[中报]牧原股份：2015年半年度报告
牧原食品股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人秦英林、主管会计工作负责人曹治年及会计机构负责人（会计 主管人员）郭恭禹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 重大风险提示 1、生猪价格波动的风险 商品猪市场价格的周期性波动导致生猪养殖行业的毛利率呈现周期性波动， 公司的毛利率也呈现出同样的波动趋势。未来，若生猪销售价格出现大幅下降 或上涨幅度低于成本上涨幅度，或者公司生猪出栏规模增加幅度低于价格下降 幅度，则本公司存在业绩难以保持持续增长、大幅下降、甚至亏损的风险。 2、原材料价格波动的风险 总体来看，过去几年小麦、玉米、次粉和豆粕合计占营业成本的比例在60% 左右，因此，上述大宗农产品价格波动对公司的主营业务成本、净利润均会产 生较大影响。 3、发生疫病的风险 动物疫病是畜牧行业发展中面临的主要风险。生猪养殖过程中发生的疫病 主要有蓝耳病、猪瘟、猪呼吸道病、猪流行性腹泻、猪伪狂犬病、猪圆环病毒 等。生猪疫病的发生带来的风险包括两类，一是疫病的发生将导致生猪的死亡， 直接导致生猪产量的降低；二是疫病的大规模发生与流行，易影响消费者心理， 导致市场需求萎缩，产品价格下降，对生猪销售产生不利影响。 4、募集资金投资项目风险 公司发行募集资金拟全部投资建设邓州牧原年出栏80万头生猪产业化项目。 公司已对募集资金投资项目进行了充分的可行性论证，但本次募集资金投资项 目在南阳市内乡县以外的邓州市建设投资，公司存在异地发展导致的风险。同 时，如果宏观经济波动，人均收入和消费水平的变化，消费心理的变化等，都 有可能影响猪肉的消费需求，给募集资金投资项目带来风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介 ......................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 9 第四节 董事会报告 ................................................................................................... 11 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 42 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 47 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 48 第九节 财务报告 ....................................................................................................... 50 第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 141 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、本公司、牧原股份 指 牧原食品股份有限公司 卧龙牧原 指 南阳市卧龙牧原养殖有限公司 邓州牧原 指 邓州市牧原养殖有限公司 钟祥牧原 指 湖北钟祥牧原养殖有限公司 曹县牧原 指 山东曹县牧原农牧有限公司 唐河牧原 指 唐河牧原农牧有限公司 滑县牧原 指 滑县牧原农牧有限公司 扶沟牧原 指 扶沟牧原农牧有限公司 杞县牧原 指 杞县牧原农牧有限公司 正阳牧原 指 正阳牧原农牧有限公司 通许牧原 指 通许牧原农牧有限公司 龙大牧原 指 河南龙大牧原肉食品有限公司 牧原实业 指 内乡县牧原实业有限公司 牧原科技 指 内乡县牧原科技有限公司 股东大会 指 牧原食品股份有限公司股东大会 董事会 指 牧原食品股份有限公司董事会 监事会 指 牧原食品股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《牧原食品股份有限公司章程》 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 牧原股份 股票代码 002714 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 牧原食品股份有限公司 公司的法定代表人 秦英林 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦军 曹芳 联系地址 河南省南阳市内乡县灌涨镇水田村 河南省南阳市内乡县灌涨镇水田村 电话 0377-65239559 0377-65239559 传真 0377-65239559 0377-65239559 电子信箱 myzqb@mu-yuan.com myzqb@mu-yuan.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参 见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年 度报告备置地报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册 情况在报告期无变化，具体可参见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,124,726,470.65 1,078,232,858.19 4.31% 归属于上市公司股东的净利润 （元） 46,832,480.71 -80,458,465.01 158.21% 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 38,136,292.73 -89,332,160.24 142.69% 经营活动产生的现金流量净额 （元） 24,569,150.57 -53,255,775.39 146.13% 基本每股收益（元/股） 0.10 -0.34 129.41% 稀释每股收益（元/股） 0.10 -0.34 129.41% 加权平均净资产收益率 2.38% -4.54% 6.92% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,165,036,839.37 4,119,301,223.10 25.39% 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,980,292,969.84 1,948,222,489.11 1.65% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -216,950.86 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,750,407.56 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 365,917.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 796,813.48 小计 合计 8,696,187.98 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 （一）宏观经济运行情况 国家统计局公布的2015年上半年经济运行情况初步核算结果为，国内生产总值29.69万亿 元，按可比价格计算，同比增长7.0%，比2014年全年增速下降0.4个百分点。 （二）行业运行情况 统计局公布，2015年上半年，猪牛羊禽肉产量3,906万吨，同比下降2.4%，其中猪肉产量 2,574万吨，下降4.9%。 2015年上半年，生猪价格在3月份达到最低点之后，开始了一轮较快的上涨。根据搜猪网 公布的数据，2015年1-6月份，全国出栏肉猪平均价格12.75元，比去年同期的11.71元/公斤上 涨8.9%。由于1-4月份全行业处于亏损状态， 1-6月份自繁自养头均仍然亏损97元，上年同期 头均亏损216元。 （三）公司生产经营情况 牧原股份于2014年1月28日在深交所成功上市，标志着公司进入新的发展阶段。2014年， 公司集团化发展步伐加快，在邓州牧原、卧龙牧原、钟祥牧原、曹县牧原的基础上，又相继 设立了六个全资子公司：唐河牧原、扶沟牧原、滑县牧原、杞县牧原、正阳牧原与通许牧原。 进入2015年，公司保持了快速发展的态势，子公司建设全面展开。为扩大公司经营规模、 进行区域专业化分工，公司拟于近期在方城县、社旗县、西华县设立全资子公司。上述信息 已于2015年7月17日公开披露。 全国商品猪销售均价自3月份之后开始了持续上涨，搜猪网数据显示，截止第29周，全国 商品猪销售均价为17.05元/公斤，相比3月份的最低点，涨幅高达51.7%。 公司的商品猪销售均价走势与全国水平基本保持一致。2015年6月份，公司商品猪销售均 价15.14元/公斤，比2015年5月份上涨8.4%；销售均价连续三个月上涨，相比2015年3月份，销 售均价累计涨幅为34.9%。 报告期内，公司实现生猪销售85.17万头，与上年同期基本持平；实现营业收入11.25亿元， 同比增长4.31%；实现净利润4,683万元，上年同期为亏损8,046万元。 二、主营业务分析 概述 2015年上半年，公司生猪销售量与上年同期基本持平，营业收入略有增长。2015年上半 年生猪销售85.17万头，同比下降0.56%；实现营业收入112,472.65万元，同比增长4.31%。 2015年上半年公司净利润为盈利4,683.25万元，上年同期为亏损8,045.85万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,124,726,470.65 1,078,232,858.19 4.31% 主要是生猪价格同比上涨所致。 营业成本 1,004,244,178.62 1,083,057,981.33 -7.28% 主要是生猪出栏成本下降所致。 销售费用 2,740,395.16 3,102,428.21 -11.67% 主要是本期部分检验检疫费由客 户承担所致。 管理费用 42,792,626.94 36,414,443.58 17.52% 主要是生猪保险费增加所致。 财务费用 60,849,415.80 53,077,766.66 14.64% 主要原因是随着建设及生产经营 规模扩大，银行贷款增加，利息 支出增加。 经营活动产生的现 金流量净额 24,569,150.57 -53,255,775.39 146.13% 主要是由于猪价上涨导致盈利能 力提高、以及经营性应付增加所 致。 投资活动产生的现 金流量净额 -622,804,345.49 -231,827,796.59 -168.65% 主要是购建固定资产支出比上年 同期增加所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 750,597,998.72 655,979,684.58 14.42% 主要是银行借款规模扩大所致。 现金及现金等价物 净增加额 152,362,803.80 370,896,112.60 -58.92% 主要是上年同期首次公开发行股 票募集资金到位所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延 续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划 延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 公司在《2014年年度报告》中披露的2015年经营计划为：“面对2015年的宏观经济与行 业形势，公司在2015年的发展指导方针是“完善管理，快速发展，稳健投资，落实内部市场 化的改革”，在将已有建设项目“建设好、管理好、运营好”的基础上，对新增项目继续审 慎的进行投资决策，科学规划，分步骤、稳健实施；继续提升管理，加强控制成本，不断优 化营养配方、科学制定采购策略、保持合理库存水平。公司将根据市场情况的变化，适度调 整产品结构，提升公司盈利能力。 2015年，公司计划出栏生猪200万头至260万头。” 2015年1-6月份，公司实现生猪销售85.17万头，根据上半年情况，以及下半年的生产、销 售计划，预计公司能够实现2015年经营计划。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 畜牧养殖 1,124,571,310.65 1,004,244,178.62 10.70% 4.49% -7.12% 11.16% 分产品 生猪 1,124,571,310.65 1,004,244,178.62 10.70% 4.49% -7.12% 11.16% 分地区 国内 1,124,571,310.65 1,004,244,178.62 10.70% 4.49% -7.12% 11.16% 四、核心竞争力分析 牧原股份的主要竞争优势是拥有一条集饲料加工、生猪育种、种猪扩繁、商品猪饲养等 多个环节于一体的完整生猪产业链，并拥有自动化水平较高的猪舍和饲喂系统、强大的生猪 育种技术、独特的饲料配方技术、优越的地域环境、较高的市场认可、扎实的生产管理和一 支强大技术人才队伍等优势，由此使公司在疫病防控、产品质量控制、规模化经营、生产成 本控制等方面拥有明显的竞争优势，成为推动我国生猪品质不断提升的重要力量。 1、自育自繁自养的一体化产业链优势 一体化产业链使得公司将生猪养殖各个生产环节置于可控状态，在食品安全、疫病防控、 成本控制及标准化、规模化、集约化等方面具备明显的竞争优势。 （1）食品安全优势 公司拥有从饲料加工、生猪育种、种猪扩繁到商品猪饲养的一体化完整产业链，这有利 于公司对食品安全与产品质量进行全过程控制。 ①拥有饲料生产环节，食品安全从源头控制 公司生产所使用的饲料均自主生产。公司对饲料原料采购、饲料生产加工、饲料运输等 环节均制定了严格的质量标准和品质检验、控制程序，确保饲料品质符合国家标准和满足公 司仔猪、种猪、商品猪饲养的需要，从源头上对食品安全进行了控制。 ②自育自繁自养的一体化经营模式，有利于在饲养的各个环节对食品安全进行控制 公司全部生猪均自养。公司生猪饲养各个环节，均制定了严格技术标准和质量标准，健 全了食品安全控制点记录，建立了从猪肉追溯至断奶仔猪的生猪批次质量追踪体系，有效保 障了食品安全。 长期以来，公司不断加强生猪饲养过程中每个环节的品质管理，凭借良好的品质管理， 公司饲料生产、生猪养殖环节获得ISO22000食品安全管理体系认证、ISO14001环境管理体系 认证。 （2）疫病防控优势 自育自繁自养大规模一体化的模式，为公司实施规范的疫病防控措施奠定了基础。公司 拥有20多年的生猪养殖及疫病防控经验，形成了以兽医总监杨瑞华等业务骨干为核心的专职 兽医及防疫队伍，在内部建立了较完整的疫病防控管理体系，疫病防治水平处于国内领先水 平。 公司秉承“养重于防，防重于治，综合防治”的理念，建立了完善的消毒、防疫制度； 采取了猪场多级隔离、舍内小环境控制等多方面的疫病防控措施，并建立了外部预警、内部 预警的预警防疫体系。 在场区布局方面，公司实行“大区域、小单元”的布局，以防止疫病的交叉感染和外界 病原的侵入；在养殖过程中，采取“早期隔离断奶”、“分胎次饲养”、“一对一转栏”、 “全进全出”等生物安全措施，确保公司防疫体系安全、有效。 在公司生产经营历史上，从未发生过对公司造成重大损失的疫情。 （3）成本控制优势 一体化的产业链，减少了中间环节的交易成本，有效避免了市场上饲料、种猪等需求不 均衡波动对公司生产造成的影响，使得整个生产流程可控，增强了公司抵抗市场风险的能力。 （4）作业标准化和经营规模化优势 在自育自繁自养大规模一体化的经营模式下，公司将饲料加工、生猪育种、种猪扩繁、 商品猪饲养等生产环节置于可控状态，并通过各项规划设计、生产管理制度，在各生产环节 实现了规范化、标准化作业，按照生产计划，同一时间大批量出栏的生猪肉质、重量基本一 致，在此基础上，公司在饲养环节大量采用先进、高效率的自动化设备，提高了生产效率、 实现了规模化经营，为降低单位产品的生产成本、提高综合竞争力奠定了基础。 2、现代化猪舍及自动化养殖设备优势 公司创始人秦英林先生从1992年开始养猪起，就不断对猪舍的设计和建设进行研究、创 新，其个人和公司共同设计、开发出多个代次猪舍，积累了大量技术与经验。公司现代化猪 舍实现了为生猪提供洁净、舒适、健康的生长环境，同时实现了减少劳动工人、提高劳动效 率的目的。 公司自行研制的自动化饲喂系统，大大提高了生产效率。在育肥阶段，公司1名饲养员可 同时饲养2,700—3,600头生猪（根据猪舍条件），生产效率高于国内行业平均水平。 公司研发设计出的各类猪舍及相关养殖设备等共获得一百余项实用新型及外观设计专利。 3、生猪育种优势 公司坚持以终端消费者对猪肉的消费需要为育种导向，以瘦肉率、繁殖力、肉质等指标 为主要育种目标，采用开放式核心群育种方式，持续提升公司猪群遗传性能。 公司拥有专业的育种团队。公司在育种方面，扎扎实实做好种猪性能测定、血统档案记 录、耳环标识、BLUP法遗传评估、GPS择优交配等一系列育种工作。公司年测定种猪规模达 2-3万头次。公司对进入核心种猪群（曾祖代）的母猪执行严格的选留标准，以确保公司核心 种猪群优良基因库性能的保持和提升。 公司拥有种猪ALOKA测定仪（活体肌间脂肪测定仪）、BLUP遗传性能评估软件、GPS 种猪选配管理软件等国内外领先的育种设备，其中ALOKA检查仪，可实现活体检查生猪肌间 脂肪含量（判断肉质香嫩的指标）和眼肌面积（主要用于测定瘦肉率），从而避免了种猪需 屠宰后才能测定肌间脂肪含量和瘦肉率的难题，提高了公司育种选育的效率。 通过育种，一方面使公司在种猪扩繁、商品猪饲养环节获得生产性能更优、更经济的生 猪品系，降低了商品猪的饲养成本；另一方面使公司商品代猪的肉质更香嫩，市场认可度高。 凭借生猪育种优势，2010年，公司被列为第一批国家生猪核心育种场。 截至2015年6月30日，公司已经拥有皮特兰、杜洛克、大约克、长白曾祖代核心种猪群约 1.07万头，核心种猪群规模居国内前列。 4、营养技术优势 公司在拥有“玉米+豆粕”型配方技术的基础上，结合南阳市小麦主产区特点，因地制宜 研制了 “小麦+豆粕”型饲料配方技术，在饲料营养中，小麦和玉米属于能量原料，因此小 麦和玉米具有一定的相互替代性，并且小麦的蛋白质含量较玉米高，使用小麦一定程度上节 约豆粕等蛋白类原料的使用。公司可以根据原材料的性价比及时调整饲料配方中的主要材料， 有效降低饲料成本，从而形成了较强的成本优势。 针对不同品种、不同类型、不同生长阶段生猪，公司运用析因法建立对应的动态营养模 型，制定精细化的饲料配方。目前，公司对保育猪、育肥猪、怀孕母猪、哺乳母猪等所处不 同状态的生猪及季节变化共设计出6类32种饲料配方，仅保育及育肥阶段就按其不同的体重阶 段制定了多达11种配方。通过对生猪营养的精细化管理措施，一方面充分发挥猪群的生长潜 力，增强猪群健康，另一方面降低了料肉比，提高饲料报酬率，降低了饲料成本。 此外，公司研制的“早期断奶的乳猪用饲料组合”，具有适口性好、易消化吸收、成本 低、转化率高等优点，目前公司该项技术已获得国家发明专利。 5、地域优势 河南省是我国粮食生产大省，具备畜牧业发展的坚实基础，也是我国传统生猪养殖大省。 2012年河南省年商品猪出栏总量位居全国前三。 根据2010年2月河南省人民政府公布的《河南省现代畜牧产业发展规划》：“2020年全省 粮食生产能力达到650亿公斤，其中玉米283.5亿公斤、小麦337.5亿公斤。预计到2020年，扣 除口粮、种子、工业用粮等，我省共可转化生产饲料粮275亿公斤，将比2008年转化的77.7亿 公斤增长197.3亿公斤。这符合我省提高粮食转化能力和增加粮食附加值的战略目标，而且通 过转化饲料粮、提高我省的畜产品供应能力、增加畜产品调出量可以保障国家食物安全、促 进经济社会平稳发展”。 2012-2014年河南省粮食产量分别为563.86亿公斤、571.37亿公斤、577.23亿公斤，占全国 粮食总产量的比例分别为9.56%、9.49%和9.51%。河南省的主要粮食作物有小麦、玉米、大 豆等，这为公司饲料原料的供给提供充分的保障，同时减少了原材料的运输成本，使得公司 在原材料采购成本方面具有一定优势。 6、市场优势 （1）商品猪销售优势 公司建立了完善的生猪批次追溯体系，为产品质量提供了有效保障，通过了ISO22000食 品安全管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证，并获得了下游客户的广泛认可。 截至2015年6月30日，公司已有13个养殖场被国家质量监督检验检疫总局批准为出口猪肉 备案养殖场。公司销售的商品猪经屠宰厂分割后，作为原料肉或制成肉制品供出口使用。 （2）种猪、仔猪销售优势 公司凭借优异生产、生长性能的种猪、仔猪以及良好的技术服务体系、具有竞争优势的 性价比，在种猪及仔猪销售市场获得了普遍认可。 7、生产管理优势 公司对饲料加工、生猪育种、种猪扩繁和商品猪饲养等生产环节的各项生产流程制定一 系列标准化制度和技术规范，实现生产过程的精细化、标准化管理，推动公司养殖技术的进 步和生产效率的提高。 公司根据不同猪场、不同饲养阶段的特征，依成活率、饲料成本、药费、品质指标等数 据，制定科学、动态的模拟成本考核指标、明确监督措施，考评结果直接与生产人员的薪酬 挂钩，使各岗位饲养员的工作强度、工作水平和工作效率具有可比性，规范了各岗位的职能 行为，提高生产人员的责任心和积极性。 同时，公司推行的星级饲养员评定、师徒传帮带制度，提高了生产人员学习业务技能的 积极性和生猪饲养的生产效率。 8、人才优势 公司创始人秦英林先生，毕业于河南农业大学畜牧专业，与钱瑛、杨瑞华、苏党林、褚 柯等一批有丰富行业经验、扎实理论功底的技术骨干构成了公司研发团队的核心。 公司注重人才的吸收培养，近年陆续从各大专院校招聘各专业优秀毕业生，增添了公司 人才队伍新生力量。截至2015年6月30日，公司大专以上学历人员比例占比31.30%。核心技术 人员与新生力量相互结合，逐步形成一支拥有良好人才梯队的技术和研发团队。 公司培养了一大批饲养经验丰富的优秀饲养员和专业技术人员，为提高公司生产效率、 降低疫病对生产的影响做出了贡献。 公司自育自繁自养大规模一体化的经营模式，有利于养殖技术及经验的积累和传承，有 利于专业化养殖人才的培养，从而为公司快速扩大提供了人力资源保障。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 河南龙大牧原肉食品有限公司 畜禽屠宰，肉食品加工与销售 40.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联关系 是否关 联交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际收 回本金金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实际 损益金额 中信银行股份有 限公司南阳分行 无 否 保本浮动收 益型产品 12,000 2014年12月 30日 2015年01月 12日 到期一次 确认 12,000 13.68 13.68 中信银行股份有 限公司南阳分行 无 否 保本浮动收 益型产品 6,000 2015年02月 06日 2015年02月 26日 到期一次 确认 6,000 11.18 11.18 中国农业银行股 份有限公司 无 否 保本保证收 益型 3,000 2015年03月 11日 2015年04月 14日 到期一次 确认 3,000 11.74 11.74 合计 21,000 -- -- -- 21,000 36.6 36.6 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2014年11月21日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 66,782.12 报告期投入募集资金总额 13,251.26 已累计投入募集资金总额 55,349.51 募集资金总体使用情况说明 公司首次公开发行股票并上市募集资金净额人民币66,782.12万元，其中 66,716.04万元用于年出栏80 万头生猪产业化项目； 66.08万元属于超募资金，该部分超募资金的使用安排将根据法律法规以及中国 证券监督管理委员会、深圳证券交易所颁布的相关规定、业务规则等由公司董事会另行审议。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资进 度(3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 年出栏80万头生猪 产业化项目 否 66,716.04 66,716.04 13,251.26 55,349.51 82.96% 403.56 否 否 承诺投资项目小计 -- 66,716.04 66,716.04 13,251.26 55,349.51 -- -- 403.56 -- -- 超募资金投向 否 合计 -- 66,716.04 66,716.04 13,251.26 55,349.51 -- -- 403.56 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、投资尚未完成，项目尚未达产； 2、2015年1季度，生猪价格低迷；2季度，生猪价格开始回升；上半年平均价格仍处于较低水平，导致生猪销售毛利率低于募投项目可 研报告中预计的毛利率。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 超募资金66.08万元，存放于中国农业发展银行内乡县支行募集资金专户，账号：20341132500100000291761，该部分超募资金的使用安 排将根据法律法规以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所颁布的相关规定、业务规则等由公司董事会另行审议。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 由于邓州市发展规划进行调整，导致陶营养殖场未建设的土地不能继续进行养殖场建设。2014 年 7 月 29 日第二届董事会第十八次会 议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，决议将“邓州市牧原养殖有限公司年出栏80万头生猪产业化项目”中陶 营养殖场项目的部分实施地点变更至邓州市都司镇姚李村，其它项目不变。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截止2014年2月16日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为41,607.47万元，此部分资金于2014年2月24日予以置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2014年8月15日第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，到期归还募集资金专用账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金11,431.95万元，利息及理财收入494.17万元，合计11,926.12万元，其中：根据三方监管协议及《牧原食品股份有 限公司募集资金管理制度》，将其中的10,000.00万元暂时补充流动资金、83.00万元办理了7天通知存款、1,843.12万元存放在募集资金 专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 2014年2月21日，公司第二届董事会第十三次会议审议通 过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金事项的议案》，同意用募集资金41,607.47万元 置换预先已投入募投项目的自筹资金41,607.47万元。 2014年02月25日 《牧原食品股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议公告》、 《牧原食品股份有限公司以募集资金置换已预先投入募集资金项 目的自筹资金公告》详见2014年2月25日公司指定信息披露媒体 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行 业 主要产品或服务 注册资 本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南阳市卧龙牧原 养殖有限公司 子公司 畜禽养 殖 生猪、种猪养殖及销售，饲料 加工、销售；养殖技术的服务 推广；粮食购销；猪粪处理。 11000万 元 1,175,335,798.37 284,690,217.86 356,662,392.74 -40,909.44 5,813,142.93 邓州市牧原养殖 有限公司 子公司 畜禽养 殖 生猪养殖销售、良种繁育、粮 食购销、饲料加工销售，养殖 技术的服务推广、猪粪处理。 22000万 元 1,281,483,282.27 881,630,725.85 213,271,014.27 -6,027,522.95 -891,378.07 湖北钟祥牧原养 殖有限公司 子公司 畜禽养 殖 许可经营项目：粮食收购；畜 禽养殖、销售，本企业自产产 品及相关技术的进出口业务。 一般经营项目：畜牧机械加工 销售；养殖技术服务推广；猪 5000万 元 457,001,607.46 44,734,715.44 4,369,003.00 -1,220,971.68 -1,182,923.28 粪处理；政策许可的农副产品 购销。 山东曹县牧原农 牧有限公司 子公司 畜禽养 殖 生猪饲养、销售；粮食购销； 畜牧机械加工与销售；养殖技 术服务推广；猪粪处理。 5000万 元 251,271,726.77 47,145,254.19 1,038,395.00 -1,485,758.39 -967,828.39 唐河牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 生猪养殖、销售，粮食购销， 饲料销售，农作物种植，林木 培育和种植，养殖技术的报务 推广、猪粪处理。 5000万 元 298,982,818.19 20,594,453.54 52,447,816.00 78,380.74 788,380.74 扶沟牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 生猪养殖销售，良种繁育，粮 食购销，饲料加工销售，农作 物种植，林木培育和种植，养 殖技术的服务推广，猪粪处理。 5000万 元 92,829,983.94 19,083,721.61 -538,868.32 -534,868.32 滑县牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 饲料销售、养殖技术的服务推 广、农作物种植、林木培育和 种植。 5000万 元 26,302,706.06 19,016,346.89 291,170.90 291,170.90 杞县牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 饲料销售、农作物种植销售； 农业技术的服务推广。 2000万 元 31,503,820.05 19,931,680.88 -59,421.58 -59,421.58 正阳牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 饲料加工及销售、农作物种植、 林木培育和种植、养殖技术的 服务推广、粮食购销、猪粪处 理。 2000万 元 23,671,405.15 19,553,366.04 -315,751.55 -315,751.55 通许牧原农牧有 限公司 子公司 畜禽养 殖 饲料销售；农作物、花卉、园 艺作物种植；养殖技术咨询； 粮食购销。 2000万 元 26,194,580.83 19,612,697.08 -117,066.56 -117,066.56 河南龙大牧原肉 食品有限公司 参股公司 农产品 的加工 与销售 禽畜屠宰、肉食品加工与销售 10000万 元 224,557,756.66 124,640,790.36 208,196,938.32 918,035.04 1,006,236.50 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总 额 本报告期投 入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情况 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 钟祥牧原一场 31,855.78 12,625.38 21,120.61 64.00% 部分投产，有销 售 曹县牧原二场 19,944.46 4,827.52 8,249.64 62.75% 已部分投产，未 销售 合计 51,800.24 17,452.9 29,370.25 -- -- -- -- 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈 的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动幅度 7,309.05% 至 11,013.58% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动区间（万元） 20,000 至 30,000 2014年1-9月归属于上市公司股东的净 利润（万元） 269.94 业绩变动的原因说明 1、上述业绩区间的预计，是基于公司对2015年第3季度平均每 头生猪可能的盈利水平区间的预计，以及公司的生产计划对 2015年第3季度生猪出栏量区间的预计。 2、生猪市场价格的大幅下降或上升，将会导致公司盈利水平的 大幅下降或上升，对公司的经营业绩产生重大影响。未来生猪市 场价格的大幅下滑以及疫病的发生、原材料价格的上涨等，仍然 可能造成公司的业绩下滑。敬请广大投资者审慎决策，注意投资 风险。 3、生猪市场价格变动的风险是整个生猪生产行业的系统风险， 对任何一家生猪生产者来讲都是客观存在的、不可控制的外部风 险。 4、生猪市场价格的不可控性给公司2015年1-9月份的经营业绩 预计带来很大的困难，一旦有证据表明实际经营情况与上述业绩 预计区间存在差异，公司将及时公告。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整 情况 √ 适用 □ 不适用 2014年利润分配方案于2015年6月9日实施，《牧原食品股份有限公司2014年年度权益分 派实施公告》详见6月3日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2015年05月28日 公司会议室 实地调研 机构 易方达基金：杨嘉 了解公司养殖模式及 文、廖振华 对新的商业模式的看 法等 2015年06月10日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券：李方新 梁凯 了解公司发展情况等 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易方 关 联 关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交易 金额的比例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交易 结算方式 可获得的同 类交易市价 披露日期 披露索引 河南龙大牧 原肉食品有 限公司 联 营 企 业 销售 商品猪 市场价 市场价 9,419.82 8.38% 否 银行转账 是 2015年04月 27日 公告2015-026《牧原食 品股份有限公司2015年 度日常关联交易预计公 告》（详见巨潮资讯网） 内乡县牧原 实业有限公 司 公 司 股 东 销售 猪粪 市场价 市场价 15.52 100.00% 50 否 银行转账 是 2015年04月 27日 公告2015-026《牧原食 品股份有限公司2015年 度日常关联交易预计公 告》（详见巨潮资讯网） 河南龙大牧 原肉食品有 限公司 联 营 企 业 采购 冷冻肉 市场价 市场价 171.95 100.00% 500 否 银行转账 是 2015年04月 27日 公告2015-026《牧原食 品股份有限公司2015年 度日常关联交易预计公 告》（详见巨潮资讯网） 合计 -- -- 9,607.29 -- 550 -- -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 邓州市牧原养 殖有限公司 6,500 2,743.65 连带责任保 证 2015.1.26- 2016.1.26 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 2,000 2,000 连带责任保 证 2015.3- 2015.12.12 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 5,000 4,000 连带责任保 证 2015.4.30- 2016.4.29 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 6,500 4,416.37 连带责任保 证 2015.1.26- 2016.1.26 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 3,000 3,000 连带责任保 证 2014.9.23- 2015.9.23 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 35,000 35,000 连带责任保 证 2013.10.16- 2018.10.16 否 是 南阳市卧龙牧 原养殖有限公 司 12,582.2 12,582.2 连带责任保 证 2012.12.12- 2017.12.9 否 是 湖北钟祥牧原 养殖有限公司 12,331.6 12,331.6 连带责任保 证 2014.5.28- 2019.5.27 否 是 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 20,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 32,660.02 报告期末已审批的对子公 82,914 报告期末对子公司实际 76,073.82 司担保额度合计（B3） 担保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1+C1） 20,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 32,660.02 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3+C3） 82,914 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 76,073.82 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比 例 38.42% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 （D） 76,073.82 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 秦英林、钱瑛 （1）自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理 本人所持有的牧原食品股份，也不由牧原食品回购该等股份。（2）本人所持 公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开 发行股票时的发行价。（3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易 日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规 定作相应调整）均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个 月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进 行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关 规定作相应调整）低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股 票的锁定期限自动延长6个月。 2013年12月 04日 截止2017年1 月28日 严格履行 牧原实业 自公司股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公 司所持有的牧原食品股份（不含在公司股票上市后三十六个月内新增的股 份），也不由牧原食品回购该等股份。 2013年12月 16日 截止2017年1 月28日 严格履行 国际金融公司 自公司股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理其所持 2013年12月 截止2015年1 严格履行 有的牧原食品股份，也不由牧原食品回购该等股份。在上述12个月限售期 限届满之日起12个月内，国际金融公司减持牧原食品股票的数量不超过首 次公开发行股票后所持牧原食品股份总额的50%。国际金融公司将按照当时 市场价格在二级市场或者通过证券交易所大宗交易平台转让。国际金融公司 在减持牧原食品股票时，将提前三个交易日予以公告。若违反上述限售期限 及减持提前公告的承诺，IFC将自愿将所持牧原食品股份限售期延长三个月。 16日 月28日 钱运鹏等27名自 然人股东 自公司股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理其所持有 的牧原食品股份，也不由牧原食品回购该等股份。 2013年12月 04日 截止2015年1 月28日 严格履 行，履行 完毕 董事、监事、高级 管理人员的承诺 （1）自公司股票上市交易之日起12个月内，不转让本人所持有的公司股份； 本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人持 有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份；在 申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本人所持有公 司股份数量占所持有的公司股份总数的比例不超过50%。 （2）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按 照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低 于公司首次公开发行股票时的发行价。 （3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因派 发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）均低于 公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价（如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按 照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）低于 公司首次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。 （4）若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行 上述承诺。 2013年12月 04日 承诺履行完 毕为止 严格履行 公司、控股股东、 自公司股票正式挂牌上市之日起三年内，若公司股票连续20个交易日的收 2013年12月 长期 严格履行 实际控制人秦英 林/钱瑛夫妇、公司 全体董事及高级 管理人员 盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司 上一个会计年度终了时经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中 的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，为 维护广大股东利益，增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动股价 稳定措施。 20日 公司及控股股东、 实际控制人秦英 林/钱瑛夫妇 （1）公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 （2）若公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 公司将依法回购首次公开发行的全部新股，本人将购回已转让的原限售股 份。 2013年12月 20日 长期 严格履行 公司及控股股东、 实际控制人、董 事、监事、高级管 理人员 （1）公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 （2）公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司及本人将依法赔偿投资者 损失。 2013年12月 20日 长期 严格履行 秦英林/钱瑛夫妇 及牧原实业 秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业共同承诺：将按照牧原食品首次公开发行股 票招股说明书以及秦英林、钱瑛夫妇和牧原实业出具的各项承诺载明的限售 期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持牧原食品 股票。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业共同承诺：在上述三十六个月限售期 届满之日起两年内，若减持牧原食品股份，减持后所持有的牧原食品股份仍 能保持秦英林、钱瑛夫妇对牧原食品的控股地位。减持股份的条件、方式、 价格及期限如下： 1、减持股份的条件。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业共同承诺：将按照牧 原食品首次公开发行股票招股说明书以及秦英林、钱瑛夫妇和牧原实业出具 的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售 期限内不减持牧原食品股票。在上述限售条件解除后，秦英林、钱瑛夫妇以 及牧原实业可作出减持股份的决定。 2013年12月 16日 长期 严格履行 2、减持股份的数量及方式。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业在限售期满后 第一年减持所持有的牧原食品股份数量总计不超过1,000万股，在限售期满 后第二年减持所持有的牧原食品股份数量总计不超过1,000万股。秦英林、 钱瑛夫妇以及牧原实业减持所持有的牧原食品股份应符合相关法律、法规、 规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转 让方式等。 3、减持股份的价格。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业减持所持有的牧原食 品股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、规 章的规定。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业在牧原食品首次公开发行股票前 所持有的牧原食品股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发 现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中 国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公 司首次公开发行股票时的发行价。 4、减持股份的期限。秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业在减持所持有的牧原 食品股份前，应提前三个交易日予以公告，自公告之日起6个月内完成，并 按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 5、秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业将严格履行上述承诺事项，同时提出未 能履行承诺时的约束措施如下：（1）如果未履行上述承诺事项，秦英林、钱 瑛夫妇以及牧原实业将在牧原食品的股东大会及中国证券监督管理委员会 指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向牧原食品的股东和社会公 众投资者道歉。（2）如果因未履行前述相关承诺事项，秦英林、钱瑛夫妇以 及牧原实业持有的牧原食品股份在6个月内不得减持。（3）因秦英林、钱瑛 夫妇以及牧原实业未履行前述相关承诺事项而获得的收益则应依据法律、法 规、规章的规定处理。（4）如果因未履行前述相关承诺事项，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，秦英林、钱瑛夫妇以及牧原实业将依法赔偿投资者 损失。 国际金融公司 牧原食品经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自牧原食品 股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理其所持有的牧 原食品股份，也不由牧原食品回购该等股份。在上述12个月限售期限届满 2013年12月 16日 长期 严格履行 之日起12个月内，国际金融公司减持牧原食品股票的数量不超过首次公开 发行股票后所持牧原食品股份总额的50%。国际金融公司将按照当时市场价 格在二级市场或者通过证券交易所大宗交易平台转让。国际金融公司在减持 牧原食品股票时，将提前三个交易日予以公告。若违反上述限售期限及减持 提前公告的承诺，IFC将自愿将所持牧原食品股份限售期延长三个月。 公司 在利润分配方式中，相对于股票股利，公司优先采取现金分红的方式。 1、公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分 之二十； 2、每次利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到40%； 3、公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。如果公司 采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等 真实合理因素。 2013年12月 04日 长期 严格履行 公司控股股东秦 英林/钱瑛夫妇及 牧原实业 为了避免同业竞争，公司控股股东、牧原实业出具了《关于避免同业竞争的 承诺函》 2011年03月 25日 长期 严格履行 控股股东、实际控 制人秦英林/钱瑛 夫妇 公司若因“五险一金”的不规范情形而需要承担补缴、赔偿、处罚或承担滞纳 金等任何形式的经济责任，秦英林先生、钱瑛女士将代为承担全部经济责任， 并放弃由此享有的向牧原食品追偿的权利。 2014年01月 09日 长期 严格履行 公司 1、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及 中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向 股东和社会公众投资者道歉。 2、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。（1）在证券监督管理部门或其他 有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后10 个交易日内，公司将启动赔偿投资者损失的相关工作。（2）投资者损失根据 与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方 式或金额确定。 2013年12月 20日 长期 严格履行 公司控股股东、实 1、秦英林、钱瑛夫妇将依法履行牧原食品首次公开发行股票招股说明书披 2013年12月 长期 严格履行 际控制人秦英林/ 钱瑛夫妇 露的承诺事项。 2、如果未履行牧原食品首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，秦 英林、钱瑛夫妇将在牧原食品的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报 刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向牧原食品的股东和社会公众投资 者道歉。 3、如果因未履行牧原食品首次公开发行股票招股说明书披露的相关承诺事 项给牧原食品或者其他投资者造成损失的，秦英林、钱瑛夫妇将向牧原食品 或者其他投资者依法承担赔偿责任。如果秦英林、钱瑛夫妇未承担前述赔偿 责任，则秦英林、钱瑛夫妇持有的牧原食品首次公开发行股票前股份（扣除 牧原食品首次公开发行股票时老股转让股份）在秦英林、钱瑛夫妇履行完毕 前述赔偿责任之前不得转让，同时牧原食品有权扣减秦英林、钱瑛夫妇所获 分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。 4、在秦英林、钱瑛夫妇作为牧原食品控股股东、实际控制人期间，牧原食 品若未履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，秦英林、钱 瑛夫妇承诺依法承担赔偿责任。 20日 公司董事、高级管 理人员 1、本人若未能履行在牧原食品首次公开发行股票招股说明书中披露的本人 作出的公开承诺事项的，（1）本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委 员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众 投资者道歉。（2）本人将在前述事项发生之日起10个交易日内，停止领取 薪酬，同时本人持有的公司股份（若有）不得转让，直至本人履行完成相关 承诺事项。2、如果因本人未履行相关承诺事项，本人将向公司或者投资者 依法承担赔偿责任。 2013年12月 20日 长期 严格履行 其他对公司中小 股东所作承诺 承诺是否及时履 行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 （未完）  |