[发行]长盛创新先锋：更新招募说明书（2015年7月）
长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 重要提示 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金.. 2008年.. 3月.. 14日经中国证券 监督管理委员会证监许可[2008]378号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理 风险，某一基金的特定风险等。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为.. 2015年.. 6月.. 4日，有关财务数据 和净值表现截止日为.. 2015年.. 3月.. 31日（财务数据未经审计）。本基金托管人 中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表 现进行了复核确认。 2 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 目录 重要提示........................................................................................................................2 一、绪言.. ........................................................................................................................5 二、释义.. ........................................................................................................................6 三、基金管理人.. ..........................................................................................................10 四、基金托管人.. ..........................................................................................................19 五、相关服务机构.. .....................................................................................................21 六、基金的募集.. ..........................................................................................................49 七、基金合同的生效.. .................................................................................................50 八、基金份额的申购与赎回.. .....................................................................................51 九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结.. .........................................................59 十、基金的投资.. ..........................................................................................................61 十一、基金的业绩.. .....................................................................................................71 十二、基金的融资、融券.. .........................................................................................72 十三、基金的财产.. .....................................................................................................73 十四、基金资产的估值.. .............................................................................................74 十五、基金的收益与分配.. .........................................................................................80 十六、基金的费用与税收.. .........................................................................................82 十七、基金的会计与审计.. .........................................................................................84 十八、基金的信息披露.. .............................................................................................85 十九、风险揭示.. ..........................................................................................................89 二十、基金的终止与基金财产的清算.. .....................................................................91 二十一、基金合同的内容摘要.. .................................................................................93 二十二、基金托管协议的内容摘要.. .......................................................................106 二十三、对基金份额持有人的服务.. .......................................................................114 二十四、其他应披露事项.. .......................................................................................115 3 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 二十五、招募说明书的存放及查阅方式.. ...............................................................117 二十六、备查文件.. ...................................................................................................118 4 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称.. “《信息披露办法》.. ”）和其他相关法律法规的规定及《长盛创新先锋 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合 同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 5 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 基金合同或本基金合 同： 招募说明书： 发售公告： 托管协议 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《销售办法》： 《运作办法》： 《信息披露办法》： 元： 基金管理人： 基金托管人： 指长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金； 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期更新； 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 指《长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金托管 协议》及其任何有效修订和补充； 指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会； 指.. 2012年.. 12月.. 28日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议通过，自.. 2013年.. 6月.. 1日 起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订； 指2013年2月17日经中国证券监督管理委员会第28 次主席办公会议通过，自.. 2013年.. 6月.. 1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 指.. 2014年.. 7月.. 7日由中国证监会公布并于.. 2014年.. 8 月.. 8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及不时做出的修订； 指中国证监会.. 2004年.. 6月.. 8日颁布、同年.. 7月.. 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作 出的修订； 指人民币元； 指长盛基金管理有限公司； 指中国银行股份有限公司； 6 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 注册登记机构： 人名册等； 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管 理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机 构； 投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 个人投资者： 他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证 券投资基金的自然人； 机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准 设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的 合格境外机构投资者： 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法 基金份额持有人大会： 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 基金募集期： 金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长 基金合同生效日： 不超过.. 3个月； 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同 规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 7 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 工作日： 认购： 申购： 赎回： 基金转换： 转托管： 投资指令： 代销机构： 销售机构： 基金销售网点： 指定媒体： 基金账户： 交易账户： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申 请购买本基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买 本基金基金份额的行为； 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人 按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金 基金份额的行为； 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将 其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基 金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并接受基金管理人委托，代 为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 指基金管理人及本基金代销机构； 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点； 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及 其变动情况的账户； 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而 引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 8 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 开放日： T 日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期； T+n日： 基金收益： 指.. T日后（不包括.. T日）第.. n个工作日，.. n指自然数； 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产 基金资产总值： 带来的成本和费用的节约； 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申 购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值 基金资产净值： 基金份额净值 总和； 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 所得的单位基金份额的价值； 基金资产估值： 定期定额计划： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在指定银行在账户内自动完成扣款及基金申购 法律法规： 申请的一种投资方式； 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性 不可抗力： 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫 情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停 止交易等。 9 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼.. 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于.. 1999年.. 3 月.. 26日成立，注册资本为人民币.. 18900万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的.. 41%；新加坡星展银行有限 公司占注册资本的.. 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的.. 13%；安徽 省投资集团控股有限公司占注册资本的.. 13%。截至.. 2015年.. 6月.. 4日，基金管理 人共管理三十八只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产 品。 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券 发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有 限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 10 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、 副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副 主任，安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮 南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司 企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海 南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券 营业部总经理。2004年.. 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港 国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员 会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管 11 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院 校长、香港金融管理局.. ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被 委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人， 武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专 家委员会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经 济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处 长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室 副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业 改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限 公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份 有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2．监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券 有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有 限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公 司副总经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。 12 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合 经理。 3．管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从.. 1992 年.. 9 月开始曾先后任职于太 古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有 限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年.. 8 月 起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长 盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省 信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管 部副经理、经理。2004年.. 10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金 管理有限公司督察长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理；国元证券有限责任公司基金 公司筹备组负责人； 2005年.. 1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经 理助理，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基 金（香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年.. 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基 金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证.. 800指数分级证 券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副 总经理，权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券 13 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长 盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师.. CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金 经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型 证券投资基金基金经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，公 司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收益部总监， 社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 4.本基金基金经理 翟彦垒先生，1982年.. 3月出生。中国人民银行研究生部经济学硕士。2009 年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，曾任行业研究员，基金经理助理等职务。 自.. 2013年.. 7月.. 9日起担任长盛成长价值证券投资基金基金经理，自.. 2013年.. 8 月.. 30日起兼任长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理，自.. 2014年.. 9 月.. 9日起兼任长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2014年.. 10月.. 14日起兼任长盛动态精选证券投资基金基金经理，自.. 2015年.. 5 月.. 14日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金（本基金）基金经理。 本基金历任基金经理： 肖强先生，自.. 2008年.. 6月.. 4日至.. 2010年.. 3月.. 3日任本基金基金经理；邓 永明先生，自.. 2008年.. 6月.. 4日至.. 2010年.. 8月.. 12日任本基金基金经理；李庆林 先生，2010年.. 3月.. 3日至.. 2013年.. 1月.. 5日任本基金基金经理；王克玉先生，2013年.. 1月.. 5日至.. 2015年.. 5月.. 14日任本基金基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5．投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA，副总经理。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师.. CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 14 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国 信证券经济研究所首席分析师。2013年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，现任 研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金 份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 15 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 16 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期 或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督检查公司内部 风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行 及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行 评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风 险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面 梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限 制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各 风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时 性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管 理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制 定和实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司 各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 17 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）建立了详细的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能够得 以有效实施； （2）建立了严格评价程序，以评估控制制度建立后能得到执行。主要由监 察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制 度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改， 同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制 失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证 监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法 和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检 查报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上 关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的 发展不断完善风险管理和内部控制制度。 18 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元 整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 3月 31日，中国银行已托管 328只证券投资基金，其中境内 基金 303只， QDII基金 25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规 19 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估， 工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制 度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。.. 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于.. “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。.. 2013年，中国银行同时获 得了基于“.. ISAE3402”和“.. SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行 托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交 易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 20 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 20层 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：010－66594904 传真：010－66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街.. 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 69号 法定代表人：刘士余 联系人：唐文勇 电话：010-85106055 客户服务电话：95599 公司网址：.. www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 21 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王洪章 联系人:王未雨 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街.. 55号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 电话：010-66107909 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 3号 办公地址：北京市西城区金融大街.. 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 电话：.. 010-68858096 传真：.. 010-68858057 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道.. 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 22 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：010-65557053 传真：010-65550981 客户服务电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路.. 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路.. 168号兴业大厦.. 9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网站： www.cib.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 2号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 23 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路.. 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 电话：021—61614467 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （11）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路.. 188号 办公地址：上海市银城中路.. 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （13）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 24 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话：020-38321739 传真：020-87311780 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （14）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：：0472-5189051 传真：0472-5189051 客户服务电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成 都) 公司网站：www.bsb.com.cn （15）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：：0411-82356627 传真：0411-82356590 客户服务电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com （16）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 25 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588（安徽省内可直拨96588） 公司网站：www.hsbank.com.cn （17）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （18）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （19）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路.. 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 26 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com (20)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道.. 6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道.. 6008号特区报业大厦.. 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (21)长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特.. 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579或.. 4008-888-999 公司网址：www.95579.com (22)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路.. 510号南半幢.. 9楼 办公地址：上海市福山路.. 500号城建大厦.. 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 27 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (23)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路.. 12号中民时代广场 B 座.. 25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路.. 115号投行大厦.. 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (24)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路.. 1138号 办公地址：长春市自由大路.. 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：400-600-0686 传真：（0431）85096795 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn (25)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路.. 318号.. 2号楼.. 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (26)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路.. 23号投资广场.. 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路.. 1928号东海证券大厦 28 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：95531、400-8888-588 传真：(021）50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (27)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 5号新盛大厦.. B座.. 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街.. 5号新盛大厦.. B座.. 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net (28)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心.. 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn (29)方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦.. 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦.. 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 29 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (30)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路.. 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路.. 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com (31)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路.. 183-187号大都会广场.. 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场.. 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (32)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路.. 5号广州国际金融中心主塔.. 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路.. 5号广州国际金融中心主塔.. 19层、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 30 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (33)国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路.. 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路.. 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (34)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街.. 95号 办公地址：成都市东城根上街.. 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn (35)国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街.. 168号国联大厦.. 6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街.. 8号国联金融大厦.. 702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：4008885288 或 95570 31 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.glsc.com.cn (36)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路.. 618号 办公地址：上海市延平路.. 135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (37)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路.. 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路.. 1012号国信证券大厦.. 6楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (38)国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路.. 179号 办公地址：合肥市寿春路.. 179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 传真：（0551）2272100 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn (39)海通证券股份有限公司 32 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路.. 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路.. 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com (40)恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路.. 111号 办公地址：上海浦东松林路.. 357号通贸大厦.. 20楼 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：021-68405273 传真：021-68405181 客户服务电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn (41)红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 办公地址：昆明市北京路.. 155号附.. 1号红塔大厦.. 9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话：0871-3577946 客户服务电话：0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com (42)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路.. 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路.. 198号 法定代表人：李工 33 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com (43)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路.. 166号未来资产大厦.. 27层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话：021-50122107 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com (44)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路.. 157号新天地大厦.. 7、8层 办公地址：福州市五四路.. 157号新天地大厦.. 7至.. 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨.. 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (45)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路.. 638号财富大厦.. 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-96668 34 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.hlzqgs.com (46)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 8号 办公地址：北京市西城区金融大街.. 8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn (47)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路.. 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (48)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4018号安联大厦.. 28层.. A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路.. 750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (49)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路.. 56号 35 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路.. 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn (50)联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn (51)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街.. 28号民生金融中心.. A座.. 16-20层 法定代表人：岳献春 电话：4006 19 8888 客户服务电话：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com (52)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场.. 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场.. 8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 36 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82400862 客户服务电话：95511—8 公司网址：www.pingan.com (53)齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路.. 86号 办公地址：济南市经七路.. 86号.. 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (54)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 7号英蓝国际金融中心.. 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com (55)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街.. 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街.. 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (56)上海证券有限责任公司 37 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市西藏中路.. 336号 办公地址：上海市西藏中路.. 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com (57)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路.. 989号.. 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路.. 989号.. 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或.. 4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com (58)五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路.. 4028号荣超经贸中心办公室.. 47层.. 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路.. 4028号经贸中心.. 47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (59)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路.. 198号新南城商务中心.. A栋.. 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路.. 198号新南城商务中心.. A栋.. 11楼 法定代表人：林俊波 38 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com (60)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街.. 9号院.. 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (61)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路.. 268号 办公地址：浦东新区民生路.. 1199弄证大五道口广场.. 1号楼.. 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (62)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦.. A座.. 40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 39 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn (63)中国国际金融有限公司 办公地址：北京建国门外大街.. 1号国贸大厦.. 2座.. 27层及.. 28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉陈曦肖婷 电话：010-65051166或直接联系各营业部 传真：010-65058065 公司网址：www.cicc.com.cn (64)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街.. 35号国际企业大厦.. C座 办公地址：北京市西城区金融大街.. 35号国际企业大厦.. C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (65)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心.. A栋第.. 18层 -21层及第.. 04层.. 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路.. 6003号荣超商务中心.. A栋第.. 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：400-600-8008 95532 公司网址：www.china-invs.cn 40 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (66)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路.. 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道.. 1619号国际金融大厦.. A座.. 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (67)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼.. 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼.. 7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com (68)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路.. 66号.. 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街.. 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com (69)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路.. 222号天泰金融广场.. A座.. 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路.. 222号天泰金融广场.. A座.. 20层（266061） 41 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (70)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路.. 11号万凯庭院商务楼.. A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路.. 11号万凯庭院商务楼.. A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话：0571-87112507 客户服务电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn (71)中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路.. 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话：010-84864818 传真：010-84865560 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (72)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路.. 5047号发展银行大厦.. 25楼.. I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦.. 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 42 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及.. www.jjmmw.com (73)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网址：www.ehowbuy.com (74)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38509636 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：.. www.noah-fund.com (75)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街.. 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里.. 2号民建大厦.. 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn (76)上海天天基金销售有限公司 43 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市徐汇区龙田路.. 190号.. 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路.. 195号.. 3C座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn/ (77)杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东.. 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道.. 3588号恒生大厦.. 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn (78)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路.. 88号.. 9号楼.. 15层.. 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路.. 88号.. SOHO现代城.. C座.. 18层.. 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：宋欣晔 联系电话：010-52361860 客服电话：400-6099-500 网站：www.yixinfund.com (79)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园.. 4栋.. 10层.. 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街.. 35号国企大厦.. C座.. 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 44 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn (80)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街.. 22号.. 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街.. 22号泛利大厦.. 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com (81)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦.. 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路.. 7号杭州电子商务产业园.. 2号楼.. 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：.. www.5ifund.com (82)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路.. 10号五层.. 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路.. 20号乐成中心.. A座.. 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 传真：010-57756199 客服电话：4007-868-868 45 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 网站：.. http://www.chtfund.com (83)北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街.. 6号.. 1幢.. 9层.. 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街.. 6号.. 1幢.. 9层.. 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：.. 400-678-5095 网站：.. http://www.niuji.net (84)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路.. 526号.. 2幢.. 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道.. 555号裕景国际.. B座.. 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:郑茵华 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (85)万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路.. 27号院.. 5号楼.. 3201内.. 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路.. 27号院.. 5号楼.. 3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客户服务电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com (86)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街.. 9号五栋大楼.. C座.. 702 46 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区阜成门大街.. 2号万通新世界广场.. A座.. 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (87)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路.. 227号.. 3层.. 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路.. 658弄.. 2号楼.. B座.. 6楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客户服务电话：021-51507071 网址：www.66zichan.com（二）注册登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼.. 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京市信利律师事务所 注册地址：中国北京建国门内大街.. 18号恒基中心一座.. 609-611室 办公地址：中国北京建国门内大街.. 18号恒基中心一座.. 609-611室 法定代表人：江山 电话：（010）65186980 47 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：（010）65186981 经办律师：谢思敏、阎建国 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：汪棣、沈兆杰 联系人：沈兆杰 48 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定，并经中国证监会.. 2008年.. 3月.. 14日证监许可[2008]378号 文批准募集。募集期为.. 2008年.. 4月.. 16日至.. 2008年.. 5月.. 30日。经普华永道中 天会计师事务所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币.. 1.00元计算，设 立募集期共募集.. 848,262,882.92份基金份额，有效认购户数为.. 6189户。 49 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金合同于2008年6月4日生效。 （二）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模的限制 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情 形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 50 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）.. 八、基金份额的申购与赎回 （一）日常申购与赎回的场所 投资者可以通过基金管理人北京、上海分公司和中国银行股份有限公司等销 售代理机构办理开放式基金业务的网点申购与赎回本基金份额。详细认购场所见 本基金份额发售公告。 （二）申购与赎回的开放日及开放时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过.. 3个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过.. 3个月的时间开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回 开始前.. 3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金 份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体业务办理时间为上 海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。 基金管理人如果对申购、赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，并在实 施前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 本基金已于2008年7月7日开始办理日常申购与赎回业务。 （三）申购与赎回的限制 1、申购与赎回的数额限制 （1）本基金申购的最低申购金额为1000元人民币。 （2）本基金不设最低赎回份额。 （3）根据市场情况，基金管理人可以调整申购基金份额的最低金额限制， 基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的 媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 2、单个账户持有本基金份额的限制 本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理 人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人必须在开始调整之日的 3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备 51 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 案。 本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即 对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认 日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所 适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放 时间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 最迟应在新的原则实施前.. 3个工作日予以公告。 （五）申购、赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余 额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎 回申请日（T日），并在.. T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效 申请，投资人可在.. T+2日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。 3、申购与赎回申请的款项支付 52 长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者 支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过.. 7个 工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办 法按本基金合同和有关法律法规规定处理。 （六）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额及余额的处理方式 本基金的申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用（若 有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数， 由此引起的差额计入基金财产。 2、基金申购份额的计算 基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用＝申购金额-净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资人投资100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为 1.0160元，则其可得到的申购份额为： 申购金额100,000元 基金份额净值（.. NAV）1.0160元 净申购金额100,000/（.. 1+1.5%）.. =98,522.17元 申购费用100,000-98,522.17＝.. 1,477.83元 申购份额98,522.17/1.0160＝.. 96,970.64份 3、赎回金额的处理方式： 本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准 （未完）  |