[中报]蓝科高新：2015年半年度报告
公司代码：601798 公司简称：蓝科高新 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张延丰、主管会计工作负责人王发亮及会计机构负责人（会计主管人员）王 东 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2014年度利润分配预案已经公司2015年5月22日召开的2014年年度股东大会审议通过，股东大会 决议公告刊登在2015年5月23日的《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 13 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 22 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 105 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 蓝科高新、公司、本公司 指 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 上海蓝滨 指 上海蓝滨石化设备有限责任公司 兰州蓝亚 指 兰州蓝亚石油化工装备工程有限公司 质检所 指 机械工业兰州石油化工设备检测所有限公司 冠宇 指 兰州冠宇传热与节能工程技术研究有限公司 中国浦发 指 中国浦发机械工业股份有限公司 中石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中石化 指 中国石油化工股份有限公司 中海油 指 中国海洋石油总公司 国机集团 指 中国机械工业集团有限公司 蓝亚质检、上海蓝亚 指 机械工业上海蓝亚石化设备检测所有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海三期、募投项目 指 重型石油炼化/空冷设备产业基地建设 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 公司的中文简称 蓝科高新 公司的外文名称 Lanpec Technologies Limited； 公司的外文名称缩写 Lanpec 公司的法定代表人 张延丰 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 解庆 李旭杨 联系地址 甘肃省兰州市安宁区蓝科路8号 上海市金山区干巷镇荣昌路505号 电话 0931-7639678 021-57208870 传真 0931-7663346 021-57208182 电子信箱 xieqing@lanpec.com lixuyang@lanpec.com 三、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 四、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 蓝科高新 601798 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 365,052,494.44 385,169,983.87 -5.22 归属于上市公司股东的净利润 23,947,905.70 30,874,404.40 -22.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 21,180,631.88 28,475,825.88 -25.62 经营活动产生的现金流量净额 -4,433,872.69 -18,358,365.63 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,960,930,648.97 1,935,869,318.15 1.29 总资产 2,866,536,277.36 2,824,920,691.23 1.47 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.068 0.089 -23.60 稀释每股收益（元／股） 0.068 0.089 -23.60 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.060 0.082 -26.83 加权平均净资产收益率（%） 1.23 1.64 减少0.25个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.09 1.51 减少0.28 个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -289,974.69 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 2,872,000.00 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 674,708.60 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -489,460.09 合 计 2,767,273.82 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年，全球经济复苏步伐弱于预期，欧元区和日本经济出现停滞不前现象，受金融动荡及 乌克兰危机影响，新兴经济体增速继续放缓。国内经济受全球经济环境、经济结构调整和部分行 业产能过剩等影响，经济下行压力持续加大。公司营业收入和盈利主要来源于石油石化行业新建 项目和技术改造设备投资和服务，自2014年年中以来，由于受国际油价大幅下降的影响，我公司 主要客户——中国石油、中国石化、中国海洋石油均大幅削减投资，加之库存饱和，至2015年6 月，中国石油、中国石化、中国海洋石油基本上没有规模以上投资项目，仅有的投资项目只是针 对部分装置的改造项目。加之受市场下行压力影响，市场竞争日趋激烈，恶性竞争、非理性压价 现象屡见不鲜。上述三大主要客户投资项目的大幅减少以及市场恶性竞争等原因，造成我公司2015 年上半年新签合同额出现下滑，2015年上半年执行总合同13.12亿元，同比下降18.46%，其中：当 年新签合同4.19亿元，同比下降4.86%。2015年上半年营业收入情况：热交换器产品同比下降10.83%， 球罐及容器产品同比下降70.24%等。公司整体产品毛利率下降4.8%。面对这一严峻经营形势，公 司另辟径溪，审慎应对困局，挖掘市场潜力，通过开辟球罐、检验检测市场和军工市场，在一定 程度上遏止了经营合同的大幅下滑。2015年上半年，公司球罐新签合同5023万元，同比增幅792%； 检验检测业务新签合同5762万元，同比增幅40.5%。上述三个领域的新签合同相对公司2015年上半 年其他业务新签合同来讲，在一定程度上产生了对冲效应，避免了合同总额大幅下滑的状况。 净利润下降的主要影响因素是盈利能力较高的热交换技术产品、检测分析技术产品受石油石 化行业经济形势影响，导致营业收入结构发生较大变化，造成公司营业利润下降26.30%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 365,052,494.44 385,169,983.87 -5.22 营业成本 280,109,682.23 277,235,113.20 1.04 销售费用 20,301,759.06 22,322,686.65 -9.05 管理费用 30,172,263.88 39,210,352.59 -23.05 财务费用 10,831,432.96 13,182,934.36 -17.84 经营活动产生的现金流量净额 -4,433,872.69 -18,358,365.63 75.85 投资活动产生的现金流量净额 -59,599,269.20 -30,417,266.73 -95.94 筹资活动产生的现金流量净额 -40,350,503.83 42,361,232.07 -195.25 研发支出 5,563,006.49 13,612,588.18 -59.13 营业收入变动原因说明:受国家政策和产业结构调整影响，本年订单有所减少。 营业成本变动原因说明:主要是固定成本加大。 销售费用变动原因说明:主要是人工费和运费减少。 管理费用变动原因说明:主要是研发费用支出减少。 财务费用变动原因说明:借款减少利息支出减少 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是加强材料付款的控制所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本年新增对外投资支出2560万。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是2014年配股吸收投资所致。 研发支出变动原因说明:主要公司新的研发项目大多处于开发阶段前期，投入较少。 : (1) 经营计划进展说明 全力迎接挑战，紧紧抓住发展机遇，全面克服困难，以转型突破为核心，以发展效益为中心，以跨 越发展为重心，以扩大产能为重点，化解市场下行带来的压力，继续拓展国内外市场，全面提升科技创新 能力，持续提升生产制造水平，增强公司核心竞争实力，力争完成年度经济指标和工作目标，实现保增长， 促发展。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 热交换技术产 品 194,392,722.92 157,709,059.55 18.87 -10.83 5.58 减少12.62 个百分点 球罐及容器技术 产品 25,861,640.35 24,426,560.87 5.55 -70.24 -66.62 减少10.24 个百分点 分离技术产品 109,845,238.49 73,225,169.03 33.34 115.31 97.19 减少6.13个 百分点 检测分析技术产 品 33,648,834.59 24,598,445.37 26.90 23.90 47.62 减少11.74 个百分点 钻采设备技术产 品 149,572.65 130,876.07 12.50 -84.79 -84.37 减少2.32个 百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明： （1）本年热交换技术产品收入同比下降10.83%，对公司收入贡献有所降低；但比重为53.42%， 依然是公司主要产品之一。主要原因是受国家经济政策和装备制造业环境影响，与中石油、中石 化、中海油所签订合同有所减少，价格有所降低，且制造成本也在不断增长。但热交换技术产品 是公司的优势产品，是公司根据客户应用环境及性能要求制造的非标设备，技术含量高。经过多 年经验的积累，公司掌握的技术全面、运用成熟且创新能力强，收入比较稳定。 （2）球罐及容器技术产品本年实现收入2586.16万元，同比减少70.24%；毛利率同比减少10.24%。 主要是本期球罐产品完工少,安装周期长，安装成本较大。 （3）分离技术产品本期实现收入10984.52万元，同比增长115.3%，增幅较大；毛利率同比减少 6.13%。原因系海上油田设备安装周期较长，每年收入波动较大。由于2014年大额订单多数集中 于2015年上半年交工，致使本年度收入增幅较大。本期产品安装难度较大，成本有所增加。 （4）检测分析技术产品本期实现收入3364.88万元，同比增加23.90%，毛利率同比减少11.74。 主要是该类产品订单增加，收入增较快；同时，外协成本和人工成本增长，导致毛利率有所下降。 （5）钻采设备技术产品本期实现收入14.96万元，同比下降84.79%。收入减少主要原因系该类 产品市场萎缩，导致本年销售下滑。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 363,841,314.31 -5.21 境外 56,694.69 -73.04 主营业务分地区情况的说明： 本期外销产品仅5.66万元。同期减少73.03%，主要是受国际经济环境影响，2015年上半年订单 较少。由于公司坚持自主创新，拥有大型板壳式换热器、板式空气预热器、板式空冷器等一大批 具备国内甚至国际领先地位的自主创新产品，产品技术先进、性能优势明显，低碳节能环保，在 国际市场亦有较强竞争力，公司将加大国外市场开发力度，优化产品结构，进一步拓展市场空间， 实现国际国内市场并重发展。 (三) 核心竞争力分析 1.产品优势 公司已拥有一大批具备国内乃至国际先进水平的自主创新产品，部分产品达到国际领先水平， 填补了国内空白，可替代进口，竞争优势明显。例如，公司自主研制的大型板壳式换热器，既具 有板式换热器传热效率高、结构紧凑、重量轻的优点，同时又有管壳式换热器承高压、耐高温、 密封性能好、安全可靠等优点，并且在节能、降耗、节水、环保等方面表现突出，处于传热技术 的领先水平。 不同的应用工位、实际工况对设备的要求存在明显差异，公司依托技术优势，能够 根据各个客户的实际情况提供创新性的技术解决方案，并在产品设计中满足其特异性需求。以换 热器在炼油化工领域的应用为例，作为大型炼化装备的一部分，客户对换热器的进料量、进料成 分、物料进出口温度、物料进出口压力、允许压降、占地面积、装置能耗等许多方面都有明确要 求，公司则必须在传热元件、温度场分布、流体阻力分布、结构形式、应力场分析、材料性能及 腐蚀性能、安全性、可靠性、使用维护、生产工艺等方面研究、攻关，优化设计制造出充分满足 客户需求的产品。 公司产品包括换热器、空冷器、球罐与容器、分离、钻采等五大类上百种，广 泛应用于石油、石化、钢铁、电力、冶金、化肥、食品加工等行业，可开拓的市场空间巨大。另 一方面，公司技术成熟而全面、产品结构丰富，对于公司承接大型项目订单十分有利，大型项目 中业主常常希望将多类不同设备向一个供应商集中采购，例如公司承接的一些海上油田项目就要 求同时供应换热器、压力容器、分离器设备。能够供应种类齐全且均处于先进技术水平的设备， 使得公司在此类项目竞标中的优势非常明显。 2.资质优势 公司拥有设计、制造、计量检测、工程承包等各类资质20余项，取得了国家质量监督检验检 疫总局审批的特种设备（压力容器）设计许可证（A1、A2、A3、SAD）、特种设备（压力容器）制 造许可证（A1、A2、A3）、特种设备（压力管道GB/GC）设计安装许可证、特种设备压力容器球形 储罐现场组焊许可证、化工石油设备管道安装工程专业承包贰级资质、API产品会标使用许可证书、 中国合格评定国家认可委员会认证的实验室认可证书、特种设备检验检测机构核准证等，是行业 内极少数具备完整资质的企业之一。 同时，公司还拥有美国机械工程师协会（ASME）颁发的授权 证书，证明公司在压力容器设备的设计、制造及质量管理能力方面达到更高水平，符合ASME最新 版本的压力容器规范的要求，它为客户提供了更强的信心，同时也为产品走向世界取得了一张必 备的、有效的通行证。 3.“创新研发、定制生产”的优势 “创新研发、定制生产”的经营模式充分发挥了公司的自主创新能力与产业化能力。石油石 化专用设备生产企业的业务一般包含开发与设计、加工制造、现场安装等内容，目前多数企业仅 具备根据外来图纸制造的能力，少数企业拥有常规设计能力，只有包括公司在内的极少数企业具 有创新研发能力，可针对客户的具体要求进行工艺方案优化、开发与产品设计。 “创新研发、定 制生产”优势具体体现在：（1）公司可准确把握行业技术发展方向和市场需求变化，研发市场需 要的新产品；（2）产品附加值高，议价能力强；（3）可选择技术领先且市场前景广阔的产品进 行规模化生产，始终保持较高的盈利能力；（4）凭借技术优势进行国产化攻关设计、研制，订单 唯一性较强，产品效益较高；（5）凭借行业地位和专业优势，与上游企业联合进行材料的国产化 攻关和供货，降低材料成本，提高公司效益。 4.人才与管理优势 公司现有教授级高级工程师41人，其中享受国务院政府特殊津贴专家5人，高级工程师及其它高 级技术职务116人。人员专业结构涵盖了机械、结构、仪表、电气、液压、控制、材料、土建、 采暖等多个需相互配合的领域，公司新技术、新产品、新工艺的研发能够在这种完整人才体系下 有效实施。 公司拥有一批具有丰富管理经验和行业知名的高级管理人才，且大多数管理人员具备 多年从事行业及产品技术研发的经历。因此，公司的管理团队能有效结合研发、生产管理，以及 市场营销，使公司管理机制在各环节顺畅运转。通过持续管理创新，公司形成了管理程序优、管 理环节少、决策速度快的机制。与此同时，公司注重建立和完善制度、流程、定额、标准、培训 等各项管理基础工作，合理配置生产要素，建立健全规章制度，整体优势得到了进一步发挥。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 能够进一步拓展蓝科高新蒸发技术的应用领域和产品的市场范围。 Lyocell纤维制备生产线中的 薄膜蒸发器、成套蒸发系统、蒸发器和换热器、胶液冷却器、胶液换热器等设备是生产线的核心 工艺设备，这些设备亦是蓝科高新的核心产品之一。 本次以自有资金投资，预计不会对公司的财 务状况产生重大不利影响；由于出资占中纺绿色纤维注册资本的16%，不合并财务报表，对公司 本年度的经营成果不会产生重大影响。报告期投资2560万元。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2011 首次发行 82,772.98 83,929.03 113.58 公司募投项目 2014 配股 18,551.11 13,170.76 5,399.37 用于特种材料设 备洁净车间技改 项目 合计 / 101,324.09 97,099.79 5,512.95 / 募集资金总体使用情况说明 首次发行资金使用情况： 在募集资金实际到位之前，部分项目已由上海蓝滨以自筹资金先行投入。截至2011年7月8日止，上海蓝 滨以自筹资金预先投入募投项目累计金额及用募集资金置换先期投入的金额为人民币188,301,960.91元。2011 年8月8日，第四次临时股东大会审议通过《关于以部分募集资金置换预先投入募集资金项目资金的议案》（该 决议已于2011年7月20日进行了披露）。由天健正信会计师事务所出具了天健正信审(2011) 专字第010792 号鉴证报告。 2011年11月12日，第一届董事会第十八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，将8000万元用于补充流动资金，使用时间为2011年11月15日至2012年5月15日，期限共计6个月。 使用期限为6个月（该决议已于2011年11月15日进行了披露）。公司已于2012年5月将用于补充流动资金 的8000万元如期归还。截止2015年6月30日已累计使用募集资金总额83,929.03万元（包括使用银行存款产 生的利息），募集资金本金已使用完毕。尚未使用募集资金总额113.58万元，均为募集专户存款利息。未使用 的募集资金与募集资金专户余额相同。配股资金使用情况公司本次配股募集资金总额18551.11万元。截止2015 年6月30日，累计使用募集资金13170.76 万元，其中补充流动资金13000万元,支付发行费用170.55万元， 支付银行手续费0.21万元。尚未使用募集资金总额为5399.37万元，包含存款利息费用19.02万元。尚未使用 募集资金与募集资金专户余额相同。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金拟 投入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否符合 计划进度 项目进 度 预计 收益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到计 划进度和 收益说明 变更原因及 募集资金变 更程序说明 重型石化装备及 空冷设备研发制 造项目 否 82,772.98 83,929.03 是 101.40% 是 特种材料设备洁 净车间技改项目 否 7,513.68 是 是 合计 / 90,286.66 12,275.68 83,929.03 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 募投项目的一期车间（重容车间）于2012年12月达到预定可使用状态转固，已于2013年1月份开始投 料生产，正在生产板式空冷器、板式换热器、加氢脱硫反应产物空冷器、球罐等产品，截止2015年6月 30日，重容车间所产生产品的收入为616,651,513.78元，成本为475,459,562.66元，毛利为 141,191,951.12元。 特种材料设备洁净车间技改项目前期勘察设计阶段。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）上海蓝滨是公司的全资子公司，是石油化工设备制造行业。主要产品包括：换热器、空冷式 换热器，石油化工设备设计开发制造安装维修，从事"换热器、石油化工设备、海洋工程装备"领 域内的八技服务，塔内件，螺纹管，金属结构件备件设计开发制造安装维修，海洋工程装备研发、 制造，从事货物和技术的进出口业务。2015年上半年收入为14014.73万元，实现净利润515.26 万元，占公司净利润的21.03%。 （2）质检所是公司的全资子公司，是检测技术服务行业，主要收入来源包括：石油钻采及炼油化 工设备产品质量测试；新产品鉴定及检验；钻机及井架检测；特种设备检验；无损检测、安全评 定、技术服务、技术检测。2015年上半年收入为2543.10万元，实现净利润345.79万元，占公 司净利润的14.11%。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司实施了2014年度利润分配方案，本次利润分配以公司2014年末总股本354,528,198股为 基数，向全体股东以每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发股利17,726,409.90元， 剩余未分配利润结转下年。本年度不送红股，亦不进行资本公积金转增股本。股权登记日为2015 年7月14日，除权（除息）日为现金红利发放日为2015年7月15日 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 不分配不转增。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2015年4月,公司第三届董事会第三次会议通过了《关于2015年与关联方日 常关联交易预计情况的议案》，预计2015年公司与关联方日常交易额将达到 9600万元左右。其中：1、公司与股东单位—海洋石油工程股份有限公司及 控股的子公司在海洋石油工程设备方面的合作交易额约3000万元左右。 2、与股东单位—中国机械工业集团有限公司控股子公司中国浦发机械工业股 份有限公司及其子公司上海中浦供销有限公司在材料采购方面的交易额约 1500 万元左右。已发生材料采购1093.93万元。 3、公司与股东单位—中国机械工业集团有限公司及其他控股子公司在采购材 料、接受劳务方面的交易额约100万元左右。已发生材料采购15.37万元。 临2015-005公告 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与股改相关 的承诺 分红 公司 按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公 司当年可供分配利润为正数，且现金能够满足持续经营发展的 条件下，公司应当采取现金方式分配利润。在符合上述条件下， 公司连续三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年 实现的年均可分配利润的30%，每年具体的现金分红比例由董事 会根据公司实际情况提出，提交股东大会表决。 承诺时间： 2011年6月 22日 期 限：无限期 否 是 与股改相关 的承诺 分红 公司 1、公司可以采取现金、股票、现金股票相结合以及法律法规、 规范性文件许可的其他方式进行利润分配；在有条件的情况下， 公司可以进行中期利润分配。 2、按照《公司法》和《公 司章程》规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年可供分 配利润为正数，且现金能够满足持续经营发展的条件下，公司 应当采取现金方式分配利润。在符合上述条件下，公司连续三 年以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均 可分配利润的 30%，每年具体的现金分红比例由董事会根 据公司实际情况提出，提交股东大会表决。 3、按照《公 司法》和《公司章程》规定弥补亏损、提取各项公积金后，公 司当年可供分配为正数，在保持股本规模、股票价格和经营业 绩相互匹配的条件下，董事会可以提出股票股利分配方案，提 交股东大会表决。每次分配股票股利时，每 10 股股票分 得的股票股利应不少于 1 股。在符合以上条件下，公司可以同 时进行现金和股票分红；但公司利润分配不得超过累计可分配 承诺时间： 2013年8月 28日 期限：2013 年9月13 日至2016 年9月12 日 是 是 利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 4、公司在每 个会计年度结束后，由公司董事会综合考虑各种因素并结合股 东（特别是中小股东）、独立董事、监事的意见后制订利润分 配方案，经审议通过后提交股东大会进行表决。 5、公司 董事会制订现金分红方案时，应当通过多种渠道主动与股东特 别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真和邮 件沟通等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中 小股东关心的问题。6、公司利润分配事项接受所有股东、独立 董事和监事的建议和监督。 与股改相关 的承诺 其他 中国机 械工业 集团有 限公司 保证不利用控股股东的地位和优势且不以任何形式占用或挪用 股份公司的募集资金，以及利用募集资金或募投项目获取不正 当利益。 承诺时间： 2011年2月 23日 期 限：无限期 否 是 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产注 入 中国机 械工业 集团有 限公司 因蓝科高新注册资本由1068万元增加至6500万元过程中的不 规范行为给发行人造成损失的，由国机集团承担相应责任。 承诺时间： 2010年6月 2日 期 限：无限期 否 是 与重大资产 重组相关的 承诺 其他 中国机 械工业 集团有 限公司 因职工股清理行为产生纠纷给蓝科高新造成损失的，由国机集 团承担相应责任。 承诺时间： 2010年6月 2日 期 限：无限期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同 业竞争 中国机 械工业 集团有 限公司 国机集团及国机集团下属控股子公司目前没有直接或间接的从 事任何与蓝科高新实际从事业务存在竞争的业务或活动。自本 承诺函签署之日起，国机集团及国机集团下属控股子公司将不 会直接或间接的以任何形式（包括但不限于独自经营、合资经 营和拥有在其他公司或企业的股票或权益）从事与蓝科高新的 业务有竞争或可能造成竞争的业务或活动。 承诺时间： 2010年6月 2日 期 限：无限期 否 是 与再融资相 关的承诺 解决关 联交易 中国机 械工业 集团有 限公司 1、将采取措施尽量避免与蓝科高新发生关联交易。对于无法避 免的关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均按照公 平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合 理价格确定，并按照规定履行相关决策程序和信息披露义务；2、 按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回避表决等义务， 承诺时间： 2013年5月 28日 期 限：无限期 否 是 遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务；3、保证不通过 关联交易损害蓝科高新及蓝科高新其他股东的合法权益；4、双 方就相互间关联事务及交易所作出的任何约定及安排，均不妨 碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进 行业务往来或交易；5、本公司并代表处蓝科高新及其下属子公 司外的本公司控制的其他企业在此承诺并保证，若违反上述承 诺，本公司将承担由此引起的一切法律责任和后果，并对相关 各方造成的损失予以赔偿和承担。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 报告期内未发生公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人被处罚及整改情况。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规的相关要求，进一步建立完善公司内部控制制度，规范信息披露业 务，完善公司治理结构，努力降低经营风险，确实维护公司及全体股东的利益。公司治理实际情 况与《公司法》和中国证监会相关规定不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 18,869 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份状 态 数 量 中国机械工业集团 有限公司 205,174,737 57.87 无 国有法人 海洋石油工程股份 有限公司 -5,251,400 17,770,000 5.01 无 国有法人 中国工程与农业机 械进出口有限公司 5,328,000 1.50 无 国有法人 中国联合工程公司 -128,000 5,200,000 1.47 无 国有法人 华夏银行股份有限 公司－华商大盘量 化精选灵活配置混 合型证券投资基金 -2,214,479 3,534,543 1.00 未知 境内非国有法人 盘锦华迅石油成套 设备有限公司 2,510,000 0.71 无 境内非国有法人 浙江新大集团有限 公司 -3,411,601 1,589,200 0.45 无 境内非国有法人 景兵 1,240,100 0.35 未知 境内自然人 张传胜 1,067,805 0.30 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 中国机械工业集团有限公司 205,174,737 人民币普 通股 205,174,737 海洋石油工程股份有限公司 17,770,000 人民币普 通股 17,770,000 中国工程与农业机械进出口有限公司 5,328,000 人民币普 通股 5,328,000 中国联合工程公司 5,200,000 人民币普 通股 5,200,000 华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精 选灵活配置混合型证券投资基金 3,534,543 人民币普 通股 3,534,543 盘锦华迅石油成套设备有限公司 2,510,000 人民币普 通股 2,510,000 浙江新大集团有限公司 1,589,200 人民币普 通股 1,589,200 景兵 1,240,100 人民币普 通股 1,240,100 张传胜 1,067,805 人民币普 通股 1,067,805 上述股东关联关系或一致行动的说明 从公司已知的资料查知，中国机械工业集团有限公司与中国工 程与农业机械进出口有限公司、中国联合工程公司属于关联关 系，属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系， 也未知是否属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份 可上市交易情况 限售条 件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 上述股东关联关系或一致行动的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 246,957,150.76 346,063,450.37 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 69,762,028.38 29,727,883.15 应收账款 793,742,323.54 717,395,625.43 预付款项 52,909,042.78 71,874,368.74 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 50,478,371.30 23,249,678.95 买入返售金融资产 存货 414,622,997.90 400,832,386.50 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,076,094.98 19,766,087.56 流动资产合计 1,630,548,009.64 1,608,909,480.70 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 25,600,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 752,678,084.49 785,323,937.54 在建工程 266,345,613.57 234,928,984.68 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 130,214,168.01 131,779,533.50 开发支出 29,749,664.16 27,101,077.90 商誉 长期待摊费用 218,300.00 递延所得税资产 11,182,231.09 11,023,755.21 其他非流动资产 20,000,206.40 25,853,921.70 非流动资产合计 1,235,988,267.72 1,216,011,210.53 资产总计 2,866,536,277.36 2,824,920,691.23 流动负债： 短期借款 220,000,000.00 100,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 72,277,657.37 53,326,686.19 应付账款 184,059,297.01 213,161,353.59 预收款项 153,113,127.14 103,513,687.53 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,435,816.35 7,831,286.91 应交税费 3,274,395.60 5,717,403.31 应付利息 应付股利 190,111.62 190,111.62 其他应付款 7,060,283.78 3,730,512.19 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 280,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 728,410,688.87 767,471,041.34 非流动负债： 长期借款 70,000,000.00 20,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 100,523,060.06 95,462,536.58 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 170,523,060.06 115,462,536.58 负债合计 898,933,748.93 882,933,577.92 所有者权益 股本 354,528,198.00 354,528,198.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 996,957,126.51 996,957,126.51 减：库存股 其他综合收益 专项储备 3,022,592.38 1,909,167.26 盈余公积 33,831,095.31 32,769,389.76 一般风险准备 未分配利润 572,591,636.77 549,705,436.62 归属于母公司所有者权益合计 1,960,930,648.97 1,935,869,318.15 少数股东权益 6,671,879.46 6,117,795.16 所有者权益合计 1,967,602,528.43 1,941,987,113.31 负债和所有者权益总计 2,866,536,277.36 2,824,920,691.23 法定代表人：张延丰 主管会计工作负责人：王发亮会计机构负责人：王 东 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 170,419,525.75 261,269,380.20 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 31,456,300.00 23,790,404.50 应收账款 649,766,397.65 517,444,861.31 预付款项 50,995,356.75 59,560,744.53 应收利息 应收股利 其他应收款 57,084,547.93 20,303,568.89 存货 276,712,598.79 284,876,417.55 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,471,899.37 7,495,272.21 流动资产合计 1,237,906,626.24 1,174,740,649.19 非流动资产： 可供出售金融资产 25,600,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,080,478,363.01 1,080,478,363.01 投资性房地产 固定资产 161,917,656.30 169,286,147.38 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 27,691,031.23 28,053,217.56 开发支出 25,434,155.52 24,111,810.96 商誉 长期待摊费用 218,300.00 递延所得税资产 8,357,852.03 8,214,724.18 其他非流动资产 非流动资产合计 1,329,697,358.09 1,310,144,263.09 资产总计 2,567,603,984.33 2,484,884,912.28 流动负债： 短期借款 220,000,000.00 100,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 32,698,471.08 44,146,443.10 应付账款 277,231,355.55 251,985,918.54 预收款项 188,989,062.25 128,733,710.64 应付职工薪酬 7,439,990.06 7,256,108.45 应交税费 2,181,322.14 1,555,305.55 应付利息 应付股利 其他应付款 74,221,175.37 54,195,282.68 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 280,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 882,761,376.45 867,872,768.96 非流动负债： 长期借款 70,000,000.00 20,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 （未完）  |