[发行]交银成长30：更新招募说明书（2015年第1号）
交银施罗德 成长 30 股票 型 证券投资基金 （更新） 招募说明书 （ 201 5 年第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行 股份有限公司 二 零一 五 年 六 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德成长30股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年3 月18日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】255号文核准募集。本基金基金 合同于2013年6月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险； 交易对手违约风险；集中持股策略风险； 投资股指期货的特定风险；投资本基金特 有的其他风险等等。本基金是一只股票型基金，以成长型股票为主要投资对象，风 险与预期收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金。属于承担较高风险、预期 收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2015年6月5日，有关财务数据和净值表现截 止日为2015年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................................................ 4 二、释义 ................................................................ 5 三、基金管理人 ......................................................... 10 四、基金托管人 ......................................................... 18 五、相关服务机构 ........................................................ 23 六、基金的募集 ......................................................... 41 七、基金合同的生效 ...................................................... 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................................ 43 九、基金的转换 ......................................................... 57 十、基金的投资 ......................................................... 65 十一、基金的业绩 ........................................................ 79 十二、基金的财产 ........................................................ 81 十三、基金资产的估值 .................................................... 82 十四、基金的收益与分配 .................................................. 87 十五、基金的费用与税收 .................................................. 89 十六、基金的会计与审计 .................................................. 92 十七、基金的信息披露 .................................................... 93 十八、风险揭示 ......................................................... 99 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ................................... 103 二十、基金合同内容摘要 ................................................. 105 二十一、托管协议的内容摘要 ............................................. 119 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................................... 138 二十三、其他应披露事项 ................................................. 140 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ..................................... 142 二十五、备查文件 ....................................................... 143 一、绪言 《 交银施罗德成长30股票型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关 法律法规的规定以及《交银施罗德成长30股票型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 交银施罗德成长 30 股票型 证券投资基金 2 、 基金管理人 或本基金管理人 ：指 交银施罗德基金管理有限公司 3 、 基金托管人 或本基金托管人 ：指 中国建设银行股份有限公司 4 、 基金合同 或《基金合同》 ：指《 交银施罗德成长 30 股票型 证券投资基金基金 合同》及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 交银施罗德成长 30 股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 、《招募说明书》或本 招募说明书：指《 交银施罗德成长 30 股票 型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 交银施罗德成长 30 股票型 证券投资基金基金份额 发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法 》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 6 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、 个人投资者 ：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 20 、 投资人 或投资者 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、 基金份额持有人：指依 基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 2 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司 24 、代销机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的会员 单位 25 、 会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放 式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 2 6 、 销售机构：指 直销机构和代销机构 27 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 8 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 交银施罗德基金管 理有限公司 或接受 交银施罗德基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的 机构 2 9 、开放式 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的 账户 31 、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上 海证券交易所人民币普通股票账户 ( 简称“ A 股账户” ) 或证券投资基金账户 ( 简称“基 金账户” ) ，投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务 时需持有上海证券账户 3 2 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 33 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 35 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 6 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 7 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎 回或其他业务申请的开 放日 3 8 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 9 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 、 《业务规则》：指《 中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及 证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南 》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 ； 此外，投资者通过场内认购、申购、赎回本基金还须遵守上海证券交易所及中国证 券登记结算有限 责任公司场内业务有关规则 42 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 44 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45 、场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、 申购和赎回等业务的销售机构和场所 46 、场内：指通过上海证券交易的开放式基金销售系统办理基金份额认购、申 购和赎回等业务的销售机 构和场所 47 、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统 48 、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登 记结算系统 49 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金基金份额的行为 50 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 51 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣 款金额及扣款方式，由 指定的 销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣 款 并于每期约定的申购日提交 基金申购申请的一种投资方式 52 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 53 、 元：指人民币元 54 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55 、 基金资产总值：指基金拥有的 各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 56 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 59 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 60 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红（代任） 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事，硕士学历。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通银 行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总 经理，交通银行预算财务部总经理 、交通银行首席财务官。 阮红女士，董事，总经理，代任董事长，博士学历，兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副 总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银 行投资管理部总经理。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行首席财务官，交通银行投资银行业务 中心总裁，交通银行资产负债管理部总经理。历任交通银行财会部财务处主管、副处 长，交通银行预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈阳分行行长，交通银行预算 财务部总经理。 孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港科 技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高 级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学 经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美 国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银 行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理， 交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经 理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香 港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限 公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及 风险管理总监。 陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书。历 任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，交银施罗德基金管理有限公司董事 会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理、董事会监事会办公室总经理。 张丽女士，监事，注册会计师，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投 资运营部总经理，历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员，交银 施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总 经理。 3、公司高管人员 阮红女士，总经理，代任董事长，简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公 司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 乔宏军先生，副总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；交通 银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务中心副 总裁。 4、本基金基金经理 王少成先生，复旦大学物理化学硕士，11年证券行业经验。历任上海融昌资产 管理公司研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监助理，东吴基 金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月至2012年10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011年2月至2012年11月担任 东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011年5月至2012年11月担任东 吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月加入交银施罗德基金 管理有限公司，曾任权益部副总经理，现任权益投资总监。2013年3月21日起担任 交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金经理至今，2013年5月29日起担任交银 施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今，2013年7月2日起担任交银施罗德成 长30股票型证券投资基金基金经理至今, 2015年3月24日起担任交银施罗德成长股 票证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 管华雨先生，2013年6月5日至2014年10月21日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理、代任董事长） 项廷锋（投资总监、基金经理） 管华雨（权益投资总监、基金经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2015年6月5 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承 诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2） 独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公 司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （3） 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗 位之间的制衡体系。 （4） 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层 对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负 责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2） 监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理 及其他高级管理人员进行监督。 （3） 合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查 评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审 议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4） 风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略 及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准，就潜 在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5） 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行 检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。 （6） 风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （7） 监察稽核部 监察稽核部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情况 及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。 （8） 法务部 法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益， 评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层及全体 员工传达法规及监管要求。 （9） 业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用 于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1） 建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务 活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置备操 作手册，并定期更新。 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形 成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3） 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自 工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公 司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及 时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5） 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出 现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6） 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指 数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制 和规避，尽可能地减少损失。 （7） 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责 所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成 立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中 国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中 国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939) 于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海 外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身 恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%； 净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年 同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续 费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%， 同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和 11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%， 其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿 元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加 20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%； 网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长 12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面 进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账 务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获 国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银 行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福 布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世 界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240 余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大 客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄 秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、 企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资基金。中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”；获和讯 网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“ 最佳 基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人 ，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工 作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 投资托管 业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其 配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情 况，向基金管理人发出书面通知，与基金管 理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监 会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机 构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人： 阮红（代任） 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 6105502 7 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 许野 客户服务 电话 ： 400 - 700 - 5000 （免长途话费）， （ 021 ） 61055000 网址： www. fund001 .com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台 网址：www. fund001 .com ， www.bocomschroder.com 。 2 、场内代销机构 具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发 售公告）。 3 、场外代销机构 （ 1 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 传真：（ 010 ） 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市 西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深 南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 联系电话：（ 0512 ） 52909128 传真：（ 0512 ） 52909122 联系人：黄晓 客户服务电话： 962000 网址： www.csrcb ank.com （ 6 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 7 ） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38676161 传真：（ 021 ） 38670161 联 系人：芮敏棋 客户服务电话： 95521 ， 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 8 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 9 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（ 010 ） 66568430 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：黄健 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.c n （ 11 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 12 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 608 33739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 13 ） 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 14 ） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 15 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 电话：（ 0571 ） 85776114 传真：（ 0571 ） 85783771 联系人：李珊 客户服务电话：（ 0571 ） 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 16 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳 柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 17 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 18 ） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 19 ） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 8 6 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 20 ） 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 21 ） 长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦 门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：王勇 电话：（ 0592 ） 5161642 传真：（ 0592 ） 5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（ 0592 ） 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 22 ） 华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（ 021 ） 68777222 传真：（ 021 ） 68777822 联系人：赵洁 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www .cnhbstock.com （ 23 ） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 85679203 联系人：杨涵宇 网址： www.cicc.com.cn （ 24 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 01 0 ） 58328112 传真：（ 010 ） 58328740 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 25 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 26 ） 国金证券股份有限公司 住所 ：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 27 ） 方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 0731)85832343 传真：（ 0731)85832342 联系人：彭博 客户服务电话： 95571 网 址： www.foundersc.com （ 28 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 29 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 3 0 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 31 ） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 32 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代 表人：龙增来 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 33 ） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传真：（ 010 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 34 ） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西 城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 35 ）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（ 0 21 ） 33606736 传真：（ 021 ） 33606760 联系人：陈思 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 36 ）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（ 028 ） 86135991 传真：（ 028 ） 86150400 联系人：周志茹 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn （ 37 ） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓 前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 38 ） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 3322795 1 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 39 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 20691832 传真：（ 021 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 40 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹 口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 41 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021（未完）  |