[中报]新研股份：2015年半年度报告
新疆机械研究院股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主 管人员)孙效芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 23 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 28 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 35 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 108 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、新研股份 指 新疆机械研究院股份有限公司 波曼公司 指 新疆波曼机械制造有限责任公司 霍尔果斯公司 指 霍尔果斯新研贸易有限责任公司 吉林新研牧神公司 指 吉林新研牧神机械制造有限公司 山东海山公司 指 山东海山机械制造有限公司 奥瑞海山销售公司 指 山东奥瑞海山机械销售有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 上年同期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局 明日宇航 指 什邡市明日宇航工业股份有限公司 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 新研股份 股票代码 300159 公司的中文名称 新疆机械研究院股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新研股份 公司的外文名称（如有） XINJIANG MACHINERY RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） MRI 公司的法定代表人 周卫华 注册地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661号 注册地址的邮政编码 830026 办公地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路501号 办公地址的邮政编码 830026 公司国际互联网网址 http://www.xjjxy.com.cn/ 电子信箱 xinyangufen@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴洋 马智 联系地址 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 501号 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 501号 电话 0991-3718201 0991-3736150 传真 0991-3736150 0991-3736150 电子信箱 kokunff@sohu.com mazhi0991@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路501号5楼证券投资部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 102,992,657.62 89,437,717.09 15.16% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 16,961,862.36 16,126,608.20 5.18% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 13,061,568.12 13,540,937.42 -3.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） 30,449,936.94 -71,070,796.87 142.84% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.0422 -0.0985 142.84% 基本每股收益（元/股） 0.0235 0.0223 5.38% 稀释每股收益（元/股） 0.0235 0.0223 5.38% 加权平均净资产收益率 1.54% 1.57% -0.03% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 1.38% 1.32% 0.06% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,517,397,297.19 1,274,672,662.02 19.04% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,107,134,557.97 1,108,213,023.61 -0.10% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 1.5343 1.5358 -0.10% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -213.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,903,339.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,831.61 合计 3,900,294.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 七、重大风险提示 1、我国农机工业竞争形势严峻，农机工业转型升级迫在眉睫 随着我国农业机械化水平快速提升，我国农机工业也保持快速增长势头，但是与农机强 国相比还有较大差距，国外农机在产品可靠性和智能控制方面远远领先国内农机产品，随着 行业角力加剧，恶性竞争不可避免，近三年来，玉米机市场竞争急速加剧，产品同质化导致 竞争同质化，竞争同质化的唯一角力点即为价格战，价格战的打响对公司产品的销售会起到 不利影响。 目前农机行业面临阶段性调整，行业内各类农机产品、农机具的销量都不荣乐观，市场 大势不稳定的周期格局还需要进一步消化。 面对上述问题，公司首先要坚持做好自身，在产品保持基本功能的前提下，积极向数字 化模拟及智能化控制方面探索，主动尝试在保证产品性能稳定的前提下，进行先进化改造， 提高农机劳动者的舒适度，更加科学的将先进智控技术实施在产品上，真正做到让农牧业生 产更加轻松愉快，从而在竞争激烈的农机市场，占有一席之地，并以此来开拓未来的销售版 图。 2、农业现代化的快速推进，上游核心零部件不能满足农机行业的升级步伐 当今农机工业已经不是单个企业间的竞争，而是产业链的竞争，没有强大的农机工业的 拉动，不可能有发达的零部件企业；反之，没有强大的零部件产业技术，也不可能拥有独立 完善、竞争力强的农机工业体系。核心零部件决定整机的可靠性和稳定性。 公司将密切保持与供应商的关系，将自身实际发展情况与供应商进行沟通，使主要供应 商知道并了解公司的实际情况，并不是单一的为了采购而采购，同时公司在加强自身产品技 术改造的同时，与供应商可以一同作战，共同为提高农机工业体系贡献力量。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司围绕年初生产经营计划，主营业务稳步推进，各项经营指标较上年保持 平稳增长，2015年1-6月公司实现营业收入10,299.27万元，较上年同期增加15.16%，实现营业 利润1,679.38万元，较上年同期增长1.53%，实现归属于母公司所有者的净利润1,696.19万元， 较上年同期增长5.18%。 报告期内，公司根据2015年度既定的生产经营计划，扎实有效的开展各项工作，主要实 现以下成果： 1）产品销售方面 2015年1-6月，公司销售谷物（小麦）收获机2台，玉米收获机147台，青贮收获机79台， 动力旋转耙260台，基本实现了既定目标，为全年销售奠定了基础。同时公司积极开拓新市场， 向销售量少及未涉及区域加大营销力度，扩大销售渠道，打开产品销路，为全面稳定产品销 售市场奠定基础。 2）对外并购方面 公司于2014年12月1日起因筹划重大事项停牌，停牌后公司与交易标的公司什邡市明日宇 航工业股份有限公司就收购其100%股权事宜进行磋商，并于2014年12月15日起因确定本次收 购为重大资产重组继续停牌，在停牌期间，公司积极推进本次重组事宜，并于2015年3月16 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过并对外公告《关于<新疆机械研究院股份有限公 司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》，并于3月18日复 牌；复牌后，公司继续推进本次重组的相关进展工作，在有关审计报告、评估报告确定后， 公司于2015年5月28日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过并对外公告《关于<新疆 机械研究院股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案）>及其摘要的议案》；随后，公司于2015年6月15日召开2015年第二次临时股东大会， 审议通过与本次重大资产重组有关的事项，包括关于<新疆机械研究院股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>、《新疆机械研究院股份有 限公司第一期员工持股计划（草案）》等。股东大会审议通过后，公司于2015年6月18日将本 次发行股份购买资产并募集配套资金的申请材料上报至中国证监会，并已于2015年7月16日取 得中国证监会关于本次发行股份购买资产核准的一次反馈意见，公司将与中介机构按照反馈 意见的要求，在规定期限内向中国证监会报送相关回复材料。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 102,992,657.62 89,437,717.09 15.16% 营业成本 66,583,169.98 50,037,883.96 33.07% 本期销售产品中玉米机占总收入的比 重较大，导致综合毛利下降。 销售费用 7,902,300.81 12,058,235.62 -34.47% 公司改变营销策略，导致本期销售费用 减少。 管理费用 17,626,491.22 19,355,564.98 -8.93% 财务费用 -2,644,264.89 -5,610,396.07 52.87% 银行存款利息减少。 所得税费用 3,686,923.78 2,999,373.87 22.92% 研发投入 3,163,093.46 4,733,443.36 -33.18% 本期研发项目正在进行中。 经营活动产生的现金流 量净额 30,449,936.94 -71,070,796.87 142.84% 本期现金支付原材料款减少。 投资活动产生的现金流 量净额 -228,314,847.89 -16,462,482.48 -1,286.88% 购买资产支出 筹资活动产生的现金流 量净额 4,460,000.00 -36,080,000.00 112.36% 本期收到少数股东对子公司投入。 现金及现金等价物净增 加额 -193,404,910.95 -123,613,279.35 -56.46% 购买资产支出较大 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司严格执行年度经营计划，主营业务保持良好发展状态，主要产品产销量 符合预期。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司目前主营业务专注于农牧机械的研发、生产、销售一体化。主要产品有自走式玉米 联合收获机、青贮饲草料收获机、动力旋转粑等农牧机械。产品销往东北三省、内蒙古、新 疆以及华北及中部部分省份。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 1、主营业务 102,011,803.56 66,583,169.98 34.73% 15.17% 33.07% -8.78% 2、主营业务（分 产品） 行业名称 农牧及农副产品 加工机械 89,435,600.00 55,870,609.36 37.53% 23.99% 54.53% -12.35% 机械加工收入 12,576,203.56 10,712,560.62 14.82% -23.47% -22.83% -0.71% 技术收入 合 计 102,011,803.56 66,583,169.98 34.73% 15.17% 33.07% -8.78% 3、主营业务（分 地区） 地区名称 新疆地区 40,222,438.10 24,598,504.92 38.84% -33.90% -30.00% -3.41% 内蒙古地区 25,219,500.00 16,732,753.43 33.65% 107.33% 143.50% -9.86% 黑龙江、吉林、 辽宁地区 28,177,046.09 20,767,920.93 26.29% 373.40% 504.09% -15.94% 其他地区 8,392,819.37 4,483,990.70 46.57% -12.66% -2.30% -5.67% 合 计 102,011,803.56 66,583,169.98 34.73% 15.17% 33.07% -8.78% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额81,697,085.10元，占应收账款期末余 额合计数的比例39.29%，相应计提的坏账准备期末余额汇总4,382,477.25元。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 按应付款归集的期末余额前五名应付账款汇总金额17,242,343.06元，占应付账款期末余 额合计数的比例10.06%。本报告期由于子公司购买资产的因素导致应付账款较大。为保证数 据的可比性，前五名供应商仍按供货方取数，与上年同期数据一致。 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 一直以来，公司除了对批量生产的系列玉米收获机、系列青贮饲料收获机、自走式谷物 联合收获机、系列驱动耙、辣椒收获机等批量生产的产品进行优化设计、细节更改的研发投 入以外，还自主研发了多项新产品，在2014年的研发基础上，2015年上半年共有9个项目的研 发投入。 （1）4QZ-2200/2200A型自走式青（黄）贮饲料收获机 4QZ-2200是我公司在原有青（黄）贮饲料收获机技术的基础上，自主研发的青（黄）贮 饲料收获机械，目前该机技术准备工作已充分完成并进入小批量生产阶段 4QZ-2200A型是4QZ-2200的升级产品，采用电控液压操纵系统，增加了籽粒破碎器，对 饲料中的玉米籽粒进行破碎，使牲畜能充分消化饲料，提高饲料利用率。目前该机技术准备 工作已充分完成并进入小批量生产阶段。 （2）4QZ-3000A型自走式青（黄）贮饲料收获机 该产品是公司在原有的4QZ-3000型自走式青（黄）贮饲料收获机基础上通过技术创新开 发了一种有别于国内现有的青（黄）贮饲料收获机的新产品，实现了对国内现有青（黄）贮 饲料收获机的技术升级，缩短与国外同类产品的技术差距，填补国内现有机具空白，目前该 机技术准备工作已充分完成，已进入试生产阶段。 （3）4YZ-3自走式玉米（穗茎兼收）型联合收获673A 该产品是中小型的农业收获机械，目前已完成设计、试验，各项性能指标均达到或优于 国家有关标准的要求。2015年下半年将进入小批量生产阶段。 （4） 4YZB/T-4/5/8自走式玉米（双功能）联合收获机 该机是公司2015年新开发产品，通过加装脱粒清选装置，能完成玉米的果穗和籽粒兼收， 使玉米收获机实现了一机多用，提高了机具的使用范围； 2014年完成实验进入小批量生产， 2015年仍处于小批量生产阶段。 （5）4YZB-4(560)/4YZB-6型自走式玉米联合收获机 该机是公司在吸收国内外玉米收获机的先进技术的基础上，自主研发的系列玉米收获机 械。目前已完成设计、试验进入批量生产阶段。 （6）4KZ-275自走式秸秆收获打捆机 该产品是公司通过自主创新研制的一种全方位多功能农作物秸秆收获机械新产品，主要 用于秸秆类饲料的收获打捆作业，是目前机收玉米秸秆收获、打捆、干草贮存的最佳机具。 目前已进入小批量生产阶段。 （7）1BX-5.0型折叠驱动耙 该产品在吸取国际同类产品的优点基础上，结合我公司现有产品研制完成具有自主知识 产权的5米折叠型驱动耙。填补国内空白，解决了我国大型拖拉机无配套整地机具的现状。目 前该机已完成试生产工作，准备进行小批量生产。 （8）1LFT550型型调幅翻转犁/1LFT650型调幅翻转犁 产品在吸取国际同类产品的优点基础上,研制完成具有自主知识产权的翻转调幅犁，该机 具解决了200马力以上大马力拖拉机无国产配套农机具的现状，可替代国外进口的大型调幅翻 转犁。目前该机已完成小批量生产进入小批量生产阶段。 （9）20吨拖车等 目前国内生产的拖车都较为低端，安全性、可靠性、承载能力都很难达到道路运输要求， 为了解决现状，我公司委托国外研发公司开发的多系列拖车。系列拖车包括单轴拖车、双轴 拖车、三轴拖车。特别适合运输青贮饲料、粮食、糖甜菜、木屑、砂，砾石、泥和其它散装 物料，是一种高端的运输通用自卸车。目前设计图纸已交付，基本完成试生产工作，计划2015 年下半年投产。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区 域市场地位的变动趋势 国家正进行全面深化改革，为我国农机行业发展扫除体制、机制障碍，注入新动力。加 快推进全面、全程农业机械化关键取决于：承包经营权有序流转，构建集约化、专业化、组 织化和社会化新型农业经营体系；以及“强农、富农、惠农”等相关配套政策的支持。 我国正经历着面向全程、全面机械化加速发展的阶段，市场的刚性需求继续增大。国家 农机产业正经历从低端产品向多样、智能、高效、节能、环保高端产品演变过程，农机产业 转型升级助推持续稳定发展。 我国在新一轮产业竞争格局中面临巨大挑战，农机装备位列《中国制造2025》十大重点 突破领域。《中国制造2025》将驱动“中国制造”向“中国智造”加速转变，农业装备也将 充分受益，在该规划的带动下，我国农业装备自主创新能力有望进一步提升，农机智能化的 进程加速，这将极大提高农业生产效率。 公司适时根据市场大势，坚持创新驱动、资源优化、能力提升，不断融合先进设计和制 造技术，推动公司向中高端、功能化方向稳步发展。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司按照年度经营计划，合理排产，主要产品的产销量均符合进度计划。因 公司主要销售在三季度，上半年销售占全年比重不会太大。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的主要风险请参见第二节公司基本 情况简介下的“七、重大风险提示”。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 69,293.18 报告期投入募集资金总额 22,033.82 已累计投入募集资金总额 63,691.57 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 28,000 累计变更用途的募集资金总额比例 40.41% 募集资金总体使用情况说明 公司的新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）项目在2009年8月开始开工建设，厂房及设备已于2010年6 月陆续开始投入使用，截止2015年6月30日基地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态。但研发楼还未完工。新疆 农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二、三期）项目基本完工，是作为一期的附属设备，单独不产生效益。中高端农 机展示与交易中心项目因整体建设情况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八 次会议分别审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司拟将累 计投入的2,500.00万元用自筹资金进行置换，并拟将置换出的2,500.00万元和该项目中的尚未投入的超募资金12,500.00 万元，共计15,000.00万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2014年3月3日公 司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》和《关于使 用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议， 该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金 28,000.00万元，截止2014年10月31日该项目未进行具体建设。因公司与 其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次 临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议， 公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司 并购买相关资产。合资公司吉林新研牧神机械制造有限公司已于2014年11月21日成立，注册资本25,000.00万元，分三 期缴足，首次出资15,000.00万元，公司出资12,750.00万元，占85.00%的股权，赤山集团有限公司出资2,250.00 万元， 占15%股权。截至2015年6月30日止，新设公司吉林新研牧神机械制造有限公司购买赤山集团控股孙公司吉林松原奥瑞 海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产项目使用超募资金93,457,852.54元。新设公司海 山机械制造有限责任公司购买山东荣成海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资质等，使用超募资金124,964,344.70元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 新疆农牧机械产品 制造及科技成果转 化基地（一期） 否 20,160 20,160 77.53 16,667.9 82.68% 2013年 12月31 日 1,691.77 36,942.03 是 否 承诺投资项目小计 -- 20,160 20,160 77.53 16,667.9 -- -- 1,691.77 36,942.03 -- -- 超募资金投向 新疆农牧机械产品 制造及科技成果转 化基地（二期、三期） 否 10,000 16,392.68 114.07 15,146.53 92.40% 2014年 05月31 日 0 0 是 否 中高端农机展示与 交易中心项目 是 0 0 0 0.00% 0 0 否 是 农牧机械制造基地 和东北仓储中心项 目 是 0 0 0 0.00% 0 0 否 是 吉林新研牧神机械 制造有限公司及购 买相关资产项目 否 15,000 15,000 9,345.79 9,880.7 65.87% 2015年 12月31 日 0 0 否 否 山东海山机械制造 有限公司及购买相 关资产项目 否 13,000 13,000 12,496.43 12,496.43 96.13% 2017年 12月31 日 0 0 否 否 归还银行贷款（如 有） 补充流动资金（如 有） -- 9,500 9,500 9,500 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 47,500 53,892.68 21,956.29 47,023.66 -- -- -- -- 合计 -- 67,660 74,052.68 22,033.82 63,691.56 -- -- 1,691.77 36,942.03 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入2,500.00万元，投资进度为16.67%，因整体建设情 况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换 中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹 资金进行置换，并将置换出的2,500.00万元和该项目中的尚未投入超募资金12,500.00万元变更投入 在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2、2014年3月3日公司第一次临 时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》和 《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地 和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金 28,000.00万元，截止 2014年10月31日该项目未进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10 月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会审议通过了《关 于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农 牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司成 立合资公司并购买相关资产。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 1、“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入2,500.00万元，投资进度为16.67%，因整体建设情 况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换 中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹 资金进行置换，并将置换出的2,500.00万元和该项目中的尚未投入超募资金12,500.00万元变更投入 在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2、2014年3月3日公司第一次临 时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》和 《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地 和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金 28,000.00万元，截止 2014年10月31日该项目未进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10 月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会审议通过了《关 于变更募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农 牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤山集团有限公司成 立合资公司并购买相关资产。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司募集资金净额69,293.18万元，较20,160.00万元的募集资金投资项目资金需求超募资金49,133.18 万元。公司使用部分超募资金进行1、基地二期、三期建设：截止2015年6月30日已使用超募资金 15,146.53万元；2、与赤山集团有限公司成立合资公司(吉林松原）并购买相关资产项目，截止2015 年6月30日已累计使用超募资金9,880.70万元;3、与赤山集团有限公司成立合资公司(山东荣成）并 购买相关资产项目，截止2015年6月30日已累计使用超募资金12,496.43万元。 募集资金投资项目 适用 实施地点变更情况 以前年度发生 “中高端农机展示与交易中心“项目实施地点为新疆霍尔果斯，因整体建设情况不如预期，该项目募集 资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目，因公司与其他同行业 公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的 超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产，该项目实施地点在吉林松原 和山东荣成。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 报告期内发生 “中高端农机展示与交易中心“项目实施主体为霍尔果斯新研贸易有限责任公司，因整体建设情况不如 预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目，实 施主体为通辽新研农机制造有限责任公司（以工商注册核准名称为准），建设装配车间、涂装车间、 综合机械加工车间等。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将 农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司 并购买相关资产，该项目实施主体为吉林新研牧神机械制造有限公司，实施方式为购买松原奥瑞海山 的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资质等， 该项目另一实施主体为山东新研海山农机制造有限公司，实施方式为购买山东荣成海山机械制造有限 公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资 质等。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司第一届董事会2011年第一次会议决议用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金5,206.89万 元；公司2012年12月5日发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告》， 置换公司分别于2011年8月8日和2011年10月26日分两次使用自有资金共计1,075.84万元；2014 年2月13日第二届董事会第九次会议决议使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投 入超募资金2,500.00万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 公司第一届董事会2012年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》，同意使用部分超募资金4,600.00万元以及将前次于第一届董事会2011年第六次会议审议通过的 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的4,900.00万元，共计9,500.00万元转为永久性补充流动资 金，以满足公司日常经营的需要。截止2015年6月30日已累计使用募集资金9,500.00万元。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额。 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，原定的公司研发楼至今尚未按募投项目计划实 施。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 农牧机械制 造基地和东 北仓储中心 项目 中高端农机 展示与交易 中心项目 是 成立吉林新 研牧神机械 制造有限公 司及购买相 关资产项目 农牧机械制 造基地和东 北仓储中心 项目 15,000 9,345.79 9,880.7 65.87% 2017年12 月31日 0 否 否 成立山东海 山机械制造 有限公司及 购买相关资 产项目 农牧机械制 造基地和东 北仓储中心 项目 13,000 12,496.43 12,496.43 96.13% 2017年12 月31日 0 否 否 合计 -- 28,000 21,842.22 22,377.13 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) “中高端农机展示与交易中心“项目实施主体为霍尔果斯新研贸易有限责任公司，因整 体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制 造基地和东北仓储中心项目，实施主体为通辽新研农机制造有限责任公司（以工商注 册核准名称为准），建设装配车间、涂装车间、综合机械加工车间等。因公司与其他 同行业公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和 东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购 买相关资产，该项目实施主体为吉林新研牧神机械制造有限公司，实施方式为购买松 原奥瑞海山的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生 产销售所需要的各种资质等，该项目另一实施主体为山东新研海山农机制造有限公 司，实施方式为购买山东荣成海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生 产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资质等。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 1、“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入2,500.00万元，投资进度为16.67%， 因整体建设情况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议审议通 过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的 决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹资金进行置换，并将置换出的2,500.00 万元和该项目中的尚未投入超募资金12,500.00万元变更投入在通辽经济技术开发区 的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2、2014年3月3日公司第一次临时股东 大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可 行性》和《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资 建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元， 使用超募资金 28,000.00万元，截止2014年10月31日该项目未进行具体建设。因公 司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10月31日公司第二届董事会第十五 次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资 金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将 农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤 山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产。3、新设子公司吉林新研牧神总投资 额为25000万元，其中募投资金15000万元，截止2015年6月30日已使用募投资 9880.70万元，募集资金使用的投资进度为65.87%，整体项目的投资进度为39.52%， 项目工程正在建设中。4、新设子公司山东海山机械制造有限公司总投资额为25000 万元，其中募投资金13000万元，截止2015年6月30日已使用募投资12,496.43万 元，募集资金使用的投资进度为96.13%，整体项目的投资进度为49.99%，项目工程 正在建设中。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整 情况 √ 适用 □ 不适用 2014年度利润分配方案已由2015年4月28日召开的公司2014年度股东大会审议通过，以 2014年末总股本36,080万股为基数，按每10股派发现金股利0.50元（含税），共计1,804万元， 同时进行资本公积转增股本，向全体股东每10股转增10股。转增后公司总股本为72,160万股。 上述分配方案于2015年6月10日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司对外投资项目处于运营初期，后续还需要进一步投资。 用于公司及子公司的日常生产经营。 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注2） 对公司经营的 影响（注3） 对公司损益的 影响（注4） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 净利润 总额的 比率 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日 期（注 5） 披露索引 赤山集团 有限公司 土地、厂 房、房屋建 筑物、生产 设备等实 物资产以 及品牌、专 利及生产 销售所需 要的各种 资质等 14,000 该项目所 涉及的资 产产权已 全部过户。 有利于公司进 一步开拓其他 区域的农机市 场，提高产能， 扩大产业化布 局，在增强竞 争力的同时， 丰富产品种 类，扩大产品 销售区域，减 少产品运输成 本，缩短运输 半径，有助于 公司加快实现 争做国内中高 端农牧机械的 领跑者的战略 目标。 否 2014 年10 月31 日 详细内容 请参见公 司在巨潮 资讯网披 露的 2014年9 月22日 《新研股 份关于与 赤山集团 有限公司 签订战略 合作框架 协议的提 示性公 告》、2014 年12月18 日第 2014-050 公告《新疆 机械研究 院股份有 限公司关 于使用超 募资金资 金设立合 资公司购 买资产的 公告》。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 （1）2015年4月20日，公司与广西玉柴机器股份有限公司签订采购合同，合同总额为 1276.20万元，采购产品为柴油发动机。 （2）2015年1月7日，公司与南昌江铃集团协和传动技术有限公司签订购销合同，合同总 额为737.10万元，产品为前桥总成； （3）2015年4月7日，公司与一拖（洛阳）柴油机有限公司签订采购合同，合同总额为650.15 万元，产品为柴油发动机； （4）2015年4月17日，公司与南昌江铃集团协和传动技术有限公司签订购销合同，合同 总额为602.39万元，产品为前桥总成； （5）2015年2月1日，公司与南昌江铃集团协和传动技术有限公司签订购销合同，合同总 额为558.90万元，产品为前桥总成。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 司文峰、毛善 义、阿力木.买 买提吐尔逊、薛 世民、郭琪、吴 洋、李继兰、靳 范、冯国祥 本人所持新研 股份的股份自 一致行动协议 公告之日起十 二个月内不进 行转让。 2015年03月18 日 协议公告之日 起十二个月。 自承诺至今，前 述承诺人不存 在违反承诺的 行为。 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东、实际 控制人（周卫华 先生和王建军 先生） 作为新研股份 的控股股东、实 际控制人，本人 目前未直接或 间接从事与新 研股份已生产 经营或将生产 经营的产品具 有同业竞争或 潜在同业竞争 的产品的生产 经营；将来也不 直接或间接从 事与新研股份 已生产经营或 将生产经营的 产品具有同业 竞争或潜在同 业竞争的产品 的生产经营。承 诺：限售期届满 后，本人在本公 司任职期间每 年转让的股份 2009年12月23 日 任职期内 自承诺至今，前 述承诺人不存 在违反承诺的 行为。 不超过本人所 持有公司股份 总数的25%，而 且在本人离职 半年内不转让 本人所持有的 股份。自首次公 开发行股票之 日起6个月内申 报离职的，自申 报离职之日起 18个月内不转 让其直接或间 接持有的公司 股份；在首次公 开发行股票之 日起第7个月至 第12个月之间 申报离职的，自 申报离职之日 起12个月内不 转让其直接或 间接持有的公 司股份。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 72,784,193 20.17% 72,784,193 72,784,193 145,568,386 20.17% 3、其他内资持股 72,784,193 20.17% 72,784,193 72,784,193 145,568,386 20.17% 境内自然人持股 72,784,193 20.17% 72,784,193 72,784,193 145,568,386 20.17% 二、无限售条件股份 288,015,807 79.83% 288,015,807 288,015,807 576,031,614 79.83% 1、人民币普通股 288,015,807 79.83% 288,015,807 288,015,807 576,031,614 79.83% 三、股份总数 360,800,000 100.00% 360,800,000 360,800,000 721,600,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司2015年4月28日召开的2014年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配 方案及资本公积转增股本方案的决议》，公司向全体股东以资本公积每10股转增10股，每10 股派发现金0.50元（含税），并于2015年6月10日完成此次利润分配实施工作，权益分派实施 后，公司总股本由36,080万股增至72,160万股。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司2015年4月28日召开的2014年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配 方案及资本公积转增股本方案的决议》，公司向全体股东以资本公积每10股转增10股，每10 股派发现金0.50元（含税），并于2015年6月10日完成此次利润分配实施工作，权益分派实施 后，公司总股本由36,080万股增至72,160万股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年4月28日召开的2014年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配 方案及资本公积转增股本方案的决议》，公司向全体股东以资本公积每10股转增10股，每10 股派发现金0.50元（含税），并于2015年6月10日完成此次利润分配实施工作，权益分派实施 后，公司总股本由36,080万股增至72,160万股。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施了2014年度权益分配实施方案，于2015年6月10日实施完毕，本次所 转增股份于2015年6月10日直接记入股东证券账户，实施后公司总股本由36,080万股增至 72,160万股。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 周卫华 44,146,080 2,250,000 41,896,080 83,792,160 高管锁定股 任期内按比例解 限 王建军 16,148,480 1,650,000 22,498,480 36,996,960 高管锁定股 任期内按比例解 限 毛善义 3,310,560 207,600 5,171,600 8,274,560 重组承诺 2016-3-17 郭琪 2,787,840 258,293 4,215,913 6,745,460 重组承诺 2016-3-17 靳范 2,360,160 590,040 2,950,200 4,720,320 重组承诺 2016-3-17 李继兰 528,000 132,000 660,000 1,056,000 重组承诺 2016-3-17 薛世民 63,360 0 105,600 168,960 重组承诺 2016-3-17 冯国祥 3,310,560 743,114 4,279,076 6,846,522 重组承诺 2016-3-17 司文峰 468,160 392,040 3,060,200 3,136,320 重组承诺 2016-3-17 阿力木·买买提 吐尔逊 1,045,440 261,360 1,306,800 2,090,880 重组承诺 2016-3-17 合计 74,168,640 6,484,447 86,143,949 153,828,142 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 19,623 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 周卫华 境内自然人 15.48% 111,722,880 增加 83,792,160 27,930,720 王建军 境内自然人 6.84% 49,329,280 增加 36,996,960 12,332,320 质押 9,440,000 李林 境内自然人 2.65% 19,125,120 增加 0 19,125,120 李力 境内自然人 2.33% 16,800,000 增加 0 16,800,000 中国工商银行股 份有限公司－华 商新锐产业灵活 境内非国有法人 2.00% 14,399,750 增加 0 14,399,750 配置混合型证券 投资基金 新疆永安股权投 资管理有限公司 境内非国有法人 1.84% 13,260,000 增加 0 13,260,000 中国农业银行股 份有限公司－宝 盈科技30灵活配 置混合型证券投 资基金 境内非国有法人 1.54% 11,078,332 增加 0 11,078,332 金亮 境内自然人 1.48% 10,647,040 增加 0 10,647,040 质押 1,400,000 交通银行－博时 新兴成长股票型 证券投资基金 境内非国有法人 1.44% 10,367,832 增加 0 10,367,832 蔡守平 境内自然人 1.34% 9,681,826 增加 0 9,681,826 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 明 周卫华、王建军为公司控股股东、实际控制人，一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 周卫华 27,930,720 人民币普通股 27,930,720 李林 19,125,120 人民币普通股 19,125,120 李力 16,800,000 人民币普通股 16,800,000 中国工商银行股份有限公司－华商 新锐产业灵活配置混合型证券投资 基金 14,399,750 人民币普通股 14,399,750 新疆永安股权投资管理有限公司 13,260,000 人民币普通股 13,260,000 王建军 12,332,320 人民币普通股 12,332,320 中国农业银行股份有限公司－宝盈 科技30灵活配置混合型证券投资基 金 11,078,332 人民币普通股 11,078,332 金亮 10,647,040 人民币普通股 10,647,040 交通银行－博时新兴成长股票型证 券投资基金 10,367,832 人民币普通股 10,367,832 蔡守平 9,681,826 人民币普通股 9,681,826 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 前10名股东同样是前10名无限售流通股股东，其中周卫华、王建军为公司控股股东、 实际控制人和一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 周卫华 董事长、总 经理 现任 55,861,440 55,861,440 0 111,722,880 0 0 0 0 王建军 董事、副总 经理 现任 24,664,640 24,664,640 0 49,329,280 0 0 0 0 司文峰 董事 现任 1,568,160 1,568,160 0 3,136,320 0 0 0 0 蒲春玲 独立董事 现任 （未完）  |