[发行]国投创新：更新招募说明书（2015年6月）
国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 招募说明书 （2015年 6月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 目录 一、绪言.................................................................................................................................................1 二、释义.................................................................................................................................................2 三、基金管理人 .....................................................................................................................................6 四、基金托管人 ...................................................................................................................................17 五、相关服务机构 ...............................................................................................................................21 六、基金的募集与基金合同的生效 ....................................................................................................54 七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ............................................................................55 八、基金的投资 ...................................................................................................................................67 九、基金的融资 ...................................................................................................................................79 十、基金的业绩 ...................................................................................................................................80 十一、基金的财产 ...............................................................................................................................82 十二、基金资产估值 ............................................................................................................................84 十三、基金的收益与分配 ....................................................................................................................89 十四、基金的费用与税收 ....................................................................................................................90 十五、基金的会计与审计 ....................................................................................................................93 十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................94 十七、基金的风险揭示 ........................................................................................................................99 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................................................................102 十九、基金合同的内容摘要 ..............................................................................................................105 二十、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................................106 二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................125 二十二、其他应披露事项 ..................................................................................................................126 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..............................................................................................127 二十四、备查文件 ..............................................................................................................................128 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 【重要提示】 国投瑞银创新动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2006年 9月 14日证监基金字[2006]189号文核准募集。本基金基金合同已于 2006年 11月 15日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为 2015年 5月 15日，其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2015年 3月 31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”或“中 国光大银行”）于 2015年 6月 9日对本招募说明书（ 2015年 6月更新）进行了 复核。 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 一、绪言 《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 )、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露管理办法》）及其他有关法律法规及《国投瑞银创新动力股票型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了国投瑞银创新动力股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金 管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅《基金合同》。 1 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：指国投瑞银创新动力股票型证券投资基金 基金合同：指《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何修订和补充 中国：指中华人民共和国(就本基金合同而言，不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及 规范性文件 招募说明书及其更新：指《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金招募 说明书》及其每六个月所进行的更新 基金份额发售公告：指《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金份额 发售公告》 托管协议：指《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金托管 协议》 业务规则：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务 规则》 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露管理办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并 承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额 2 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 持有人 基金管理人指国投瑞银基金管理有限公司（简称 “国投瑞 或本基金管理人：银”） 基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人：指依据本基金合同取得并持有本基金基金份额 的投资者 注册登记人或注册登记机指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务 构：的机构，本基金的注册登记人指国投瑞银基金管 理有限公司，或接受国投瑞银基金管理有限公司 委托代为办理基金注册登记业务的机构 UBS Global AM：指瑞士银行环球资产管理 销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司及其他本基金的 销售代理人 代销机构或销售代理人：指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代 理机构 基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的总称 个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资 于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准 设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资 于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批 准的中国境外的机构投资者 基金终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照 3 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止 基金的日期 基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的 存续期： 时间段，最长不超过 3个月 指基金合同生效并存续的不定期之期限 开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、转换 等业务的工作日 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日 T日：指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认日 T＋n日： 认购： 指 T日后（不含 T日）第 n个工作日 指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的 行为 申购：指基金存续期间内投资者申请购买本基金份额 的行为 赎回：指基金存续期内投资者申请卖出所持有的本基 金份额的行为 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申 定期定额投资计划： 请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份 额转为本基金管理人管理的其他基金（包括本基 金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，定期、定 额申购本基金，由销售机构按照约定的扣款日 期、扣款金额及扣款方式在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 转托管：指基金份额持有人申请将其持有的同一基金账 户的基金份额从一交易账户转入另一交易账户 4 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 的行为 元：指人民币元 销售服务费：也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售 机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、 基金收益： 促销活动费、基金份额持有人服务费等，该笔费 用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用。 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证 券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投 资等的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值：指基金份额的资产净值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值的过程 基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录 投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额 余额及其变动情况的账户 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避 免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署 并生效之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸 和互联网站，包括但不限于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》 5 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年 6月 13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2002]25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话： 400-880-6868 传真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济 师、国投资本控股有限公司副董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国 投电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计 6 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 委经济研究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副 主任、主任。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球 资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副 总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 ,国投 信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有 限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银环球资产 管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董 事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理， 香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官， 美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领 域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特 许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞 银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ BDO） 关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管 理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董 事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 7 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理 (中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负 责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信 托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师 (CFA)、金融风险管理师 (FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银 基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审 计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特 许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞 银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ BDO） 关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管 理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 8 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产 管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同 基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限 公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员， 平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银 基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 董晗先生，中国籍，南京大学理学硕士， 9年证券从业经历。曾任易方达基金管 理有限公司金属、非金属行业研究员,2007年 9月加入国投瑞银基金管理有限公司 研究部。2014年 7月 24日起任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理， 2014 年 11月 22日起兼任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 3月 14日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理。曾于 2011年 7月 21日至 2014年 7月 23日期间担任国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基 金(LOF)基金经理。 本基金历任基金经理： 孟亮先生，2013年 6月 15日至 2015年 3月 13日； 徐炜哲先生：2008年 11月 1日至 2013年 6月 14日； 陈剑平先生：2006年 11月 15日至 2007年 4月 27日； 靳奕女士： 2007年 2月 1日至 2009年 1月 22日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 9 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） （1）投资决策委员会召集人：刘纯亮先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基金份 额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 10 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和 中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有 效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 11 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股 东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先的 原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规 范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证 券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干 预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未 公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业务 联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输送， 不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实 施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风险 对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营管 理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的首 要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品 12 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程； 第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理 制度；第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制 的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在 风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合 法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评估； 对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进 行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出 整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行为， 应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部及各职能部 门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规性、 全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的风险 评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授权方 案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险预测报告； 评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协调各 相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件和违 13 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析 评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作， 确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情况， 出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常投资 和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任 审查等工作。 ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各 业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层 必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授 权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立 有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 14 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确 进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查 和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事 会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关 会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材 料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制 订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检 查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理 活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反 15 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具 有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独立 进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制委 员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风 险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算机 预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环 境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 16 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间：1992年 8月 18日 组织形式：股份有限公司 注册资本：404.3479亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [2002]75号 联系人：张建春 电话：010-63639180 传真：010-63639132 网址：www.cebbank.com 2、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主 持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行 长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记， 中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行 监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团 董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事 长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务 部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副总经 理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大银 行行长，中国光大（集团）总公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行党委副 书记。 17 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行 长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况： 截至2015年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票 型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资 基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 (LOF)、摩根士丹利华鑫基础 行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券 投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值 混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度 开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰 信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力 股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投 资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300指数分级证券投资 基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康 民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期 开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保 本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债 券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型 证券投资基金，共 34只证券投资基金，托管基金资产规模 510.50亿元。同时，开展 了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、 QDII、银行理财、保险债权 投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品 的保管业务。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管 人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 18 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、 基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所 有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立 “预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控 制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现 问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构， 业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会 委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控 进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的 内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资托管部建立了严密的内 控督察体系，设有风险管理处，通过“全员全程”风险控制体系，加强证券投资基 金托管业务的风险管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华 人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》等法律、法规的要求，并 根据相关法律法规制订、完善了四十余项规章制度和实施细则，逐年重检，将风险 控制落实到每一个工作环节。中国光大银行股份有限公司投资托管部以控制和防范 基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、交易监督）还建立 了安全保密区，安装了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、 事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、 19 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管 理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时 以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确 认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 20 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：（0755）83575993、83575992 传真：（0755）82904048、82904007 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话： 400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 21 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 22 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真： 010-57092611 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 23 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 24 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天、虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：010-66421200 传真：010-68858117 联系人：陈春林 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 25 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 联系人：张萍 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (17)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (18)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：胡莹 26 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （19）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （20）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66号 25楼 2501室、26楼、27楼 2701室、 28楼、37楼、38楼（名义楼层 28楼 2801室、29楼、30楼 3001室、31楼、 41楼、42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663866 传真：021-38663966 联系人：杨俊 垂询热线：8008303811 公司网址：www.hkbea.com.cn (21)渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 27 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 传真：022 5831 6569 客服电话：400 888 8811 公司网站：www.cbhb.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （23）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （24）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 28 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 公司网站：www.guosen.com.cn （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （26）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （28）海通证券股份有限公司 29 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （29）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （30）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com （31）兴业证券股份有限公司 30 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281978 传真：0591-38507538 联系人：林武能 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：吴昊 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （34）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 31 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 联系人：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （36）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 32 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖、汪燕、范超 客服电话：96518（安徽）/4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com （38）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-86609015 传真：0571-86811959 联系人：王佳苗 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （39）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （40）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 33 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （41）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （42）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （43）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 34 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （44）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn （45）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （46）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 35 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （47）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451958 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （48）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 36 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （50）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （51）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （52）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 37 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （53）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （54）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：许曼华 客服电话：021-962518、4008-918-918 公司网站：www.962518.com （55）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 38 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 公司网站：www.guodu.com （56）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打） 公司网站：www.gjzq.com.cn （57）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （58）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn 39 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） （59）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777222 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （60）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （61）华西证券有限责任公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 传真：028-86157275 联系人：张曼 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （62）方正证券股份有限公司 40 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 B座 11层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 B座 11层 法定代表人：雷杰 电话：010-57398062 传真：010-57398058 联系人：徐锦福 客服电话： 95571 公司网站：www.foundersc.com （63）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （64）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：许建平 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （65）国联证券股份有限公司 41 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （66）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦杨涵宇 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （67）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客服电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （68）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 42 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （69）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （70）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-48906280 联系人：李昕田 客服电话：400-689-8888、0931-96668 公司网站：www.hlzq.com （71）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层、 5层 43 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 法定代表人：祝献忠 电话：010－58568235 传真：010－58568284 联系人：黄恒 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （72）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （73）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 联系人：程月艳范春艳 客服电话：0371-967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com （74）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 44 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （75）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：宫龙云 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 客服电话：021-63340678 公司网站：www.ajzq.com （76）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （77）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 45 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （78）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人：孔佑杰 电话：010-83991716 传真：010-88086637 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （79）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （80）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 46 国投瑞银创新动力股票型基金招募说明书（ 2015年 6月更新） 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （81）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话： 95563 网址：www.ghzq.com.cn （82）联讯证券股份有限公司（未完）  |