[发行]国泰区位：更新招募说明书摘要（2015年第一号）
国泰区位优势股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年4月3日中国 证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集，本基金的基金合同于2009年5月 27日正式生效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年5月27 日，投资组合报告为2015年1季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2015年5月27日，本基金管理人共管理53只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选 证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币 市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投 资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基 金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰 纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互 利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国 泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市 场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满 转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房 地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互 联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益 灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而 来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资 基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而 来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基 金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证 券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年 金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理 业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投 资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、 社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任 公司董事长，2014年12月11日起代任公司总经理。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至 2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总 监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司 董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任 中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险 承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位 委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际 贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任 河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定 市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generall Investments Asia Limited首席执行 官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国 电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000 年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海 康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年 3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。现任公司人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013年11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013年11月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，22年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、 基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 贺燕萍，硕士，17年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限 责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年 8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司 总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 邓时锋，硕士研究生，15年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。2001年9月加盟 国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合 和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金 经理，2009年5月起兼任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金经理，2013年9月至2015 年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理。 （2）历任基金经理 自本基金成立以来一直由邓时锋担任基金经理，无基金经理更换事项。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司 总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席 公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关 投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2015年3月31日，中国银行已托管328只证券投资基金，其中境内基金303只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 限公司 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 21 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 22 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 23 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 24 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 25 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 26 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 27 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 28 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 网址：www.swhysc.com 29 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 30 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 31 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 32 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 33 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 34 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 35 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 36 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 37 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 38 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43 楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 39 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 40 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 41 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 42 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 43 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 44 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 45 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 46 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 47 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 48 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 49 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 50 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 51 长城国瑞证券有 限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 52 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 53 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 54 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 55 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 56 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 57 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 58 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 59 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 60 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 61 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 62 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 63 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 64 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 65 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 66 山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 67 湘财证券有限责 任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 68 华融证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 69 日信证券有限责 任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 70 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 71 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 72 天源证券经纪有 限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 73 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址： www.stocke.com.cn 74 中银国际证券有 限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 75 新时代证券有限 责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 76 西南证券股份有 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 限公司 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 77 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 78 开源证券有限责 任公司 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 79 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 客服电话：96592 网址：www.urcb.com 80 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 81 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756 客服电话：0536－96633 82 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 83 宁波银行股份有 限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 84 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66号 法定代表： 王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：http://www.zrcbank.com 85 浙商银行股份有 限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 86 广发银行股份有 限公司 注册地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 电话：020-38322256 传真：020-87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ 87 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾 问有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 7 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 9 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 10 万银财富（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富 管理有限公司 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾 问（北京）有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 16 一路财富（北京） 信息科技有限公 司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座 22层2208 客户服务热线：400-001-1566 公司网站：http://www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销 售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 18 上海联泰资产管 理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 客户服务热线：4000-466-788 公司网站：http://www.91fund.com.cn 19 上海汇付金融服 务有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 客服电话： 400 - 820 - 2819 公司网站： http://a0918660.atobo.com.cn （二）注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中 心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19 层 法定代表人：陈勇胜 传真： 021 - 3108 1800 联系人： 何晔 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 （三）出具法律意见书的律师事务所 序号 机构 名 称 机 构 信 息 1 上海源泰律师事务 所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、田卫红 （四）审计基金财产的会计师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 普华永道中天会计 师事务所（特殊普通 合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行 大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 四、基金名称 国泰区位优势股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、 投资目标 本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境（如优惠政策、特殊的 产业链等）的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增 值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（A股 及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票）、债券、权证、资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、现金、权证、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，权证 投资比例占基金资产净值的0-3%，资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%，现金 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、 投资理念 价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的，而且，市场最终必将 认识到这一偏差的存在，并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投 资理念，并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。 九、 投资 策略 （一）大类资产配置 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价 未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回 报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回 报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股 票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与 实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收 益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。 （二）股票资产投资策略 本基金的股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头，采取自下而上、三重过滤的精 选个股策略。首先，通过对具有区位优势的产业和行业进行筛选，构成区位优势上市公司股 票池；其次，利用“上市公司竞争力评价体系”对区位优势上市公司股票池中的上市公司的 资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价，筛选具有竞争力的优质 上市公司，构成具有区位和竞争力双重优势的股票池；最后，通过相对价值评估，选择价值 被低估上市公司，形成优化的股票投资组合。这部分投资至少占基金股票资产净值的80%以 上。 1、区位优势股票筛选 （1）区位的划分 本基金把我国内地划分为东部、中部、西部、东北四大板块，并将四个板块划分为八大 综合经济区。分别是东北综合经济区、北部沿海综合经济区、东部沿海综合经济区、南部沿 海经济区、黄河中游综合经济区、长江中游综合经济区、大西南综合经济区、大西北综合经 济区。 （2）区位优势评价方法 本基金从市场竞争格局中识别和判断各区位的比较优势产业，由于区位规模的差异较大, 直接进行市场占有率的比较会低估幅员较小区位的优势, 因此本基金根据相对份额来判断 区位比较优势。引入“区位商”的概念，其定义如下: LQij= ... . ijijjijjijLLL L/ /ij 其中，i—表示第i个地区；j —表示第j个行业，Lij —表示表示第i个地区、第j 个行业的产出指标；LQij —表示第i个地区、第j个行业的区位商。 区位商是i地区j行业在本地总产出中的份额与整个j行业占全国经济产出的份额之 比。其含义是： 当LQij >1时，意味着i 地区的j 行业供给能力除满足本地区需求之外，还可以对外 提供产品,有对外扩张的能力,意味着i 地区在j 行业上具有优势地位； 当LQij <1时, 意味着i 地区的j 行业供给能力不能满足本地区的需求，需要由区外 调入； 当LQij =1时,意味着i 地区的j行业供给能力恰好能够满足本地区需求。 “区位商”可以反映某一区位的相关行业的比较优势。区位商大于1表示这个区位的该 行业具有较高的“比较优势”，该行业所包含的上市公司具有较强的“区位优势”。本基金 根据“区位商”指标的大小，形成具有区位优势的上市公司股票池。 2、上市公司竞争力股票筛选 本基金在区位优势上市公司股票池中，通过“上市公司竞争力评价体系”对上市公司的 竞争力进行综合排序，得出具有竞争力的上市公司股票池。 上市公司综合竞争力主要由其资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力等环 节构成。 （1）资源基础指标：包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标； （2）经营过程指标：包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理 水平的技术指标； （3）业绩表现指标：包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。 本基金采用主观赋权法，对上述指标进行加权，得出上市公司竞争力综合排名，本基金 选择排名前300位的上市公司组成上市公司竞争力股票池。 3、相对价值评估分析 在上市公司竞争力股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。 相对价值评估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市 公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方 法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、市盈增长比率等方法。 （三）债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资 管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高 债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损 失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时 降低组合久期，来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种 类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方 法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析， 寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小， 大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成 本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券 资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整： 1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的 市场实际利率的变动； 2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新 估价； 3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整； 4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收 益率产生波动； 5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价； 6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动； 单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。 （四）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追 求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资 规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 十、业绩比较基准 业绩基准= 80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。 沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国A股市场 中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数中 的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公正性与权威性。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加 权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，反映我国债券市场整体变动状况， 具有较强的市场代表性。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金 业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益 特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对（未完）  |