[发行]鹏华养老产业：更新招募说明书摘要（2015年7月）
信纸01 鹏华养老产业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○一五年七月 重要提示 本基金经 2014 年 8 月 7 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华 养老产业股 票型证券投资基金 募集的批复》（ [ 2014 ] 815 号文） 注册 ，进行募集。 根据相关法律法规，本 基金基金合同已于 20 14 年 12 月 2 日 生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运 作管理。 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基 金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 投资人在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投 资中出现的各类风险，包括但不限于： 系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定 风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律 文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 20 15 年 6 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 15 年 3 月 31 日 ( 未经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理；2015年4月至今 任国信证券股份有限公司资金财务总部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股 份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限公 司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经 理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金 财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，国信证券股份有限 公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理，鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集 人。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、 渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加 盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公 司登记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师； 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监 会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长， 现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基金经理 王宗合先生，国籍中国，中国人民大学金融学硕士，9年证券从业经验，曾经在招商基 金从事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。 2009年5月加盟 鹏华基金管理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作， 担任鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF） 基金经理助理，2010年12月起至今担任 鹏华消费优选股票型证券投资基金基金经理，2012年6月起兼任鹏华金刚保本混合型证券 投资基金基金经理，2014年7月起兼任鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，2014年12月起兼任鹏华养老产业股票型证券投资基金基金经理，现同时担任基金管理 部副总经理。王宗合先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理其他基金情况： 2010年12月起至今担任鹏华消费优选股票型证券投资基金基金经理； 2012年6月起兼任鹏华金刚保本混合型证券投资基金基金经理； 2014年7月起兼任鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加 利债券 基金基金经理。 冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理，社保基金组合投资 经理 。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司 首席权益投资官， 鹏华价值优势基金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华动力增长基金、 鹏华品牌传 承混合 基金基金经理。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理， 鹏华中证 500 指数 （ LOF ） 基金、鹏华地产分级基金、 鹏华沪深 300 指数（ LOF ）基金 基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金、鹏华 双债保利债券 基金、 鹏华可转债债券 基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理， 鹏华中国 50 混合 基金基金经 理 ， 鹏华消费领先混合 基金基金经理 。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 5 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在 国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 4 28 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 4 5 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 联系人：吕奇志 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 联系电话：010-88082426 传真：010-88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 联系电话：021-68876878 传真：021-68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室 联系电话：027-85557881 传真：027-85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 联系电话：020-38927993 传真：020-38927990 联系人：周樱 2 、 代销机构： （ 1 ）代销银行 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2 ）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 3 ） 交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 网址：www.spdb.com.cn 5 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：杨涓 传真：（ 010 ） 68858117 公司网址 ：www.psbc.com 6 ） 珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 客服电话：：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 联系人：李阳 网址： www.crbank.com.cn 7 ）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 961122 网址 : www.drcbank.com 8 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴 海恒 客户服务电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com （ 2 ）代销券商 1 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 6 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 2 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话： 010 - 57398063 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 3 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63080985 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 4 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 － 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 － 26 层 法定代表人：何如 联系电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 5 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689 号 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系电话： 021 － 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com 6 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系电话： 0755 - 83516289 联系人：刘阳 网址： www.cgws.com 7 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 联系人： 林洁茹 联系电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn 8 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 联系电话： 010 - 68716150 传真： 028 - 86150615 客户服务咨询电话 ： 400 - 8888 - 818 网址： www.hx168.com.cn 9 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 68817271 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 10 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008888999 网址： www.95579.com 11 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系电话： 021 - 33389888 联系人：曹晔 客户服务电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.swhysc.com 12 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 13 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04 、 18 - 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： 0755 - 82023442 客户服务热线： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn 14 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 15 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679203 联系人：杨涵宇 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com.cn 16 ）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027 - 87610052 传真： 027 - 87618863 客户服务电话 :4008005000 网址： http://www.tfzq.com 17 ） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54668802 客户服务电话 : 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www. cfsc .com .cn （ 3 ）期货公司代销机构 1 ）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 10 7 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 客户服务电话： 400 - 8877 - 780 联系电话： 023 - 86769742 联系人：谭忻 网址： www.cfc108.com （4）第三方代销机构 1 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 联系人： 何菁菁 网址： www.noah - fund.com 3 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3 588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 联系人： 周嬿旻 网址： www.fund123.cn 4 ） 天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 网址： ww w.txsec.com 5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 客服电话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 58787698 联系人：刘琼 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com 6 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 住所： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 966 5 传真： 021-50325989 联系人：陶怡 网址：www.ehowbuy.com 7 ）北京展恒基金销售有限公司 办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 联系人：张晶晶 传真： (+86 - 10) 6202 0088 转 8802 客服电话： 400 888 6661 网址： www.myfund.com 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人： 李晓涛 客服电话： (0571)56768888 传真： 0571 - 88911818 联系人：蒋泽君 网址：www.10jqka.com.cn 9 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020 - 87599527 客服电话： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn 10 ）浙江金观诚财富管理有限公司 住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人 : 陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0 571 - 56028617 客服电话： 4000680058 网址： www.jincheng - fund.com 11) 和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 ： 王莉 联系人：于扬 联系电话： 021 - 20835888 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 12 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010 - 58321388 - 1105 客服电话： 010 - 58325327 网址： jrj.xinlande.com.cn 13) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人： 唐宁 联系人：王巨明 联系电话： 010 - 52855650 客服电话： 400 - 6099 - 500 网址： www.yixinfund.com 14) 泛华普益基金销售有限公司 住所： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话： 028 - 84252471 客服电话： 400 - 8878 - 566 网址： www.pyfund.cn 15) 中期时代基金销售（北京）有限公司 住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人 ：路瑶 联系人： 侯英建 联系电话： 010 - 5953 9888 客服电话： 400 - 8888 - 160 网址： www.cifcofund.com 16) 万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：毛怀营 联系电话： 010 - 59393923 客服电话： 400 - 808 - 0069 网址： www.wy - fund.com 17) 深圳腾元基金销售有限公司 住所： 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人 ： 卓紘畾 联系人：王娓萍 联系电话： 0755 - 33376853 客服电话： 4006-877-899 网址：www.dowinfund.com 18 ）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：王昌庆 联系人：罗细安 联系电话： 010 - 67000988 客服电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 19) 北京恒天明泽基金销售有限 公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 联系电话： 010 - 57756068 客服电话： 400 － 786 － 88 68 网址： www.chtfund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 联系人：吴群莉 联系电话：0755-82021106 传真：0755-82021165 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、张兰 四、会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：单峰、魏佳亮 四、基金的名称 基金的名称： 鹏华 养老产业股票型 证券投资基金 五、基金的运作方式与类型 本基金为契约型开放式股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的养老产业上市公司，力求超 额收益与长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （含国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、中小企业私募债等）、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为80%－95%；投资于养老产业上 市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的5%。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相 应调整。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水 平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等） 来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期 收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整 范围。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组 合。核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素 等分析把握其投资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及 其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合 的研判，深度挖掘优质的个股。 （1）养老产业的定义 养老产业是指随着财富阶层的增加和人口老龄化以及人口年龄结构的转变，为满足这样 一些人群的需求而出现的新兴产业，是指为有养生需求人群和老年人提供特殊商品、设施以 及服务，满足有养生需求人群和老年人特殊需要的、具有同类属性的行业或企业。 本基金所指的养老产业包括与养老相关的医疗保健、食品、房地产、服务等行业的上市 公司。 根据前文定义，投资标的包括医疗保健、食品、房地产、服务等行业。对于以上行业之 外的其他行业，如果其中某些细分行业符合养老产业的定义，本基金也会酌情将其纳入养老 产业的范围。 （2）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功 要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经 济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争 的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成 功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。 （3）自下而上的个股选择 本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水 平进行综合的研判，精选优质个股。 1）定性分析 本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的上市公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争 优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心 竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，通过着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治理 结构、管理水平较高的优质公司。 2）定量分析 本基金通过对上市公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择 和估值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股 价最有影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言， 通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策 略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配， 同时精选个券，以增强组合的持有期收益。 4 、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差 策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。 5 、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的 公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密 切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 6 、股指期货投资策略 本基金将 根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期 货的期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改 善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。 （二）投资决策依据及程序 1 、投资决策依据 （ 1 ） 有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （ 2 ） 经济运行态势和 证券市场走势。 （ 3 ）投资对象的风险收益配比。 2 、 投资决策程序 （ 1 ） 投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召 开会议，如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （ 2 ） 基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的 基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （ 3 ） 集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。 （ 4 ） 绩效与风险评估小组：对基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提 出调整建议。 （ 5 ） 监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 （6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资决策程序，并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 80% ＋中证综合债指数收益率× 20% 沪深 300 指数选样科学客观 , 行业代表性好 , 流动性高 , 抗操纵性强，是目前市场上较有影 响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成 宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用 上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基 金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 十一、 基金的投资组合报告 基 金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同 规定，于 2015年4月16日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（ % ） 1 权益投资 367,576,326.14 78.40 其中：股票 367,576,326.14 78.40 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 89,869,050.61 19.17 7 其他资产 11,428,088.40 2.44 8 合计 468,873,465.15 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 141,458,522.30 36.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 37,255,292.00 9.49 F 批发和零售业 17,156,747.27 4.37 G 交通运输、仓储和邮政业 18,838,333.00 4.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 55,276,171.09 14.08 J 金融业 86,338,768.90 21.99 K 房地产业 6,792,086.58 1.73 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,460,405.00 1.14 S 综合 - - 合计 367,576,326.14 93.63 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 331,200 25,913,088.00 6.60 2 300271 华宇软件 342,779 24,686,943.58 6.29 3 300089 长城集团 591,121 19,802,553.50 5.04 4 000001 平安银行 1,003,800 15,809,850.00 4.03 5 601668 中国建筑 2,021,500 15,504,905.00 3.95 6 002273 水晶光电 547,435 14,090,976.90 3.59 7 300322 硕贝德 492,601 13,196,780.79 3.36 8 300075 数字政通 204,247 12,726,630.57 3.24 9 300101 振芯科技 301,916 12,532,533.16 3.19 10 601688 华泰证券 384,600 11,580,306.00 2.95 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。 （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货的 期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投 资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （ 2 ） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （ 3 ） 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11 、 投资组合报告附注 （ 1 ）根据中国证监会 [2014]103 号文，本基金投资的前十名证券之一的中国平安的发行 主体中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 简称“中国平安” ) 的控股子公司平安证券有限责任 公司 ( 简称“平安证券” ) 于 2014 年 12 月 08 日收到《中国证监会行政处罚决定书》，称平安 证券在深圳海联讯科技股份有限公司（简称“海联讯”）首次公开 发行股票并在创业板上市 项目中作为海联讯的保荐机构和主承销商，因未勤勉尽责，未能发现海联讯在会计期末虚构 收回应收账款，同时在相关会计期间虚增营业收入的事实，致使其所出具的保荐书中关于海 联讯应收账款项目的财务数据和财务指标的陈述、海联讯最近三年财务会计文件无虚假记载 的陈述、海联讯符合发行上市条件的结论意见存在虚假记载，中国证监会决定对平安证券给 予警告，没收保荐业务收入 400 万元，没收承销股票违法所得 2,867 万元，并处以 440 万元 罚款。 对该股票的投资决策程序的说明：该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合 法律法规和公司制度的规定。 本组合投资的前十名证券之一的华泰证券的发行主体华泰联合证券有限责任公司于 2014 年 9 月 6 号收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 （ [2014]62 号）》，该决定书主要内容为： “ 你公司管理的华泰紫金增强债券集合资产管理 计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在 2013 年 1 月至 2014 年 3 月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。上 述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的规定。同时， 中国人民银行南京分行于 2014 年 6 月就此事项对公司进行行政处罚，但公司并未及时向监 管部门报告。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，责令你公司 予以改正。 ” 对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为华泰证券作 为国内资产规模领先的大型券商，未来将受益于券商行业的大发展。本次行政处罚对该股票 的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规（未完）  |