[中报]大橡塑：2015年半年度报告
公司代码：600346 公司简称：大橡塑 大连橡胶塑料机械股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人宋国强及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配及公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 17 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 18 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 106 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 大连国投集团 指 大连市国有资产投资经营集团有限公司 大橡机械制造 指 大连大橡机械制造有限责任公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司 公司的中文简称 大橡塑 公司的外文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd 公司的外文名称缩写 DXS 公司的法定代表人 洛少宁 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李 静 林 慧 联系地址 大连市甘井子区生态科技创新城春田园C3座 大连市甘井子区生态科技创新城春田园C3座 电话 0411-86641378 0411-86641378 传真 0411-39070230 0411-39070230 电子信箱 zqc@dlrpm.com zqc@dlrpm.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 大连市甘井子区营辉路18号 公司注册地址的邮政编码 116036 公司办公地址 大连市甘井子区营辉路18号 公司办公地址的邮政编码 116036 公司网址 www.dlrpm.com 电子信箱 office@dlrpm.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变化 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大橡塑 600346 六、 公司报告期内注册变更情况 报告期内注册情况未发生变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 404,304,723.05 385,603,231.85 4.85 归属于上市公司股东的净利润 -125,249,257.64 -88,405,143.19 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 -131,474,351.85 -93,574,810.23 不适用 经营活动产生的现金流量净额 9,842,336.47 96,698,561.24 -89.82 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 525,204,483.04 662,237,578.21 -20.69 总资产 3,014,318,739.39 3,004,801,241.83 0.32 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.43 -0.31 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.43 -0.31 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.45 -0.33 不适用 加权平均净资产收益率（%） -21.10 -11.47 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -22.14 -12.14 不适用 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 17,399.92 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 6,216,940.63 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,868.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,800.00 少数股东权益影响额 -7,329.05 所得税影响额 -4,985.75 合计 6,225,094.21 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，受市场环境影响，公司橡胶机械产品实现销售收入同比减少；公司签订的大 型挤压造粒机组订货合同在2015年上半年实现了销售收入，因此，公司塑料机械产品销售收入同 比增加；同时，公司国外子公司营业收入增加，综合以上原因，报告期内，公司营业收入较去年 同期略有增加。由于公司的全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司亏损数额较大，以及公司 主营产品毛利率下降等原因，公司经营业绩亏损。 报告期内，公司实现营业收入4.043亿元，同比增加4.85%；营业成本3.63亿元，同比增长 12.17%；归属于母公司所有者的净利润为-1.25亿元，较上年同期归属于母公司所有者的净利润 减少3684万元。报告期内母公司实现营业收入2.01亿元，同比下降2.86%；营业成本1.80亿元， 同比增加7.33%；净利润-7578万元，较上年同期净利润下降2955万元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 404,304,723.05 385,603,231.85 4.85 营业成本 363,493,297.10 324,045,556.95 12.17 销售费用 22,435,028.33 23,668,614.76 -5.21 管理费用 73,218,228.37 77,813,676.23 -5.91 财务费用 42,233,311.55 41,957,841.07 0.66 经营活动产生的现金流量净额 9,842,336.47 96,698,561.24 -89.82 投资活动产生的现金流量净额 -32,641,369.58 -154,243,228.17 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 28,563,347.69 46,222,276.50 -38.20 研发支出 13,921,633.24 14,214,111.23 -2.06 应收票据 2,886,725.29 36,718,401.65 -92.14 其他应收款 10,337,026.23 6,489,736.64 59.28 其他流动资产 50,000,000.00 80,000,000.00 -37.50 应付票据 218,492,804.93 134,316,551.00 62.67 其他应付款 169,393,008.57 110,155,857.17 53.78 一年内到期的非流动负债 63,802,042.97 91,552,852.35 -30.31 资产减值损失 32,605,384.18 11,026,228.30 195.71 收到的税费返还 4,941,305.86 2,926,812.00 68.83 收到的其他与经营活动有关的现金 2,053,841.42 6,228,034.20 -67.02 支付的各项税费 8,424,120.56 12,063,681.70 -30.17 收回投资收到的现金 150,000,000.00 50,000,000.00 200.00 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 34,879,223.16 70,429,720.93 -50.48 吸收投资收到的现金 1,000,000.00 287,450,656.29 -99.65 收到其他与筹资活动有关的现金 70,000,000.00 偿还债务支付的现金 390,699,071.91 672,556,897.82 -41.91 支付其他与筹资活动有关的现金 6,805,471.95 2,980,060.15 128.37 营业收入变动原因说明:主要是国外子公司营业收入增加形成。 营业成本变动原因说明:1）营业收入增加，营业成本相应增加；2）材料成本大幅增加。 销售费用变动原因说明:主要是差旅费等费用变动形成。 管理费用变动原因说明:主要是职工薪酬等费用变动形成。 财务费用变动原因说明:主要是汇兑损益等项目的金额变动形成。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期收到的销售货款减少较多。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是子公司大连大橡机械制造有限责任公司上期 购买理财产品净支出较大。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:1）报告期向大股东借款增加；2）上期收到募集资金 款；3）上期偿还银行借款较多。 研发支出变动原因说明:主要是研发人员变动，职工薪酬变动形成。 应收票据变动原因说明:报告期收到的票据减少。 其他应收款变动原因说明:主要系报告期保证金及往来款增多。 其他流动资产变动原因说明:子公司大连大橡机械制造有限责任公司购买的理财产品减少。 应付票据变动原因说明:公司采购加大了票据的结算方式。 其他应付款变动原因说明:向大股东借款增加。 一年内到期的非流动负债变动原因说明:偿还银行借款形成。 资产减值损失变动原因说明:主要是本年计提坏账准备及存货跌价准备增加所致。 收到的税费返还变动原因说明:收到的出口退税额增加。 收到其他与经营活动有关的现金变动原因说明:收到的外部往来款减少。 支付的各项税费变动原因说明:主要是报告期支付的增值税减少。 收回投资收到的现金变动原因说明:子公司大连大橡机械制造有限责任公司购买的理财产品到期 收回本金增加。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金变动原因说明:固定资产支出减少。 吸收投资收到的现金变动原因说明:上期是增发收到募集资金。 收到其他与筹资活动有关的现金变动原因说明:报告期是向大股东借款。 偿还债务支付的现金变动原因说明:偿还银行借款减少。 支付其他与筹资活动有关的现金变动原因说明:报告期受限货币资金增加较多。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 因筹划非公开发行事项，2015年5月5日起公司股票停牌。根据大连市国资委下发的《关于 终止筹划非公开发行股票事项的通知》，2015年6月9日公司终止筹划非公开发行股票事项，并 启动了重大资产重组事项。由于此次重组涉及国有股股权转让事项，同时重组方案的商讨和完善 所需时间较长以及本次重大资产重组准备工作尚未全部完成，经申请，公司股票自2015年7月9 日起继续停牌30天。停牌期间，公司每5个交易日发布了重组进展情况公告。有关各方正在积极 全力推进本次重组工作，待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重组相关事项，及时公告并 复牌。 (2) 经营计划进展说明 在2014年年度报告中，公司制订了2015年实现销售收入12亿元的经营目标。截至上半年期 末，公司实际实现销售收入4.04亿元，完成年初计划的33.7%，未能实现时间过半任务过半的既 定目标。其主要原因是：1、公司橡胶机械产品可实现销售收入的合同额较少；2、受外部经济环 境的影响，部分用户因资金不到位未能在规定时间提货，导致公司订单不能按期实现销售；3、公 司的全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司销售收入低于年初预期。 下半年，公司将切实提高产品的质量和技术水平，力争获得更多的订单；同时，强化营销管 理，加大销售合同的执行力度，力争实现年初制订的经营目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 工业 403,546,404.03 363,341,149.70 9.96 5.27 12.18 -5.56 合计 403,546,404.03 363,341,149.70 9.96 5.27 12.18 -5.56 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 橡胶机械 209,385,809.40 193,884,800.77 7.40 -24.54 -20.80 减少4.38个百分点 塑料机械 157,032,010.81 133,454,153.68 15.01 117.13 157.89 减少13.44个百分点 备配件及其他 37,128,583.82 36,002,195.25 3.03 10.62 31.71 减少15.53个百分点 合计 403,546,404.03 363,341,149.70 9.96 5.27 12.18 减少5.56个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 186,412,768.61 -10.34 国外 217,133,635.42 23.76 合计 403,546,404.03 5.27 (三) 核心竞争力分析 报告期内公司核心竞争力未发生重要变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司对外股权投资总额为339万元，比期初数减少了7万元，同比下降了2.10%。 主要原因为：1.增加对大连达翔环保科技工程有限公司的投资20万元,同时计提投资损失8 万元；2.对麦克罗科技有限公司的投资损失19万元。 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券 品种 证券代 码 证券 简称 最初投资金额 （元） 持有数 量 （股） 期末账面价 值 （元） 占期末证券 总投资比例 （%） 报告期损 益 （元） 1 股票 600155 宝硕 股份 10,548.33 1,591 23,833.18 100 4,868.46 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / 合计 10,548.33 / 23,833.18 100% 4,868.46 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资金 额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期所 有者权益 变动（元） 会计核算科 目 股份 来源 大连旅 顺国汇 小额贷 款股份 有限公 司 15,000,000 100 100 15,000,000 1,650,000 1,650,000 可供出售金 融资产 合计 15,000,000 / / 15,000,000 1,650,000 1,650,000 / / 持有金融企业股权情况的说明 2015年4月30日，大连旅顺国汇小额贷款有限公司股票正式在新三板挂牌转让，证券简称： 国汇小贷，证券代码：832381。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名称 委托理 财产品 类型 委托理财金 额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报 酬 确 定 方 式 预 计 收 益 实际收回本 金金额 实际获得收益 是否经 过法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是否 涉诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关 联 关 系 交通银行股 份有限公司 保证收 益型 50,000,000 2015年1 月23日 2015年3 月9日 50,000,000 283,561.64 是 否 否 闲置募集 资金 上海浦东发 展银行股份 有限公司 保证收 益型 20,000,000 2015年1 月27日 2015年2 月27日 20,000,000 72,328.77 是 否 否 闲置募集 资金 交通银行股 份有限公司 保证收 益型 50,000,000 2015年3 月17日 2015年6 月17日 50,000,000 667,945.21 是 否 否 闲置募集 资金 交通银行股 份有限公司 保证收 益型 50,000,000 2015年6 月19日 2015年9 月17日 50,000,000 是 否 否 闲置募集 资金 合计 / 170,000,000 / / / 170,000,000 1,023,835.62 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 上述理财是公司全资子公司-大橡机械制造使用暂时闲置的募集资金购买的银行 保本型理财产品。相关事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事及保荐机构均发 表了明确同意的意见。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2014 非公 开发 行 299,999,998.4 19,381,597.13 197,822,063.84 94,327,606.92 暂时补充流动资 金、保本理财及 专户存储 合计 / 299,999,998.4 19,381,597.13 197,822,063.84 94,327,606.92 / 募集资金总体使用情况说 明 具体使用情况详见公司同日披露的《公司2015年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告》。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累 计实际投入 金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 大橡机械建设 项目 否 22,000 1,938.16 13,037.14 是 否 补充流动资金 否 6745.07 1,938.16 6,745.07 是 合计 / 28,745.07 1,938.16 19,782.21 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 投资子公司 单位:万元 子公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 大连大橡工程技 术有限公司 工业生产 橡胶、塑料机械设备 的安装维修及销售 137 1029 474 -9 辽宁达翔机电有 限公司 工业生产 机电设备的电气控 制系统设计及制造 1,000 4923 1603 41 大连大橡机械制 造有限责任公司 工业生产 机械设备及配套件 制造、安装、销售、 维修 50,000 97194 40627 -5405 大橡塑国际有限 公司 投资管理 企业投资管理、机械 工程及国际贸易 1,000 万 美元 12701 2422 3 大橡塑香港有限 公司 投资管理 企业投资管理、机械 工程及国际贸易 2,500万 美元 19450 14956 847 北京达翔通飞航 空投资发展有限 公司 投资管理 项目投资、投资咨 询、资产管理、物业 管理、货物进出口等 2,000 396 219 -39 大连经纬刀具技 术服务有限公司 技术服务 工业刀具及工具的 技术开发、技术转 让、技术服务及相关 技术咨询 100 77 77 -4 参股公司 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 大连达翔环保科技 工程有限公司 工业生产 环保工程技术设计、 施工及相关技术咨 询服务 2000 298 237 -23 截止2015年6月30日子公司的净利润或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以 上，特别说明数据如下： 单位：万元 子公司名称 营业收入 营业利润 净利润 大连大橡机械制造有限责任公司 7594 -5478 -5405 大连大橡机械制造有限责任公司本期净利润-5404.76万元，上年同期为-4,706.08万元。本年 度出现较大亏损的原因主要是:1）营业收入少；2）计提存货跌价准备，使资产减值损失增加。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015 年6月4日，公司2014年度股东大会审议通过了公司2014年度利润分配及资本公积转 增股本方案，相关转增事项已于报告期内履行完毕，详见公司临2015-045公告。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司向大连市国有资产投资经营集团有限公司借款7,000万元，借款期限 一年，借款年利率5.94%。此事项已经六届七次董事会及2015年第一次临 时股东大会审议通过。 临2015-003号 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺 背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与再 融资 相关 的承 诺 解 决 关 联 交 易 大连市国有 资产投资经 营集团有限 公司、大连装 备制造投资 有限公司 （一）将采取措施尽量避免与大橡塑发生关联交 易。对于无法避免的关联交易，将按照“等价有 偿、平等互利”的市场化原则，依法与大橡塑签 订关联交易合同，参照市场通行的标准，公允确 定关联交易的价格；（二）按相关规定履行必要 的关联董事、关联股东回避表决等义务，遵守批 准关联交易的法定程序和信息披露义务；（三） 保证不通过关联交易损害大橡塑及大橡塑其他股 东的合法权益。 否 是 与再 融资 相关 的承 诺 解 决 同 业 竞 争 大连市国有 资产投资经 营集团有限 公司、大连装 备制造投资 有限公司 （一）除应大橡塑要求，为大橡塑利益而协助采 取行动外，将不主动从事与大橡塑业务相竞争或 有利益冲突的业务或活动；（二）保证合法、合 理地运用法律所赋予的各项权利，不采取任何限 制或影响大橡塑正常经营的行为；（三）若本公 司及控制的其他企业为进一步拓展经营业务范 围，与大橡塑及其下属子公司的业务产生竞争， 则本公司及控制的其他企业将以停止经营产生竞 争的业务的方式，或者以将产生竞争的业务纳入 大橡塑经营的方式，或者以将产生竞争的业务转 让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。 否 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 经公司2014年度股东大会审议通过，续聘大华会计师事务所为公司2015年度的财务审计机 构和内部控制审计机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响 根据2014年度股东大会决议，公司以2014年12月31日总股本为基数，向2015年7月14 日在册的全体股东以资本公积每10股转增13股，本次转增后，公司总股本增加至667,786,842 股。按转增后的总股本测算2015年6月30日的每股收益为-0.19元，每股净资产为0.79元。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 东海证券股 份有限公司 5,100,000 5,100,000 0 5,100,000 非公开发行 2015-02-12 上海正海国 鑫投资中心 (有限合伙) 5,000,000 5,000,000 0 5,000,000 非公开发行 2015-02-12 平安大华基 金管理有限 公司 29,000,000 29,000,000 29,000,000 非公开发行 2015-02-12 华宝信托有 限责任公司 10,242,105 10,242,105 0 10,242,105 非公开发行 2015-02-12 合计 49,342,105 49,342,105 0 49,342,105 / / 公司2014年2月12日办理完毕了非公开发行新增股份49,342,105股的登记托管手续。2015 年2月12日上述股份限售条件解除，本次上市后，公司总股本290,342,105股，全部为无限售条 件流通股。具体情况详见公司临2015-011号《非公开发行限售股上市流通公告》。 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 22,285 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数 量 比例(%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 大连市国有资产投资 经营集团有限公司 120,579,500 41.53 质押 29,000,000 国有法人 平安大华基金－平安 银行－平安信托－平 安财富*创赢一期101 号集合资金信托计划 14,500,000 4.99 未知 其他 平安大华基金－平安 银行－平安信托－平 安财富·创赢一期68 号集合资金信托计划 14,300,000 4.93 未知 其他 沈付兴 3,211,087 1.11 未知 境内自然人 李强 2,660,000 0.92 未知 境内自然人 胡燕英 2,000,000 0.69 未知 境内自然人 许艺桥 1,662,718 0.57 未知 境内自然人 彭润升 1,406,499 0.48 未知 境内自然人 施东莺 1,299,000 0.45 未知 境内自然人 丁永强 1,259,600 0.43 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 大连市国有资产投资经营集团有限公 司 120,579,500 人民币普通股 平安大华基金－平安银行－平安信托 －平安财富*创赢一期101号集合资金 信托计划 14,500,000 人民币普通股 平安大华基金－平安银行－平安信托 －平安财富·创赢一期68号集合资金 信托计划 14,300,000 人民币普通股 沈付兴 3,211,087 人民币普通股 李强 2,660,000 人民币普通股 胡燕英 2,000,000 人民币普通股 许艺桥 1,662,718 人民币普通股 彭润升 1,406,499 人民币普通股 施东莺 1,299,000 人民币普通股 丁永强 1,259,600 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10 名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司为公司的 控股股东，与前10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公 司未知前10 名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或者属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 截至2015年6月30日，公司股份全部为无限售条件流通股。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 黄代富 监事 选举 温 铮 监事 离任 工作变动 三、其他说明 2015年7月14日，陈瑞平先生因工作调整，不再担任我公司副总经理。 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1 257,404,691.24 222,220,877.24 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 2 23,833.18 18,964.72 衍生金融资产 应收票据 3 2,886,725.29 36,718,401.65 应收账款 4 304,137,935.70 298,726,219.34 预付款项 5 56,307,635.02 46,806,635.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 6 10,337,026.23 6,489,736.64 买入返售金融资产 存货 7 651,978,293.90 613,092,691.14 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8 50,000,000.00 80,000,000.00 流动资产合计 1,333,076,140.56 1,304,073,526.03 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 9 16,000,000.00 16,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 10 3,385,340.88 3,457,975.30 投资性房地产 固定资产 11 1,428,433,320.05 1,455,815,311.78 在建工程 12 70,698,224.75 57,635,002.08 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 13 136,648,402.15 139,848,054.51 开发支出 商誉 14 25,319,266.58 27,477,885.26 长期待摊费用 358,299.63 146,952.86 递延所得税资产 15 399,744.79 346,534.01 其他非流动资产 非流动资产合计 1,681,242,598.83 1,700,727,715.80 资产总计 3,014,318,739.39 3,004,801,241.83 流动负债： 短期借款 16 821,546,261.95 785,398,563.18 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 17 218,492,804.93 134,316,551.00 应付账款 18 464,931,190.13 416,110,954.48 预收款项 19 209,970,579.26 244,804,268.67 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 20 5,132,156.15 5,585,567.77 应交税费 21 -26,062,743.11 -22,514,979.24 应付利息 应付股利 其他应付款 22 169,393,008.57 110,155,857.17 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 23 63,802,042.97 91,552,852.35 其他流动负债 流动负债合计 1,927,205,300.85 1,765,409,635.38 非流动负债： 长期借款 24 254,353,386.30 258,378,404.24 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 25 221,137,890.36 227,354,830.99 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 475,491,276.66 485,733,235.23 负债合计 2,402,696,577.51 2,251,142,870.61 所有者权益 股本 26 290,342,105.00 290,342,105.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 27 590,999,701.17 590,999,701.17 减：库存股 其他综合收益 28 -25,247,723.91 -13,463,886.38 专项储备 盈余公积 29 13,615,343.89 13,615,343.89 一般风险准备 未分配利润 30 -344,504,943.11 -219,255,685.47 归属于母公司所有者权益合计 525,204,483.04 662,237,578.21 少数股东权益 86,417,678.84 91,420,793.01 所有者权益合计 611,622,161.88 753,658,371.22 负债和所有者权益总计 3,014,318,739.39 3,004,801,241.83 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：宋国强 会计机构负责人：孙玲 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 160,833,676.63 135,342,694.92 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 23,833.18 18,964.72 衍生金融资产 应收票据 1,856,725.29 19,048,401.65 应收账款 1 220,671,933.31 224,668,822.10 预付款项 49,274,287.52 39,661,612.10 应收利息 应收股利 其他应收款 2 8,056,365.15 4,842,365.41 存货 508,828,455.44 457,795,308.05 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 949,545,276.52 881,378,168.95 非流动资产： 可供出售金融资产 15,000,000.00 15,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3 705,024,016.72 704,909,108.20 投资性房地产 固定资产 652,875,235.82 675,333,720.69 在建工程 11,906,669.37 2,838,652.05 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 68,759,510.17 71,093,487.16 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,453,565,432.08 1,469,174,968.10 资产总计 2,403,110,708.60 2,350,553,137.05 流动负债： 短期借款 801,960,000.00 769,950,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 200,311,772.93 107,239,181.00 应付账款 220,668,151.93 215,877,734.86 预收款项 166,395,389.34 188,799,236.65 应付职工薪酬 - 应交税费 -4,439,679.58 -1,492,678.70 应付利息 应付股利 其他应付款 137,532,352.08 75,682,347.89 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 11,937,916.29 40,974,297.79 其他流动负债 流动负债合计 1,534,365,902.99 1,397,030,119.49 非流动负债： 长期借款 2,886,746.46 6,401,772.59 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 193,352,727.14 198,832,699.89 递延所得税负债 （未完）  |