[发行]银河康乐股票：更新招募说明书摘要（2015年7月）
银河康乐股票型证券投资基金招募说明书 （更新摘要） 【 重要提示 】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2014 年 6 月 23 日 《关于 核准银河 康乐 股票型 证券投资基金募集的批复》 ( 证监 许可【 2014 】 624 号 ) 的 注册 ，进行募集。 基金管理人保证《 银河 康乐 股票型 证券投资基金招募说明书》 ( 以下简称 “ 招 募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值 和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 , 投 资者在投资本基金前 , 需充分了解本基金的产品特性 , 并承担基金投资中出现的 各类风险 , 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险 , 个别证券特有的非系统性风险 , 由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 , 本基金 由于投资于本基金定义的 健康快乐 主题相关的 股票产生 的特定风险 , 等 等。 本基金为股票型基金产品，风险高于混合型基金、债券型基金、货币市场基 金，属于高风险、高预期收益的基金产品。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购 ( 或申购 ) 本 基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书已经本基金基金托管人 中国建设银行股份有限公司 复核。本招 募说明书所载内容截止日为 20 15 年 5 月 18 日 , 有关财务数据和净值表现截止日 为 2015 年 3 月 3 1 日 ( 财务数 据未经审计 ) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书 为准。 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 基金 管理人： 银河 基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号15层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1568号15层 法定 代表人： 许国平 成立日期： 2002 年 6 月 14 日 注册资本： 2.0 亿元人民币 电话： (021) 38568888 联系人： 罗琼 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 100 00 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20 000 100% 二、 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平 先生，中共党员，经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、 东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责 任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河 金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。现任中国 银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。 1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008 年 6 月进入中国银河 金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。 董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。 2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。 历任上海机电（集团） 公司科长、处长、总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市城市建设投资开 发总公司计财部副总经理、副总会计师等职 。 现任上海市城市建设投资开发总公 司副总经理。 董事熊人杰 先生，大学本科学历。 2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司 副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资 一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业务经理。现任 首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事周远鸿先生，中共党员，高级会计师，澳大利亚新南威尔 士大学国际商 学硕士研究生。历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副 处长、中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。现任中国石油 天然气集团公司（中国石油天然气股份有限公司）专职监事（任中银国际证券有 限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监 事）。 董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。 2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税 处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主 持 工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副 处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业 银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银 河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。 2002 年 6 月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会董事，第二届和第三届董事会连任。历任北 京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托 投资公司副董事长，深圳阳光基金管理 公司董事长等职。现任中国人寿保险公司 巡视员。 独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。 2010 年 11 月被选举为银 河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家计委、经委、国务院办公厅副 处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委员。现任上海 黄金交易所党委书记、理事长。 独立董事郭田勇先生，中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经 大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策 委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员 会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生， 中共党员，经济师。历任中国人民银行国家外汇管理 局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有 限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成 员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生， 中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党 委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、党委书 记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。 2013 年 8 月被选举为银河基 金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河基 金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体 制改革委 员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部） 办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经 理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副 处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司 投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营 业部总经理、投资银行总部高级经理，中国 银河证券有限责任公司总裁办公室（党 委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主 任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。 督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。历任中国东方信托投资公 司经理，中国银河证券有限责任公司基金部高级经理，银河基金管理有限公司支 持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2 、 本基金基金经理 王海华先生， 硕士研究生学历， 10 年证券从业经历。 曾就职于中石化集团第 三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。 2004 年 6 月加入银河基 金管理有限公司，历任中央交易室交易员、研究部研究员、银河行业优选股票型 证券投资基金的基金经理助理 ， 2013 年 12 月起担任银河行业优选股票型证券投 资基金的基金经理 ， 2014 年 11 月起担任 银河康乐股票型证券投资基金的基金经 理 。 张杨先生，硕士研究生学历， CFA 三级证书， 11 年证券从业经历。曾就职于 上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济及股票投资策略 的研究工作。 2008 年 9 月加入银河基金管理有限公司，历任 行业研究员、银河 银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职。 2011 年 10 月起担任银河银泰理 财分红证券投资基金的基金经理 ， 2014 年 5 月起担任银河美丽优萃股票型证券 投资基金的基金经理 ， 2014 年 11 月起担任 银河康乐股票型证券投资基金的基金 经理 。 3 、 投资决策委员会成员 总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰 先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行 之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股 票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商 业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为 第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券 交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%； 净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上 年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%； 手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%， 其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78 亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增 加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长 3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31 亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助 渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世 界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在 美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财 富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 二、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、基金托管业务情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商 业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资 基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为 “中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经 济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责 任公司的“优秀托管机构”奖。 第三节 相关服务机构 一、基金份额 销 售机构 1、直销机构： （1） 银河基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人： 许国平 公司网站： www.galaxyasset.com （支持网上交易） 客户服务电话： 400 - 820 - 0860 直销业务 电话： ( 021 ) 38568981 / 38568507 传真交易电话 ： (021)38568985 联系人： 赵冉、 郑夫桦、张鸿 （ 2 ）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A - F 座三层 ( 邮编： 100045) 电话：（ 010 ） 56086900 传真：（ 010 ） 56086939 联系人：孙妍 （ 3 ）银河基金管理有限公司广州分公司 地址： 广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室 ( 邮 编 :510075 ) 电话：（ 020 ） 37602205 传真：（ 020 ） 37602384 联系人：史忠民 （ 4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 电话：（ 0451 ） 82812867 传真：（ 0451 ） 8281286 9 联系人：崔勇 （ 5 ）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室（邮编： 210002 ） 电话：（ 025 ） 8467 1299 传真：（ 025 ） 84 523725 联系人：李晓舟 （ 6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼（邮编： 518 048 ） 电话：（ 0755 ） 82707511 传真：（ 0755 ） 82707599 联系人：史忠民 2 、 场外 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ） 中国工商银行 股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 客户服务电话： 95588 网址： www . icbc.com.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 联系人：王瑛 电话：（ 010 ） 68858126 传真：（ 010 ） 68858117 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人：邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com （ 7 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568430 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 8 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 电话： (010)63081000 传真： (010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 9 ）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话： (0931)4890100 、 (0931)4890619 传真： (0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话： 96668 、 4006898888 网址： www.hlzqgs.com （ 10 ）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人：雷建辉 电话： (0510)82831662 传真： (0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn （ 1 1 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045566 传真：（ 010 ） 66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： www.txsec.com/ jijin.txsec.com (1 2 ) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： （ 021 ） 20333333 传真： （ 021 ） 50498851 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn (1 3 ) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 851305 88 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （ 1 4 ）中国国际金融有限公司 住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn （ 1 5 ）华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：（ 021 ） 68778075 传真：（ 021 ） 68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com （ 1 6 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： (021)22169999 传真 : (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com (1 7 ) 齐鲁证券有 限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： (0531)68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 1 8 ）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（ 010 ） 84683893 传真：（ 010 ） 84685560 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com (1 9 ) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn ( 20 ) 中信证券（浙江）有限责任公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法定代表人： 沈强 电话 : （ 0571 ） 87112510 传真： ( 0571 ) 85783771 联系人：丁思聪 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com (2 1 ) 平安证券有限责任公司 住所 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话： （ 0755 ） 22626391 传真： （ 0755 ） 82400862 客户服务 电话： 95511 - 8 联系人： 郑舒丽 网址： www.pingan.com （ 2 2 ） 申万宏源证券有限公司 住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： （ 021 ） 33389888 传真： （ 021 ） 33388224 联系人：黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com ( 23 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： （ 010 ） 88085858 传真： （ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 2 4 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 2 5 ）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法人代表：胡运钊 电话：（ 027 ） 65799999 传真： (027) 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 或 95579 网址： www.95579.com (2 6 ) 诚浩证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路 51 号 法定代表人：王晓 电话：（ 024 ） 22955449 传真：（ 024 ） 22955449 联系人：宋伟 客服电话：（ 024 ） 22955438 网址： www.chstock.com （ 2 7 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真： (0755 ） 82943636 联系人： 林生迎 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 2 8 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： (0351)8686703 传真：（ 0351 ） 8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com .cn （ 2 9 ）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：吴永良 电话：（ 0755 ） 82943755 传真：（ 0755 ） 82940511 联系人：刘军 客户服务电话： 400 - 102 - 2011 网址： www.zszq.com.cn （ 30 ） 中国中投证券有限责任公司 住所 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： （ 0755 ） 82023442 传真： （ 0755 ） 82026539 网址： www.china - invs.cn 客户服务电话 ： 400 - 600 - 8008 、 95532 (3 1 ) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（ 0755 ） 83025666 传真：（ 0755 ） 83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 （ 32 ） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 电话： （ 0755 ） 82130833 传真：（ 0755 ） 82133952 联系人：周杨 客户服务热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 33 ）华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号 办公地址：南京市中山东路 90 号 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 83290979 、（ 0755 ） 82569143 传真：（ 025 ） 84579763 、（ 0755 ） 82492962 联系人：孔晓君 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com .cn （ 34 ） 江海证券有限公司 住所 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： （ 0451 ） 85863719 传真： （ 0 451 ） 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 35 ） 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话： （ 0431 ） 85096517 传真： （ 0431 ） 85096795 联系人： 安岩岩 客户服务电话： 4006 - 000 - 686 网址： www.nesc.cn （ 36 ） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： ( 0591 ) 87841160 传真： ( 0591 ) 87841150 联系人：张宗瑞 客户服务电话： ( 0591 ) 96326 网址： www. hfzq.com.cn (37) 上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：（ 021 ） 53519888 传真：（ 021 ） 53519888 客户服务电话： 4008918918 、（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com 3 、第三方销售机构： （ 1 ）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所 ：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）杭州数米基金销售有限公司 住所 ：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所 ：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址 ：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 住所 ：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址 ：www.5ifund.com ( 6 ) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：（ 010 ） 57418829 传真：（ 010 ） 57569671 网址： www.niuji.net 客户服务 电话 :400 - 678 - 509 5 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 4 、场内代 销机构： 通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。 二、 基金登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区 太平桥大街 17 号 法定代表人 ： 周明 电话： (010)50938839 传真： (010)50938907 联系人：朱立元 三、律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址： 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话： （ 021 ） 51150298 传真： （ 021 ） 51150398 经办律师： 廖海、 刘佳 四、会计师事务所 名称： 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 经办会计师：徐艳、濮晓达 电话：(021)22288888 传真：(021)22280000 联系人：蒋燕华 第四节 基金概况 基金名称： 银河康乐股票型 证券投资基金 基金简称 ： 银河 康乐股票 基金类型: 股票型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节 基金的投资 ( 一 ) 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关 的 股票， 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值 。 （二） 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 、货币 市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例为基金资产的 80 ％ - 95% ，其中，投资于 本基金定 义的健康快乐主题相关股票 资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。 本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产 净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。 权证的投资比例 不超过基 金资产净值的 3 % 。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行。 （三） 投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括但不限于资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略 、权证投资策略 等。 1 、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏观、中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证 券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风 险的匹配 关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券 的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率，居民消费价格指数 (CPI) ，生 产者价格指数 (PPI) ，货币供应量 (M0 ， M1 ， M2) 的增长率等指标。 本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、市场总体 P/E 、 P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2 、股票投资策略 本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业的精选以及对行业内 相关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下策略： （ 1 ）健康快乐主题 的定义 本基金定义的健康快乐主题主要是指立足于经济水平提升后居民主要在健 康、快乐等生活上的追求所带来的投资机会。投资方向主要是医疗健康行业（ 涵 盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、 中药保健、 抗生素、生物制品、 生化药品、医疗器械、制药机械、药用 卫生 包装材料、医药商业及医疗服务 等）， 以及涉及健康快乐主题的其他行业，如新型农业、健康食品、资源管理、金融、 地产、 汽车、新能源、节能环保、日用化工、轻工制造、消费电子、餐饮旅游、 建筑装饰、可选消费、文体、文化等相关行业的良好投资标的。未来随着经济结 构转型进程的深入，本基金将视实际情况调整上述对健康快乐主题的范畴界定。 （ 2 ） 健康快乐主题下的配置策略 1 ）宏观 政策影响分析：根据 政府 产业政策、财政税收政策、货币政策等变 化，分析各项政策对 健康快乐 主题 相关 各行业 及各子行业 的影响， 前瞻性的布局 受益于国家政策较大的行业 及子行业。 2 ）市场需求变化： 健康快乐 主题 相关行业 面对的 对象 不同，市场需求的特 点也有 一定的 差异。不同行业 及子行业 在 技术优势 、定价策略 、销售渠道 等方面 的差异 ， 影响到 其 盈利水平。 本基金将 前瞻性的配置 市场需求预期比较稳定或预 期保持较高增长的行业或子行业。 （3） 精选个股策略 本基金采用定性与定量相结合的方式，对 本基金定义的 健康快乐主题的上市 公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标 的。 1 ）定性分析 本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国家 相关 政策、人口结 构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。 ① 研发能力 研发能力的强弱关乎着本基金定义的健康快乐主题相关公司 的长期生命力。 公司掌握较强的研发能力或拥有相关产业的核心专利，具有较高的技术壁垒，一 定程度上，更具市场竞争力。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、良好 的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司； ② 市场能力 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售能力，市 场占有率情况等。 ③ 企业的产品线 公司是否有完善的产品线布局，能否推出具有高市场容量的品种并使短、中 长期的产品有效衔接。 ④ 公司治理结构 本基金将重点考察公司的法人治理结构，实际控制人的发展战略，关联交易 等事项。 ⑤ 公司管理 公司的管理团队是否和谐高效，能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、 营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ⑥ 政府政策 本基金 将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对本 基金定义 的健康快乐主题 的影响。 ⑦ 人口及经济结构变迁 人口数量和年龄结构等因素的变化，以及随着经济发展而导致的人均收入水 平的提高，而出现的对 健康快乐 的需求变化，都会对 本基金定义的健康快乐主题 的发展产生深远的影响。本基金 将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。 2 ）定量分析 本基金在定量指标方面，重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平，选 择在 本基金定义的健康快乐主题 内财务健康，成长性好，估值合理的股票。 成长性指标方面，本基金主要考虑主营业务收入、主营业务利润增长率及其 增长变动的方向和速率；盈利指标方面，本基金主要考虑毛利率、净利率、净资 产收益率等；价值指标方面，本基金主要考虑 PE 、 PB 、 PEG 、 PS 等。 3 、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为核心 ，采取久期配置、利率预期、收益率曲线 估值、类属配置、单券选择等投资策略。 本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高预 期投资价值的可转换债券。 本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产 支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和 单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持 证券投资的风险，寻求获取长期稳定的风险收益。 4 、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位 区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合 的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当 时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约 为交易标的。 5 、 权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证 券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金 积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投 资收益。 （四） 业绩比较基准 申银万国 医药生物行业指数收益率× 80%+ 上证国债指数收益率× 20% 申银万国医药生物行业指数 和 上证国债指 数， 市场认同度较高、指数编制方 法较为科学 ， 比较适合作为本基金 的投资 比较基准。 随着市场环境的变化， 或因指数编制及发布等方面的原因， 如果上述业绩比 较基准不适用本基金 ，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出 时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情 况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 无需召开基金持有人大会， 但 应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日 在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 （五） 风险收益特征 本基金为主动管理的股票基 金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较 高的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型 基金。 （六）投资决策依据和投资程序 1 、投资决策依据 （ 1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （ 2 ）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和 证券市场发展态势； （ 3 ）投资资产的预期收益率及风险水平 等 。 2 、 投资 程序 （ 1 ）研究与分析 本基金管理人内设研究部，通过对 宏观、政策、行业、公司、市场等方面的 分析， 制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标 定期或根 据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。 （ 2 ）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审批确定 基金资产 配置和行 业配置方案 ，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的 研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工 作。 （ 3 ）交易 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并 将指令的执行 情况反馈给基金经理。 （ 4 ）组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资 进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析， 并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员 会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风 险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验 进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。 （七） 投资限制 1 、 组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ） 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 8 0 % - 95% ，其中，投资于本 基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ； （ 2 ） 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （ 3 ）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； （ 4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10 ％； （ 5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； （ 6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； （ 7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5 ％； （ 8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （ 9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （ 1 0 ）本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （ 1 1 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 1 2 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 1 3 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 1 4 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ； （ 15 ） 本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合： 1) 本基金 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10% ； 2) 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和 不得超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 3) 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有 的股票总市值的 20% ； 4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 即占基金资产的 8 0% - 95% ； 5) 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； （ 16 ） 本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据 比例进行投资 ； （ 17 ） 法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 因证券 、期货 市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或监管部门另有规定的， 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的规定为准。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，则本基 金投资不再受相关限制。 （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相应权利，保护基金份 额持有人的利益； 2 、有利于基金财产的安全与增值； 3 、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 （九） 基金的融资 、融券 本基金可以 根据届时有效 的有关 法律法规和政策的规定 进行融资 、融券 。 （十）基金投资组合报告（截止于 2015 年 3 月 31 日） 本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,403,353,218.15 79.63 其中：股票 1,403,353,218.15 79.63 2 固定收益投资 - （未完）  |