[发行]鹏华成长：更新招募说明书摘要（2015年7月）
鹏华行业成长证券投资基金 更新的招募说明书摘要 信纸01 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○ 一五年七月 本基金经中国证监会 2002 年 4 月 15 日证监基金字 [2002]13 号 文件 “ 关于同意 鹏华行业成 长证券投资基金 设立的批复 ” 批准发起设立。 根据当时有效的法规，本基金基金合同已于 2002 年 5 月 24 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作。 重要提示 投资有风险 , 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书 , 全面认识本基金产品的风险 收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基 金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准 , 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自 己的基金产品。 本 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 本 基金的 招募说明书已经本基金托管人复核。招募说明书所载内容截止日为 2015 年 5 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 15 年 3 月 31 日 （本报告中财务数据未经审计） 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人：吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理；2015年4月至今 任国信证券股份有限公司资金财务总部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股 份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限公 司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经 理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金 财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，国信证券股份有限 公司副总裁兼首席会计师、资金财 务总部总经理，鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集 人。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、 渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加 盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公 司登记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师； 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监 会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长， 现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基金经理 彭建辉先生，国籍中国，工学博士， 7 年证券从业经验。曾任职于博时基金管理有限公 司，担任研究部研究员，从事行业研究工作； 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司从事 研究投资工作，历任高级研究员、基金经理助理， 2013 年 3 月起至今担任鹏华行业成长证 券投资基金基金经理， 2014 年 7 月起兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。彭 建辉先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况： 2 014 年 7 月起兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。 刘方正先生，国籍中国，理学硕士， 5 年证券从业经验。 2010 年 6 月加盟鹏华基金管理 有限公司，从事债券研究工作，担任固定收益部高级研究员、基金经理助理， 2015 年 3 月 起至今担任鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 3 月起至今兼任鹏华 行业成长证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月起至今兼任鹏华弘润灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。刘方正先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其它基金情况： 2015 年 3 月起至今担任鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 4 月起至今兼任鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 2002 年 05 月至 2003 年 4 月李文忠 2003 年 04 月至 2005 年 02 月杨毅平 2005 年 02 月至 2006 年 11 月杨建勋 2006 年 11 月至 2007 年 08 月易贵海 2007 年 08 月至 2011 年 01 月陈鹏 2011 年 01 月至 2013 年 03 月张卓 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加 利债券基金基金经理。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理，社保基金组合投资 经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司首席权益投资官，鹏华价值优势基金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华动力增长基金、鹏华品牌传 承混合基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化 及衍生品投资部总经理，鹏华中证 500 指数 （ LOF ）基金、鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数（ LOF ）基金 基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金、鹏华 双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华中国 50 混合基金基金经 理， 鹏华消费领先混合基金基金经理 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金 托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2014年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工207人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月，中 国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 电话：（010）88082426-178 传真：（010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话：（021）58825962 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座1001室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人：周樱 2、代销机构： （1）代销银行 1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：宋亚苹 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 中国邮政银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：杨涓 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9) 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn 10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn 11) 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn 13）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 14）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577； 联系人：郑鹏 网站：www.hxb.com.cn； 15）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn 16) 渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 17) 东莞银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn 18）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com 19）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：孙洁 客户服务电话：4006640099 网址: http://www.bankofdl.com 20）温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江），962699（上海），0577-96699（其他地区） 网站：www.wzbank.cn 21）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 22）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 传真： 0571-87659188 公司网站：www.czbank.com 23）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 客户服务电话：4008896521 联系人：刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 24）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 客户服务电话：4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 25）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 26）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 27）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：内蒙古地区0472-96016；北京地区010-96016 ；宁波地区0574-967210； 深圳地区0755-967210；成都地区028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn 28）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 客服电话：：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 联系人：李阳 网址：www.crbank.com.cn 29）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 客服电话：400-889-6666 联系人：孟明 网址：www.jlbank.com.cn 30）南京银行股份有限公司 住所：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 客服电话：40088-96400 公司网址：www.njcb.com.cn （2）代销券商 1） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010－66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦4、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn 12) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 13) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 14) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 联系人：曹晔 客户服务电话： 95523 或 4008895523 电话委托：021-962505 网址： www.swhysc.com 15) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系电话： 0755 - 83516289 联系人：刘阳 网址： www.cgws.com 16) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn 17) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 18) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 公司网站：www.962518.com 19) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 20) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com 21) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511—8 网站：www.pingan.com 22) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话:95582 网址：www.westsecu.com 23) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 24) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com 25) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 26) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 27) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04 、 18 - 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn 28) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 29) 第一创业股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：0755-23838750 客服电话：400 888 1888 网址：www.firstcapital.com.cn 30) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人 ：林洁茹 联系电话：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：021-961303 31) 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 32) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 33) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn 34) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 客户服务热线：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 35) 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系人：林文宇 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net 36) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 37) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com 38) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn 39) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 40) 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com 41) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表：余政 联系人：赵明 电话：010－85127622 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com 42) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn 43) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 服务热线：4008888993 公司网站：www.dxzq.net 44) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：马俊杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 邮编：100086 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 45) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 法定代表人：高竹 联系电话：0755-82545555 传真：0755-82545500 联系人：赖君伟 网址：www.wkzq.com.cn 46) 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 咨询电话：4006128888 公司网址www.s10000.com 47）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-54668802 客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 48）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广电大楼三、四层 办公地址：北京市朝阳区红旗营南路天畅园6号楼二层 法定代表人：徐刚 联系人：张悦 电话：010-64408820 传真：010-64408834 客户服务电话:95564 网址：www.lxzq.com.cn 49）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话：029-87406649 传真：029-87406710 客户服务电话:95582 网址：www.westsecu.com 50）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址：http://www.tfzq.com （ 3 ）第三方代销机构 1 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 联系人：何菁菁 网址： www.noah - fund.com 3 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 联系人：周嬿旻 网址： www.fund123.cn 4 ）天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 网址： www.txsec.com 5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 58787698 联系人：刘琼 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com 6 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021-50325989 联系人：陶怡 网址：www.ehowbuy.com 7 ）北京展恒基金销售有限公司 办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 传真： (+86 - 10) 6202 0088 转 8802 客服电话： 400 888 6661 网址： www.myfund.com 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 客服电话： (0571)56768888 传真： 0571 - 88911818 联系人：蒋泽君 网址：www.10jqka.com.cn 9 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020 - 87599527 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 10 ）浙江金观诚财富管理有限公司 住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人 : 陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 4000680058 网址： www.jincheng - fund.com 11) 和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 联系人：于扬 联系电话： 021 - 20835888 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 12 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010 - 58321388 - 1105 客服电话： 010 - 58325327 网址： jrj.xinlande.com.cn 13) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人： 唐宁 联系人：王巨明 联系电话： 010 - 52855650 客服电话： 400 - 6099 - 500 网址： www.yixinfund.com 14) 泛华普益基金销售有限公司 住所： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话： 028 - 84252471 客服电话： 400 - 8878 - 566 网址： www.pyfund.cn 15) 中期时代基金销售（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话： 010 - 5953 9888 客服电话： 400 - 8888 - 160 网址： www.cifcofund.com 16) 深圳腾元基金销售有限公司 住所： 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人： 卓紘畾 联系人：王娓萍 联系电话： 0755 - 33376853 客服电话： 4006-877-899 网址：www.dowinfund.com 17 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话： 010 - 67000988 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 18) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 联系电话： 010 - 57756068 客服电话： 400 － 786 － 8868 网址： www.chtfund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册与过户登记人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 联系人：吴群莉 联系电话：0755-82021106 传真：0755-82021165 （三）律师事务所与经办律师 名称 ：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 电话：（ 010 ） 65232180 传真：（ 010 ） 65232181 联系人：苏文静 经办律师：陈静茹、苏文静 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（ 021 ） 23238888 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 联系人：魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称：鹏华行业成长证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：混合型 六、基金的投资目标 在控制风险的前提下谋求基金财产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资 方向 为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。其中，投资重点是预期营业收 入或净利润增长率超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票，这部分投资比例将不 低于本基金股票资产的 80% 。 八、基金的投资策略 （ 一 ）投资理念 本基金的投资理念是 “ 投资在于把握未来价值 ” 。 本基金认为股票价格变动主要是体现投资者对未来的预期，因此投资应该从基本面分析 入手，坚持对股票未来价值的挖掘，包括对行业未来变动趋势的准确判断和对上市公司未来 成长性的合理预测 。 （二 ）投资 策略 1 、一级资产配置 基金管理人 的投资决策委员会在综合考虑宏观经济形势、政策变动以及市场走势等因素 的前提下及时调整基金财产中股票、债券和现金的配置比例。 2 、股票投资 在基金一级资产配置中股票的投资比例确定之后，本基金通过两次优化配置最终完成投 资组合的构建。 （ 1 ）以行业为导向进行资产配置 把握各行业发展趋势和市场波动特征，并对行业资产进行科学配置，是本基金投资的核 心。本基金在对影响行业投资收益的众多因素进行深入分析的基础上，运用数量化和系统化 的资产配置模型 — 最优行业表现资产配置模型（ BPS ），及时调整各行业的投资权重。 （ 2 ）成长性上市公司的选择 在行业的投资权重确定之后，本基金将在各行业中重点投资于预期收入或净利润增长率 超过行业平均水平的成长性上市公司所发行的股票。具有以下特点的上市公司是本基金重点 关注的对象： 1 ） 上市公司所处行业发展状况良好，在本行业内处于领先地位； 2 ） 上市公 司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，业绩真实并且具有持续增 长潜力； 3 ） 上市公司治理结构规范，管理水平较高，有较强的技术开发和市场拓展能力。 本基金建立了一套行业导向的成长性公司选择体系。首先是根据对各行业内上市公司未 来成长潜力的分析预测进行股票的初选；其次是利用本公司自主开发的财务分析系统对初选 上市公司的盈利能力和资产质量进行对比分析，剔除其中存在财务隐患或业绩有虚假嫌疑的 上市公司，构成股票备选库；最后是对股票备选库中上市公司的管理水平、技术水平和市场 开发能力等进行深入分析，并结合其盈利能力、 成长潜力和股价水平，选出具体的投资组合。 3 、债券投资 本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。本基金将在对利率走势和债券 发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、 信用风险的大小、流动性 强弱 等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。 （ 三 ）基金投资决策 1 、决策依据 （ 1 ）国家有关法律、法规和基金 合同 的有关规定； （ 2 ）国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政 策； （ 3 ）各行业发展状况、市场波动和风险特征； （ 4 ）上市公司研究，包括上市公司成长性的研究和市场走势； （ 5 ）证券市场走势。 2 、投资流程 （ 1 ） 金融工程师及行业研究小组 ：对宏观经济、行业、上市公司、投资策略和金融工 程等与投资决策有关的内容都会进行全面深入的研究，作为投资决策的依据。 （ 2 ）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 开会议。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （ 3 ）基金 经理 小组： 构建 和调整投资组合。 构建 和调整投资组合需 要考虑的基本因素 包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金 合同 的投资限制和比例限制；研究员的投资建 议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （ 4 ）集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令， 集中交易室主管对 基金投资 指令 进行审核后，分配给交易员 执行投资指令。 （ 5 ）绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金 经理 小组提出调 整建议。 （ 6 ）监察稽核部： 对投资流程的合法合规性进行监控 。 九、基金的业绩比较基准 中信标普 A 股综合指数涨跌幅 ×80%+ 中信标普国债指数涨跌幅 ×20% 中信标普 A 股综合指数包含全部上市交易的 A 股股票，同时也是首只提供完整的中国 股票市场行业分类信息的指数，是中国 A 股市场的整体走势表征。 中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场 具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得中信标普 国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。 本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的中高风险品种。本基金长期平均的 风险 和预期收益低于成长型基金，高于指数型基金、货币市场基金、纯债券基金和国债。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 基 金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同 规定，于 2015年4月16日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（ % ） 1 权益投资 82,429,806.60 1.68 其中：股票 82,429,806.60 1.68 2 固定收益投资 4,030,602,300.00 81.93 其中：债券 4,030,602,300.00 81.93 资产支持证券 - - 3 （未完）  |