[中报]豫金刚石：2015年半年度报告
郑州华晶金刚石股份有限公司 2015年半年度报告 证券简称：豫金刚石 证券代码： 300064 二〇一五年七月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带 责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人郭留希先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人张超伟先生声明：保证 本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................. 1 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................... 4 第三节 董事会报告 ......................................................................................... 8 第四节 重要事项 ........................................................................................... 20 第五节 股份变动及股东情况 ......................................................................... 28 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ....................................................... 33 第七节 财务报告 ........................................................................................... 34 第八节 备查文件目录 ................................................................................... 118 释 义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、豫金刚石 指 郑州华晶金刚石股份有限公司 控股股东、河南华晶 指 河南华晶超硬材料股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司章程》 指 《郑州华晶金刚石股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 2015年1月1日-2015年6月30日 超硬材料 指 金刚石和立方氮化硼等具有超高硬度的材料的统称。 超硬材料制品 指 用超硬材料制作的工具和器件的总称（包括锯片、钻头、刀具、 磨具、功能元件和器件等）。 人造金刚石 指 用高温高压或其他人工方法，使非金刚石结构的碳发生相变而 成为金刚石。 高品级金刚石 指 粗粒度、高强度、高韧性的金刚石。 大单晶 指 大颗粒人造金刚石。 金刚石微粉 指 粒度在50微米以下的细粒度金刚石粉末。 金刚石线锯、微米钻石线 指 利用电镀工艺或树脂结合的方法将金刚石磨料固定于金属丝 上的一种产品。 克拉(Ct) 指 计量单位，1克拉=0.20克。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 豫金刚石 股票代码 300064 公司的中文名称 郑州华晶金刚石股份有限公司 公司的中文简称（如有） 豫金刚石 公司的外文名称（如有） Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.,Ltd. 公司的法定代表人 郭留希 注册地址 郑州市高新开发区冬青街24号 注册地址的邮政编码 450001 办公地址 郑州市高新开发区冬青街24号 办公地址的邮政编码 450001 公司国际互联网网址 www.sinocrystal.com.cn 电子信箱 chinadiamond@sinocrystal.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张凯 联系地址 郑州市高新开发区冬青街24号 电话 0371-63377777 传真 0371-63377777 电子信箱 chinadiamond@sinocrystal.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期 比上年同期增减 营业总收入（元） 402,155,482.37 276,766,165.65 45.31% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 51,054,594.72 34,229,313.01 49.15% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 49,925,959.57 32,319,406.78 54.48% 经营活动产生的现金流量净额（元） 86,215,414.53 -26,700,937.32 422.89% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.1271 -0.0439 389.52% 基本每股收益（元/股） 0.0840 0.0563 49.20% 稀释每股收益（元/股） 0.0840 0.0563 49.20% 加权平均净资产收益率 3.44% 2.41% 1.03% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 3.37% 2.27% 1.10% 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末增减 总资产（元） 3,483,989,747.18 2,829,407,762.51 23.13% 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 1,900,314,714.55 1,459,236,960.30 30.23% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 （元/股） 2.8023 2.4001 16.76% 注：2015年6月19日，公司非公开发行股票70,120,274股在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司 股本由608,000,000股变更为678,120,274股。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号— 净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定，本次股本变化不影响本报告期基本 每股收益、稀释每股收益和加权平均净资产收益率。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 678,120,274 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购 等原因发生变化且影响所有者权益金额 □ 是 √ 否 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 1,180,384.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 86,377.74 减：所得税影响额 112,064.84 少数股东权益影响额（税后） 26,062.51 合计 1,128,635.15 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 （三）境内外会计准则下会计数据差异说明 □ 适用 √ 不适用 七、重大风险提示 （一）应收账款风险 公司正处于快速发展阶段，随着公司经营规模的不断扩大，应收账款随之增加，公司采 取了一系列措施加强风险控制和信用体系管理，应收账款余额占收入比重较上年同期有所改 善，鉴于应收账款余额较大，公司仍存在应收账款发生坏账的风险。 应对措施：一方面，公司从战略层面综合分析各产品市场情况，优化产品结构，加大产 品研发与创新力度，提升产品价值，增强公司对产品的议价能力；另一方面，公司强化内部 管理，严格控制审批程序，加大应收账款的回收和管理，降低应收账款带来的财务风险。 （二）管理风险 公司自成立以来保持快速发展的态势，产品种类不断丰富，产业规模逐步扩大，这对公 司战略规划、企业文化整合、内部控制、运营管理等方面提出了更高的要求。与此同时，公 司在发展金刚石产业链的过程中，通过收购兼并等方式快速打开新的市场，为公司带来更大 的发展空间，如果企业文化整合不佳或标的公司业绩未达预期，或将影响公司的经营业绩。 应对措施：公司近年来一方面通过加强人才的引进和培养力度，不断完善管理层队伍建 设，加强管理层经营理念的调整和管理能力的提升；另一方面，在资产重组过程中，公司将 加强各公司管理层间的沟通，统一战略规划，完善制度规范，丰富企业文化内涵，实现资源、 资质的合理调配，促进企业的快速融合。 （三）募集资金投资不能达到预期收益的风险 报告期内，公司通过非公开发行股票募集资金投资建设“年产3.5亿米微米钻石线扩产项 目”，虽然公司前期对募集资金项目的必要性、技术与经济可行性等做了详尽论证，认为该 项目具有良好的发展前景和经济效益，有利于提升公司盈利能力。但在项目建设过程中，面 临宏观经济变化、下游行业需求变化等风险因素，存在募集资金投资项目不能实现预期投资 收益的风险。 应对措施：公司将综合考虑行业前景、市场环境、效益估算、风险控制等多方面的影响 因素，确保募投项目的顺利实施。同时，将加强技术创新与研发，增强技术与人才储备，通 过进一步完善营销网络，加强客户服务体系建设，提升公司产品的竞争力和盈利水平。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 （一）报告期内总体经营情况 在我国大力实施制造强国战略，积极推进《中国制造2025》的背景下，超硬材料行业迎 来新的发展机遇。2015年是公司实施战略布局，转型升级的关键年。面对经济新常态，公司 坚持以金刚石产业链为主业，以产学研用相结合的创新体系，通过加强项目建设、创新驱动 等措施，利用上市公司平台加快资源整合，优化产品结构，有效推进公司2015年经营计划的 全面实施。报告期内，公司实现营业收入402,155,482.37元，较上年同期增长45.31%；营业 利润68,964,056.96元，较上年同期增长90.36%；归属于上市公司普通股股东的净利润 51,054,594.72元，较上年同期增长49.15% 。 报告期内，公司重点做好以下工作： 1、加强项目建设，推进产品结构优化升级。 报告期内，公司进一步完善和优化产业布局。通过对行业未来发展的深入研究和市场分 析，重点推进金刚石大单晶项目、微米钻石线项目和金刚石微粉项目等的研发和实施。 （1）金刚石大单晶项目。公司目前已掌握大单晶的合成技术并可以实现规模化生产，借 助公司技术、工艺的优势和平台竞争力，公司积极推进金刚石大单晶向下游应用领域的拓展。 一方面公司加强对工业级大单晶市场的开拓，通过对市场研判与分析，完善产品结构，使产 品种类更能满足市场的需求；另一方面，公司加大对消费市场的开发，通过与珠宝商、饰品 等领域客户的合作和资源整合，形成了技术、产品与渠道资源的优势互补，实现了金刚石大 单晶由生产领域向消费领域的初步拓展，加速提升了公司的市场竞争力和盈利水平。 （2）微米钻石线扩产项目。鉴于微米钻石线市场的供需态势，公司借助于资本市场，通 过非公开发行股票募集资金着力推进“年产3.5亿米微米钻石线扩产项目”。报告期内，公 司非公开发行股票获得证监会的核准批复，募集资金总额为408,099,994.68元，为项目的顺 利实施提供了充实的资金保障。本项目达产后，公司微米钻石线产能瓶颈将得到进一步解决， 有助于满足客户对微米钻石线产品的需求。 （3）金刚石微粉项目。报告期内，公司积极参加行业内大型展会和论坛——“第十五届 厦门国际石材展”、“2015年印度班加罗尔国际机床展览会”和“2015国际太阳能产业及光 伏工程（上海）展览会暨论坛”等，增进与行业上下游领域的交流与合作，将华晶品牌进一 步推向了海内外市场，为公司发展带来新的增量。 产业链产品的不断优化和发展为公司创造了新的利润增长点，实现了企业快速稳定健康 的成长。 2、坚持创新驱动，强化竞争优势。 报告期内，公司一方面继续坚持自主创新与吸收引进相结合，持续加大研发投入，加强 对已有产品的技术改造和工艺改良，并积极参与研发项目的专业攻关，为企业发展提供持续 动力。另一方面，公司积极把握行业及市场创新趋势，整合优势资源集合于企业发展战略目 标，实现技术创新投入和创新成果产业化。 2015年上半年，公司及子公司华晶精密制造股份有限公司均获取 “高新技术企业证书”， 有利于公司进一步完善产学研用相结合的技术体系，提升企业自主创新能力和竞争能力。 3、加强企业内部管理，提升公司治理水平。 报告期内，公司持续强化内部管理，根据行业政策、市场前景及公司特点完善制度体系 建设，深化绩效考核管理体系，推动创新管理。公司先后组织多次绩效考核分析会，通过部 门自评、相互评比和领导评价等程序，从知识技能、解决问题、职务责任三个维度对员工进 行全面评价，激发员工的积极性和创造性，促进公司和员工的共同发展。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 402,155,482.37 276,766,165.65 45.31% 主要系加大市场拓展 力度所致 营业成本 258,379,302.93 174,661,664.27 47.93% 主要系收入增加所致 销售费用 8,582,077.71 5,894,141.55 45.60% 主要系销售人员薪酬 增加所致 管理费用 35,448,672.33 31,671,183.06 11.93% 财务费用 22,817,864.97 23,732,196.61 -3.85% 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 所得税费用 10,037,867.89 3,712,220.61 170.40% 主要系应纳税所得额 增加所致 研发投入 15,845,416.24 13,882,190.64 14.14% 经营活动产生的 现金流量净额 86,215,414.53 -26,700,937.32 422.89% 主要系销售商品现金 回款增加所致 投资活动产生的 现金流量净额 -224,427,190.09 -77,796,493.30 -188.48% 主要系"光伏产业专 用微米钻石线项目"、 "大单晶扩产项目"投 入增加所致 筹资活动产生的 现金流量净额 530,769,958.55 57,350,723.29 825.48% 主要系非公开发行股 票收到募集资金所致 现金及现金等价物净 增加额 392,509,640.46 -47,432,493.24 927.51% （二）报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司围绕年初经营计划，坚持市场为导向，优化战略性产业布局，通过加强 技术创新，加大市场拓展力度，实现了营业收入的大幅增长。报告期内，公司主营业务收入 299,702,015.15元，较上年同期增长27.99%；其中，超硬材料收入256,490,470.14元，占 主营业务收入的比例为85.58%；超硬材料制品收入43,211,545.01元，占主营业务收入的比 例为14.42%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 （三）主营业务经营情况 1、主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为超硬材料及设备、原辅材料、超硬材料制品的研发、生产和销售，其中 超硬材料为人造金刚石、金刚石微粉、金刚石大单晶；超硬材料制品为微米钻石线、金刚石 砂轮等。报告期内，公司以金刚石及其产业链的研发、生产和销售为核心，通过加强内部管 理与项目建设，优化产品结构，实施创新驱动，有效推进2015年经营计划的全面实施。 2、主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年同期增减 营业成本比 上年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 超硬材料 256,490,470.14 135,350,627.95 47.23% 19.18% -4.68% 13.21% 超硬材料制品 43,211,545.01 23,039,319.31 46.68% 128.06% 183.86% -10.48% （四）其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （五）公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 76,785,967.42 前五名供应商合计采购金额占公司采购总额的比例（%） 42.47% 较上年同期相比，报告期内公司前五名供应商变化四家，前五名供应商合计采购金额占 采购总额的比例减少6.01%，不会对公司经营产生实质性的影响。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 公司主要客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 66,032,172.62 前五名客户合计销售金额占公司销售总额的比例（%） 16.42% 较上年同期相比，报告期内公司前五名客户变化四家，前五名客户合计销售金额占总销 售金额的比例增加1.15%，占公司销售总额的比例较低，不会对公司经营产生实质性的影响。 （六）主要参股公司分析 √ 适用 □不适用 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 华晶精密制造股份有限公司 微米钻石线 9,410,860.42 河南省豫星华晶微钻有限公司 人造金刚石微粉 18,384,507.64 （七）重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司围绕金刚石主业，坚持自主研发与技术创新，不断完善公司为主体，市 场为导向，产学研用相结合的创新体系，全面提升公司的技术创新能力。公司研发项目进展 情况具体如下： 序号 项目名称 进展情况 1 蓝宝石视窗屏专用微米钻石线项目 试生产阶段 2 大腔体合成高产宝石级白色钻石的技术研发项目 研发试生产阶段 3 人造大单晶刀具制备工艺的研究与开发 研发试生产阶段 4 新型缸梁合一超硬材料合成设备及配套技术研发项目 结项 5 人造大单晶金刚石合成技术的研究与开发 结项 6 树脂金刚石线切片项目 结项 7 人造金刚石破碎技术及其制品研究 结项 8 人造金刚石生产技术研究 结项 （八）核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 （九）公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位 或区域市场地位的变动趋势 1、公司所处行业发展现状及变化趋势 超硬材料行业与国民经济的发展密切相关，步入新常态的中国经济进入以改革转型创新 为主线，改变生产模式，调整产业结构，寻找新的增长点的新阶段。当前，信息技术、新能 源、新材料、生物技术等重要领域和前沿方向的革命性突破和交叉融合，正在引发新一轮产 业变革，将对全球制造业产生颠覆性的影响，并改变全球制造业的发展格局，特别是新一代 信息技术、大数据、互联网、智能制造技术与制造业的深度融合，对制造业产生巨大冲击， 将促进制造模式、生产组织方式和产业形态的深刻变革。在此背景下，我国大力实施制造强 国战略，把《中国制造2025》计划作为推动经济转型的关键——既努力改造提升传统产业， 又加速培育发展新兴产业，双轮驱动，创新驱动正在成为拉动中国经济增长、实现增长方式 转变的强力引擎。 河南是全国重要的制造业大省，抓紧实施《中国制造2025》，推动河南制造由大变强， 对于提升河南制造业核心竞争力、促进经济向中高端水平迈进、打造河南经济升级版意义重 大。随着信息技术、智能制造技术以及“互联网+”的深度应用和跨界融合，未来10年既是河南 制造业发展的机遇期，也是河南制造业提质增效的黄金时期。把创新驱动作为制造业升级的 动力之源。通过“政、产、学、研、金”等多部门协同创新，建设公共创新平台，支持企业创 新能力建设，开发标志性重大产品，重塑河南制造业的竞争优势。积极培育一批有竞争力的 骨干企业，扶持行业龙头企业。鼓励龙头企业兼并重组，加快行业整合；鼓励龙头企业以“精 干主体、分离辅助、扩张重组、产业(产品)升级、技术扩散”为重点，向产业链上下游延伸。 2015年，行业依旧还在洗牌，许多小企业以及技术含量低的大企业都将被市场淘汰，提高产 品质量，稳定产量质量，不断创新工艺，研发新的产品，才能使企业立于不败之地。 3月26日，郑州市政府印发《专利导航郑州超硬材料产业创新发展规划》，将力争通过 三年时间，形成以专利导航机制引领和支撑的具有世界影响力的超硬材料产业创新发展高地。 郑州是中国超硬材料产业的策源地和聚集区。郑州在全球产业分工中主要位于材料环节，是 国内超硬材料及制品企业高集聚区域之一。郑州将通过整合全市超硬材料产业创新要素资源， 力争到2018年，形成完善的专利导航产业创新发展体系，在不同产业环节分别培育一批优势 企业，以专利导航机制引领和支撑的具有世界影响力的超硬材料产业创新发展高地初步形成。 2、公司行业市场地位 作为超硬材料行业龙头企业之一，报告期内公司根据国家出台的《中国制造2025》计划， 立足超硬材料及其制品，坚持自主研发与技术创新，优化产业布局，建立以企业为主体、市 场为导向、产学研用相结合的创新体系，全面提升公司的技术创新能力；加大先进节能环保 技术、工艺和装备的研发和应用，加强关键核心技术攻关，促进科技成果转化和推广应用， 加快产品结构优化升级。随着投资项目的顺利开展，公司实现了战略转型升级，人造金刚石 及原辅材料、金刚石大单晶、金刚石微粉、金刚石线锯等多种产品的研发与生产均走在行业 前列，形成了完善的产业链发展新格局。 （十）公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司围绕发展战略和2015年经营计划，积极推进各项工作的贯彻实施，不断 完善产学研用相结合的创新体系，推进产品结构优化升级，通过加大市场宣传和推广力度， 实现了公司的营业收入的大幅增长。具体内容详见本节之“一、报告期内财务状况和经营成 果”。 （十一）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详细内容见本报告第二节之“七、重大风险提示”。 二、投资状况分析 （一）募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 1、募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 39,930.00注1 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2015年1-6月份，本公司募集资金项目投入金额合计人民币0.00元，累计投入金额人民币0.00元。截至2015年6月30日止，本公司募集资金账 户余额399,362,058.51元，尚未使用的募集资金余额399,362,058.51元，无差异。 注1：实际募集资金净额与验资报告募集资金净额397,319,159.53元差异1,980,835.15元，原因是：部分发行费用尚未支付。 2、募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项目 (含部分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实 现的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 年产3.5亿米微米钻石线 扩产项目 否 28,501.00 28,501.00 0 0 0.00% 2016年03月31日 0 0 是 否 补充流动资金 11,230.92 11,230.92 0 0 0.00% -- -- -- -- -- 承诺投资项目小计 -- 39,731.92 39,731.92 0 0 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 0 0 0 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 39,731.92 39,731.92 0 0 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途 及去向 存放于募集资金专项账户 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 不适用 3、募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （二）非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 （三）对外股权投资情况 1、持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 2、持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股 （四）委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 1、委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 3、委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整 情况 √ 适用 □ 不适用 2015年5月20日公司实施了2014年度利润分配方案：以公司2014年12月31日总股本 60,800万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.12元（含税），合计派发现金729.60 万元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出 现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司发展阶段属于成长期，根据公司经营和资金运作状 况，考虑到股东的投资回报，为了更好的兼顾股东的即期利益 和长远利益，报告期内未提出现金红利分配预案。 未分配利润用途：公司未分配利润均用于投入公司的日常 经营、扩大再生产等，以满足公司各项业务拓展的资金需求， 提高公司的市场竞争力和盈利能力。 未分配利润使用计划：根据公司战略及经营规划，未分配 利润用于公司生产经营和项目建设资金周转。 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 （一）收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 （二）出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 （三）企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。 （二）资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 （三）关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 （四）其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项情况 1、托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 2、承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 3、租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 （二）担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 是否履行完毕 是否为 关联方担保 河南省豫星华晶 微钻有限公司 2013年01月11日 10,000.00 2014年12月09日 917.04 连带责任保证 否 否 2014年12月18日 1,039.31 连带责任保证 否 否 2015年04月14日 978.18 连带责任保证 否 否 2015年03月20日 855.00 连带责任保证 否 否 2015年05月19日 550.00 连带责任保证 否 否 2015年05月25日 530.00 连带责任保证 否 否 2015年05月28日 900.00 连带责任保证 否 否 2015年06月04日 1,000.00 连带责任保证 否 否 2015年06月25日 65.00 连带责任保证 否 否 华晶精密制造 股份有限公司 2014年01月24日 10,000.00 2015年03月12日 2,000.00 连带责任保证 否 否 2014年10月09日 14,000.00 2014年12月25日 5,000.00 连带责任保证 否 否 2015年01月01日 13,000.00 连带责任保证 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 34,000.00 报告期内对子公司担保实际发生额合计 26,834.53 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 34,000.00 报告期末对子公司实际担保余额合计 26,834.53 公司担保总额 报告期内审批担保额度合计 34,000.00 报告期内担保实际发生额合计 26,834.53 报告期末已审批的担保额度合计 34,000.00 报告期末实际担保余额合计 26,834.53 实际担保总额占公司净资产的比例 14.12% 1、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 （三）重大委托他人进行现金资产管理情况 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 （四）其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 2015年5月16日公司与深圳市康泰盛世珠宝有限公司签订《购销合同》，合同金额为 7,056.00万美元，自2015年6月开始执行。详见公司2015年5月19日刊登于中国证监会 指定创业板信息披露网站巨潮资讯网的《关于签订重大销售合同的公告》（2015-037）。2015 年6月，公司向深圳市康泰盛世珠宝有限公司销售产品金额为653.85万元。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行 或再融资时 所作承诺 控股股东 河南华晶超硬材料 股份有限公司 1、本公司及本公司所控制的公司（包括本公司控制的除豫金刚石之外的 所有全资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未以任何方式直接或间接 从事或参与同豫金刚石主营业务相同或类似的业务及其他构成同业竞争的行 为，与豫金刚石不构成同业竞争。 2、在豫金刚石依法存续期间且本公司仍然为豫金刚石第一大股东或持有 豫金刚石5%以上股份的情况下，本公司及本公司所控制的公司将不以任何 方式直接或间接从事或参与同豫金刚石的主营业务相同或相似的业务及其他 可能构成同业竞争的行为，以避免与豫金刚石构成同业竞争。 3、在豫金刚石依法存续期间且本公司仍然为豫金刚石第一大股东或持有 豫金刚石5%以上股份的情况下，若因本公司及本公司所控制的公司或豫金 刚石的业务发展，而导致本公司及本公司所控制的公司的业务与豫金刚石的 业务发生重合而可能构成竞争，本公司同意豫金刚石有权在同等条件下优先 收购该等业务所涉资产或股权，或通过合法途径促使本公司所控制的公司向 豫金刚石转让该等资产或控股权，或通过其他公平、合理的途径对本公司及 本公司所控制的公司的业务进行调整，以避免与豫金刚石的业务构成同业竞 争。 4、如因本公司违反本承诺函而给豫金刚石造成损失的，本公司同意对由 此而给豫金刚石造成的损失予以赔偿。 2009年 07月24日 长期有效 严格遵守 1、除豫金刚石或豫金刚石直接设立的公司或者企业等经营实体外，其新 设公司或者企业等经营实体时，不再使用"华晶"相同或相似商号； 2、若河南华晶超硬材料股份有限公司放弃对豫金刚石的控制权，河南华 晶超硬材料股份有限公司将放弃在其公司名称中使用的"华晶"商号。 2009年 09月06日 长期有效 严格遵守 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 若豫金刚石被要求为其员工补缴或者被追偿2009 年12 月之前的社会 保险金及住房公积金，河南华晶超硬材料股份有限公司将全额承担该部分补 缴和被追偿的损失，保证豫金刚石不因此遭受任何损失。 2010年 01月10日 长期有效 严格遵守 董事长 郭留希先生 自本公司股票上市之日起三十六个月后，在其任职期间每年转让其直接 或间接持有的本公司股份不超过该部分股份总数的25%，离职后六个月内不 转让其直接或间接持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内转让其直 接或间接持有的本公司股份不超过其该部分股份总数的50% 。 2009年 07月01日 任职期间及离职 后十八个月内 严格遵守 1、本人及本人所控制的公司（包括本人控制的除豫金刚石之外的所有全 资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未以任何方式直接或间接从事或 参与同豫金刚石主营业务相同或类似的业务及其他构成同业竞争的行为，与 豫金刚石不构成同业竞争。 2、在豫金刚石依法存续期间且本人仍然间接持有豫金刚石5%以上股份 的情况下，本人及本人所控制的公司将不以任何方式直接或间接从事或参与 同豫金刚石的主营业务相同或相似的业务及其他可能构成同业竞争的行为， 以避免与豫金刚石构成同业竞争。 3、在豫金刚石依法存续期间且本人仍然间接持有豫金刚石5%以上股份 的情况下，若因本人及本人所控制的公司或豫金刚石的业务发展，而导致本 人及本人所控制的公司的业务与豫金刚石的业务发生重合而可能构成竞争， 本人同意豫金刚石有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，或 通过合法途径促使本人所控制的公司向豫金刚石转让该等资产或控股权，或 通过其他公平、合理的途径对本公司所控制的公司的业务进行调整，以避免 与豫金刚石的业务构成同业竞争。 4、如因本人违反本承诺函而给豫金刚石造成损失的，本人同意对由此而 给豫金刚石造成的损失予以赔偿。 2009年 07月24日 长期有效 严格遵守 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 1、除豫金刚石或豫金刚石直接设立的公司或者企业等经营实体外，其新 设公司或者企业等经营实体时，不再使用"华晶"相同或相似商号； 2、若河南华晶超硬材料股份有限公司放弃对豫金刚石的控制权，河南华 晶超硬材料股份有限公司将放弃在其公司名称中使用的"华晶"商号。 2009年 09月06日 长期有效 严格遵守 认购的公司本次非公开发行的股份自上市之日起36个月内不上市交易 或转让。 2015年 06月19日 2018年 06月18日 严格遵守 董事、副总经理 杨晋中先生 自本公司股票上市之日起十二个月后，在其任职期间每年转让其直接或 间接持有的本公司股份不超过该部分股份总数的25%，离职后六个月内不转 让其直接或间接持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内转让其直接 或间接持有的本公司股份不超过其该部分股份总数的50% 。 2009年 07月01日 任职期间及离职 后十八个月内 严格遵守 监事会主席 张召先生 自本公司股票上市之日起十二个月后，在其任职期间每年转让其直接或 间接持有的本公司股份不超过该部分股份总数的25%，离职后六个月内不转 让其直接或间接持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内转让其直接 或间接持有的本公司股份不超过其该部分股份总数的50% 。 2009年 07月01日 任职期间及离职 后十八个月内 严格遵守 其他对公司 中小股东 所作承诺 郑州华晶金刚石 股份有限公司 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除 外），公司应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于公 司当年实现的可供分配利润的10% 。 2012年 09月04日 至《公司章程》 关于该事项变更 生效日为止 严格遵守 承诺是否 及时履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （1）2015年4月29日，公司非公开发行股票获得中国证监会《关于核准郑州华晶金刚石 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】771号）核准。 （2）2015年6月19日，公司非公开发行新增股份70,120,274股在深圳证券交易所上市。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 2,249,984 0.37% 70,120,274 70,120,274 72,370,258 10.67% 3、其他内资持股 2,249,984 0.37% 70,120,274 70,120,274 72,370,258 10.67% 境内自然人持股 2,249,984 0.37% 70,120,274 70,120,274 72,370,258 10.67% 二、无限售条件股份 605,750,016 99.63% 605,750,016 89.33% 1、人民币普通股 605,750,016 99.63% 605,750,016 89.33% 三、股份总数 608,000,000 100.00% 70,120,274 70,120,274 678,120,274 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】771号文核准，公司非公开发行股票数量70,120,274股，本次发行完成后公司总股 本由608,000,000股增加至678,120,274股。详见公司于2015年6月17日刊登于巨潮资讯网的公告。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 同上“公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明”。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司分别于2014年8月25日和2014年9月10日召开公司第三届董事会第四次会议和2014 年第三次临时股东大会会议，审议通过了《关于2014年度非公开发行股票方案（修订稿）的 议案》等相关议案。 2015年4月29日，本次非公开发行股票获得中国证监会《关于核准郑州华晶金刚石股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】771号）核准。 2015年6月8日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料办 理新增股份登记事宜。 2015年6月17日，经深圳证券交易所批准，公司此次非公开发行股票于2015年6月19日 上市。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 （二）限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初 限售股数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末 限售股数 限售原因 拟解除限售日期 郭留希 0 0 70,120,274 70,120,274 非公开发行承诺 2018年6月18日 张召 2,249,984 0 0 2,249,984 高管锁定股 合计 2,249,984 0 70,120,274 72,370,258 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 27,503 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末 持股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 河南华晶超硬 材料股份有限 公司 境内非国 有法人 36.37% 246,600,000 246,600,000 质押 155,400,000 郭留希 境内 自然人 10.34% 70,120,274 70,120,274 70,120,274 0 杨本斌 境内 自然人 2.65% 17,950,000 17,950,000 云南国际信托 有限公司－紫 峰稳健结构化 证券投资集合 资金信托计划 其他 1.41% 9,560,000 9,560,000 9,560,000 莱州市农业科 学院 境内非国 有法人 1.40% 9,508,100 9,508,100 9,508,100 西藏泓杉科技 发展有限公司 境内非国 有法人 1.05% 7,132,100 7,132,100 7,132,100 牛婷婷 境内 自然人 0.96% 6,530,200 -538,300 6,530,200 杨冬 境内 自然人 0.89% 6,007,000 6,007,000 6,007,000 张浩 境内 自然人 0.66% 4,450,000 4,450,000 4,450,000 云南国际信托 有限公司－睿 其他 0.63% 4,300,000 4,300,000 4,300,000 金－汇赢通18 号单一资金信 托 上述股东关联关系或一致 行动的说明 河南华晶超硬材料股份有限公司是本公司的控股股东，郭留希为本公司实 际控制人。公司未知前十名其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 河南华晶超硬材料股份有限公司 246,600,000 人民币普通股 246,600,000 杨本斌 17,950,000 人民币普通股 17,950,000 云南国际信托有限公司－紫峰稳健 结构化证券投资集合资金信托计划 9,560,000 人民币普通股 9,560,000 莱州市农业科学院 9,508,100 人民币普通股 9,508,100 西藏泓杉科技发展有限公司 7,132,100 人民币普通股 7,132,100 牛婷婷 6,530,200 人民币普通股 6,530,200 杨冬 6,007,000 人民币普通股 6,007,000 张浩 4,450,000 人民币普通股 4,450,000 云南国际信托有限公司－睿金－ 汇赢通18号单一资金信托 4,300,000 人民币普通股 4,300,000 余彬 4,154,297 人民币普通股 4,154,297 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动 的说明 河南华晶超硬材料股份有限公司是本公司的控股股东，郭留希为 本公司实际控制人。公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关 联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行 动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 河南华晶超硬材料股份有限公司除通过普通证券账户持有公司 180,400,000股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有66,200,000 股，实际合计持有246,600,000 股； 杨本斌先生通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有公司17,950,000股，实际合计持有17,950,000股； 莱州市农业科学院通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有公司9,508,100股，实际合计持有9,508,100股； 西藏泓杉科技发展有限公司通过中信证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有公司7,132,100股，实际合计持有7,132,100 股； 牛婷婷女士通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有公司6,530,200股，实际合计持有6,530,200股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 （一）持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职 状态 期初持股数 本期增持股 份数量 本期 减持 股份 数量 期末持股数 期初持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量 本期获 授予的 股权激 励限制 性股票 数量 本期被 注销的 股权激 励限制 性股票 数量 期末持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量 郭留希 董事长 现任 0 70,120,274 0 70,120,274 0 0 0 0 张召 监事会 主席 现任 2,999,980 0 0 2,999,980 0 0 0 0 合计 -- -- 2,999,980 70,120,274 0 73,120,254 0 0 0 0 （二）持有股票期权情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 郑凤华 监事 离职 2015年04月17日 个人原因 李素芬 监事 聘任 2015年04月17日 被选举 刘殿臣 独立董事 离职 2015年05月12日 个人工作原因 王莉婷 独立董事 聘任 2015年05月12日 被选举 第七节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：郑州华晶金刚石股份有限公司 2015年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 793,274,986.20 388,368,087.74 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 31,801,487.80 36,075,742.59 应收账款 353,033,594.16 292,513,895.84 预付款项 37,614,809.76 49,972,499.14 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 37,741,306.08 113,223,046.74 买入返售金融资产 存货 241,178,725.29 246,513,171.88 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,494,644,909.29 1,126,666,443.93 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1,928,000.00 1,928,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 65,544,872.53 66,150,000.00 投资性房地产 固定资产 1,347,875,742.50 1,302,614,545.18 在建工程 476,766,600.29 236,324,260.07 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 74,504,355.99 75,214,978.39 开发支出 商誉 长期待摊费用 5,143,868.12 6,206,751.78 递延所得税资产 10,558,333.44 9,715,260.96 其他非流动资产 7,023,065.02 4,587,522.20 非流动资产合计 1,989,344,837.89 1,702,741,318.58 资产总计 3,483,989,747.18 2,829,407,762.51 流动负债： 短期借款 794,645,280.00 718,871,200.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 245,558,516.00 222,457,742.00 应付账款 74,943,503.06 71,353,350.27 预收款项 18,577,337.36 22,367,487.65 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 20,348,900.31 17,364,191.31 应交税费 8,223,720.60 6,161,113.31 应付利息 2,084,357.71 1,800,371.97 应付股利 其他应付款 32,270,760.59 30,893,960.79 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 59,900,000.00 59,900,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,256,552,375.63 1,151,169,417.30 非流动负债： 长期借款 209,900,000.00 109,850,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 （未完）  |