[发行]银华优势：更新招募说明书（2015年第1号）
银华优势企业证券投资基金 更新招募说明书 （2015年第1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2002 年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集。 本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年5月13日，有关财务数据和净值表现截 止日为2015年3月31日，所披露的投资组合为2015年第1季度的数据（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................................................................................... 1 二、释义 ................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ....................................................................................................... 5 四、基金托管人 ..................................................................................................... 16 五、相关服务机构 ................................................................................................. 18 七、基金的申购、赎回和转换 ............................................................................. 35 八、基金的非交易过户与转托管 ......................................................................... 43 九、基金的投资 ..................................................................................................... 44 十、基金的业绩 ..................................................................................................... 56 十一、基金的财产 ................................................................................................. 57 十二、基金财产估值 ............................................................................................. 58 十三、基金的收益分配 ......................................................................................... 62 十四、基金的费用与税收 ..................................................................................... 64 十五、基金的会计与审计 ..................................................................................... 68 十六、基金的信息披露 ......................................................................................... 69 十七、风险及防范 ................................................................................................. 73 十八、基金的终止与清算 ..................................................................................... 75 十九、对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 78 二十、其他应披露事项 ......................................................................................... 80 二十一、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................. 81 二十二、备查文件 ................................................................................................. 82 二十三、基金合同的内容摘要 ............................................................................. 83 二十四、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................... 95 一、绪言 银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由银华基金管理有限公 司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《银华优势企业证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定发起设立。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了银华优势企业证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： . 基金或本基金：指银华优势企业证券投资基金 . 基金合同或本基金合同：指本《银华优势企业证券投资基金基金合同》 . 招募说明书：指《银华优势企业证券投资基金招募说明书》 . 托管协议：指《银华优势企业证券投资基金托管协议》 . 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 . 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 . 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 . 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 . 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 . 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 . 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基金发 起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 . 基金发起人：指银华基金管理有限公司 . 基金管理人：指银华基金管理有限公司 . 基金托管人：指中国银行股份有限公司 . 基金份额持有人：指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投资者 . 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账 户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 . 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基 金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的 机构 . 基金合同生效日：指基金合同满足生效条件后，基金发起人宣告基金合同生效的日期； . 设立募集期：指自招募说明书公告的发售开始之日起到基金合同生效日的时间段，最 长不超过3个月 . 申购：指本基金在存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为 . 赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为 . 基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金 管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份 额的行为 . 基金后端收费：是指投资人在申购时不用支付申购费，而在赎回时支付的行为 . 定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣 款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式 . 代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的 代理机构 . 销售机构：指基金管理人及代销机构 . 个人投资者：个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 . 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国境内合法注册 登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合 格境外机构投资者 . 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准 的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 . 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理 注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 . 交易账户：指销售人为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖银华开放式基金份 额的变动及结余情况的账户 . 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限 . 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 . 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 . T日：申购、赎回或其他交易的申请日 . 元：指人民币元 . 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及 其他合法收入 . 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和 . 基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 . 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 . 更新的招募说明书：指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投 资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 . 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站及其他媒体 三、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构 为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29％）、 东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注 册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下 设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经 营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加 强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资 部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产 管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术 部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等20 个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最 高决策机构，同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策” 三个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策 流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证 券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经 理、董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁； 中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后 担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中 国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、 国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任 银华基金管理有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事长、银华财富资本管理（北 京）有限公司董事、西南证券股份有限公司董事，兼任中国上市公司协会并购融资委员会 执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公 司董事、中航动力股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公 共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山 证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼 任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任 中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委 员，深圳市证券业协会副会长。 杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业 协会创新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三 届长春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖 章获得者，吉林省劳动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林 省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师； 吉林会计师事务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股 份有限公司总裁、党委副书记；东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有 限公司董事长、总裁、党委书记；东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公 司副董事长。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总 经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司 董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生，董事、总经理，经济学博士。曾任中国工商银行总行科员；南方证券股 份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基 金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公 司董事、总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公 司董事。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培 训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长；中国 社科院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享 受者，中国人民大学劳动人事学院兼职教授，武汉大学社会保障研究中心兼职研究员，西 南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天 骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董 事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北 京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、 合伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所合伙人、律师。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士 生导师，政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中 国会计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理 现代化研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材 研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风 险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一 处秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企 业管理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代 表。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达 荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗 德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务 部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务 部总监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研 究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经 理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资 经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银 行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限 公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及 银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管 理有限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银 华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事兼总经理，并同 时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基 金基金经理职务。 凌宇翔先生，副总经理、代任督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西 南证券有限责任公司基金管理部总经理；银华基金管理有限公司督察长。现任银华基金管 理有限公司副总经理、代任督察长及银华国际资本管理有限公司董事。 2．本基金基金经理 王鑫钢先生，硕士学位。2008年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任行业研究员、 行业研究组长及基金经理助理职务，自2013年2月7日起担任本基金基金经理，自2015 年5月6日起兼任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 石松鹰先生，管理本基金时间为2002年11月13日至2003年8月27日。 李学文先生，管理本基金时间为2003年8月27日至2005年9月10日。 黄小坚先生，管理本基金时间为2005年9月10日至2006年4月29日。 蒋伯龙先生，管理本基金时间为2005年9月10日至2007年5月19日。 陈勤先生，管理本基金时间为2006年10月21日至2007年11月28日。 张继荣先生，管理本基金时间为2007年11月28日至2009年2月18日。 廖平先生，管理本基金时间为2011年5月11日至2012年12月24日。 金斌先生，管理本基金时间为2009年2月18日至2013年7月19日。 3、公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任 公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券 投资基金基金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开 放混合型发起式证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资 总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公 司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理 部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华 永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任 公司总经理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京） 有限公司董事，并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券 投资基金基金经理。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经 理；南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013 年1月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理， 现任银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从 事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理 有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4 月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信 用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型 证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优 选股票型证券投资基金及银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 1.基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起，依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资 策略； (2)获取基金管理费； (3)依照有关法律、法规的规定，代表基金对所投资的公司行使股东权利； (4)依据有关法律、法规的规定及本基金合同决定基金收益的分配方案； (5)销售基金份额； (6)选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；如认为基金代销机 构违反本基金合同、基金销售代理协议及国家有关法律、法规规定，应呈报中国证监会 和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； (7)办理基金的注册登记业务或委托其他机构代理该项业务，并对基金的注册登记业 务进行必要的监督； (8)监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律、法规的规定，应 呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； (9)法律、法规及基金合同规定的其他权利。 2.基金管理人的义务 (1)遵守基金合同； (2)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； (3)设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员，以专业化的经营方式管理和 运作基金资产； (4)不谋求对上市公司的控股和直接管理； (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证其所管 理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方 面相互独立； (6)除法律、法规、规章和基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托其他人运作基金资产； (7)接受基金托管人依基金合同、托管协议及法律法规等规定进行的监督； (8)按有关法律、法规规定计算并公告基金份额净值； (9)依法履行与基金有关的信息披露及报告义务； (10)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律、法规、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露； (11)按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益； (12)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会； (13)负责销售基金份额和基金的注册登记； (14)按照相关法律、法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支 付赎回和分红款项； (15)保管基金的会计账册、报表、记录15年以上； (16)参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； (17)面临解散、依法撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； (18)因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除； (19)监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因自身过错造成基金 资产损失时，基金管理人应代表基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任 及其他法律责任； (20)向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照 基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复 印件； (21)依法不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； (22)法规及基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1.本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2.本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （1）本基金投资于其他基金； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）动用银行信贷资金从事证券买卖； （4）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （5）从事证券信用交易； （6）以基金资产进行房地产投资； （7）从事有可能使基金承担无限责任的投资； （8）从事证券承销行为； （9）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （10）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； （11）进行高位接盘、利益输送等损害基金持有人利益的行为； （12）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （13）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5% 以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； （14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4.本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1.风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或 技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构， 配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如 何引起风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担 它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严 重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加 以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管 理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2.内部控制制度 （1）内部控制的原则 A.全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 B.独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 C.相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 D．有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的 控制，进而达到对各项经营风险的控制。 E.防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理 上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处 罚措施。 F．适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变及时进行相应的修改和完善。 （2）内部控制的主要内容 A.控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了 风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控 制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业 务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意 见及建议。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法 性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时 向公司董事长和中国证监会报告。 B.风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 C.操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与 制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操 作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以 减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务 操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制 定严格的检查、复核标准。 D.信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 E.监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度 有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、 董事会及中国证监会。 (3)基金管理人关于内部控制的声明 A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； B.上述关于内部控制的披露真实、准确； C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2015年3月31日，中国银行已托管328只证券投资基金，其中境内基金303只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风 险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控 制工作的后评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效 保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 2、代销机构： 1) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527 网址 www.czcb.com.cn 14) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 15) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 16) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 17) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电话 内蒙古地区：0472-96016、 北京地区：010-96016、 宁波地区：0574-967210、 深圳地区：0755-967210、 成都地区：028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 18) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 19) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 20) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 21) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 22) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 23) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 24) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全国） 网址 www.qdccb.com 25) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 施传荣 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 26) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 27) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 28) 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 联系人 李格格 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 29) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 30) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 遇玺 客服电话 95537；400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 31) 郑州银行股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人 王天宇 联系人 张露茜 客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn 32) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 33) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 34) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期 货大厦38、39层 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 35) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 36) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 37) 国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 38) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 39) 宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 40) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 0931-96668、 4006898888 网址 www.hlzqgs.com 41) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 42) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号 法定代表人 杨炯洋 联系人 张曼 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 43) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 44) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 联系人 付琦 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 45) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 联系人 郭晴 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 46) 齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 47) 日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 48) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 49) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 50) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 51) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 52) 新时代证券有限责任公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 53) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 54) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 联系人 李微 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 55) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 宋明 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 56) 中国国际金融有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲 客服电话 010-85679238； 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn 57) 中天证券有限责任公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com 58) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 59) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 腾艳 客服电话 95558 网址 www.citics.com 60) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 61) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 62) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电话 0371-967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 63) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 64) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 65) 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人 沈继宁 客服电话 95336 4008696336 网址 www.ctsec.com 66) 长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 68) 德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 69) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 70) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 71) 东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 72) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 73) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 74) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 100032 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 75) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电话 95525；10108998； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 76) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 77) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 78) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 79) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 80) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 曾小普 联系人 陈明 客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 81) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路618号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 82) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 83) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 84) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 85) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 86) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人 李工 联系人 甘霖 客服电话 96518(安徽) ； 400-809-6518(全国) 网址 www.hazq.com 87) 华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 88) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 89) 华林证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 全国统一电话委托号（未完）  |