 010 - 66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：北京德恒律师事务所 住 所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人：王丽 电 话：（010 ） 66575888 传 真：（010）65232181 经办律师：徐建军、王莹 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 住 所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：许康玮 、 吴海霞 联系电话：（ 021 ） 23238888 传 真：（ 021 ） 23238800 联系人： 吴海霞 四 、基金的 名称 本基金名称： 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五 、基金 的类型 本基金类型： ETF 联接基金 六 、 基金的 投资目标 主要投资本基金之目标 ETF 基金，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数表现，追求跟 踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、 基金 的投资方向 本基金的投资范围包括：本基金管理人募集发行的以本基金标的指数为跟踪标的之交 易型开放式指数证券投资基金即深证红利 ETF （以下简称“目标 ETF ”）份额，标的指数成 份股及其备选成份股、新股（一级市场首次发行或增发）、债券，权证、以及经中国证监会 批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于目标 ETF 、标的指数成份股票及其备选成份股票的资产总和占本基金资 产的比例为 90% - 95% ，其中投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90% 。现金、债 券以及中国证监会允许基金投资的金融工具占基金资产的比例为 5% - 10% ，其中现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 。权证及其他金融工具的投资比例符合 法律法规和监管机构的规定。 八、基金的 投资策略 （一）投资策略 1 、资产配置策略 本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该部分资产占基金资产的比例不低于 90% ， 本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基金可以投资于标的指数成份股票、备 选成份股票，以及一级市场新发股票（首次发行或增发）、金融衍生品及中国证监会允许基 金投资的其它金融工具，其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪 标的指数。 本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏 差绝对值的年度平均值不超过 0.3% ，年化跟踪误差不超过 4% 。 2 、基金投资策略 2.1 基金组合构建原则 本基 金对基金的投资仅限于其指定的目标 ETF ，现时目标 ETF 仅指工银深证红利 ETF 。 2.2 基金组合的构建方法 在基金合同生效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于目标 ETF 的资产占基金资产的比例不低于 90% 。 1 ）以标的指数成分股实物形式申购赎回本基金的目标 ETF ； 2 ）在二级市场上买卖本基金的目标 ETF ，本基金的基金管理人在二级市场上买卖工银 深证红利 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 2.3 日常组合调整 在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过一级市场利用股票组合申购、赎回目标 ETF 的基金份额，实现指数化投资。根据市场情况，本基金亦可通过二级市场在证券交易 所买入、卖出目标 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、市场流动性以及价格 的优势决定。 3 、股票资产投资策略 为了本基金满足申购赎回需要，本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及备选股 票，该部分股票资产投资原则上主要 采取完全复制 策略， 即按照标的指数的成份股 构 成及 其权重构建基金股票投资组合 ， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 在 特殊情况下， 本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况 包括但不限于以下情形：（ 1 ）标的指数成份股流动性严重不足；（ 2 ）标的指数的成份股票 长期停牌；（ 3 ）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约 等 。 4 、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于到期日在一年以内的政府债券， 债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 5 、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理 ，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投 资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成 本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。 （二）投资管理程序 1 、投资决策依据 1 ）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据本基 金的标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议，供投资决策委员会决策参考。 2 ）遵守 有关法律法规和基金合同的规定； 3 ） 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则 。 2 、投资程序 本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、 投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。 投资研究 组合构建 投资决策 交易执行 风险分析 与绩效评估 风险管理 图：投资管理流程 2.1 投资研究 本基金采取指数化投资策略，金融工程研究人员在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化 的前提下，根据标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议。 （未完）  |