[发行]华安安顺混合：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 201 5 年第 1 号 基金管理人： 华安 基金管理有限公司 基金托管人： 交通 银行 股份 有限公司 二 ○ 一 五 年 六 月 重要提示 华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由 安顺 证券 投资基金（以下简称“ 安顺 基金”）转型而成 。 依据 2014 年 4 月 22 日 证券基金机构 监管部部函 【 2014 】 66 号文 备案 的 安顺 证券投资基金基金份额持有人大会决议， 安顺 证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、 终止上市、调 整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金”。自 2014 年 5 月 12 日 起，由《 安顺 证券投资基金基金合同》修订而 成的《华安 安顺灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 基金为 混合 型 基金， 基金的预期风险与预期收益高于债券型基金和货 币市 场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 基金在投资 运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 投资有风险， 投资 人 集中申购 （或申购）基金时 应当认真阅读《基金合同》、 《 招募说明书 》 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资 人 的风险承受能力 相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 摘要 中涉及与托管人相关的基金信息 已经本基金托管人复核。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 5 月 12 日，有关财务数据 截止日为 201 5 年 3 月 3 1 日，净值表现截止日为 201 4 年 12 月 3 1 日。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 9 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ............................. 21 五、基金的类型 ................................ ................................ ................................ ............................. 21 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ..................... 21 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ..................... 22 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ..................... 22 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............. 24 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............. 25 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ............. 25 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 29 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ............................. 30 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ......................... 33 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 ， 上海国金中心二期 31 、 32 层 3 、 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 ， 上海国金中心二期 31 、 32 层 4 、 法定代表人： 朱学华 5 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 6 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [ 1998 ] 20 号 7 、联系电话：（ 021 ） 38969999 8 、联系人： 王艳 9 、客户服务中心电话： 40088 - 50099 10 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （ 1 ）董事会 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人，党总支书记，同时代行公司总经理职务。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任， 上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、 党委副书记。现任上海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总 裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博 览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财 务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经 理、债券部总经理，国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员， 北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海 监管局机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长，长城证券有限责任公司副总 经理、党委委员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务 委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海 国际信托有限公司投资管理总部高级经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公 司房产公司财务部经理、办公室主任，上海 工业投资（集团）有限公司财务部业 务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务 部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司 综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部 总经理，公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交 易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人、党总支书记，同时代行公司总经理职务。 秦军先生，研究生学历， 15 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规 划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总 经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总经理。 章国富先生，博士研究生学历， 27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经 大学副教授 、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有 限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工 作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。 童威先生，博士研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有 限责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理，自 2014 年 12 月起任华安基金管理有限公司副总经 理。 薛珍女士，研究生学历， 14 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副 教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处 处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察 长。 2 、本基金基金 经理 翁启森先生， 工业工程学硕士， 18 年证券、基金行业从业经历，具有中国 大陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根 富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投 信任基金经理。 2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。 2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。 2011 年 5 月 起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。 2013 年 6 月起担 任基金投资部兼全球投资部总监。 2014 年 3 月起同时担任华安宏利股票型证券 投资基金的基金经理。 201 4 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资 基金的基金经理。 2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。 2015 年 2 月起同时担任本基金的基金经理。 2015 年 3 月起担任公司总经理助理。 2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。 谢振东先生，硕士研究生， 5 年证券、基金行业从业经验。具有基金从业资 格证书。曾任华泰联合证券行业研究员。 2011 年 9 月加入华安基金，曾任投资 研究部高级研究员、基金投资部基金经理助理。 2015 年 3 月起同时担任本基金、 华安动态灵活配置混合型证券投资基金、华 安科技动力股票型证券投资基金的基 金经理。 历任基金经理： 尚志民先生： 200 3 年 9 月 18 日 -- 2015 年 2 月 17 日担任本基金基金经理。 3 、本公司采取集体投资决策制度， 股票 投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部 总监、基金经理 上述人员之间不存在 近 亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2015 年 3 月 31 日，公司目 前共有员工 296 人（含香港公司），主要来 自国内外证券公司等金融机构，其中 89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业 经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板 块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：汤嵩 彦 电话： 021 - 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞 行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的 国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月，交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年 《银行家》杂志 发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 19 位，跻身全球银行 20 强；根据《财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜，交通银行位列第 217 位。 2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。 截至 2014 年 12 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 6.27 万亿元，实现净利 润人民币 658.50 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的 从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专 业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理， 职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员 队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执 行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执 行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行 长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有 限责任公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民 银行研 究生部获经济学硕士学位。 刘树军先生，资产托管业务中心总裁。 刘先生 2014 年 4 月至今任本行资产托管业务中心总裁， 2012 年 5 月至 2014 年 4 月任本行资产托管部总经理， 2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本行资产托管 部副总经理。 2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行 办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金 中心副总经理，本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士，高级经济师。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2015 年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 124 只。此外，还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、 全国社保基金、信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保管、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 QDLP 资金、证 券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。 三、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ）直销机构 1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部 地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 朱江 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人：翟 均 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人：张晓帆 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 华安电子交易热线： 40088 - 50099 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 （ 2 ） 代 销 机构 1) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：（ 010 ） 66596688 传真：（ 86 ） 10 - 66594568 3) 中国工商银行 股份有限公司 注册地址 ： 中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 86 - 955 88 传真： （ 010 ） 66107571 网址： www.icbc.com.cn ， www.icbc - ltd.com 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbc hina.com 7) 平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系电话：（ 0755 ） 82080387 传真号码：（ 0755 ） 82080386 客户服务电话： 95511 网址： bank.pingan.com 8) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人： 陈柏青 电话： 4000 - 766 - 123 网址 : www.fund123.cn 9) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话：， 95587 网址： www.csc108.com 10) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（ 0755 ） 82130833 - 2181 传真：（ 0755 ） 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 11) 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 - 19 、 36 、 38 - 39 、 41 - 44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87550265 传真：（ 020 ） 87553600 客户服务热线： 95575 网址： www.gf.com.cn 12) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客户服务电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com 13) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 14) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客户服务电话：（ 021 ） 96250500 网址： www.swhysc.com 15) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 68419974 传真：（ 021 ） 68419867 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 16) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：牛冠兴 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 825 58355 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essences.com.cn 17) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786433 传真：（ 023 ） 63786477 客户服务电话： 40080 - 96096 网址： www.swsc.com.cn 18) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 楼 办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 楼 法定代表人：沈强 联系电话：（ 0571 ） 87112510 传真号码：（ 0571 ） 85783771 客户服务电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 19) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 栋 18 、 19 楼全层 法定代表人：张建军 电话：（ 020 ） 37865070 传真：（ 0 20 ） 37865030 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 20) 渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn 21) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 8 3290551 客户服务电话：（ 025 ） 95597 网址： www.htsc.com.cn 22) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 23) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 24) 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人： 何其聪 电话：（ 0731 ） 85832367 传真：（ 0731 ） 85832366 客户服务电话： 0731 - 95571 网址： www.foundersc.com 25) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 、 4008888788 网站： www.ebscn.com 26) 广州证券 股份 有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 电话：（ 020 ） 88836999 传真：（ 020 ） 88836654 客户服务 电话： 020 - 83963933 网址： www.gzs.com.cn 27) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 电话： (021) 53519888 传真： (021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 28) 新时代证券有限责任 公司 注册地址： 北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 电话：（ 010 ） 83561149 传真：（ 010 ） 83561094 客户服务电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn 29) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人：吴承根 电话：（ 0571 ） 87901053 传真：（ 0571 ） 87901913 客户服务电话：（ 0571 ） 967777 网址： www.stocke.com.cn /zszq/index/index.jsp 30) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人：谢永林 电话： 4008866338 传真：（ 0755 ） 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 31) 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话：（ 0551 ） 65161691 传真：（ 0551 ） 65161600 客户服务电话： 96518 网址： www.hazq.com 32) 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话：（ 0769 ） 22119351 传真：（ 0769 ） 22119423 客户服务电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn 33) 国都证券有限责任公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人： 常喆 电话： （ 010 ） 84183389 传真： （ 010 ） 64482090 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 34) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 传真：（ 0531 ） 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.c n 35) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755 - 82023442 传真 0755 - 82026539 客服电话 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn 36) 华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 50122107 传真：（ 021 ） 50122078 客户服务电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com 37) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 钱华 电话：（ 021 ） 32229888 传真：（ 021 ） 62878701 客户服务电话： 4001962502 网址： www.ajzq.com/common/index.jsp 38) 天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话：（ 027 ） 87618889 传真：（ 027 ） 87618863 客户服务电话：（ 028 ） 86712334 网址： www. tfzq.com 2 、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资 格的上海 证券交易所会员单位，具 体发售机构见发售公告。 本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海 证券交易所会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话：（ 010 ） 59378856 传真：（ 010 ） 59378907 联系人： 崔巍 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358 716 联系人： 黎明 经办律师： 黎明 、 孙睿 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：周祎 经办会计师：汪棣、周祎 四、基金的名称 本基金名称： 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置，并结合对个股、 个券的精选策略，以追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（ 包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优 先股 ）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政 府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持 证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳 入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票 等权益类 资产占基金资产的比例为 0 - 95% ， 每 个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持 现金 或者 到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证、股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八、基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在权益类、固定收益 类之间灵活配置，并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增 值。在具体大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对 宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研 究和预测，结合使 用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理 论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的 风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。 2 、股票投资策略 （ 1 ）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调 整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 （ 2 ）个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过 定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、 盈利指标等公开数据的细致分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能 力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、 公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以 确定最终的投资目 标。 基金 管理人将根据法律法规和监管机构的要求，制定优先股投资的具体策 略 ，稳妥有序的开展优先股投资。 3 、固定收益投资策略 本基金可投资于国债、金融债、 企业债、 可转换债券 、中期票据和中小企业 私募债 等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因 素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于 各类债券 产品的比例，构 造债券组合。 在选择利率债品种时 , 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险 , 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债 品种时 , 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质，信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流 动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言，由于其 采取非公开方式发行和交易，并限制投资 者数量上限，整体流动性相对 其它信用债品种而言 较差。同时， 中小企业私募债 的 发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差 ，进而 整体 的信用风险相对较高。 因此，本基金在投资 中小企业 私募债券的 过程中将 采取更 为谨慎的投资策略。 4 、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货 的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲 风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。 5 、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证 定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 6 、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得 长期稳定收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 50 % × 中证 800 指数收益率＋ 50 % × 中国债券总指数 收益率 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示 ， 无需召开基金份额持有人 大会 。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的 预期 风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 5 年 3 月 3 1 日。 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 2,014,865,602.91 82.83 其中：股票 2,014,865,602.91 82.83 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 414,106,971.00 17.02 7 其他资产 3,548,343.96 0.15 8 合计 2,432,520,917.87 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 834,643,670.60 34.53 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 67,553,305.00 2.79 E 建筑业 343,805,700.00 14.22 F 批发和零售业 7,724,800.00 0.32 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 286,337,108.80 11.85 J 金融业 131,048,902.80 5.42 K 房地产业 17,901,073.61 0.74 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 5,840,592.00 0.24 N 水利、环境和公共设施管理 业 152,854,450.10 6.32 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 167,156,000.00 6.92 S 综合 - - 合计 2,014,865,602.91 83.35 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 002375 亚厦股份 7,700,000 234,850,000.00 9.72 2 002450 康得新 4,600,000 175,490,000.00 7.26 3 300133 华策影视 4,400,000 167,156,000.00 6.92 4 300002 神州泰岳 5,700,000 133,266,000.00 5.51 5 300199 翰宇药业 2,600,000 125,242,000.00 5.18 6 002444 巨星科技 6,700,000 113,230,000.00 4.68 7 600196 复星医药 4,500,000 111,555,000.00 4.61 8 002573 国电清新 2,800,098 99,263,474.10 4.11 9 601318 中国平安 1,199,970 93,885,652.80 3.88 10 002410 广联达 2,200,000 91,300,000.00 3.78 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 （未完）  |