[中报]阳光电源：2015年半年度报告
阳光电源股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人曹仁贤、主管会计工作负责人李国俊及会计机构负责人(会计主 管人员)罗小宝声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 ......................................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ..................................................................................................................................................................4 第三节 董事会报告 ..............................................................................................................................................................................8 第四节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 21 第五节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 26 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................................................................... 30 第七节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 32 第八节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................... 125 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 阳光电源 股票代码 300274 公司的中文名称 阳光电源股份有限公司 公司的中文简称（如有） 阳光电源 公司的外文名称（如有） Sungrow Power Supply Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sungrow Power Supply 公司的法定代表人 曹仁贤 注册地址 安徽省合肥市高新区习友路1699号 注册地址的邮政编码 230088 办公地址 安徽省合肥市高新区习友路1699号 办公地址的邮政编码 230088 公司国际互联网网址 http://www.sungrowpower.com 电子信箱 board@sungrowpower.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢乐平 王国伟 联系地址 安徽省合肥市高新区习友路1699号 安徽省合肥市高新区习友路1699号 电话 0551-65327867 0551-65325617 传真 0551-65327800 0551-65327800 电子信箱 xielp@sungrowpower.com wanggw@sungrowpower.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 中证网http://www.cs.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,783,690,855.63 931,275,874.01 91.53% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 166,306,474.46 95,632,507.42 73.90% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 155,048,175.11 80,218,792.34 93.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） 42,682,764.40 -319,330,454.56 113.37% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.0648 -0.4879 113.28% 基本每股收益（元/股） 0.25 0.15 66.67% 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.15 66.67% 加权平均净资产收益率 6.83% 4.57% 2.26% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 6.37% 3.84% 2.53% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,369,204,277.43 4,879,350,943.63 10.04% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 2,509,577,936.15 2,366,511,464.91 6.05% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 3.8123 3.595 6.04% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -63,390.45 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,539,590.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 737,439.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,020,899.26 减：所得税影响额 1,976,239.73 合计 11,258,299.35 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 募投资金利息 4,020,899.26 依据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解 释性公告第1号—非经常性损益（2008）》第一条规定：“非经常性 损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业 务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经 营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益”。 本公司财务费用中有募投资金的利息4,020,899.26元，与公司的经 营业务无直接关系，因此，本公司将此作为非经常性损益。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、政策性风险 虽然可再生能源发电相关技术仍处于不断的进步中，但由于现阶段的发电成本和上网电价均高于常规化石能源，仍需 政府政策扶持。由于这些扶持政策均由各国政府自行制定，尽管全球节能减排的趋势不变，但如果主要市场的宏观经济或 相关的政府补贴、扶持政策发生重大变化，将在一定程度上影响行业的发展和公司的盈利水平。 为此，公司已经从两个方面着手控制风险： 一方面随着国内光伏市场的快速启动，作为本土企业，与合资、外资企业相比有着先天的优势，主导产品太阳能光伏 逆变器的市场占有率多年来稳居国内市场第一位，在行业具有广泛的销售渠道和品牌影响力。公司将加大对国内市场开拓 的力度，保持在国内市场的领先优势地位。同时积极开拓亚洲，美洲等新兴的光伏市场。 另一方面除光伏逆变器业务外，公司将积极发展其他新的业务增长点。如储能逆变器、电动汽车电机控制器等基于电 力电子技术面向新能源领域的应用产品，以及光伏电站系统集成业务等，减少政策波动对公司业绩的影响。 2、竞争加剧带来的毛利率降低风险 作为国内最大的太阳能光伏逆变器制造企业，公司核心产品光伏逆变器市场优势明显，同时，公司的风能变流器产品 也具备了相当的竞争力。在国内市场巨大潜力的吸引下，越来越多企业进入光伏逆变器、风能变流器制造行业，公司面临 的市场竞争日趋激烈。虽然当前光伏逆变器和风能变流器市场需求呈持续增长趋势，但如果公司在技术创新、新产品开发 和成本控制方面不能保持领先优势，公司产品面临产品毛利率下降的风险。 为此，公司已经采取以下几个方面的措施以保持并提高产品的盈利空间： 一方面进一步实现产品差异化，为客户提供增值服务。光伏逆变器的性能差异将显著影响电站的绩效表现，经过多年 的专业、专注的研发和生产，公司生产的光伏逆变器的性能已被市场广泛认可，并在市场上享有一定的品牌溢价。公司矢 志不渝为客户创造价值，未来将进一步加大研发投入，不断推出为客户创造更大价值的新产品，始终在市场上保持产品的 差异性。 另一方面坚定不移推行成本领先的战略。公司将成本控制理念贯穿于管理的全过程，通过设计方案修改、结构和工艺 调整及电气设计优化等不断降低部件、材料成本，并实施严格的费用控制，始终保持产品的成本竞争力。 3、光伏电站系统集成项目施工管理的风险 光伏电站项目投资金额大、周期短，既涉及到地面资源，又涉及到各类商业屋顶资源，不仅投资决策非常慎重，而且 在项目建设实施中存在诸多不确定因素，可能导致工程延期，难以及时并网发电，给公司的工程管理带来了新的难度，工程 的流动资金需要加大。针对此风险因素，公司将会慎重选择工程项目，尤其是选择并网条件较好，补贴政策明确，装机成本 可控，工程毛利较高的项目，同时进一步加强工程项目管理，提高项目管理水平。与客户签订销售合同后，公司将及时加强 业主工程的施工管理，根据工程项目的进展情况与客户进行充分沟通，并按照沟通结果调整公司项目的施工计划，尽量消除 和缓解工程项目延期对公司生产经营的影响，通过为业主提供安全、高效、智能的光伏电站，进而满足客户的需求，提升公 司光伏电站系统集成业务的品牌。 4、应收账款周转风险 随着国内市场的快速发展，公司会加大产品的销售力度，由于国内光伏行业项目金额大、付款周期长等特点，将会导致 应收账款较快增加并存在一定的回款风险。为防范信用风险，加速资金周转，公司制定了严格的信用管理制度和赊销政策。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，公司管理层按照董事会年初制定的年度经营计划,以"勇于拼搏、大胆创新、持之以恒、成就客户"为指 导思想，加快营销网络的建设及光伏电站系统集成业务的开发力度，积极推出新产品，进一步提高劳动生产率，并启动公司 非公开发行股票的相关工作。公司主营业务比去年同期呈现大幅增长态势。报告期内，公司实现营业收入178,369.09万元， 同比增长91.53%；实现净利润16,630.65万元，同比增长73.90%。 2015年上半年，公司围绕年度经营计划积极开展以下的工作： 1)报告期内公司在巩固现有的客户渠道和资源的基础上继续加大营销及品牌推广力度，进一步加快了光伏电站系统集成 业务的开发力度，使得销售收入同比稳步增长。其中光伏电站系统集成业务收入同比大幅增长267%。 2)报告期内公司积极推出新产品。重点推出了最新的集中式光伏逆变器——SG500MX睿版，继全球首款效率超过99% 的组串式逆变器之后，再次将国内集中式逆变器最高效率提升到99%。同时获得了国际权威认证机构德国莱茵TÜV颁 发的“携手跨越双99%，高效逆变器”证书。上述等新产品的推出，将进一步提升公司满足不同客户需求的能力，提高公司的 市场竞争力。 3)报告期内公司利用上市后在投融资方面的能力提升以及18年的光伏系统集成经验，形成了“洽谈一批、签约一批、拟 建一批、开工一批、并网一批”的“五个一批”的项目工作格局。和包括林洋电子、东方日升、江苏旷达等多家公司签订了战 略合作协议，公司在太阳能光伏电站系统集成业务不断发展。 4)报告期内，公司继续加大研发投入，积极开展自主知识产权的申报工作。上半年新增83项专利权，均系原始取得。其 中发明专利18项，实用新型专利62项，外观专利3项。另有86项新增专利申请正在审查过程中，其中发明专利47项，实用新 型专利36项，外观专利3项。对于公司提高自主创新能力，形成企业自主知识产权和核心竞争力具有十分重要意义。 5)报告期内公司在考虑未来的资本性支出及流动资金需求，充分分析营运资金状况与盈利能力的基础上，提出了2015 年非公开发行A股股票计划，目前中国证券监督管理委员会对公司提交的《非公开发行股票（创业板）》行政许可申请材料 已经予以受理。公司将积极推进非公开发行股票的相关工作。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,783,690,855.63 931,275,874.01 91.53% 本期电站系统集成业务衡收入 大幅增加所致 营业成本 1,363,777,271.28 662,933,340.13 105.72% 营业收入增加，成本相应增加 销售费用 68,504,971.27 52,471,008.65 30.56% 营业收入增加，费用相应增加 管理费用 121,034,890.64 105,987,638.16 14.20% 财务费用 6,862,204.35 -11,456,064.49 159.90% 利息收入减少、汇兑损失增加 所得税费用 31,340,180.12 15,829,204.87 97.99% 利润较上年同期增长，计提的 当期企业所得税相应增加 研发投入 68,513,578.97 70,828,106.44 -3.27% 经营活动产生的现金流量净额 42,682,764.40 -319,330,454.56 113.37% 本期光伏电站系统集成业务回 款较多 投资活动产生的现金流量净额 -172,254,372.40 -43,846,542.08 -292.86% 投资支付的现金增加较多 筹资活动产生的现金流量净额 -42,062,542.37 -16,896,571.64 -148.94% 借款金额比去年同期减少 现金及现金等价物净增加额 -176,758,200.89 -379,523,444.07 53.43% 经营活动产生的现金流量净额 增加较多 应收票据 309,851,226.00 207,352,085.01 49.43% 公司业务规模扩大，票据结算 业务相应增加 预付账款 73,696,369.27 49,221,405.42 49.72% 本期预付的项目开发款增加 应收利息 135,076.84 9,874,236.65 -98.63% 定期存款本期已到期，定期存 款大幅减少，计提利息减少 其他应收款 128,213,771.96 96,104,932.95 33.41% 本期支付的保证金增加 可供出售金融资产 213,597,290.12 51,097,290.12 318.02% 公司对光伏电站建成并网发电 后拟股权转让给合作方的子公 司的投资纳入可供出售金融资 产核算 应付票据 782,855,538.50 525,548,461.86 48.96% 本期用票据结算业务增加 预收款项 267,672,585.36 138,541,362.82 93.21% 本期预收电站项目工程款和股 权转让定金增加 应交税费 40,519,027.02 73,783,163.47 -45.08% 期末应交所得税及增值税减少 资产减值损失 35,477,477.73 14,985,188.81 136.75% 应收账款增加所相应计提的坏 账损失 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015年1-6月公司实现营业收入1,783,690,855.63元，较去年同期增加852,414,981.62元，增长91.53%。主要原因系报告期 内公司加大了光伏电站系统集成业务的开发力度，电站系统集成业务较去年同期增加680,833,920.5元，增长267%。同时随 着国内光伏市场的快速发展，光伏逆变器销售收入较上年同期也有所增长。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 √ 适用 □ 不适用 2014年2月19 日，公司与合肥苏美达阳光发电有限公司就安徽省合肥市 68MWp 分布式光伏发电项目工程，签订了工程 承包合同,合同总价为人民币 64,600 万元（含税）,截止2015年6月30日，该项目已确认收入17,820.84万元。 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主要业务的范围为：新能源发电设备、分布式电源，及其配套产品的研制、生产、销售、服务、系统集成及技术转 让；新能源发电工程的设计、开发、投资、建设和经营；电力电子设备、电气传动及控制设备、不间断电源、储能电源、电 能质量控制装置的研制、生产及销售。 （2） 主营业务产品的产能、产量情况 公司经过技术改造及工信部核定的光伏逆变器2015年产能为5GW，另外公司拟计划投资建设5GW光伏逆变成套装备项 目。报告期内，公司光伏逆变器产量约1.98GW。 （3）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 光伏电站系统集成 935,824,265.53 784,354,953.11 16.19% 267.00% 265.12% 0.44% 太阳能光伏逆变器 800,568,697.89 548,921,728.89 31.43% 30.05% 35.78% -2.89% （4） 光伏电站系统集成业务的项目情况 项目 电站规模 所在地 业务模式 进展情况 逆变器供应情况 宿州云阳一期项目 20MW 安徽省宿州市 BT 已备案 全部自供 宁夏灵武市昂立项目 20MW 宁夏区灵武市 EPC 已并网 全部自供 山西盂县项目 50MW 山西省盂县 EPC 已并网 全部自供 河北沽源一期项目 20MW 河北省沽源县 BT 已备案 全部自供 云南开远项目 33MW 云南省红河州开远市 BT 已备案 全部自供 山东枣庄广阳项目 20MW 山东省枣庄市 EPC 已并网 全部自供 肥东石塘一期 20MW 安徽省合肥市肥东县 BT 已备案 全部自供 宿州云阳二期项目 20MW 安徽省宿州市 BT 已备案 全部自供 合肥苏美达32MW项目 32MW 安徽省合肥市 EPC 已并网 全部自供 合肥苏美达22MW项目 22MW 安徽省合肥市 EPC 已备案 全部自供 肥西官亭项目 395KW 安徽省合肥市肥西县 EPC 已并网 全部自供 合肥鑫晟项目 2.2MW 安徽省合肥市 EPC 已并网 全部自供 亳州旭阳古井项目 6.3MW 安徽省亳州市 BT 已备案 全部自供 合肥苏阳46MW项目 46MW 安徽省合肥市 EPC 已备案 全部自供 肥东石塘二期 20MW 安徽省合肥市肥东县 BT 已备案 全部自供 长丰下塘镇20MW项目 20MW 安徽省合肥市长丰县 持有运营 已备案 全部自供 兰州永登县20MW项目 20MW 甘肃省兰州市永登县 持有运营 已备案 全部自供 青海格尔木30MW项目 30MW 青海省格尔木市 持有运营 备案中 全部自供 肥东梁园100MW项目 100MW 安徽省合肥市肥东县 持有运营 已备案 全部自供 宿州灵璧120MW项目 120MW 安徽省宿州市 持有运营 已备案 全部自供 BT,EPC模式会计处理方法： 依据企业会计准则第15号建造合同准则进行资产分类、计量等相关会计处理，在建造合同 的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日根据完工百分比法确认合同收入与合同费 用，合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 前五名供应商合计采购金额（元） 553,984,659.28 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比（%） 33.95% 报告期内因公司生产经营、电站系统集成业务的需求进行采购的原材料料品种发生变化而使供应商名单排名出现变化， 除此之外未发生供应商的重大变化及其他影响公司采购或公司正常经营的重大事项。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 前五名客户合计销售金额（元） 897,136,051.56 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 50.30% 公司主要客户群体包括大型发电集团、地方电力投资公司及系统集成商。由于这些公司的采购时间不同，以及电站系统 集成业务的建设时间不同，因而会出现不同报告期内前五名客户的排名变化，但不存在单一依靠大客户的情况。报告期内光 伏电站系统集成业务增长较快，占据了公司前五大客户。 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 1、公司所处行业的发展前景 （1）加快开发利用可再生能源已成为应对日益严峻的能源环境问题的必由之路 可再生能源是能源体系的重要组成部分，具有资源分布广、开发潜力大、环境影响小、可永续利用的特点，是有利于人 与自然和谐发展的能源资源。当前，开发利用可再生能源已成为世界各国保障能源安全、加强环境保护、应对气候变化的重 要措施。随着经济社会的发展，全球能源需求持续增长，能源资源和环境问题日益突出，加快开发利用可再生能源已成为应 对日益严峻的能源环境问题的必由之路。未来，伴随节能减排的需要以及传统石化能源的枯竭，可再生能源在全球能源供应 系统中所扮演的角色将越来越重要。近期我国中东部地区持续雾霾天气，显示出我们正面临巨大的环境压力，对绿色、清洁 能源提出了更迫切的需求。 （2）光伏发电成本下降推动平价上网时代早日来临，光伏发电将逐渐具有市场竞争力 《太阳能光伏产业“十二五”发展规划》专门提出“光伏发电成本目标”，在这一目标中，到2015年，光伏系统成本将下降 到1.5万元/千瓦，发电成本下降到0.8元/千瓦时，配电侧达到“平价上网”；到2020年，系统成本下降到1万元/千瓦，发电成本 达到0.6元/千瓦时，在发电侧实现“平价上网”，在主要电力市场实现有效竞争。实际上，2013年光伏安装系统成本已经降至 不到1万元/千瓦左右，可以预见在不久的将来，平价上网时代的到来将给太阳能光伏发电带来巨大的发展空间。 （3）中国光伏市场启动，并将成为全球光伏应用的重要市场之一 从我国未来社会经济发展战略路径看，发展太阳能光伏产业是我国保障能源供应、建设低碳社会、推动经济结构调整、 培育战略性新兴产业的重要方向。“十二五”期间，我国光伏产业将继续处于快速发展阶段，光伏产业发展目标多次上调。国 家加大了光伏产业扶持力度，国家电网也出台政策大力支持分布式光伏发电，这些都促使光伏装机容量迅速增长。随着国内 市场的逐步启动，中国正逐渐成为全球最重要的光伏市场之一。 （4）国内风电行业发展趋稳 我国风电行业在过去十年呈现了爆发式的增长，已经成为世界第一风电市场。十二五期间，风电行业预计会平稳增长， 到2015 年，投入运行的风电装机容量达到1 亿千瓦，年发电量达到1900亿千瓦时，风电发电量在全部发电量中的比重超过 3%。 2、公司的主要行业优势 （1）中国市场的启动有助于公司提高全球竞争力 作为中国光伏逆变器市场占有率第一的领先者，随着国内光伏市场的快速发展为公司的发展提供了广阔的空间。市场普 遍预期，未来五年中国光伏市场的装机总量将在全球装机中占有重要比例。公司也将得益于中国本土市场的快速增长，而成 为全球领先的光伏逆变器制造商。与此同时，在海外市场，中国制造的逆变器受认可度正在逐步上升。 （2）先发优势有助于巩固在国内市场的领先地位 接入系统在可再生能源系统中扮演了关键角色。客户对于可再生能源接入系统的认知正逐步成熟，更加关注产品为电站 的绩效提升带来的价值，以及所能够提供的及时响应和深度服务。公司自成立以来，矢志不渝提升产品的性能，竭尽全力为 客户提供增值服务，开发出一系列高效能的产品，并建立起完备的售前、售中及售后服务体系，这将有助于公司在未来进一 步提供差异化竞争力，在市场中获得优势。 此外，可再生能源的迅猛发展，为电网的安全运行带来了巨大压力。全球范围内对可再生能源的接入要求不断提升，比 如，德国、中国等国家都对光伏逆变器/风能变流器提出了满足低电压穿越的性能要求。我们预计未来电网对于可再生能源 接入系统的要求仍将不断提升，行业进入的门槛将越来越高。公司在可再生能源接入系统方面的研发具有多年的积累，深刻 理解电网的运行及要求，能够迅速推出满足新的接入标准的产品，进而赢得市场竞争优势。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 公司在2014年度报告中披露的2015年的经营计划为全年实现新增产值40亿元，力争50亿元。公司半年度实现新增产值约 16.74亿元，从公司历年经营情况来看，下半年业务较上半年均增幅较大，公司有信心完成全年的经营计划。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、政策性风险 虽然可再生能源发电相关技术仍处于不断的进步中，但由于现阶段的发电成本和上网电价均高于常规化石能源，仍需 政府政策扶持。由于这些扶持政策均由各国政府自行制定，尽管全球节能减排的趋势不变，但如果主要市场的宏观经济或 相关的政府补贴、扶持政策发生重大变化，将在一定程度上影响行业的发展和公司的盈利水平。 为此，公司已经从两个方面着手控制风险： 一方面随着国内光伏市场的快速启动，作为本土企业，与合资、外资企业相比有着先天的优势，主导产品太阳能光伏 逆变器的市场占有率多年来稳居国内市场第一位，在行业具有广泛的销售渠道和品牌影响力。公司将加大对国内市场开拓 的力度，保持在国内市场的领先优势地位。同时积极开拓亚洲，美洲等新兴的光伏市场。 另一方面除光伏逆变器业务外，公司将积极发展其他新的业务增长点。如储能逆变器、电动汽车电机控制器等基于电 力电子技术面向新能源领域的应用产品，以及光伏电站系统集成业务等，减少政策波动对公司业绩的影响。 2、竞争加剧带来的毛利率降低风险 作为国内最大的太阳能光伏逆变器制造企业，公司核心产品光伏逆变器市场优势明显，同时，公司的风能变流器产品 也具备了相当的竞争力。在国内市场巨大潜力的吸引下，越来越多企业进入光伏逆变器、风能变流器制造行业，公司面临 的市场竞争日趋激烈。虽然当前光伏逆变器和风能变流器市场需求呈持续增长趋势，但如果公司在技术创新、新产品开发 和成本控制方面不能保持领先优势，公司产品面临产品毛利率下降的风险。 为此，公司已经采取以下几个方面的措施以保持并提高产品的盈利空间： 一方面进一步实现产品差异化，为客户提供增值服务。光伏逆变器的性能差异将显著影响电站的绩效表现，经过多年 的专业、专注的研发和生产，公司生产的光伏逆变器的性能已被市场广泛认可，并在市场上享有一定的品牌溢价。公司矢 志不渝为客户创造价值，未来将进一步加大研发投入，不断推出为客户创造更大价值的新产品，始终在市场上保持产品的 差异性。 另一方面坚定不移推行成本领先的战略。公司将成本控制理念贯穿于管理的全过程，通过设计方案修改、结构和工艺 调整及电气设计优化等不断降低部件、材料成本，并实施严格的费用控制，始终保持产品的成本竞争力。 3、公司规模扩大带来的管理风险 报告期内，公司资产规模、人员规模及业务规模都得到了快速扩展，公司的管理模式和人员结构也需要作出相应的调 整或改变，以适应公司迅速发展的需要。若公司的治理结构、管理模式和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境 的发展变化，公司的发展将可能面临不利影响。对此，公司将不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致 力于同步建立起与企业紧密相适应的管理体系。 4、光伏电站系统集成项目施工管理的风险 光伏电站项目投资金额大、周期短，既涉及到地面资源，又涉及到各类商业屋顶资源，不仅投资决策非常慎重，而且 在项目建设实施中存在诸多不确定因素，可能导致工程延期，难以及时并网发电，给公司的工程管理带来了新的难度，工程 的流动资金需要加大。针对此风险因素，公司将会慎重选择工程项目，尤其是选择并网条件较好，补贴政策明确，装机成本 可控，工程毛利较高的项目，同时进一步加强工程项目管理，提高项目管理水平。与客户签订销售合同后，公司将及时加强 业主工程的施工管理，根据工程项目的进展情况与客户进行充分沟通，并按照沟通结果调整公司项目的施工计划，尽量消除 和缓解工程项目延期对公司生产经营的影响，通过为业主提供安全、高效、智能的光伏电站，进而满足客户的需求，提升公 司光伏电站系统集成业务的品牌。 5、应收账款周转风险 随着国内市场的快速发展，公司会加大产品的销售力度，由于国内光伏行业项目金额大、付款周期长等特点，将会导致 应收账款较快增加并存在一定的回款风险。为防范信用风险，加速资金周转，公司制定了严格的信用管理制度和赊销政策。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 127,124.39 报告期投入募集资金总额 39,539.75 已累计投入募集资金总额 109,527.07 报告期内变更用途的募集资金总额 32,000 累计变更用途的募集资金总额 38,029.55 累计变更用途的募集资金总额比例 29.92% 募集资金总体使用情况说明 公司于2011年10月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,480万股，每股发行价为人民币30.50元，应募集资金总额为 人民币136,640.00万元，根据有关规定扣除发行费用人民币9,515.61万元后，实际募集资金金额为人民币127,124.39万元。 截止2015年6月30日，公司累计使用募集资金109,527.07万元，募集资金专户截止2015年6月30日余额合计为 27,144.18 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 年产100万千瓦太 阳能光伏逆变器项 目 否 20,385 13,880.54 0 13,880.54 100.00% 2013年06 月30日 5,736.11 26,244.44 否 否 研发中心建设项目 否 8,965.43 8,548.41 17.69 8,548.41 100.00% 2014年12 月31日 否 全球营销及服务平 台建设项目 否 3,285 1,680.66 154.09 1,680.66 100.00% 2014年12 月31日 否 补充流动资金 9,582.02 2,478.08 9,582.02 100.00% 承诺投资项目小计 -- 32,635.43 33,691.63 2,649.86 33,691.63 -- -- 5,736.11 26,244.44 -- -- 超募资金投向 甘肃公司年产1000 兆瓦光伏逆变器及 风能变流器组装成 套项目 否 4,800 2,815.4 584.43 2,815.4 100.00% 2014年12 月31日 -48.64 459.06 否 否 年产60万千瓦风能 变流器改造项目 是 6,000 185.04 185.04 100.00% 是 光伏中功率产品组 装自动化设备 否 1,527 1,527 0 0.00% 2015年11 月16日 否 合肥阳光新能源科 技有限公司 否 18,000 50,000 24,451.5 24,451.5 48.90% 6,590.41 6,590.41 否 补充流动资金（如 有） -- 48,383.5 11,853.96 48,383.5 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 30,327 102,910.94 36,889.89 75,835.44 -- -- 6,541.77 7,049.47 -- -- 合计 -- 62,962.43 136,602.57 39,539.75 109,527.07 -- -- 12,277.88 33,293.91 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 未达到预计效益的原因： 1、“年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”累计实现的收益低于承诺的累计收益，主要原因是产品价 格与预计相比有较大幅度下跌所致。 2、“甘肃公司年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目”实际实现的效益低于预计效益，主 要原因是公司对该项目的实际实施进行调整，调整原因主要是：（1）由于国内一些风机制造商自行制造 风能变流器设备进行内部配套，从而减少了从市场上购买同类产品的需求，该项目中风能变流器组装成 套项目部分未实施；（2）结合甘肃本地的工业配套能力不足以及当地的人才与用工环境，公司本着务实、 经济、节约的原则，投资从简；（3）由于国家能源局近两年来大力发展分布式光伏发电，根据市场需求， 公司适时调整了投资布局，进一步挖潜了总部现有的集中式产品的产能，压缩了该项目的投资。 未达到计划进度的原因：详见“募集资金项目实施出现募集资金结余的金额及原因”。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 当期风电发展面临着产能过剩、并网难、价格下跌等诸多问题尚未彻底解决。目前看全国风电设备制造 的利用率较低，而且国内一些风机制造商自行制造风能变流器设备，内部配套，从而减少了从市场上购 买同类产品的需求，这种产业格局给公司风能变流器的销售拓展带了较大的压力。基于行业未有明显的 好转，公司对该项目的投资工期滞后，因此本着控制风险、审慎投资的原则，为更好地维护公司和投资 者的利益，决定终止年产60万千瓦风能变流器技术改造项目并将剩余资金永久性补充公司流动资金。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 适用 2015年6月30日，公司尚有271,441,847.18元超募资金(含利息)尚未使用，具体使用情况如下： 1、2011年11月18日召开的第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充公 司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金12000万元暂时性补充公司流动资金。该笔资金已于2012 年5月15日全部归还至募集资金专用账户。 2、2012年4月16日召开的第一届董事会第九次会议，审议通过了《使用部分超募资金设立阳光电源（甘 肃）有限公司并实施年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目的议案》，同意公司使用4800 万元超募资金设立全资子公司阳光电源（甘肃）有限公司实施年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器 组装成套项目。该项目已累计使用超募资金2,815.40万元。2015年4月14日，公司第二届董事会第十 三次会议审议通过了《关于部分募投及超募资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司将甘肃公司年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目结余超募资金2,139.40万元（含利 息）永久补充公司流动资金，该笔流动资金已全部补充完毕。 3、2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充公司 流动资金的议案》，同意公司使用超募资金12,000万元暂时性补充公司流动资金，该笔资金已于2012 年8月7日全部归还至募集资金专用账户。 4、2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《使用部分超募资金实施年产60万 千瓦风能变流器技术改造项目议案》，同意公司使用6000万元超募资金实施年产60万千瓦风能变流器 技术改造项目。2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于终止部分超募资金 投资项目并变更部分超募资金为永久补充流动资金的议案》，同意终止超募资金投资项目《年产60万千 瓦风能变流器技术改造项目》并将该项目的剩余募集资金含利息收入 6,029.55万元永久性补充公司流动 资金。该笔流动资金已全部补充完毕。 5、2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全 资子公司的议案》，同意公司使用超募资金1.8亿元投资设立全资子公司。2014年11月16日，公司第 二届董事会第十次会议审议通过了《关于变更超募资金投资项目的议案》，公司拟在原计划使用超募资 金1.8亿元的基础上追加3.2亿元，共计5亿元投资设立阳光电源能源科技有限公司；2014年12月23 日，该全资子公司成立，截止2015年6月30日。该笔资金已使用24,451.50万元。 6、2014年3月28日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《修改<关于使用部分超募资金永久性补 充流动资金>的议案》，同意公司使用超募资金1.2亿元永久补充公司流动资金。该笔资金已全部补充完 毕。 7、2014年11月16日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置光伏中 功率产品组装自动化设备的议案》，同意公司使用超募资金1527万元购置光伏中功率产品组装自动化设 备，以扩大公司生产能力，提高公司竞争力和经济效益。截止2015年6月30日，该项目设备处于招标 阶段，资金尚未使用。 8、2015年4月14日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充 流动资金的议案》，同意公司使用超募资金9,714.56万元永久补充公司流动资金。该笔资金已全部补充 完毕。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 募集资金到位前，截至 2011 年11 月18 日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,888.14万元，募集资金到位后，经公司第一届董事会第七次会议审议并通过了《关于使用募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项 目的自筹资金 6,888.14 万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时性补 充流动资金》的议案，同意公司使用超募资金12,000万元暂时性补充公司流动资金，使用期限为自董事 会批准之日起不超过6个月。到期前，公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。公司于实际 使用闲置募集资金暂时补充流动资金12,000万元。公司已于2012年8月7日将12,000万元人民币全部 归还至公司超募资金专用账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 1、“ 年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”承诺投资总额为20,385.00万元，实际投资总额为13,880.54 万元，募集资金结余主要原因：近年来，光伏产业深幅调整，设备投资价格不断下行，公司充分结合现 有的设备配置与自身在光伏逆变器行业的技术优势和经营经验，对募投项目的生产、测试等环节进行了 优化，部分装备采用自主研发方式得以实现，使得装配、工艺、测试和生产设备的固定资产投入较原计 划大幅减少，另外机械制造业持续低迷，部分设备采购成本也低于预期。该项目的结余资金将其已永久 性补充流动资金。 2、 “研发中心建设项目”，承诺投资总额为8,965.43万元，实际投资总额为8,548.41万元，专户结余 （含利息收入净额）703.41万元。募集资金结余主要原因系部分设备采购成本低于预期。该项目的结余 资金已永久性补充流动资金。 3、 “全球营销及服务平台建设项目”，承诺投资总额为3,285.00万元，实际投资总额为1,680.66万元， 专户结余（含利息收入净额）1,774.67万元。募集资金结余主要原因系公司目前的市场结构较IPO时期 发生了显著变化，公司从外销为主变为内销为主，因此公司本着精细化、集约化的原则，放缓了针对海 外营销平台扩大投资的步伐，整合资源进一步配置国内市场。该项目的结余资金已永久性补充流动资金。 4、阳光电源（甘肃）有限公司“年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目”承诺投资总额为 4,800.00万元，实际投资总额为2,815.40万元，专户结余（含利息收入净额）2,139.40万元。募集资金 结余主要原因系：（1）该项目中风能变流器组装成套项目部分未实施，主要原因是前两年风电发展面临 的产能过剩、并网难、价格下跌等诸多问题尚未彻底解决，全国风电设备制造的利用率较低，且国内一 些风机制造商自行制造风能变流器设备进行内部配套，从而减少了从市场上购买同类产品的需求，这种 产业格局给公司风能变流器的销售拓展带来了较大的压力。（2）西北地区在电力电子领域的工业配套能 力不及长三角和珠三角地方，招聘熟练工人难度较大，公司本着务实、经济、节约的原则，投资从简； （3）由于国家能源局近两年来大力发展分布式光伏发电，根据市场需求，公司适时调整了投资布局， 进一步挖潜了总部现有的产品的产能，压缩了该项目的投资。该项目的结余资金已永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资 金用途及去向 未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合肥阳光新 能源科技有 限公司 合肥阳光新 能源科技有 限公司 50,000 24,451.5 24,451.5 48.90% 6,590.41 合计 -- 50,000 24,451.5 24,451.5 -- -- 6,590.41 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超 募资金投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金1.8亿元投资设立全资子 公司。 2014年11月16日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变更超募资 金投资项目的议案》，公司拟在原计划使用超募资金1.8亿元的基础上追加3.2亿元， 共计5亿元投资设立阳光电源能源科技有限公司； 随着公司近年来光伏电站系统集成业务的快速发展，原超募资金使用计划已不能 满足公司业务发展的需求，公司在原来计划使用超募资金1.8亿元的基础上追加3.2 亿元，共计5亿元投资设立合肥阳光新能源科技有限公司。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年5月6日，公司2014年度股东大会审议通过了《关于公司2014 年度利润分配预案的议案》，以2014年末总股本 658,285,000股为基数，每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），合计32,914,250.00元。由于公司在2015年5月12日完成了 回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，回购注销数量7000股，注销完成后公司总股本 变更为658,278,000股。因此，公司按最新股本总额计算的分配比例为每10股派发现金股利人民币0.500005元（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 经深圳证券交易所、中国登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,截止2015年5月12日,公司注销闫志哲已获授但尚未 行权的全部股票期权1万份及回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股7000股事宜已办理完成。（巨潮资讯网，公告编 号2015-037） 经测算，预计2014年-2016年股票期权与限制性股票成本摊销情况见下表： 单位：万元 摊销的总费用 2014年 2015年 2016年 5,718.56 3261.41 1815.11 642.04 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所 作承诺 曹仁贤、郑桂 标、赵为 本公司担任董事、高级管理人员的 股东曹仁贤先生、郑桂标先生、赵 为先生承诺：锁定期满后，任职期 间每年转让的股份不超过本人所持 有股份公司股份总数的25%；离职 后6个月内，不转让本人所持有的 股份公司股份。 2011年01 月31日 任职期间 报告期内上述 股东均遵守相 关承诺 曹仁贤 为避免与阳光电源同业竞争和保护 阳光电源其他股东的合法权益，本 公司控股股东、实际控制人曹仁贤 先生出具了《非竞争承诺函》，承诺： ①在本承诺函签署之日，本人及本 人拥有权益的企业均未生产、开发 任何与股份公司生产的产品构成竞 争或可能竞争的产品，未直接或间 接经营任何与股份公司经营的业务 构成竞争或可能竞争的业务，也未 参与投资于任何与股份公司生产的 产品或经营的业务构成竞争或可能 构成竞争的其他企业；②自本承诺 函签署之日起，本人及本人拥有权 益的企业将不生产、开发任何与股 份公司生产的产品构成竞争或可能 构成竞争的产品，不直接或间接经 2011年01 月31日 长期有效 报告期内曹仁 贤先生严格遵 守了相关承诺 营任何与股份公司经营的业务构成 竞争或可能竞争的业务，也不参与 投资于任何与股份公司生产的产品 或经营的业务构成竞争或可能构成 竞争的其他企业；③自本承诺函签 署之日起，如股份公司进一步拓展 其产品和业务范围，本人及本人拥 有权益的企业将不与股份公司拓展 后的产品或业务相竞争；若与股份 公司拓展后的产品或业务产生竞 争，本人及本人拥有权益的企业将 以停止生产或经营相竞争的业务或 产品的方式、或者将相竞争的业务 纳入到股份公司经营的方式、或者 将相竞争的业务转让给无关联关系 第三方的方式避免同业竞争；④如 该承诺函被证明是不真实或未被遵 守，承诺方将向股份公司赔偿一切 直接和间接损失。 合肥尚格新 能源投资有 限公司、上海 汉麟创业投 资企业（有限 合伙） 持有股份公司5% 以上股份的其他 股东：上海汉麟创业投资企业(有限 合伙)、合肥尚格新能源投资有限公 司亦分别向股份公司出具《非竞争 承诺函》，承诺：①在该承诺函签署 之日,承诺方及其控股或控制的企业 均未生产、开发任何与股份公司生 产的产品构成竞争或可能竞争的产 品,未直接或间接经营任何与股份公 司经营的业务构成竞争或可能竞争 的业务,也未参与投资于任何与股份 公司生产的产品或经营的业务构成 竞争或可能构成竞争的其他企业； ②在承诺方仍持有股份公司5%及 以上股份期间,承诺方及其控股或控 制的企业将不生产、开发任何与股 份公司生产的产品构成竞争或可能 构成竞争的产品,不直接或间接经营 任何与股份公司经营的业务构成竞 争或可能竞争的业务,也不控股或控 制任何与股份公司生产的产品或经 营的业务构成竞争或可能构成竞争 的其他企业; ③如该承诺函被证 明是不真实或未被遵守,承诺方将向 股份公司赔偿一切直接和间接损 2011年01 月31日 持有股份公 司5%及以上 股份期间 报告期内上述 股东均遵守相 关承诺 失。 曹仁贤 发行人控股股东、实际控制人曹仁 贤就社会保险及住房公积金事项出 具承诺函，承诺：若股份公司及其 控股子公司被相关主管部门要求补 缴社会保险或住房公积金、或因社 会保险或住房公积金事宜而遭受任 何罚款，承诺人将无条件以现金全 额支付该部分需补缴 2011年01 月31日 长期有效 报告期内曹仁 贤先生严格遵 守了相关承诺 其他对公司中小股东所作承 诺 承诺是否及时履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 204,820,900 31.11% -7,000 -7,000 204,813,900 31.11% 3、其他内资持股 204,820,900 31.11% -7,000 -7,000 204,813,900 31.11% 境内自然人持股 204,820,900 31.11% -7,000 -7,000 204,813,900 31.11% 二、无限售条件股份 453,464,100 68.89% 453,464,100 68.89% 1、人民币普通股 453,464,100 68.89% 453,464,100 68.89% 三、股份总数 658,285,000 100.00% -7,000 -7,000 658,278,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2014年10月20日，公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已 获授但尚未行权的股票期权和已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司原激励对象闫志哲已离职，不符合激励条件， 根据公司股权激励计划的相关规定，董事会将对闫志哲已获授但尚未行权的全部股票期权进行注销，注销数量为1万份。同 时对其已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销，回购数量为7000股，回购价格为2.575元/股。 2015年5月12日,上述回购注销股事宜已办理完成。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 曹仁贤 187,920,000 187,920,000 高管锁定 每年按照上年末持有 股份数的25%解除限 售 郑桂标 6,026,400 6,026,400 高管锁定 每年按照上年末持有 股份数的25%解除限 售 赵为 3,240,000 3,240,000 高管锁定 每年按照上年末持有 股份数的25%解除限 售 李国俊 82,500 82,500 高管锁定 每年按照上年末持有 股份数的25%解除限 售 股权激励限售股 7,552,000 7,000 7,545,000 股权激励限售 2015-07-23/2015-08-31 合计 204,820,900 7,000 0 204,813,900 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 30,734 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 曹仁贤 境内自然人 38.06% 250,560,000 187,920,000 62,640,000 冻结 42,000,000 新疆尚格股权投 资合伙企业（有 限合伙） 境内非国有法 人 6.41% 42,206,400 全国社保基金一 零六组合 1.45% 9,560,494 麒麟亚洲控股有 限公司 境外法人 1.41% 9,304,614 中国工商银行股 份有限公司－中 欧精选灵活配置 定期开放混合型 发起式证券投资 其他 1.27% 8,380,653 基金 郑桂标 境内自然人 1.22% 8,035,200 6,026,400 2,008,800 交通银行股份有 限公司－工银瑞 信互联网加股票 型证券投资基金 其他 1.08% 7,109,757 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 －中欧中小盘股 票型证券投资基 金(LOF) 其他 1.02% 6,717,141 中国银行股份有 限公司－嘉实研 究精选股票型证 券投资基金 其他 0.89% 5,856,659 乌鲁木齐昊阳股 权投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法 人 0.70% 4,620,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如 有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司控股股东及实际控制人曹仁贤先生持有新疆尚格股权投资合伙企业（有限合伙） 10.44%股权。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 曹仁贤 62,640,000 人民币普通股 62,640,000 新疆尚格股权投资合伙企业（有 限合伙） 42,206,400 人民币普通股 42,206,400 全国社保基金一零六组合 9,560,494 人民币普通股 9,560,494 麒麟亚洲控股有限公司 9,304,614 人民币普通股 9,304,614 中国工商银行股份有限公司－中 欧精选灵活配置定期开放混合型 发起式证券投资基金 8,380,653 人民币普通股 8,380,653 交通银行股份有限公司－工银瑞 信互联网加股票型证券投资基金 7,109,757 人民币普通股 7,109,757 中国邮政储蓄银行股份有限公司 －中欧中小盘股票型证券投资基 6,717,141 人民币普通股 6,717,141 金(LOF) 中国银行股份有限公司－嘉实研 究精选股票型证券投资基金 5,856,659 人民币普通股 5,856,659 乌鲁木齐昊阳股权投资合伙企业 （有限合伙） 4,620,000 人民币普通股 4,620,000 全国社保基金四零六组合 4,133,585 人民币普通股 4,133,585 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东 和前10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 公司控股股东及实际控制人曹仁贤先生持有新疆尚格股权投资合伙企业（有限合伙） 10.44%股权。除以上股东之间的关联关系外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 （未完）  |