[中报]索芙特：2015年半年度报告
索芙特股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月22日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内 容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人梁国坚、主管会计工作负责人杨振美及会计机构负责人(会 计主管人员)黎阳辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完 整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......................................................................... 2 第二节 公司简介 ................................................................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ..................................................................... 6 第四节 董事会报告 ............................................................................................. 8 第五节 重要事项 ............................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ........................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................... 23 第九节 财务报告 ............................................................................................... 23 第十节 备查文件目录 ....................................................................................... 93 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 《公司章程》 指 《索芙特股份有限公司章程》 控股股东、索芙特科技 指 广西索芙特科技股份有限公司 公司、本公司、索芙特 指 索芙特股份有限公司 巨潮网 指 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 报告期 指 2015年1月1日－2015年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 索芙特 股票代码 000662 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 索芙特股份有限公司 公司的中文简称（如有） 索芙特 公司的外文名称（如有） SOFTTO CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SOFTTO 公司的法定代表人 梁国坚 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李江枫 联系地址 广西梧州市新兴二路137号 电话 0774-3863880 传真 0774-3863582 电子信箱 redsunsec@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告 备置地报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在 报告期无变化，具体可参见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 224,124,300.59 221,648,349.94 1.12% 归属于上市公司股东的净利润（元） -156,215.81 -32,835,547.17 减少亏损32,679,331.36元 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -4,591,032.39 -33,520,693.61 减少亏损28,929,661.22元 经营活动产生的现金流量净额（元） 29,183,404.80 39,817,301.13 -26.71% 基本每股收益（元/股） -0.0005 -0.114 减少亏损0.1135元 稀释每股收益（元/股） -0.0005 -0.114 减少亏损0.1135元 加权平均净资产收益率 -0.03% -3.69% 3.66% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 741,287,292.34 829,932,117.39 -10.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 572,616,306.95 572,769,558.39 -0.03% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 3,720,857.35 主要是全资子公司广州天吻 娇颜化妆品公司转让其参股 公司广州嘉禾盛德汽车配件 市场经营有限公司股权获得 的投资收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 473,719.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 233,963.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,325.91 减：所得税影响额 0.00 少数股东权益影响额（税后） 49.00 合计 4,434,816.58 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的 非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司主营业务仍然是美容化妆品的生产与销售，以及药品的销售。在日 用化妆品市场依然竞争激烈、价格难以有效提升的格局下，公司调整日用化妆品销售模 式为总经销商代理，使得市场费用同比大幅度减少。同时公司进一步强化经营管理，控 制费用，开拓新产品，压缩与主业无关的其他投资，减少对外投资亏损，盘活存量资产， 回笼资金，使得公司资金较为充余，融资规模缩减，财务费用支出减少。因此，公司归 属于上市公司股东的净利润同比大幅度减少亏损。 报告期，公司实现营业收入224,124,300.59元，与上年同期相比增加了1.12%；营业 利润-3,176,897.61元，与上年同期相比减少亏损34,346,738.23 元；归属于母公司所有者的 净利润-156,215.81元，与上年同期相比减少亏损32,679,331.36 元。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 224,124,300.59 221,648,349.94 1.12% 营业成本 197,740,305.99 196,179,056.73 0.80% 销售费用 1,792,645.57 23,511,043.33 -92.38% 主要原因是本期公司调整日用化 妆品销售模式为总经销商代理，使 得市场费用同比减少所致。 管理费用 17,271,869.86 24,762,888.61 -30.25% 主要原因是公司调整日用化妆品 销售模式为总经销商代理，使得管 理费用同比减少所致。 财务费用 1,418,937.60 8,733,323.02 -83.75% 主要原因是本期融资规模缩减，利 息支出同比减少所致。 所得税费用 -2,707,800.40 -1,027,067.80 减少1,680,732.60元 主要原因是本期计提资产减值准 备金而调整递延所得税资产所致。 研发投入 845,828.00 1,210,000.00 -30.10% 主要原因是与上年同期相比，本期 没有采购研发设备所致。 经营活动产生的 现金流量净额 29,183,404.80 39,817,301.13 -26.71% 投资活动产生的 现金流量净额 -21,240,560.75 455,815.20 -4,759.91% 主要原因是本期新增对外投资及 出售参股公司股权共同影响所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 -103,690,607.37 12,001,296.61 -964.00% 主要原因是本期融资规模缩减，而 上年同期融资规模增加，两者共同 影响所致。 现金及现金等价 物净增加额 -95,747,811.43 52,275,228.35 -283.16% 主要原因是经营活动、投资活动、 筹资活动的现金流量共同影响所 致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报 告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至 报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司紧密围绕年度工作计划，有序推进各项工作。立足于现有的业务架构，全面布 局全国市场，对日用化妆品销售模式进行了调整，使得市场费用同比大幅度减少。同时公司进一步 强化经营管理，控制费用，开拓新产品,压缩与主业无关的其他投资，减少对外投资亏损，盘活存量 资产，回笼资金，使得公司资金较为充余，融资规模缩减，财务费用支出减少。公司总体经营呈现 稳定发展态势，较好地完成了上半年的经营计划。下半年，公司将继续稳步推进相关工作。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 化妆品业 73,232,968.55 51,350,079.19 29.88% -13.96% -8.94% -3.87% 药业 147,049,747.10 143,375,030.01 2.50% 9.18% 9.22% -0.04% 分产品 美容化妆品 73,232,968.55 51,350,079.19 29.88% -13.96% -8.94% -3.87% 药品 147,049,747.10 143,375,030.01 2.50% 9.18% 9.22% -0.04% 分地区 境内销售 220,282,715.65 194,725,109.20 11.60% 0.22% 3.77% -3.02% 境外销售 四、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力，包括设备、专利、非专利技术、特许经营权、土地 使用权、商标使用等没有发生变化，对公司没有产生影响。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 50,000,000.00 0.00 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 广州蕙富盈通投资合伙企业 投资 21.28% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初持 股比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 梧州市区 农村信用 合作联社 商业 银行 6,000,000.00 6,300,000 3.00% 6,693,750 3.00% 6,000,000.00 938,898.81 可供出 售金融 资产 购买 合计 6,000,000.00 6,300,000 -- 6,693,750 -- 6,000,000.00 938,898.81 -- -- （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 品种 证券代码 证券简 称 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面 值（元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 基金 110022 易基消 费行业 493,593.42 493,593.42 493,593.42 746,806.85 233,963.29 交易性 金融资 产 购买 合计 493,593.42 493,593.42 -- 493,593.42 -- 746,806.85 233,963.29 -- -- （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广西红日娇吻洁 肤用品有限公司 子公司 生产与销售 日用化学品 美容保健品、化妆品研究 与试验；生产洗涤用品； 销售本公司产品。 15,000,000 38,243,361.53 38,240,705.93 0.00 -51,943.79 -39,094.82 梧州索芙特化妆 品销售有限公司 子公司 销售日用化 学品生产 主要批发及零售化妆品、 化工原料与化工产品。 10,000,000 37,904,921.05 35,656,038.60 0.00 966,284.68 959,343.92 广州市天吻娇颜 化妆品有限公司 子公司 生产与销售 日用化学品 主要生产、销售：护发、 洗发、护肤类、洁肤类化 妆品；化妆品、美容美发 用品技术研究、技术开发。 300,000,000 388,504,143.24 269,139,369.94 58,121,681.15 5,468,219.33 5,579,683.20 广东传奇置业有 限公司 子公司 批发和零售 贸易 主要经营房屋租赁；批发 和零售贸易；货物进出口； 技术进出口。 20,000,000 69,165,966.22 -90,734,226.21 20,141,837.57 -1,174,675.92 -901,737.19 广西集琦医药有 限责任公司 子公司 销售药品 主要经营中药饮片、中成 药、化学原料药、化学药 制剂、抗生素、生化药品、 生物制品（除疫苗）销售。 10,000,000 7,308,378.63 -13,036,483.00 34,071,053.00 142,310.76 139,667.65 陕西集琦康尔医 药有限公司 子公司 销售药品 主要经营保健食品销售； 第一、二类医疗器械；三 类：一次性使用无菌医疗 器械的批发；中成药、化 学药制剂、抗生素、生化 药品、生物制品（除疫苗）、 中药饮片的批发等。 5,000,000 52,396,254.48 1,522,664.20 112,978,694.10 95,152.28 95,252.28 索芙特香港贸易 有限公司 子公司 进出口贸易 主要经营进出口贸易。 3,000,000港元 162,421.61 -10,113,638.84 0.00 -808,110.21 -808,110.21 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及 原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对 象 谈论的主要内容及提供的资料 2015年01月05日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票是否构成重大资产重组、 索芙特美容保健品公司出售国海证券股权的相关事 宜 2015年01月11日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司如何改变亏损的局面、非公开发行预案需 要经哪些监管部门审核 2015年01月12日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司股票何时复牌以及非公开发行股票的相关 事宜 2015年01月13日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开定增事宜终止的可能生有多少 2015年01月14日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司股票停牌的有关事宜 2015年01月15日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司是否要对媒体质疑的事项进行澄清 2015年01月19日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司股票停牌的有关事宜 2015年01月20日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司今后有没有对股价进行市值管理的计划 2015年01月21日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票相关事宜 2015年01月22日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司是否持有金融类公司的股权、公司2014年 度能否扭亏、天夏科技的市场占有率和行业规模排 名以及优势、公司何时召开股东大会审议收购预案 2015年01月23日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增是否需要证监会审批以及定增的相关 事宜 2015年01月25日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司是否持有国海证券的股权 2015年01月26日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询券商的名称 2015年01月27日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询广西梧州索芙特美容保健品有限公司与公司的 关系、何时披露澄清公告以及何时复牌 2015年01月28日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司何时披露业绩预告、核查情况以及何时复 牌 2015年01月29日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司核查工作何时完成以及何时复牌 2015年02月03日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询天夏科技的审计是否结束以及其资质证书是否 办下来 2015年02月04日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票似购买标的资产的事宜 2015年02月07日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司2015年1月31日的股东人数 2015年02月11日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司如何保证夏建统先生出工不出力 2015年02月12日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票定稿预案什么时候公布 2015年02月19日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票工作进展情况 2015年03月03日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票工作进展情况 2015年03月05日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票召开股东大会的时间及审 批机关 2015年03月11日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司股价异动是否有需要披露的事项 2015年03月16日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司非公开发行股票工作的各个环节进展是否 顺利 2015年03月26日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询天夏科技的资产审计进行到什么阶段 2015年04月01日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司3月底的股东人数 2015年04月02日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司一季报披露时间及审计工作的进度 2015年04月23日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增的有关事宜 2015年04月24日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增的进度 2015年04月26日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司何时公布定增预案 2015年05月05日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司何时召开股东大会审议定增的相关事项 2015年05月06日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增的有关事宜 2015年05月07日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增的有关事宜 2015年05月17日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司5月1日的股东人数 2015年05月23日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司如果顺利收购天夏科技的话是否会考虑更 换公司名称 2015年05月25日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司5月15日的股东人数 2015年06月02日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司何时向证监会申报材料 2015年06月15日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增预案是否已上报证监会审批以及公司 6月15日的股东人数 2015年06月16日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询证监会审批公司定增方案需要多长时间 2015年06月30日 深交所互动平台 书面问询 个人 投资者 咨询公司定增申请获证监受理的有关事宜 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2015年1月13日，上海证券报以《放量后突停牌 重 议定增索芙特存内幕交易嫌疑》为题，报道公司此次非 公开发行的两点质疑，一是质疑预案“硬伤累累”，二 是质疑停牌前蹊跷的突然放量，存在内幕交易的嫌疑。 为此，公司对非公开发行股票的方案进行了修改，并于 2015年1月16日获得董事会七届十三次会议审议通过， 修改后的方案已解决了媒体质疑的事项。经查，相关内 幕信息知情人不存在内幕交易的行为，公司于2015年1 月20日在指定媒体披露了《索芙特股份有限公司关于本 公司及相关单位和个人买卖公司股票的自查报告和说 明》。 2015年01月20日 公告名称为：《索芙特股 份有限公司非公开发行 A股股票预案（修订稿）》 和《索芙特股份有限公司 关于本公司及相关单位 和个人买卖公司股票的 自查报告和说明》。公告 披露的网站为巨潮资讯 网 （http://www.cninfo.com. cn） 2015年1月26日，证券时报发表了标题为《索芙 特收购迷雾：天夏科技挖坑等你跳？》的文章，文章对 公司非公开发行股票收购的标的资产天夏科技的业务提 出质疑：一是“成都项目真实性存疑问”，二是“赣州 项目数据打架”。为此，公司对上述传闻事项做了澄清 公告。 2015年02月02日 公告名称为：《索芙特股 份有限公司澄清公告》。 公告披露的网站为巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com. cn） 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初起 至出售日 该资产为 上市公司 贡献的净 利润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日期 披露索引 广州汇 达丰实 业投资 有限公 司 广州嘉禾盛 德汽车配件 市场经营有 限公司29% 股权 2015年5月8日 2,900 382.67 以原始 投资成 本为成 交价 否 是 是 2015年04月18日 公告编号： 2015-025；公告名 称：《索芙特股份有 限公司关于全资子 公司出售参股公司 股权的公告》；披露 的网站为巨潮资讯 网 （http://www.cninfo.com.cn） 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 索芙特股份有 限公司 2014年10月28日，公司披露了关于重大资产重组终止事项的公 告，公司承诺自本公告披露之日起六个月内不再筹划重大资产重 组事项。 2014年10月28日 6个月 已履行完毕 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 广西索芙特科 技股份有限公 司 公司控股股东广西索芙特科技股份有限公司于2008年11月4日 承诺：（1）如果计划未来通过深圳证券交易所竞价系统出售所持 解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5％及 以上的，该公司将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对 外披露提示性公告。（2）该公司已知悉并将严格遵守《上市公司 解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定。如果预计未来一 个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过上市公司总股本 1%时，该公司将通过深圳证券交易所大宗交易系统转让所持股份， 并按照有关规定及时、准确地行信息披露义务。" 2008年11月04日 至履行承诺内 容完毕时 正在正常履行 广东通作投资 有限公司 按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》及 深圳证券交易所的有关规定，公司第二大股东广东通作投资有限 公司于2008年11月4日承诺：已知悉并将严格遵守《上市公司 解除限售存量股份转让指导意见》等有关规定。如果预计未来一 个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过上市公司总股本 1%时，该公司将通过深圳证券交易所大宗交易系统转让所持股份， 并按照有关规定及时、准确地履行信息披露义务。 2008年11月04日 至履行承诺内 容完毕时 正在正常履行 承诺是否及时履行 否 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2015 年6月15 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》 （151484号），中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审 查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 公司于2015年6月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《索芙特股份有限公司 关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》。 2、报告期，公司与广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司、广州科技风险投资有限公司、 广州元亨能源有限公司、广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司、广州南粤基金管理有限公司、 广州中小微企业金融服务区管理有限公司、郑历强、谭毅等企业和个人共同出资设立广州蕙富盈通 投资合伙企业（有限合伙）。其中公司出资5000万元人民币，占广州蕙富盈通投资合伙企业（有限 合伙）的总出资额的21.2757%。广州蕙富盈通投资合伙企业（有限合伙）的经营范围为：企业自有 资金投资；企业管理咨询服务；投资咨询服务；股权投资。该合伙企业将以多层次资本市场为基础， 通过对有潜力的公司、企业或其他经济组织的股份、股权进行投资活动。公司在未来的合伙期内， 将有望获取稳健的回报。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,402 0.00% 1,134 1,134 4,536 0.00% 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 0 0 3、其他内资持股 3,402 0.00% 1,134 1,134 4,536 0.00% 其中：境内法人持股 0 0 境内自然人持股 3,402 0.00% 1,134 1,134 4,536 0.00% 4、外资持股 0 0 其中：境外法人持股 0 0 境外自然人持股 0 0 二、无限售条件股份 287,985,798 100.00% -1,134 -1,134 287,984,664 100.00% 1、人民币普通股 287,985,798 100.00% -1,134 -1,134 287,984,664 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 三、股份总数 287,989,200 100.00% 287,989,200 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，李博先生因达到法定退休年龄，申请辞去公司董事、副总经理、董事会秘书、董事 会提名委员会委员职务。李博先生目前持有公司股份4536股，其所持股份在离任后六个月内不能出 售，全部变为有限售条件股份。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资 产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,880 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 广西索芙特科技股 份有限公司 境内非国有 法人 16.62% 47,853,769 47,853,769 质押 28,740,000 广东通作投资有限 公司 境内非国有 法人 9.65% 27,790,499 27,790,499 中信信托有限责任 公司－中信融赢安 信2号伞形结构化 证券投资集合资金 信托计划 其他 2.65% 7,624,283 7,624,283 7,624,283 聂宗道 境内自然人 1.57% 4,516,000 4,457 4,516,000 云南国际信托有限 公司－睿金－汇赢 通11号单一资金信 托 其他 1.48% 4,247,968 4,247,968 4,247,968 方正东亚信托有限 责任公司－神龙99 号证券投资集合资 金信托计划 其他 0.85% 2,446,700 2,446,700 2,446,700 融通资本财富－兴 业银行－融通资本 蒲公英12号资产管 理计划 其他 0.82% 2,362,506 2,362,506 2,362,506 云南国际信托有限 公司－睿金－汇赢 通42号单一资金信 托 其他 0.81% 2,322,996 2,322,996 2,322,996 兴业国际信托有限 公司－兴云广发1 号集合资金信托计 划 其他 0.63% 1,805,587 1,805,587 1,805,587 方正东亚信托有限 责任公司－神龙85 号证券投资集合资 金信托计划 其他 0.61% 1,750,806 1,750,806 1,750,806 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司前10名普通股股东中第1、2大股东分别与其他股东之间不存在关联关系， 公司没有资料判断上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条 件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 广西索芙特科技股份有限公司 47,853,769 人民币普通股 47,853,769 广东通作投资有限公司 27,790,499 人民币普通股 27,790,499 中信信托有限责任公司－中信融赢安信2号伞形结构化 证券投资集合资金信托计划 7,624,283 人民币普通股 7,624,283 聂宗道 4,516,000 人民币普通股 4,516,000 云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通11号单一资金 信托 4,247,968 人民币普通股 4,247,968 方正东亚信托有限责任公司－神龙99号证券投资集合 资金信托计划 2,446,700 人民币普通股 2,446,700 融通资本财富－兴业银行－融通资本蒲公英12号资产 管理计划 2,362,506 人民币普通股 2,362,506 云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通42号单一资金 信托 2,322,996 人民币普通股 2,322,996 兴业国际信托有限公司－兴云广发1号集合资金信托计 划 1,805,587 人民币普通股 1,805,587 方正东亚信托有限责任公司－神龙85号证券投资集合 资金信托计划 1,750,806 人民币普通股 1,750,806 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限 售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系 或一致行动的说明 公司前10名无限售条件普通股股东中第1、2大股东分 别与其他股东之间不存在关联关系，公司没有资料判断上述 其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注4） 第四大股东聂宗道期末合计持有公司股票4,516,000股， 其中：通过普通证券账户持有公司股票3,480,000股，通过客 户信用担保证券账户持有公司股票1,036,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2014年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 管自力 独立董事 被选举 2015年04月17日 补选独立董事空缺 王若晨 独立董事 任期满离任 2015年04月17日 任期届满离任 李博 董事 离任 2015年05月04日 达到法定退休年龄主动辞职 李博 副总经理、董事 会秘书 解聘 2015年05月14日 达到法定退休年龄主动辞职 李江枫 董事会秘书 聘任 2015年06月19日 董事会秘书职位空缺，需重新聘任。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、 合并资产负债表 编制单位：索芙特股份有限公司 2015年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 167,044,309.85 252,792,121.28 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 746,806.85 512,843.56 衍生金融资产 应收票据 3,703,722.67 5,484,372.02 应收账款 121,861,865.76 106,470,433.00 预付款项 32,833,195.59 26,351,993.35 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 7,816,744.00 5,336,093.59 买入返售金融资产 存货 53,314,744.37 36,954,958.81 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 0.00 805,362.37 其他流动资产 0.00 62,000,000.00 流动资产合计 387,321,389.09 496,708,177.98 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 6,000,000.00 6,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 50,000,000.00 25,173,260.31 投资性房地产 10,870,543.18 11,049,337.30 固定资产 230,935,708.57 235,714,161.83 在建工程 276,357.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 19,037,942.16 19,442,847.20 开发支出 商誉 1,999,132.76 1,999,132.76 长期待摊费用 291,859.41 429,799.17 递延所得税资产 33,991,103.17 31,630,390.84 其他非流动资产 563,257.00 1,785,010.00 非流动资产合计 353,965,903.25 333,223,939.41 资产总计 741,287,292.34 829,932,117.39 流动负债： 短期借款 48,661,436.60 151,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 17,150,000.00 8,800,000.00 应付账款 53,777,816.58 51,183,516.27 预收款项 39,875,028.82 29,463,793.73 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 55,510.45 26,204.08 应交税费 1,213,560.91 7,206,878.99 应付利息 83,000.00 326,700.00 应付股利 450,723.00 450,723.00 其他应付款 5,679,530.98 7,037,173.54 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 166,946,607.34 255,494,989.61 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 4,812.54 其他非流动负债 非流动负债合计 4,812.54 负债合计 166,946,607.34 255,499,802.15 所有者权益： 股本 287,989,200.00 287,989,200.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 267,867,785.38 267,867,785.38 减：库存股 其他综合收益 -378,586.49 -381,550.86 专项储备 盈余公积 59,897,300.68 59,897,300.68 一般风险准备 未分配利润 -42,759,392.62 -42,603,176.81 归属于母公司所有者权益合计 572,616,306.95 572,769,558.39 少数股东权益 1,724,378.05 1,662,756.85 所有者权益合计 574,340,685.00 574,432,315.24 负债和所有者权益总计 741,287,292.34 829,932,117.39 法定代表人：梁国坚 主管会计工作负责人：杨振美 会计机构负责人：黎阳辉 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 73,539,186.99 132,356,022.29 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,403,722.67 2,160,720.02 应收账款 （未完）  |