[公告]开尔新材：截至2015年6月30日止的前次募集资金使用情况报告
浙江开尔新材料股份有限公司截至2015年6月30日止的 前次募集资金使用情况报告 根据 中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发 行字[2007]500号）的规定，浙江开尔新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公 司”）编制了截至2015年6月30日止的前次募集资金使用情况报告。 自本公司于2011年首次公开发行股票并在创业板上市起至2015年6月30日止，本 公司共有一次募集资金，即为经中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】858号” 《 关于核准浙江开尔新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批 复》核准，并经深圳证券交易所同意，向社会公开发行人民币普通股募集资金（以 下简称首次公开发行股票募集资金或IPO 募集资金）。具体募集资金使用情况如下： 一、 IPO募集资金 (一) IPO募集资金基本情况 1、 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】858号文“关于核准浙江开尔新 材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准，由主承销 商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）2,000万股，发行价格12.00元/ 股。截止2011年6月17日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000万股，募集资金总额240,000,000.00元，扣除承销费和保荐费 26,000,000.00元后的募集资金为人民币214,000,000.00元，已由海通证券股份 有限公司于2011年6月17日汇入公司募集资金账户内。另减除审计评估费、 律师费、信息披露及路演推荐费、新股发行登记费等其他发行费用5,325,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币208,675,000.00元。上述资金到位情况 已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2011）第12926 号验资报告。 2、 募集资金专户存储情况 公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易创业板上市公 司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。 截止2015年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下： 单位：人民币元 募集资金存储银行名称 银行账号 初始存放金额 期末余额 中国建设银行金华分行活期户(注1) 33001676754053001543 60,000,000.00 17,772,522.36 中国建设银行股份有限公司金华支行（注2） 33001676754053001581 88,675,000.00 0.00 中国银行股份有限公司金华市婺州营业部（注3） 400059009259 30,000,000.00 0.00 招商银行股份有限公司金华分行（注4） 579900406810506 30,000,000.00 0.00 浙江泰隆银行股份有限公司金华分行(注1) 3308010120100032075 15,076,331.75 合计 208,675,000.00 32,848,854.11 注1：2015年4月，公司及中德证券有限责任公司与中国建设银行股份有限 公司金华分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司金华分行分别重新签订了《募 集资金三方监管协议》。募集资金管理和使用的持续督导工作由海通证券股份 有限公司更改为中德证券有限责任公司。 注2：公司于2013年10月注销开立在中国建设银行股份有限公司金华支行账 号为33001676754053001581的超募资金账户。 注3：公司于2014年7月注销开立在中国银行金华市婺州支行营业部账号为 400059009259的募集资金专户。 注4：公司于2012年8月注销开立在招商银行股份有限公司金华分行账号为 579900406810506 的募集资金专用账户。 截至2015年6月30日止募集资金使用及结余情况如下： 时间及类别 募集资金专户发生情况 募集资金净额 208,675,000.00 减：2011年募投项目支出 4,712,775.00 减：2011年募集资金账户银行手续费支出 1,586.22 减：2011年超募资金专户银行手续费支出 1,401.30 减：2011年募集资金暂时补充流动资金 20,000,000.00 加：2011年专户利息收入 290,882.23 截至2011年12月31日专户余额 184,250,119.71 减：2012年募投项目支出 9,872,004.82 减：2012年超募资金项目支出 30,543,872.14 减：2012年超募资金永久补充公司流动资金 17,000,000.00 减：2012年募集资金暂时补充流动资金 20,000,000.00 减：2012年募集资金账户银行手续费支出 4,073.79 时间及类别 募集资金专户发生情况 减：2012年超募资金专户银行手续费支出 5,183.99 加：2012年专户利息收入 5,231,230.14 加：2012年募集资金暂时补充流动资金到期归还 20,000,000.00 截至2012年12月31日专户余额 132,056,215.11 减：2013年募投项目支出 17,832,738.88 减：2013年超募资金项目支出 43,639,397.50 减：2013年募集资金暂时补充公司流动资金 120,000,000.00 减：2013年募集资金账户银行手续费支出 10,905.10 减：2013年超募资金专户银行手续费支出 3,866.51 加：2013年专户利息收入 3,323,440.87 加：2013年募集资金暂时补充流动资金到期归还 90,000,000.00 截至2013年12月31日专户余额 43,892,747.99 减：2014年募投项目支出 12,376,128.18 减：2014年募集资金永久补充公司流动资金 21,206,452.09 减：2014年募集资金专户银行手续费支出 3,423.80 减：2014年募集资金暂时补充公司流动资金 120,000,000.00 加：2014年专户利息收入 1,156,859.43 加：2014年募集资金暂时补充流动资金到期归还 120,000,000.00 截至2014年12月31日专户余额 11,463,603.35 减：2014年募投项目支出 28,639,386.00 减：2015年1-6月募集资金专户银行手续费支出 1,580.00 减：2015年1-6月募集资金暂时补充公司流动资金 5,000,000.00 加：2015年1-6月专户利息收入 26,216.76 加：2015年1-6月募集资金暂时补充流动资金到期归还 55,000,000.00 截至2015年6月30日专户余额 32,848,854.11 (二) IPO募集资金的实际使用情况 1、 募集资金使用情况对照表 IPO募集资金使用情况对照表详见本报告附件1 ； 2、 募集资金实际投资项目变更情况 2013年5月30日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于募集 资金投资项目“企业技术研发中心建设项目”变更实施地点及调整实施进度 的议案》，决定将公司“企业技术研发中心建设项目”的实施地点由浙江省 金华市金东区曹宅工业区变更为金华市金义都市新区高新产业园区西区地块， 同时调整该项目的实施进度，完成时间由2014年6月22日调整为2015年4 月30日。 2013年6月14日，公司2012年度股东大会决议审议通过了《关于募集资金 投资项目“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”变更实施地点、实施 方式及调整投资金额的议案》，决定将公司的“新型功能性搪瓷材料产业化 基地建设项目”的实施地点从浙江省金华市金东区曹宅工业区变更为金华市 金义都市新区高新产业园区西区地块，同时将该项目的投资金额从6,000万元 调整至20,000万元，项目建设完成期由原计划的2013年6月22日调整至2015 年4月30日。 2015年3月17日，公司2015年度第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于首次公开发行股票募集资金投资项目“企业技术研发中心建设项目”调整 实施进度的议案》，同意调整公司“企业技术研发中心建设项目”的实施进 度，完成时间由2015年4月30日调整为2016年3月31日。 2015年4月3日，公司2015年度第一次临时股东会审议通过了《关于首次公 开发行股票募集资金投资项目“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目” 变更实施方式及调整投资金额的议案》,同意将募集资金投资项目“新型功能 性搪瓷材料产业化基地建设项目”的投资金额从20,000万元调整至30,000万 元,项目建设完成期将由原计划2015年4月30日调整至2016年3月31日。 3、 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况 IPO募集资金投资项目无对外转让或置换情况。 4、 暂时闲置募集资金使用情况 2011年8月11日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用2,000万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期后足额及 时归还。公司已于2012年2月8日将人民币2,000.00 万元一次性全部归还并 存入公司募集资金专用账户。 2012年9月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意使用2,000万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期后足额及 时归还。公司已于2013年3月22日将人民币2,000.00万元全部归还至募集 资金专用账户。 2013年3月28日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用2,000万元闲置 募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月， 到期后足额及时归还。公司根据该决议在规定期限内使用了2,000万元闲置募 集资金，并于2013年9月22日将人民币2,000.00万元一次性全部归还至公 司募集资金专用账户。 2013年6月14日，公司2012年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意从存放于中国建设银行金华分行 的用于“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”的闲置募集资金中使用 3,000万元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限为自该项资金从募集资金 专用账户转出之日起不超过6个月，到期后足额及时归还。公司根据该决议 在规定期限内使用了3,000万元闲置募集资金，并于2013年12月2日将人民 币3,000.00万元一次性全部归还至公司募集资金专用账户。 2013年9月24日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司决定继续从存放于中国银 行股份有限公司金华市婺州支行的用于“营销网络升级项目”的闲置募集资金 中使用2,000万元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限不超过六个月,到 期后足额及时归还。公司根据该决议在规定期限内使用了2,000万元闲置募集 资金，并于2013年12月2日将人民币2,000.00万元一次性全部归还至公司 募集资金专用账户。 2013年12月20日，公司2013年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定分别从存放于中国 银行股份有限公司金华市婺州支行的用于“营销网络升级项目”的闲置募集 资金中使用2,000万元人民币、从存放于中国建设银行金华分行用于“新型功 能性搪瓷材料产业化基地建设项目”的闲置募集资金中使用4,000万元人民币 暂时补充公司流动资金，即从前述两个募集资金专户中共使用6,000万元人民 币用于暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，到期后足额及时归还。 公司根据该决议在规定期限内使用了6,000万元闲置募集资金，并于2014年 6月3日将人民币6,000万元全部归还至募集资金专用账户。 2014年6月25日，公司2013年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定分别从存放于浙江泰隆商业银行金 华分行的用于“企业技术研发中心建设项目”的闲置募集资金中使用2,000万 元人民币、从存放于中国建设银行金华分行用于“新型功能性搪瓷材料产业 化基地建设项目”的闲置募集资金中使用4,000万元人民币暂时补充公司流动 资金，即从前述两个募集资金专户中共使用6,000万元人民币用于暂时补充流 动资金，使用期限不超过六个月，到期后足额及时归还。公司根据该决议在 规定期限内使用了6,000万元闲置募集资金，并于2014年12月2日将上述资 金全部归还至募集资金专用账户。 2014年12月18日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定分别从存放于浙江泰隆商 业银行金华分行的用于“企业技术研发中心建设项目”的闲置募集资金中使 用2,000万元人民币、从存放于中国建设银行金华分行用于“新型功能性搪瓷 材料产业化基地建设项目”的闲置募集资金中使用4,000万元人民币暂时补充 公司流动资金，即从前述两个募集资金专户中共使用6,000万元人民币用于暂 时补充流动资金，使用期限不超过六个月，到期后足额及时归还。公司根据 该决议在规定期限内使用了5,500万元闲置募集资金，并于2015年6月15日 将上述资金全部归还至募集资金专用账户。 5、 超募资金使用情况 2011年公司IPO募集资金净额为人民币208,675,000.00元，其中超募资金人 民币88,675,000.00 元。 2011年12月29日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金对全资子公司合肥翰林搪瓷有限公司增资用于年产5,000吨搪瓷 波纹板传热元件专用生产线建造项目的议案》，同意使用超募资金2,000万元 对全资子公司合肥翰林搪瓷有限公司（现改名为合肥开尔环保科技有限公司） 进行增资，用于年产5,000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线项目。 2012年2月22日，公司召开第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使 用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意在不影响募投项目实施 的前提下，将超募资金1,700.00万元永久性补充流动资金。 2012年9月24日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部 分超募资金对合肥翰林搪瓷有限公司增资用于追加搪瓷波纹板传热元件专用 生产线建造项目的投资的议案》，同意使用超募资金2,000万元对全资子公司 合肥翰林搪瓷有限公司（现改名为合肥开尔环保科技有限公司）进行增资， 用于追加搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项目的投资，项目建设规模由 年产5,000吨调整为年产10,000吨，达产时间仍为2012年12月，项目名称 更改为年产10,000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项目。 2013年4月24日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用 剩余超募资金购买土地使用权的议案》，同意使用截止至2013年3月31日 的剩余超募资金用于购买位于金华市金义都市新区鞋塘高新产业园土地使用 权。 截止2015年6月30日，公司超募资金实际使用情况如下： ①2011年12月和2012年9月，公司合计使用超募资金4,000.00万元向全资 子公司合肥翰林搪瓷有限公司（现改名为合肥开尔环保科技有限公司）增资 用于年产10,000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线建造项目，加上利息收入 实际投资金额为4,018.28元。 ②2012年2月，公司将超募资金1,700.00万元永久性补充流动资金； ③2013年4月，公司将剩余超募资金3,400.04万元用于购买金华市金义都市 新区鞋塘高新产业园土地使用权； 公司超募资金合计投入金额9,118.32万元，超过超募资金8,867.50万的系超 募资金账户的利息收入。 (三) IPO募集资金投资项目产生的经济效益情况 1、 募集资金投资项目实现效益情况对照表 募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件2。对照表中实现效益 的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 2、 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 公司募集资金项目中“企业技术研发中心建设项目”、“营销网络升级项目”、 “支付新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目土地款”及“超募资金补充 流动资金”无法单独核算效益。 其中“企业技术研发中心建设项目”主要目的为：有助于加强研发力量，丰 富产品链，提升公司的自主创新能力和技术开发水平，促进以适用性开发、 功能性拓展、保温节能技术支持为导向的技术研发工作。 “营销网络升级项目”主要目的为：优化营销模式，完善市场布局，巩固市 场地位，通过拓展市场领域、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中 间接体现。 “支付新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目土地款”主要目的为：为公 司长远发展提供必要的发展用地保障，有利于进一步推进产品结构调整进程， 使公司的生产规模和经营能力再上一个新台阶，为公司长期生产经营场地提 供必要的条件。 “募集资金补充公司运营资金项目”主要目的为：增加公司流动资金，以提 高资产流动性、改善财务结构，避免公司在发展过程中因大额间接融资引致 的财务风险。 以上项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。 3、 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况 年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线扩建项目，在2013年项目建设 达产当年已实现了效益目标，同时公司受益于国家强制脱硫脱硝政策利好影响， 因此使得项目实现效益远超出预期的效益目标。 三、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况 公司定期报告和本次披露的募投项目年度实现效益口径均为净利润，本次披露口径 为毛利（与承诺效益计算口径一致），经统一口径测算二者结果一致。因此，定期 报告与本次报告披露无实质性差异。 四、 报告的批准报出 本报告业经公司董事会于2015年7月15日批准报出。 浙江开尔新材料股份有限公司 董事会 二〇一五年七月十五日 附件1 前次募集资金使用情况对照表（IPO募集资金） 截止2015年6月30日 金额单位：人民币万元 募集资金总额： 24,000.00 已累计使用募集资金总额：18,582.29 募集资金净额： 20,867.50 各年度使用募集资金总额：18,582.29 变更用途的募集资金总额： 0.00 2011年 2,471.28 变更用途的募集资金总额比例： 0.00 2012年 5,741.59 2013年 9,147.21 2014年 3,358.27 2015年1-6月 -2,136.06（注1） 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定 可使用状态日 期（或截止日 项目完工程 度） 序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 投资金额 募集后承诺投 资金额 实际投资 金额 募集前承诺 投资金额 募集后承诺 投资金额 实际投资 金额 实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额 1 新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目 新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目 6,000.00 30,000.00 4,653.35 6,000.00 30,000.00 4,653.35（注2） -25,346.65 尚在建设中 2 企业技术研发中心建设项目 企业技术研发中心建设项目 3,000.00 3,000.00 1,740.47 3,000.00 3,000.00 1,740.47 -1,259.53 尚在建设中 3 营销网络升级项目 营销网络升级项目 3,000.00 3,000.00 949.50 3,000.00 3,000.00 949.50 -2,050.50 2014.6 4 永久补充流动资金 2,120.65 2,120.65 2,120.65 （注3） 承诺投资项目小计 12,000.00 36,000.00 9,463.97 12,000.00 36,000.00 9,463.97 -26,536.03 超募资金投向 1 支付新型功能性搪瓷材料产业化基地建设 项目土地款 支付新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目土 地款 3,400.00 3,400.04 3,400.00 3,400.04 0.04 2013.4.30 2 补充流动资金 补充流动资金 1,700.00 1,700.00 1,700.00 1,700.00 0.00 2012.3.31 3 年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生 产线扩建项目 年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线扩 建项目 4,000.00 4,018.28 4,000.00 4,018.28 18.28 2013.3.31 超募资金投向小计 9,100.00 9,118.32（注4） 9,100.00 9,118.32 18.32 募集资金合计 12,000.00 35,100.00 18,582.29 12,000.00 35,100.00 18,582.29 -26,517.71 注1：2015年1-6月项目性支出2,863.94万元，募集资金暂时补充公司流动资金500万元，募集资金暂时补充流动资金到期归还5,500万元； 注2：截止2015年6月30日，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目实际累计投入金额为9,592.90万元，包括土地相关款4,939.55万元（含 IPO剩余超募资金3,400.04万元及自有资金）及IPO募集资金累计投入金额4,653.35万元； 注3：截止2014年6月30日，营销网络升级项目已经完成并投入使用，承诺投资金额3,000万元，实际投资额为949.49万元，含利息收入节余 资金2,120.65万元。2014年8月，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于“营销网络升级项目”完成募集资金投资建设并将节余募集 资金永久补充流动资金的议案》，认为该项目垂直管理模式已稳固，以四大区域（北京、上海、杭州、深圳）为营销中心辐射全国范围，还铺设 有重庆、长沙、南昌等办事处，已按照招股书要求营销网点基本铺设完毕，并已达到计划经济效益；同时，该项目已为主营业务产品结构布局的 渐趋完善打下良好基础，并且三大业务均获得了良好的发展；鉴于公司目前处于快速发展期，对流动资金需求持续加大，为更好发挥资金使用效 率，提升公司的运营能力和市场竞争力，同意公司将该项目节余资金永久补充流动资金。 注4：公司超募资金8,867.50万，超募资金合计投入金额9,118.32万元，差额系超募资金的利息收入。 附件2 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 截至2015年6月30日 金额单位：人民币万元 实际投资项目 截止日投 资项目累 计产能利 用率 承诺效益 实际效益 截止日 累计实现效 益 是否达到 预计效益 序号 项目名称 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年1-6月 1 新型功能性搪瓷材料产业化基地 建设项目 尚在建设中 财务内部收益率（所得税后）达 到36.54%，财务净现值（8%，税 后）达到10,355.86万，投资回收 期（税后）4.04年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 注1 2 企业技术研发中心建设项目 尚在建设中 无法单独核算，不适用 3 营销网络升级项目 无法单独核算，不适用 4 暂时补充流动资金 无法单独核算，不适用 5 永久补充流动资金 无法单独核算，不适用 超募资金投资项目 1 支付新型功能性搪瓷材料产业化 基地建设项目土地款 无法单独核算，不适用 2 补充流动资金 无法单独核算，不适用 3 年产10000吨搪瓷波纹板传热元 件专用生产线扩建项目（注3） 138.69% 项目建成达产后，生产规模为搪瓷 波纹板传热元件 10000 吨/年，新 增年销售收入 15,000.00 万元，利 润总额为3,588.48 万元，税后净利 润为 2,691.36 万元， 0.00 0.00 3,078.70 7,645.75 2,670.89 13,395.34 注2 说明： 注1：截止到2015年6月30日，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目尚处于建设期，故无实现的经济效益； 注2：项目在2013年3月建设达产，并实现了效益目标，同时公司受益于国家强制脱硫脱硝政策利好影响，因此使得项目实际效益远超出预期的 效益目标； 注3：“年产10000吨搪瓷波纹板传热元件专用生产线扩建项目”于2013年3月底如期投产，并迅速达到设计产能；公司根据订单实际情况在下 半年进行了扩产，截止2013年底产能已经达到20000吨。 中财网
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