[公告]道明光学：关于签订募集资金专户监管协议的公告
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2015-044 道明光学股份有限公司 关于签订募集资金专户监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于核准道明光学股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕854号）核准，本公司非 公开发行18,518,516股人民币普通股（A股）股票，募集资金总额为 人民币449,999,938.8元，扣除发行费用人民币11,360,000.00元后， 募集资金净额为人民币438,639,938.80元。天健会计师事务所（特殊 普通合伙）已于2015年6月5日对上述募集资金到位的情况进行了 审验，并出具了天健验（2015）184号《验资报告》。 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，公司分别在招商银行股份有限公司金华永康支 行（以下简称“招行永康支行”）、浙商银行股份有限公司衢州龙游支 行（以下简称“浙商银行龙游支行”）和金华银行股份有限公司永康 支行（以下简称“金华银行永康支行”）设立三个募集资金专项账户 （以下简称“专户”），这三个专户仅用于公司此次非公开发行股票募 集资金的存储和使用，不得用作其他用途。同时，公司连同保荐机构 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）分别与招行永康支 行、浙商银行龙游支行签署《非公开发行A股股票募集资金专户存 储三方监管协议》，与金华银行永康支行及公司全资子公司浙江道明 光电科技有限公司（以下简称“道明光电”）签署《非公开发行A股 股票募集资金专户存储四方监管协议》，通过以上募集资金监管协议 对公司募集资金进行监管。协议主要内容如下： 一、 关于募集资金专户 （一）道明光学已在招行永康支行开设募集资金专项账户（以下 简称“专户”），账号为999011785810888，截止2015年6月25日， 专户余额为119,999,938.80元。该专户仅用于道明光电年产3,000万 平方米功能性薄膜生产线建设项目投入的募集资金存储和使用，不得 用作其他用途。 道明光学以存单方式存放的募集资金__零__元（若有），开户日 期为_/_年_/_月_/_日，期限_/_个月。道明光学承诺如有存单方式存 放的募集资金，在存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户 进行管理或以存单方式续存，并通知国金证券。存单不得质押。 （二）道明光学已在浙商银行龙游支行开设募集资金专项账户 （以下简称“专户”），账号为3410020110120100017588，截止2015 年6月25日，专户余额为150,228,066.62元（含利息）。该专户仅用 于道明光电年产3,000万平方米功能性薄膜生产线建设项目投入的募 集资金存储和使用，不得用作其他用途。 道明光学以存单方式存放的募集资金150,228,000.00元，开户日 期为 2015 年6月25日，期限6个月。道明光学承诺上述存单到期 后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续 存，并通知国金证券。存单不得质押。 （三）道明光电已在金华银行永康支行开设募集资金专项账户 （以下简称“专户”），账号为0188992807007923，截止2015 年 6 月 25 日，专户余额为168,640,000.00元。该专户仅用于道明光电年产 3,000万平方米功能性薄膜生产线建设项目投入的募集资金存储和使 用，不得用作其他用途。 道明光电以存单方式存放的募集资金__零__元（若有），开户日 期为_/_年_/_月_/_日，期限_/_个月。道明光学及道明光电承诺如有 存单方式存放的募集资金，存单到期后将及时转入本协议规定的募集 资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知国金证券。存单不得质 押。 二、公司、道明光电和开户银行各方应当共同遵守《中华人民共 和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等 法律、法规、规章。 三、国金证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐 代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。国金证券 应当依据《中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集 资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方 式行使其监督权。公司、道明光电和开户银行应当配合国金证券的调 查与查询。国金证券每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专 户存储情况。 四、公司授权国金证券指定的保荐代表人曹玉江、王忠华可以随 时到开户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、 完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的 合法身份证明；国金证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专 户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、开户银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄 送国金证券。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。 六、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募 集资金净额”）的5%的，开户银行应及时以传真方式通知国金证券， 同时提供专户的支出清单。 七、国金证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国金证券更 换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按协议 第十一条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系 方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 八、开户银行三次未及时向国金证券出具对账单或向国金证券通知专 户大额支取情况，以及存在未配合国金证券调查专户情形的，公司有 权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 九、本协议自公司、道明光电、各专户开户银行、国金证券四方 法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专 户资金全部支出完毕且国金证券督导期结束后失效。 十、备查文件 （一）、公司、道明光电、国金证券、各专户开户银行各自签署 的非公开发行A股股票募集资金专户存储三方监管协议》、《非公开 发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》； （二）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健验（2015）184 号《验资报告》。 （三）、公司第三届董事会第十四次会议决议。 特此公告。 道明光学股份有限公司董事会 二〇一五年六月二十五日 中财网
 |