[发行]东吴进取：更新招募说明书（2015年1号）
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 东 东东东东吴 吴吴吴吴进 进进进进取 取取取取策 策策策策略 略略略略灵 灵灵灵灵活 活活活活配 配配配配置 置置置置混 混混混混合 合合合合型 型型型型开 开开开开放 放放放放式 式式式式证 证证证证券 券券券券投 投投投投资 资资资资基 基基基基金 金金金金 更 更更更更新 新新新新招 招招招招募 募募募募说 说说说说明 明明明明书 书书书书 — ————东吴基金管理有限公司 2015年 1号 基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人： ：：：：东 东东东东吴 吴吴吴吴基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人： ：：：：中 中中中中国 国国国国农 农农农农业 业业业业银 银银银银行 行行行行股 股股股股份 份份份份有 有有有有限 限限限限公 公公公公司 司司司司 5-1-1 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 目 目目目目录 录录录录 重要提示..............................................................3 一绪言.............................................................. 二释义..............................................................4 44 三管理........................................................6 四基 基基 金 金金托管人 人人 .......................................................15 五相关服务机构.....................................................21 六的募集.......................................................4 七合同生效...................................................4 445 八份额的 的的申购与赎回.............................................4 九十 一、 、、、、、、、、、、二 基 基基基基基 金 金金金金金 的 的的 非的投财 交业资 易绩.. .. 过.. .... 户... ... 、... ...转... ... 托. ..... 管... ...、... ... 定... ... 期... ... 定... ...额... ... 投. ..... 资... ...计...... 划...... 及......冻...... 结......等......业......务..................................................55 5555364 十 十十十三四 、 、、、 基 基基基 金 金金金资的 产 产产收 的益 估分 值配 .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ........................................................................ ..6 666659 十 十十十 五六 、 、、、 基 基基基 金 金金金 费的 用会 与计 税与 收审计.... .. ...................................................................... .. .... .. .... .. .. .. ..7 7712 十 十十十 七九八 、 、、、、 基 基基基基金 金金金金合合的 的的 信同同风 息的的险 披变内揭露更容示、摘....终要....止......与......基......金......财......产......的......清......算...................................... .... .... .... .... .... .. ...... .... ... ..... ... .... ..... ........ .... ........ ....7 77783917 二 二二二十 十十十一二、 、、基对金基托金管份协额议持的有内人容的摘服要务.... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .19076 二 二二二十 十十十三四五、 、、、其招备他募查应说文披明件露书..事存..项放..及.. .. 查.. .. 阅.. .. 方.. .. 式.. .. ... ... ... ... ... ... ...... ... .. .... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...... ... ...... ... ..... ... ......................1 1110 00079 99 5-1-2 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 重 重重重重要 要要要要提 提提提提示 示示示示 合型本开基放金式根证据券投20资09基年金2募月集2的0 日批中复国》（证证券监监许督可管【理2 委00员9】会1 《40关号于）核的准核东准吴，进进取行策募略集灵。活配置混 称“《基招金募管说理明人书保》”证或《“东本吴《进招取募策说略明灵书活》配”）置的混内合容型真开实放、式准证确券、投完资整基。金本招《募招说募明说书明》（书以》下经简中 国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证， ，，也不表明投资于本基金没有风险。 绩表基现金的的保过证往。业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 一定基盈金利管，理也人不依保照恪最尽低职收守益、。诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 金前本，需基充金分投了资解于本证 证证基券金市的场，品基特金性净，值并会承因担为基证金券投市资场中波出动现等的因各素类产风生险波，动包，括投：资因者政在治投、资经本济基、 社会等环境因素对证券价格产 产产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理本基金的特定风险，基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风 风风 险 险险 ， ，，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元 初始投基 面值资金 进有不 行风同 募险于 集， 银投，行资在储者市蓄在场与进波债行券动投等，资基因决金素策投的前资影，者响请有下仔可，细能存阅获在读得单本较位基高份金的额的收净《益值招，跌募也破说有1 明可元书能初》损始及《失面基本值金 金金的合。风同投险》资。。 者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 认认购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。管理人提醒投资者基金投资的“买者负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基 基基金 金金净值变化引致的投资风险，由投资者自 自自行负责。 为20本14招年募3说月明3书1(日更(新财务)所数载据内未容经截审止计日)。为2015年5月6日，有关财务数据和净值表现截止日 5-1-3 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 一 一一一一、 、、、、绪 绪绪绪绪言 言言言言 募集本证《券招投募资说基明金书运》作依管据理《办中法华》（人以民下共简和称国“《证运券作投办资法基》金”）法、《》（证以券下投简资称基“金《销基售金管法理》”办）、法《》（公以开 下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其 他有关规定及《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基 金合本同《”招或募“说基明金书合》同阐”）述编了写东。吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 真实本性基、金准管确理性人、承完诺整本性《承招担募法说律明责书任》。不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 基金本管基理金人根没据有本委《托招募授权任书何》其所他载人明对资未料在募本集《。招本募《说招明募书说》明中书载》明由的本信基息金，管或理对人本《解招释募。本说 明书本》作招出募任说何明解书释根或 或或据者基说 说说金明 明明合同。编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事之间权 利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人 人人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二 二二二二、 、、、、释 释释释释义 义义义义 在基 基基招 本募金 金金招或合说募本同明说基或书 明金本或 书：本基 中招金，合募除同说非明：文书意另有金所东合指吴东 东东同，进》吴 吴吴下取进 进进及列策对取 取取词略策 策策 本语灵基 略 略略或活灵 灵灵 金简配合 活 活活称置配 配配 同代混的 置 置置 表合混 混混 任如型何合 合合 下开有型 型型 含放效开 开开 义式放 放放 修：证订式 式式 券和证 证证 投补券 券券 资投 投投 充基资 资资 金基 基基 ；金 金金招基 管募指 指指指指：《 《《说基灵管托；吴》证券：基金法 法法》 》》：信息披露办法协议：》《 《《《《运作办法》法》中 中中华 华华人 人人民 民民共 共共和 和和国 国国证 证证券 券券投资基金证券投资基金信息披露管理办法 法法 ；金管理人与基金托管人就本基金签订之《东进取策略活配置混合型开放式证券投资基金托管协议及对该托协议的任何有效修订和补充；；》 》》； ；；指 指指指指《 《《《《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 明书》及其定期的更新 5-1-4 理管额；限公份有招募额的人 人人持东中依和管托份登 ，司限公说明基金算和份额： ：：有务吴基 基基国农照基持有登金 金金账发放基 基基 基基注 业银金合本基记、户管红利 金 金金管金 金金 金金册 ； 注册登记机构：基金账户：记业： 直代销 销销 人： ： ：：： 投资者投资者： ：： ，办理基金注册登记业务的机构注册登记机构为基金投资者开立的用以记录各自持有的基金份额余额及其变动情况的账户 ；；指 指指指指 指指指 存管、清交收业务具体内容包括投资者基 基基理、基金注册登记、清算及基金交易确认、、建立并保管基金份额持有人名册等；；，；东吴基金管理有限公司；符合中国证监会和中国银监会有关规定并与基金管理人签订了销售理协议代为办理销售服务业务的机构 理有行股司同、书或更新后招募说明书摘要取得金份投资者 构和代 代代销机构指 指指指 指指 指律法规规定的可以投资证券资基金的自人规规定可资证券投资基在中华人民共和记或经政关部门批准设的 的的机构指 指指 符 符符 外机构者内证券投管理》的可投境 境境内证券国境 境境外的机构投资者人投、机构投和合格境外机构投资之日起到基金认购截止日的时最长同生合法存续的不定期之期间 机销个；然机 机机机 投投直符；售人构格 ，投金立资构 构构构 资资外销合法法 国注合 合合《资于者者 ： ：：机构者或 ，；条件以投府有投资的中资者机合基 元募 律法册登合格中国资者元；份额3个月境投资：期 期期：合同 ；办法；者；间段基金金：集续金个人自不基 基基聘生民币基金超过合金 金金达请法会书存基发售；效后律规构验认后效，管获工作开放日 日日： ：：日日：：T TT+N日：认申购 购购 ，，上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为投资者办理申购、赎回等业务的工作日销 销销售 售售机 机机构 构构受理投资者有效的工作日 ；指 指指指指指到法定及基金合同规定的条件下理人定机资并办理完毕基金合同备案手续并得证监面确基金合同生效的日期；；；；自T日起第N个工作日（不包含T日）；基金募集期内投资者申 申申请 请请购买基金份额的行为； ；； 在 在在本存续期间投资者申请购买本基金份额的行为额持有人金合同规定的条件要求管金 金金份额的赎；理回额指 指指指指指指指人单： ：：：赎基购个的回，基为的金额：金份回基 基基 开放10％是巨，按行金基份，，；日针对基净赎回申请超过上一日该基 基基 金 金金总份额时为该巨额赎回。单个开放日的净赎回申请指该基金的 的的赎回申请加上基金转换中该基金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金担中义 受《 务《证国券的证 法投券资律合监主同基督管金》体约销 理售束 委管员会根理 据办；《法》基；金合招募说明书（更新）同》享受权利并承 《中销国售证合办监同会法当》或事证人监：会： ， 5-1-5 基金份额：，，指向不特定的投资者发行的表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利并承担相应义务的凭证只基金的基金份额；；份额发售公告：收益：总：： ：：： ，，指《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金份额发售公告》基金投资所得股票红、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利 利利息以及其它收入；指基金所购买的各类证券票据、银行存款本息本应收的申购基金款以及 及及其他投资所形成的价值总和 和和总值减去其总负债后评估基金资产与负债的 的的价 价价 价用以确定基金资值益的过程中监会指定社会公众进息披露的报刊、网及其他媒产 产产 产金 金金计净估值 值值值；产互基 基基基基 基指不 基 基基净联 指 指指指 金 金金金金 金定可资产算、和收国证网站金合同由资 资资 资媒抗 ；值 值值 值，行信抗拒签署法部体力 ；的向体；无法人、法全：，任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。基同当事人预见、无法、无法避免且在基金合基金管理基金托管人之日后发生的使基金合同当事人无部履行或无分履行基金合同的 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金的指 请金 在转 转转出换将 基申中其 金请该持存，基续有再金期的扣基间的除转金当入份基日申金额发转份请生之换 额的和持为后该有该基基 人得金到金向招募说明书（更新）份的基管余金理额申人 管额购；管理申人理请提的及另 出基一 基金转换： 三 三三三三、 、、、、基 基基基基金 金金金金管 管管管管理 理理理理人 人人人人 1.23200135 4. 5.92 6781 （ （（（（.... 名法设 一 一一一一住批组办 称定立 ） ））））所准织公 ：代日 ： 形设地基 基基基基东表期上式立址金 金金金金吴人：海机：： 管 管管管管基：市关有 上理 理理理理金任浦限及海 人 人人人人管少年东 责批市概 概概概概理华新 准任 浦况 况况况况有 月区设 公 东限源 司立新公 日深 文区 （ 司路 号源 国：深 内路中合(279) 号 国资(证(279) ）券号监((200135) 督) 管理) 委员会证监基金字【2003】82号 .注联册人：：巍(2004) 元民 .系资本钱亿人币 9 5-1-6 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 12400821058802150509666 13wwwscfundcomcn 10021505098881102150509884.... 股传电客公 权真话户司结上 ： ：：服网 （（构海东址务 ： ：：兰吴电 生 ） ）） 证话券： 集股. 份团 -有限有. - 限公司公.司 （免长途话费）、 14. 招募说明书（更新） 15. 销管简东理要吴部情、基况北金介京管绍营理：（ 销有中限心公） 、司上设海立营基销金中投心资、总广部州、营专销户中业心务、事苏业州部分、公研司究、策产划品部策、略集部中、交营易销室策、划营 部（加挂电子金融部）、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、 监察稽核部、风险管理部、北京办事处等19个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优 势精选混合型开放式证券投资基金，于2005年2月1日基金合同生效，托管行为中国工商银行 股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于2006年 12月15日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴 行业轮动股票型证券投资基金，于2008年4月23日基金合同生效托管行为华夏银行股份有限 公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金， ，，于2008年11月5日基金合 同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置 混合型开放式证券投资基金，于2009年5月6日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有 限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于2009年12月30日基金 合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投 资基金，于2010年5月11日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理 的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于2010年6月29日基金合同生效，托管行为中 国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于 2011年2月1日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品 东吴增利债券型证券投资基金，于2011年7月27日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限 公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于2011年9月28日基 金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证100指 5-1-7 持股单位出资额(万元)占总股本比例7000 70% 3000 30%合计 10,000 100% 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 数增强型证券投资基金（LOF），于2012年3月9日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份 有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基金，于2012年8月13日基金 合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已理的第十四只产品东吴内需增长混合 型证券投资基金，于2013年1月30日基金合同生效，托管 管管行为交通银行股份有限公司。公司已 管 管管 理行 的为 第交十通 五银 只行 产股 品份东有吴限鼎公利司分。公级司债已券管型理证的券第投十资六基只金产，品于东20吴13阿年尔4法月灵2活5 配日置基混金合 合合型同证生券效投，托资 基金，于2014年3月19日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的 第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金，于2014年5月9日基金合同生效， 托（ （（（（管二 二二二二吴行、） ））））为永董主 主主主主平敏事要 要要要要安先会人 人人人人银生 成员 员员员员行， 员情 情情情情董股况 况况况况事份长有，限硕公士司研。究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市财政 局科金员(1) 、燕 苏萍州女市士税务副局董副事科长长，大、苏学州，市高 税级务政局工 三师 分， ，，中局共局党长员、苏。历州任市上税海务外局贸科长总公、苏司州党市委审委计员局、副党 局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记现任东吴基金管理有限公司董事长。 委办公室副主任， ，，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集 团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记、上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理 部总任经理少 。华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查员， 苏州中辰期货总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济师，东吴 证券股份有限公 公公 司 司司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、研究所所长， 东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公 司总冯经理恂。女士，董事，博士研究生，济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联证券 研究所所长、总裁助理兼经管总部总经 经经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长， ，，现任东吴 证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 兰生（戴集继团雄）先有生限，公董司事财，务硕副士总，监历、任财上务海金复融星部高总科经技理（。集现团任）上有海限五公金司矿财产务发、展审有计限副公总司监副、总上海经 理。 5-1-8 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 东吴王证炯券先总生裁 ，办 职公工室董主事任，、硕机士构研客究户生部、总经 经经济理师、，总中裁共助党理员。。现历任任东苏吴州基市金统管计理局有综限合公平司衡常处务科副员总， 经理贝兼产政 品新 策先略生部，独总立经董理事。，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副 教授张。现平 任先苏生 州， 大独 学立商董 学事院，财教授经学， 院博教士授生 。导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理， 现任科 陈中员 国如 ，新社奇疆科先 农院生 业经，独银 济立行 研董巴 究事州所，及副大自所专治长学区。历分，行中科共长党、员处，长高，级交经通济银师行。上历海任分新行疆处人长民、银副行 行行巴长州，中交心通支银 行 行行广州、分监行事行会长成，员交通银行香港分行总经理等职。 2 机厂顾工锡程 康师先、室生主，监任 事，苏会州主人席民，银硕士行科学位技，科高硬级件工组程组师长、，经苏济州师证，券中电共脑党中员心。经历理任、苏技州术电总子监计，算东 吴东 证吴 王吴王 券证 、永炯 技菁券高敏先 术女 财管生 总士务人 监，部 员，常 兼监总 董务 信事经 事副 息，理 长总 技本助 经 术科理理 总学、兼 士部副 产 总学总 品 经位经策 理，理 略 ，会，部 东计现 总 吴师任经 证，东理 券中吴。 股共证 （ 份党券 简历 员有股 请 限。份 参 公历有 见 司任限 上 合东公 述 规吴司 董 总证财 事 监券务 会 、经部 成 监纪总 员 事分经 介 公会理 绍 主司 。 ） 席财。务经理、 员，沈任 东少 清吴华 韵基先 先先 ，金生 生生 员管， 工理总 监有经 事限理 ，公。 。。 本司（ （（ 科监简 简简 ，察历 历历 学稽请 请请 士参 参参核学见 见见部上 上上位副述 述述，总董 董董中经事 事事共理会 会会党，成 成成员现员 员员。任介 介介历监绍 绍绍任察） 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负最公终司责的任风，各险个管业理务体部系门结负构责是本一部个门分的工风明险确评、相估互和牵监制控的，监组察织部结负构责，由监最察高公管司理的层风对险风管险理管措理施 的执12 行） ））。董风具事险体会管而：理言负委，责员包制会括定：如公作下司为组的总成风经部险理分管领：理导政下策的，专对门风委险员管会理之负一完，全风的险和管最理终委的员责会任负。责协助经营 管理层建立健全内部控制制度，保公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司业务风险管 理政策，主持重大业务的可行性论证 证证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的 的的重大事项。 险管345 理）） ））报监督业 告察察务和稽长部 风核：门 险部独： 管：立风 理监行险建察使管议稽督理。核察是部权每负利一责；个公直业司接务内对部控董门机事最制会首与负要制责的度；责的按任建季。 立向部 、风门监险经察控理、制对评委本估员部和会门建提的议交风。独险立负 的全 风部 责别 任、，41监、）负控风建责和险立履降管内行低理控公风和结司险内构的。部，风风完险险善管控内理制控程的制序措度，施：负公责司本建部立门、的健风全险了管内理控系结统构的，开高发管、人执员行关和于维内护控，有用明于识确 的分2工），建确立保相各互项分业离务、活相动互有制恰衡当的的内组控织机和制授：权建，立确、保健监全察了活各动项是制独度立，的做，到并基得金到经高理管分人开员，的支投 持，同时置备操作手册，并定期更新。 5-1-14 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风 险。 责，3并）及建时立将、各健自全工岗作位领责域任中制的：风建险立隐、患健上全报了，岗以位防责范任和制减，少使风每险个。员工都明确自己的任务、职 程序4，）确建认立和风评险估分与类公、司识运别作、有评关估的、风报险告；、公提司示建程立序了；自建下立而了上评的估风风险险报的告委程员序会，，对使风用险适隐合患的进 行层5层汇建报立，有使效各的个内层部次监的控人系员统及；时建掌立握了风足险够状、况有，效从的而内以部最监快控速系度统作，出如决电策脑。预警系统、投资 监控6系） ）） 统使，用能数对量可化能的出风现险的管各理种手风段险：进采行取全数面量和化实、时技的术监化控的。风险控制手段，建立数量化的风险 管分 理散7模、 ）控型 提，制供用和足以规够提避的示，培指尽训数可：趋能制势地定、减了行少完业损整及失的个。培股训的计风划险，，为以所便有公员司工及提时供采足取够有和效适的当措的施培，训对，风使险员进行工明确5121批 其、） ））、 （ （（（（ 职 准 基本 本本基 一 一一一一 责 设托 金公 公公本） ）））） 所管司 司司情基 基基基基 在 业 理承 承承况金 金金金金 ， 关 人诺 诺诺托 托托托托 控 和批 关以根管 管管管管 制于上据人 人人人人 风 文 内关市 情 情情情情 险 设 部于场 况 况况况况 。 立： 合内变规部化 国号 控控和 ： 制制公 监 声的司 国 明披发 证 书露展真不 会基 实断 银 、完 [ 准善 9 确内 [8；部 02控 0号 制 ]1 制 号 度。 四 四四四四、 、、、、基 基基基基金 金金金金托 托托托托管 管管管管人 人人人人 名称中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所： ：：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 基金管立机务准批准号中文证中会银监 监监字监1 复92] 393 5-1-15 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 存续期间持续经营 中银 国行 注联中联 农股 册系 业国系 份 资人银农 电有 本：行业 话 限林整银 ： ：：：公 3 葛体行 0 司21, 改股 0 承4- 7 制份6 继96, 为有0 原41 中限0 中10.国 公6 国79司农农 万 业是业 元 银中银 人 行国行 民 股金全 币 份融 部有体资 限系产、公的 负司重 债并要、于组 业成20务部09、分年机,总1 构月行网设1 点5 在和日北员依京工法。。成经中立国国。务中农 院业国批农银 准业行， 网点 传 遍布 真 中： 国 01 城 0- 乡68，12 成18 为16 66 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业 务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发 展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服 务，与广大客户共创价值、共同成长。 2004中年国被农英业国银《行全是球中托国管第人一》评批为开中展国托“管最业佳务托的管国银内行商”业。2银00行7，年经中验国丰农富业，银服行务通优过质了，美业国绩S突AS出70， 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，中品牌国声农誉业进银 一行步证提券升投，资在基金20托10管年部于届1“9‘98金年牌5理月财经’中TO国P1证0 颁监奖会盛和典中”国中人成民绩银突行出批，准获成“立最， 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首 首首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进 的安2全、防主范要设人施员和情基况金托管业务系统。 律师中等国专家农业10银余行名托，管服业务务团部队现成有员员专工业1水40平余高名、，业其务中素高质级好会、计服师务、能高力级强经，济高师级、管高理级层工均程有师2、0 年以3上、金基融金从托业管经业验务和经高营级情技况术职称，精通国内外证券市场的运作。 5-1-16 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 254只截，止包20括15富年国3天月源3平1 衡日混，中合国型农证业券银投行资托基管金的、封华 闭夏 式平证稳 券增 投长资混基合金型和证开券放投式资证基券金投、资大基成金积共极 成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基 金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛 证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证 证证券 券券投 投投资 资资基 基基金 金金、 、、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值 增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛 中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资 基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增 值混合型证鹏券投货资币基市金场、长证信券银投利资精基选金开、中放海式分证红券增投利资混基合金型、富证国券天投瑞资强基势金地、国区泰精货选币混市合场型证证券券 投 投投 资 资资 基 基基 金 金金 、 、、新华 华华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货 币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成 沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克 林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成 长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股 票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证 券投资基金、申万巴黎竞争优 优优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元 惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活 配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券 券券投资基金、建信收 益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证 券投资基金、交银施罗德上180公司治理交易型 型型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180 公司治理交易型开放式指数证 证证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南 方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资 基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 5-1-17 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资 基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级 债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型 开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可 转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德 信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债 券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘 灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指 数证券资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票 金、上投 投投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证 证证券 券券投 投投资 资资基 基基 金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易 型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 证证500指数增强型证券投资基金（LOF）、 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、长盛同瑞中200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型 证券投资基金、汇添富信用债债券型证 证证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股 票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券 投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林 国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型 证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交施罗德理财21天债券型证券投资基 金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银 银银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型 证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证 券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、 5-1-18 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券 型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指 数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基 金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成 现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境 外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城 沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成 景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混 合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投 资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景 顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信 用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定 期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债 券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资 基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 信息产业股票型证券投资基金、大成祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期 开放债券型证券投资基金、景顺长城景 景景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝 货币市场基金、融通通源一年目标触发式大成信用增利一年定期 开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵 灵灵活 活活配 配配置 置置混 混混合 合合型 型型证 证证 券 券券 投 投投 资 资资 基 基基 金 金金 、 、、国泰浓益灵活配置混合 型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投 资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天 宝货币市场基金、前海开源可转债债型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投 资基金、富国天盛灵活配置混合型证券 券券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基 金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报 灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保 产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型 证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、 5-1-19 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成 景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证 军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝 盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月 月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型 证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉 实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券 投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰 国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基 金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克100指数证券投 资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金、安信现金增利 货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方 添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易 型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型 开放式指数联接基金、前海开源息率100强等权重股票型证券投资基金、国开泰 富货币市场证 证证券 券券投 投投资 资资基 基基金 金金、大成高新技术产业股 股股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混 合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深300指数增强 工银瑞（ （（（（1信二 二二二二、战） ））））内略基 基基基基部转金 金金金金控型托 托托托托制主管 管管管管目题人 人人人人标股的 的的的的票内 内内内内型部 部部部部证风 风风风风券险 险险险险投控 控控控控资制 制制制制基制 制制制制金度 度度度度、说 说说说说天明 明明明明弘云端生活优选灵活配置混合型 型型证 证证券 券券投 投投资 资资基 基基金 金金、 、、 安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金。 范运作严2、 、、格严内遵格部守监控国察制家,组确有织保关结业托构务管的业稳务健运法行律,法保规证、基行金业财监产管的规安章全和完行整内,确有保关有管关理信规息定的,守真法实经、营准、确规、 完整、风及险时管,保理护委基员金会份总额体持负有责人中的 的的国合农法权银益行。的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理 和内部3具控、备制内系工部统作控、进制完行制善度的及制措和度施评控价制。体托系管，业 业业建务立部了专管门理设制置度了、风控险制管制理度处、,岗配位备职了责专、职业内务控操监作督流人程员， 负责托管业务的内控监 监监督 督督工作,独立行使监督稽核职权。 5-1-20 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 可以、保检查管业，权规范作实作行和中利制行业 业业务 务务印人员按具备程管资、格存；业、务管用账行户资格严复保、 审核证托度务授的工操集顺控进，；章规从保业放使理，实严料的格核 管，（ （（（（制三 三三三三约） ））））机基制 制制基基基基金 金金金金严托 托托托托格管 管管管管有人 人人人人效对 对对对对；基 基基基基业金 金金金金务管 管管管管操理 理理理理作人 人人人人区运 运运运运专作 作作作作门基 基基基基设金 金金金金置进 进进进进，行 行行行行封监 监监监监闭督 督督督督管的 的的的的理方 方方方方,实法 法法法法施和 和和和和音程 程程程程像序 序序序序监控；业务信息由专职信息 披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 和账禁户止、基当 1投基金基资金电托金 品管话管出种理提人现 输人通异 入的过常 监投参交 控资媒数易系指体设行统令和置为，等舆将时 每监论《，日督反基基登基映金金录金集法托监管中》管控理、的《人系人问运应统的题作当监其，办针督他电法对基行话》不金、为提同基管。示情金理基况合人金进同的管行、投理以托资人下管运；方协作式议，的规并处定通理的过：投基资金比资例金 人进行2提、 、、示书；面警示 示示。 。。对 对对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 关基3金、管书理面人报并告报。中对国投证资监比会例。超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 五 五五五五、 、、、、相 相相相相关 关关关关服 服服服服务 务务务务机 机机机机构 构构构构 （ （（（（1 东办注法联传客直（ 、一 一一一一吴公册 定系户真销1 直 ） ） ））））基地 地地 代人：服电 销（ 基 基基基基金址 址址表：务话 机 0 金 金金金金 中 管： ：：人钱2电： 构（1 份 份份份份理上 上上：巍话） 信 ：0 额 额额额额有海 海海任：52 银01 发 发发发发限市 市市少54） 行00 售 售售售售公浦 浦浦华905 股8-0 机 机机机机司东 东东885 份420 构 构构构构直新 新新19 有-8 销区 区区08 限508 中源 源源 公8（司 心深 深深 免 路 路路 长 2 227 77 途 9 99 话 号 号号 费 （ （（ ） 2 22 、 0 00（ 0 001 1103 3325 55） ））1）50509666 网站：www.scfund.com.cn 2、代销机构： 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 5-1-21 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话010-65557048 传真： ：：010-60827 客公 服司电网址话： ：：h95 55t5 55tp5 55:8//bank.ecitic.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册 办公地 地地 址 址址 ： ：： 北 北北 京 京京 市 市市 东 东东 城 城城 区 区区 建 建建 国 国国 门 门门 内 内内 大 大大 街 街街 6 669 99 号 号号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话（010）85108226 传服真 ： ：：电 （010）95585909219 客话91 公司网址： ：：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册 办公地 地地 址 址址 ： ：： 北 北北 京 京京 市 市市 西 西西 城 城城 区 区区复 复复兴 兴兴门 门门内 内内大 大大街 街街5 555 55号 号号（ （（1 110 000 000 000 005 55） ）） 法定代表人：姜建清 联传 系真人：（：01杨0 菲）66105662 客服电话95588 公司网址： ：：www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册金融大街25号 办公地 地地址 址址： ：：北 北北京 京京市 市市西 西西城 城城区 区区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联传系真人：（：01张0静）66275654 5-1-22 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话95533 公司网址： ：：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路188号 办公地址： ：：上海市银城中路188号 法定系人代表： 人：榕 牛明 联曹锡 电话-781234 传真： ：： 0 002 221 11-5 558 88408483 客服电话95559 公司网址： ：：www.bankcomm.com （6）华夏银行股份有限公司 注册地址北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办法定公地代址表： ：：人：北京吴建市东城区建国门内大街22号（100005） 联系人：李慧 电话7 传真： ：： （ （（ 0 001 110 00） ）） 8 885 552 223 338 886 6680 00 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com..cn （7册）招商银行股份有公70司8 注限8 办公地 地地址 址址： ：：深 深深圳 圳圳市 市市深 深深南 南南大 大大道 道道7088号 号号招 招招商 商商银 银银行 行行大 大大厦 厦厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话83198888 传真： ：：( ((0 007 775 555 55) ))83195049 客服电话：95555 公（8司）网址中：国ww民w.c生m 银bc行hi股na.份co有m 限公司 5-1-23 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新） 注册地 地地 ：： 京京 西西 区区 兴兴 门门 街街 22 号号 办公址 址址 北北 市市 城城 复复 内内 大大 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话9 传真： ：： ( (( 0 001 110 00) )) 7 770 009 992 226 661 111 客服电话95 555568 公司网址： ：：www.cmbc.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 注册地址宁波市江东区中山东路294号 办公地址： ：：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话968340 客电（ （（ 0 004 4457上92 传服真 ： ：： 话5 557 7796） ）） 8 88280 00，5002海4 地区6258 公司网址： ：：www.nbcb.com.cn （10）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址： ：：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话95580 公司网址： ：：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司 注册 办公地 地地址 址址： ：：深 深深圳 圳圳市 市市深 深深南 南南中 中中 路 路路（未完）  |