[发行]工银纯债：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的 招募说明书 摘要 （ 201 5 年第 1 号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行 股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 10 月 17 日证监 许可【 2013 】 1314 号文 注册 。 本 基金基金合同于 2014 年 5 月 16 日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关 规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 5 月 15 日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为 201 5 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6—9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80 % ；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20 % 。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公 司董监事办公室专职派出董监事。 1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分 行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行行长、 党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四 川省第十二届人大常委、财经委副主任 、工银亚洲董事 。 Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷 ( 香港 ) 有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港 首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项 业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey 先生 从 事投资银行和资产管理业务长达 27 年，在亚太区工作达 15 年，拥有对新兴市场和亚太区的 丰富知识和深入了解。 Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年，曾在多个地区工作，担任 过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。 Harvey 先生还 担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。 Harvey 先生是瑞士信贷集团全球 新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉 美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资 管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银 行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银 行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理，工银瑞信基金管理有限公 司副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部 （ 公司业务二部、 营业部）副总经理 ；中国工商银行 营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor) 资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长， 中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等 研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部 “ 千人计划 ” 入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘 决策咨询专家，中国留美经济学会会长（ 1991 - 1992 ）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中国 大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要 研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经 济等。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论 文 100 多篇，主持过 20 多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998 年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府 委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003 年至今 担 任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2 、监事会成员 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10 - 2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11 - 2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。 2011.07 至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信贷 集团 ) ，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。2003年4月至2005年4月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。2005年7月加入工银瑞信，2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综 合，2007年至2012年担任战略发展部副总监，2012年至2014年9月任职于机构客户部， 担任机构客户部副总监及总监职务；2014年9月至今，担任机构产品部总监。2014年11 月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。 洪波女士：监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员； 2008 年至 200 9 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3 、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 4 、 本基金基金经理 昌明先生， 1 2 年证券业从业经验；先后在国家外汇管理局储备管理司担任投资经理， 中国人民银行美洲代表处交易室担任副代表、交易员，国家外汇管理局中央外汇业务中心担 任投资经理； 2013 年加入 工银瑞信，现任固定收益部基金经理； 2014 年 5 月 16 日至今，担 任工银纯债债券基金基金经理； 2014 年 8 月 12 日至今，担任工银瑞信目标收益一年定期开 放债券型证券投资基金基金经理。 陆欣先生， 9 年证券从业经验； 先后在中国银行担任债券交易员，在光大保德信基金管 理公司担任固定收益副总监兼基金经理。2014年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理，2014年6月18日至今，担任工银纯债债券型基金基金经理； 2015 年 4 月 17 日至今，担任工银瑞 信纯 债定期开放债券型基金基金经理 。 5 、 投资决策委员会成员 郭特华 女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生， 15 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总 监，工银瑞信投资管理有限公司董事； 2011 年起担任全国社保组合基金经理； 2008 年 4 月 14 日至今，担任工银添利基金基金经理； 2011 年 2 月 10 日至今，担任工银四季收益债券型 基金基金经理； 2013 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信增 利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生， 18 年证券从业经验； 先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理； 2006 年加入工银瑞信，现任 投资 总监 兼固定收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金 基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理； 2011 年 8 月 10 日至今， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理； 2012 年 6 月 21 日 至今，担任工银纯债定 期开放基金基金经理； 2013 年 1 月 7 日至今，担任工银货币基金基金经理； 2013 年 8 月 14 日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理； 2013 年 10 月 31 日至今，担任工 银瑞信添福债券基金基金经理； 2014 年 1 月 27 日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经 理； 2015 年 4 月 17 日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理 。 何江旭先生， 18 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监； 2009 年 加入 工银瑞信，曾任权益投资总监、工银瑞信投资管理有限公司联席总经理，现任投资总监， 兼任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理； 2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日，担 任工银核心价值基金基金经理； 2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，担任工银消费服务 行业基金的基金经理。 曹冠业先生， 14 年证券从业经验 ,CFA 、 FRM ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票 基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理； 2007 年加入工 银瑞信， 现任工银瑞信投资管理有限公司董事、联席总经理，工银瑞信资产 管理（国际）有 限公司权益投资总监 ； 2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核心价值基金基 金经理； 2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经理； 2009 年 5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银成长基金基金经理； 2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日，担任工银主题策略股票基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日， 担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理； 2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日， 担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。 宋炳珅 先生， 11 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工 银瑞信，现任研究部总监。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理； 2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今， 担任工银红利基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至今 ， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银瑞信战 略转型主题股票型基金基金经理。 欧阳凯先生， 1 3 年证券从业经验； 曾任中海基金管理有限公司基金经理； 20 10 年加入 工银瑞信 ，现任固定收益部联席总监。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理， 2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今担 任工银瑞信保本 2 号混合型 发起式 基金基金经理， 2013 年 6 月 26 日起至今担任 工银瑞信保 本 3 号混合型基金基金经理 , 2013 年 7 月 4 日起至今担任工 银信用纯债两年定期开放基金 基金经理， 2014 年 9 月 19 日起至今担任 工银瑞信新财富灵活配置混合型基金 基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 成立日期： 1988 年 8 月 26 日 注册资本：人民币 190.52 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2005]74 号 托管部门联系人： 李峰 电话： 021 - 52629999 - 2120 50 传真： 021 - 62159217 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销 机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 — 9 层 注册地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传真： 010 - 66583111 联系人： 王秋雅 电话： 010 - 66583138 公司网站： www.icbccs.com.cn 2 、其他销售 机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 － 66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010 － 66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （ 5 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021 - 52629999 客服电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 6 ）北京农商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010 － 65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ （ 8 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 － 84588888 传真： 010 － 84865560 客户服务电话： 010 - 84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （ 9 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （ 10 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 － 86811958 传真： 0571 － 85783771 客户服务电话： 0571 - 95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （ 11 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 － 85130588 传真： 010 － 65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ （ 12 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 － 82943636 客户服务电话： 4008888111 ； 95565 网址： http://www.newone.com.cn/ （ 13 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 － 38676666 传真： 021 － 38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ （ 14 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 － 22169081 传真： 021 － 22169134 客户服务电话： 4008888788 ； 95525 网址： http://www.ebscn.com/ （ 15 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219275 传真： 021 － 63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （ 16 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 （ 17 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话： 021 － 33389888 传真： 021 － 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： http://www.swhysc.com/ （ 18 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 － 82825551 传真： 0755 － 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （ 19 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 － 63080985 传真： 010 － 63080978 客户服务电话： 4008008899 网址： http://www.cindasc.com （ 20 ）中国中投证券有限责任公司 注册地 址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.c hina - invs.cn/ （ 21 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 － 22626172 传真： 0755 － 82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （ 22 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 81283938 传真： 0531 － 81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ （ 23 ）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话： 0431 - 85096709 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 0431 - 85096709 网址： http://www.nesc.cn （ 24 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话： 022 － 28451861 传真： 022 － 28451892 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 25 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： http://www.avicsec.com/ （ 26 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆 市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话： 023 - 63786220 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （ 27 ）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn （ 28 ）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592 － 5161816 传真： 0592 － 5161102 客户服务电话： 0592 - 5163588 网址： http://www.xmzq.cn （ 29 ）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 、 5 层 法定代表人 ：宋德清 联系人：黄恒 联系电话： 010 － 58568235 联系传真： 010 － 58568062 公司网址： www.hrsec.com.cn 客服电话： 010 - 58568118 （ 30 ）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 联系电话： 021 - 36535002 传真： 021 - 36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088 - 11177 （ 31 ）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028 - 86690126 传真： 028 - 86690126 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 32 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045518 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： http://www.txsec.com （ 33 ）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话： 010 - 83561329 传真： 010 - 83561094 客服电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （ 34 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 － 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ （ 35 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 36 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010 - 62020088 客服电话： 4008 - 886 - 661 传真： 62020088 - 8802 网址： www.myfund.com （ 37 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021 - 54509988 - 7019 客服电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 网址： www.1234567.com.cn （ 38 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （ 39 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021 - 58870011 - 6705 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021 - 68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （ 40 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话： 021 - 38602750 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 网址： http://www.noah - fund.com/ （ 41 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010 - 85650920 客服电话： 400 - 920 - 0022 传真： 010 - 85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 42 ） 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 400 - 068 - 0058 传真： 0571 - 56899710 网址： www.jincheng - fund.com （ 43 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021 - 50583533 - 3011 客服电话： 400 - 005 - 6355 传真： 02 1 - 50583533 网址： www.leadfund.com.cn （ 44 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010 - 65215266 客服电话： 010 - 85572999 传真： 010 - 65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （ 45 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010 - 59393920 - 811 客服电话： 4008080069 传真： 010 - 59393074 网址： www.wy - fund.com （ 46 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址 : www.5ifund.com （ 47 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话： 021 - 20691832 客服电 话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 58787698 网址 : http://www.erichfund.com （ 48 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 联系人： 邓洁 联系电话： 010 - 58325388 - 1105 客服电话： 4008507771 传真： 010 - 58325282 网址： t.jrj.com (51 ) 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话： 010 - 88312877 - 8033 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 52 ）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系人：冯立 联系电话： 021 - 80133535 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.com （ 53 ）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话： 021 - 20219988*31781 客服电话： 020 - 20219931 网址： https://8.gw.com.cn/ （ 54 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021 － 61618888 传真： 021 － 63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （ 55 ）广州银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区广州大道北 195 号 办公地址： 广州市越秀区广州大道北 195 号 法定代表人： 姚建军 传真： 020 - 37590726 客服电话： 96699 （广东）、 400 - 83 - 96699 （全国） 网址： www.gzcb.com.cn （ 56 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 － 5161821 传真： 0551 － 5161672 客户服务电话： 0551 - 96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ （ 57 ）天风证券股份有限公司 注册地 址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 法定代表人： 余磊 联系电话：（ 027 ） 87618889 传真：（ 027 ） 87618882 联系人：刘鑫 客服电话： （ 027 ） 87618889 公司网址： http://www.tfzq.com （ 58 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话： 010 － 65051166 传真： 010 － 65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机 构代理销售 本基金，并及时履行公告义务。 （二） 基金登记 机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址 ：北京市 西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 注册登记业务 办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人： 郭特华 全国统一客户服务电话： 400 - 811 - 9999 传 真： 010 - 6658 3348 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：上海市源泰律师事务所 住 所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电 话：（ 021 ） 51150298 传 真：（ 021 ） 51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 住 所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：李慧民，王珊珊 联系电话：（ 010 ） 58152145 传真：（ 010 ） 58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型基金 六、基金的投资目标 在控制风险并保持资产流动性的基础上，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、 中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期 融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和 增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定 。 基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比例不低于 80 ％，现金及到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5% 。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本产品的主要投资策略包括：久期策略、类属配置策略、期限结构策略及证券选择策略， 在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。 1、久期策略 全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情 景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势 及结构，预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在预期未来较长一段时间（比 如未来1年）利率上升，导致中长期债持有期收益低于短债或者货币收益时，降低组合的久 期；而在预期未来较长一段时间（比如未来1年），利率水平稳定或者下降，导致中长期债 持有收益高于短债和货币收益时，提高组合的久期。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限 偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和 定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形状可能 变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限 的供给分布以及投资者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结果，提出可 能的期限结构配置策略，包括：子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。 3、类属配置策略 对于债券资产而言，是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周 期，企业信用风险将普遍提高，此时降低信用债投资比例，降低幅度应该结合利差预期上升 幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反，当宏观经济转向复苏，企业信用风险普遍下 降，此时应该提高信用债投资比例，提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析 结果来进行确定。此外，还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响，其中包括供给的 节奏，主要投资主体的投资习惯，以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响，因此，在 中国市场分析信用债投资机会，不仅需要分析信用风险趋势，还需要分析供需面和替代资产 的冲击等因素，最后，在预期的利差变动范围内，进行持有期收益分析，以确定最佳的信用 债投资比例和最佳的信用债持有结构。 4、证券选择策略 根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评 级，在此基础上，进一步结合债券发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评级。 根据信用债的评级，给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用利差进行对比，发倔具备相 对价值的个券。 本基金投资于公司债券、企业债券等企业机构发行的债券，其信用级别评级应为BBB以 上（含BBB）。 5、短期和中长期的市场环境中的投资策略 在一般情况下，本基金坚持中长期投资理念，对于投资组合中的债券进行中长期投资。 但是，由于市场的波动，亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间，在此种情况下， 本基金可能进行短期波段性操作，具体表现在以下几个方面： 1）所买入的证券在短期内出现价格急剧波动，严重高出其合理价值区间，本基金将全 部或者部分卖出该证券，以实现投资收益，而市场价格经过自身内在机制调整，重新回到合 理价值区间时再重新买入。 2）由于市场出现未能预见的不利变化，导致前期投资决策的基础条件不复存在，此时， 为有效控制投资组合风险，本基金亦将进行短期操作。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持 证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿 还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估其内在价值。 （二 ）投资管理程序 本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的 投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估 等全过程，如图1所示。 投资决策委员会 投资小组 研究小组 久期配置 / 期 限结构配置 类属配置 个券选择 （未完）  |