[中报]红 宝 丽：2015年半年度报告
红宝丽集团股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人芮敬功、主管会计工作负责人陈三定及会计机构负责人(会计主 管人员)陈洪明声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来计划、业绩预测等前瞻性描述，均不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 32 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 33 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 121 释义 释义项 指 释义内容 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、红宝丽 指 红宝丽集团股份有限公司 公司董事会 指 红宝丽集团股份有限公司董事会 公司监事会 指 红宝丽集团股份有限公司监事会 公司股东大会 指 红宝丽集团股份有限公司股东大会 硬泡 指 聚氨酯硬质泡沫 硬泡组合聚醚、硬泡聚醚 指 聚氨酯硬泡组合聚醚 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 红宝丽 股票代码 002165 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 红宝丽集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 红宝丽 公司的外文名称（如有） HONGBAOLI GROUP CORPORATION, LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HONGBAOLI 公司的法定代表人 芮敬功 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王玉生 联系地址 南京市高淳区经济开发区双高路29号 电话 025-57350997 传真 025-57350178 电子信箱 yswang188@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年07月14 日 南京市工商行政 管理局 320100000119328 苏国税宁字 320125249697552 号 24969755-2 报告期末注册 2015年05月13 日 南京市工商行政 管理局 320100000119328 苏国税宁字 320125249697552 号 24969755-2 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2015年05月22日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 巨潮资讯网关于公司更名及完成工商变更登记的公告（临2015-022） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 978,411,577.11 1,087,707,464.82 -10.05% 归属于上市公司股东的净利润（元） 62,126,825.24 55,660,937.61 11.62% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 61,200,243.39 54,752,234.89 11.78% 经营活动产生的现金流量净额（元） 45,316,314.32 127,618,245.31 -64.49% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.10 10.00% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.10 10.00% 加权平均净资产收益率 6.00% 5.56% 增加0.44个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 1,784,196,679.75 1,785,160,254.39 -0.05% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,030,446,616.99 1,010,950,190.82 1.93% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -47,487.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 385,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 747,927.80 减：所得税影响额 150,505.57 少数股东权益影响额（税后） 8,352.99 合计 926,581.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年上半年，世界经济复苏艰难曲折，国内经济面临较大下行压力，政府继续实施积极的财政政策 和稳健的货币政策，坚持稳中求进的工作总基调，陆续推出了一系列稳增长、调结构、促改革、惠民生的 重大措施，如中国人民银行3度降息降准等，以刺激经济增长。从政府公布的6月份数据看，中国经济运行 整体平稳，主要经济指标逐步回暖，呈现缓中趋稳、稳中有好迹象，按可比价格计算，GDP同比增长7%。 6月份制造业PMI为50.2%，连续4个月微高于临界点，但扩张幅度变化不大；国内外市场需求依然偏弱，新 订单指数为50.1%，比上月回落0.5个百分点，进出口总值同比下降1.2%（其中出口同比增长2.8%），企业 生产经营中的困难尚没有得到有效缓解。中国1-6月冰箱生产量4930.5万台同比持平（来源：国家统计局网 站）；原油价格仍低位排徊，受此影响大宗商品原料价格低于上年同期。面对国际、国内环境状况，公司 针对所从事产业特点积极采取应对措施。 1、积极拓展国内、国际市场。一是硬泡组合聚醚产品，紧盯冰箱（柜）冷藏市场，以诚信经营为理 念，以技术创新为支撑，主动为顾客提供个性化服务创造价值，提升双方合作紧密度，扩大“红宝丽”品 牌的影响度，与国际知名冰箱企业合作增多；同时，配置资源组织营销团队，开拓新应用领域，寻找新市 场；二是异丙醇胺，根据产品结构消费特点，开拓国外区域市场，同时加强国内营销，调整营销策略，取 得较好成效；三是围绕公司新材料产业发展战略，立足长远，做好高阻燃保温板未来市场推广和布局，同 时根据国家标准《建筑设计防火规范》5月1日强制实施政策，做好过渡期市场的开拓工作，为下半年产品 经营打好基础。 2、加强管理提升，提升公司运行质量。一是为了增强企业字号在全国范围内保护力度，提高“红宝 丽”品牌知名度，提升品牌价值，扩大企业影响力，增强企业整体竞争能力，公司联合旗下子公司组建“红 宝丽集团”，公司更名为“红宝丽集团股份有限公司”；二是持续实施降本增效措施和利润中心考核。 3、加快产业战略布局，推进项目建设进程。一是规划未来发展，公司决定向上一体化，在江苏泰兴 经济开发区投资建设“年产12万吨环氧丙烷项目”，以提升盈利水平，并打开发展通道；二是加快新材 料公司年产1500万平方米高阻燃保温板之后续750万平方米项目、聚氨酯公司3万吨/年特种聚醚技改项目、 醇胺化学5万吨/年醇胺系列产品技改项目建设进度，希望项目竣工投产后，提供新增长点。 二、主营业务分析 概述 公司经营主产品为聚氨酯硬泡组合聚醚和异丙醇胺，以及大力培育的高阻燃聚氨酯保温板产品。硬泡 组合聚醚市场主要为冰箱（柜）、冷藏集装箱等领域；异丙醇胺被广泛用于合成表面活性剂、石油天然气 炼制中的脱硫剂、清冼剂、水泥外加剂、医药农药中间体、金属切削、电子清冼等行业，产品国外市场占 50%以上。聚氨酯高阻燃保温板产品市场主要是建筑保温领域。报告期，受石油低价影响，大宗化工原料 价格低于上年水平，如今年6月末华东地区环氧丙烷公示价格较上年6月末价格低9%以上，因此上半年硬泡 组合聚醚平均价格低于上年同期价格8.5%，再加上产品销售量较平稳，实现营业收入97,841.16万元，比上 年同期下降10.05%。其中硬泡聚醚实现营业收入69,907.38万元，比上年同期下降7.76%；异丙醇胺实现营 业收入25,819.78万元，比上年同期下降13.36 %。高阻燃保温板材受行业因素影响，只实现销售517.87万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 978,411,577.11 1,087,707,464.82 -10.05% 营业成本 781,132,588.63 894,643,830.97 -12.69% 销售费用 40,556,806.36 43,072,703.68 -5.84% 管理费用 61,223,439.91 60,227,639.50 1.65% 财务费用 8,610,012.42 12,624,110.32 -31.80% 利息支出减少 所得税费用 17,281,990.95 12,735,901.16 35.70% 利润增加 研发投入 13,096,766.61 11,328,301.75 15.61% 经营活动产生的现金流 量净额 45,316,314.32 127,618,245.31 -64.49% 本期经营性应付款项减 少6200多万元 投资活动产生的现金流 量净额 -41,275,103.07 -44,405,405.99 -7.05% 筹资活动产生的现金流 量净额 17,604,551.24 -65,566,137.77 -126.85% 增加了借款规模，以及 本期尚未分派上年度现 金红利 现金及现金等价物净增 加额 21,646,203.36 17,628,598.94 22.79% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 公司坚持“做强、做大、做长”的发展理念，围绕公司发展战略和年度经营计划，持续实施创新手段， 加强管理，提高企业运营质量，推进项目建设和竣工项目达效管理，实现了企业的持续稳定健康发展。面 对国内经济下行压力增大、国际经济形势错综复杂，以及国内外市场消费需求依然偏弱等情况，积极应对， 及时调整营销策略，拓展国际、国内市场， 报告期内公司主产品硬泡组合聚醚和异丙醇胺销售量表现平稳， 公司硬泡聚醚产品市场国际化进一步提升了“红宝丽”品牌国际影响力。高阻燃保温板，受建筑保温行业 因素影响，完成销售517.87万元，公司看好国家建筑节能产业未来发展前景，针对《建筑设计防火规范》 已于5月1日强制实施情况，做了大量工作。从企业长远发展看，公司进行了产业布局，决定向上一体化， 募集资金建设“年产12万吨环氧丙烷项目”，以提升盈利水平，并打开发展通道；同时，推动在建项目建 设进度，推动公司产业发展。公司寻求冰箱（柜）冷藏以外的市场机会，正在建设“年产3万吨特种聚醚 项目”，以扩大聚氨酯聚醚整体规模；公司异丙醇胺产品远销欧美、中东等地区，鉴于国家基本建设水泥 市场对异丙醇胺需求前景，为了做大醇胺产业规模，已投资建设“年产5万吨醇胺技改项目”，生产改性 异丙醇胺；公司推进“新材料产业园”建设，高阻燃聚氨酯保温板连续生产线后续的750万平方米项目也 在建设当中。 报告期，公司实现主营业务收入96,245.03万元，较上年同期下降9.66 %。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 基础化工原料 957,271,596.17 760,305,882.99 20.58% -9.34% -11.98% 2.38% 其他业务 5,178,664.43 6,620,599.83 -27.84% -45.70% -25.83% -34.26% 分产品 硬泡聚醚 699,073,818.23 564,420,450.09 19.26% -7.76% -10.07% 2.08% 异丙醇胺 258,197,777.94 195,885,432.90 24.13% -13.36% -17.05% 3.38% 保温材料 5,178,664.43 6,620,599.83 -27.84% -41.48% -21.55% -32.48% 其他产品 分地区 国内销售 657,764,538.75 531,367,007.91 19.22% -12.18% -14.13% 1.86% 国外销售 304,685,721.85 235,559,474.91 22.69% -3.71% -7.17% 2.88% 四、核心竞争力分析 1、生产资源。公司在所经营的三大产业拥有较好的生产资源，硬泡组合聚醚年生产能力为15万吨， 是国内最大的硬泡组合聚醚供应商，也是世界规模最大的硬泡组合聚醚生产企业之一。聚氨酯基地正在建 设年产3万吨特种聚醚项目，拟生产聚醚多元醇及聚醚大单体，届时公司聚醚种类、规模优势更加明显。 公司异丙醇胺年生产能力为4万吨（包括一、二、三异），生产装置规模居世界首位，国内尚没有同类生 产企业，装置采用超临界生产工艺，有别于世界同类企业，具有自身特点，当前正在醇胺基地扩建年产5 万吨醇胺系列产品技改项目，拟生产改性异丙醇胺，项目建成后，公司异丙醇胺年生产能力将增至9万吨。 “红宝丽新材料产业园”已形成750万平方米高阻燃保温板生产能力，后续的750平方米项目在建设当中。 公司生产装置、设备和厂房都为公司自建，并配置了先进的研发和检测设备，产业基地生产设备和生 产工艺代表行业最先进水平，公司合法拥有土地，生产装置生产正常，核心资产使用效率较高。 2、技术优势。公司设立以来，始终秉持“技术创新”理念，持续增加技术投入，建成和配置研发设 施，逐步完善了研发机制，构架了产学研平台。公司设立了国家级博士后科研工作站，建有省级技术中心 三个：分别为公司企业技术中心、江苏省醇胺工程技术研究中心和江苏省聚氨酯工程中心，并与南理工、 南林大等科研院所产学研合作，与中科院长春应化所合作，共建了中科院南京醇胺分中心。每年度，公司 研究院围绕行业发展方向、客户需求、企业未来发展，确定研发方向，制订研发计划，对形成的研发成果 组织鉴定，并申报专利成果，使得公司产品技术始终处于本行业的最前沿，在所从事行业确立了技术领先 优势。 截止2015年6月30日，公司累计获得授权发明专利34项，实用新型专利11项。上半年，公司申请发明 专利3项，获得授权发明专利3项，实用新型专利5项。 2015年上半年获得授权专利： 序号 专利类型 专利名称 专利号（申请号） 授权 公告日 专利有效期 1 发明专利 改进冰箱箱体或门体发泡的方法及装 置 ZL 2010 1 0606943.0 2015.05.27 2010.12.27- 2020.12.27 2 发明专利 一种水泥玻纤毡贴面材料及其制备和 应用方法 ZL 2012 1 0561408.7 2015.06.10 2012.12.21- 2032.12.21 3 发明专利 一种抗PID的太阳能电池组件封装胶 膜及其制备方法 ZL 2014 1 0020427.8 2015.06.10 2014.01.16- 2034.01.16 4 实用新型专利 一种太阳能电池组件 ZL 2014 2 0672186.0 2015.04.08 2014.11.12- 2024.11.12 5 实用新型专利 发泡剂检测装置 ZL 2014 2 0676762.9 2015.04.08 2014.11.13- 2024.11.13 6 实用新型专利 一种EVA胶膜生产线定幅装置 ZL 2014 2 0674471.6 2015.05.06 2014.11.12- 2024.11.12 7 实用新型专利 一种防止塑料薄膜预交联的挤出模头 ZL 2014 2 0672328.3 2015.05.06 2014.11.12- 2024.11.12 8 实用新型专利 一种降低EVA胶膜收缩率的设备 ZL 2014 2 0675067.0 2015.06.10 2014.11.12- 2024.11.12 3、品牌资源。公司从市场、技术、管理等方面，对“红宝丽”品牌进行运营，提升了品牌度。公司 秉承诚信经营和与客户共成长理念，为客户提供个性化服务和增值服务，客户对公司依存度和满意度提高， 公司是国内最大的硬泡组合聚醚供应商，近年来，积极拓展国际冰箱家电市场，与国际知名家电企业LG、 三星、博西华等建立战略合作关系，产品出口增多；异丙醇胺自生产以来，作为精细化工品由于其绿色环 保和优异的性能，产品出口已遍布世界各洲，近年来国内市场的消费量也明显增多。公司在产品开发技术 和应用技术上始终保持行业领先水平，并以技术促市场，产品在与国际知名品牌企业竞争中确立了自身的 优势，在聚氨酯行业、醇胺行业拥有较高的地位和话语权。在新材料领域，公司高阻燃保温板由于性能综 合优势，得到住建部、行业协会、房地产企业的高度认可。公司多年前就在境外开展商标注册工作，为产 品进军国际市场提供保障。至今，“红宝丽”商标已在美国、日本等30个国家和地区完成注册。公司使用 在商标注册用商品和服务国际分类第1类聚醚商品上的“红宝丽及图”注册商标为中国驰名商标， 形成了“红宝丽”品牌资源。公司加强对企业字号在全国范围内保护力度，企业进行了更名，并联合旗下 子公司组建“红宝丽集团”，提高“红宝丽”品牌知名度，提升品牌价值。 4、市场优势。公司经过二十多年发展，拥有丰富的客户资源，国内知名的美的、海信、中集等冰箱 （柜）冷藏集装箱生产企业是公司客户，公司产品已出口东南亚、欧洲市场等，与世界知名冰箱生产企业 建立合作关系，硬泡组合聚醚销售量多年保持行业第一；异丙醇胺客户遍布世界各洲，渠道建设已见成效； 高阻燃保温板综合性能已经得到政府主管部门和部分房地产商认可，产品在华东地区及北方拥有客户资 源，并逐渐增多。公司在三大产业中市场竞争优势明显。 中国硬泡组合聚醚最大的应用领域为冰箱（柜）冷藏市场，约占整个聚氨酯硬泡50%以上，下游冰箱 （柜）生产企业都是国内外知名的家电企业和国际冰箱生产企业，相比聚醚行业生产企业拥有较大的规模 优势，且硬泡组合聚醚产品主原料为环氧丙烷，作为石油衍生产品，其价格容易受到石油价格的波动而波 动，因而，硬泡聚醚行业生产企业经营容易受到两头挤的情况，产品毛利率容易波动。在冰箱（柜）市场， 多年来，公司在产品定价上采用“上个月主原料环氧丙烷平均价格*系数+加工费”之模式，并为广大冰箱 （柜）企业所接受，成为行业推崇的模式。该定价模式确立了红宝丽在行业中的影响力，有利于公司扩大 市场销售规模，提升抗风险和参与市场竞争的能力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 5,000,000.00 -100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 南京和创新天环保科技有限公司 聚羧酸减水剂母液生产和销售 50.00% 注：期末，公司对南京和创新天环保科技有限公司出资为1000万元。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 23,252.84 报告期投入募集资金总额 420.44 已累计投入募集资金总额 14,631.40 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 9,044.98 累计变更用途的募集资金总额比例 38.90% 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会《关于核准南京红宝丽股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]463号）同意，公司于 2011年7月非公开发行股票1,623.0844万股，发行价格15.16元/股，募集资金总额24,605.959504万元，扣除发行费用， 募集资金净额为23,252.83642万元。公司非公开发行股票募集资金项目为年产6万吨环保型聚氨酯硬泡聚醚技术改造项目， 项目总投资23,254.46万元，其中固定资产投资20,655.78万元，铺底流动资金2,598.68万元，项目由全资子公司南京红宝 丽聚氨酯有限公司承担建设任务。根据公司2010年第二次临时股东大会决议通过的“非公开发行股票方案”和“关于公司向 南京宝新聚氨酯有限公司增资的议案”，公司将募集资金净额全部划入该子公司开设的募集资金专户中。2011 年8 月16 日，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金管理制 度的规定，南京红宝丽聚氨酯有限公司会同公司保荐机构平安证券有限责任公司分别与中信银行南京分行、中国建设银行 高淳支行签订了《募集资金三方监管协议》。2011年8月22日，公司第六届董事会第六次会议审议并通过了 《关于南京 宝新聚氨酯有限公司将非公开发行股票募集资金中铺底流动资金全额补充流动资金的议案》。同意南京红宝丽聚氨酯有限 公司将募集资金投资项目铺底流动资金2,598.68万元全额补充流动资金，用于生产经营。 该项目已于2013年4月28日竣工投产，并于2014年3月31日完成竣工决算。项目计划投资23,254.46万元，截止 2015年6月30 日，公司年产6万吨环保型聚氨酯硬泡聚醚技术改造项目累计使用募集资金14,631.40万元。 募集资金存在节余。2014年6月，经2013年度股东大会批准，公司已将节余募集资金9,044.98万元永久补充流动资 金。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 6万吨环保型聚氨酯 硬泡聚醚技术改造项 目 否 23,254.46 23,254.46 420.44 14,631.4 62.92% 2013年 04月28 日 2,624.82 否 否 承诺投资项目小计 -- 23,254.46 23,254.46 420.44 14,631.4 -- -- 2,624.82 -- -- 超募资金投向 合计 -- 23,254.46 23,254.46 420.44 14,631.4 -- -- 2,624.82 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 募集资金项目按计划建设，项目已于2013年4月底试车成功并交付使用，并于2014年3月31日完 成项目竣工决算审计。项目设计产能为6万吨/年，项目达效有时间过程。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 募集资金投资项目建设时，考虑到依托的年产5万吨环保型硬泡聚醚项目经过一年多的运行，工艺 技术条件已十分成熟，对生产设备性能也有充分了解和把握，如能把该项目与原年产5万吨环保型 硬泡聚醚项目生产设备及公用工程更好地融合在一起，将更有利于充分发挥两套生产设备的运行效 率，还可提高公用工程的综合利用率。为此，公司认真进行了多次论证。在确保年产6万吨环保型 硬泡聚醚项目产能不变的前提下，对该项目原可行性报告中用地规划布局进行了调整优化、在工艺 设计上进行了全面优化、在设备选型和材料选择上进行了创新，同时，在工程招标、设备采购、项 目建设过程中严格管理和把关，从而节约了大量的项目建设成本。另外还包括利息收入等。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚有部分应付而未付的工程款存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 公司关于募集资金2015年半年度存放与 使用情况的专项报告 2015年07月30日 巨潮资讯网 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京红宝丽聚氨酯有限公司 子公司 基础化工 原料 环保型聚氨酯硬泡聚醚项 目系列产品的生产、销售； 化学产品的销售 401,000,000 546,832,778.24 431,202,949.64 461,340,662.99 17,715,164.35 13,297,652.62 南京红宝丽聚氨酯销售有限公司 子公司 贸易公司 硬泡组合聚醚等产品销售 20,000,000 173,888,667.34 59,452,568.21 287,996,386.30 27,637,465.79 20,801,279.07 南京红宝丽醇胺化学有限公司 子公司 基础化工 原料 异丙醇胺系列产品的生产 与销售 50,000,000 242,176,186.82 187,601,886.49 148,203,581.82 31,049,937.67 26,794,524.76 南京红宝丽国际贸易有限公司 子公司 贸易公司 主要从事异丙醇胺系列产 品的出口业务、化学原料 及产品等进出口 5,000,000 69,541,933.20 44,926,539.64 150,989,557.66 7,315,926.67 5,502,214.53 南京红宝丽新材料有限公司 子公司 新材料 新型建筑材料、包装料的 生产销售 100,000,000 198,486,844.04 58,439,821.14 5,941,791.41 -10,613,671.67 -8,930,664.53 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投 入金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度 项目收益情况 披露日期（如 有） 披露索引（如 有） 年产1500万平 方米聚氨酯建 筑保温板项目 18,658.4 1,990.21 9,590.65 51.40% 已完成年产750 万平方米生产能 力。目前项目收 益较小 合计 18,658.4 1,990.21 9,590.65 -- -- -- -- 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 0.00% 至 20% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 8,110 至 9,730 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 8,113.89 业绩变动的原因说明 公司主产品硬泡聚醚、异丙醇胺及新材料业务经营稳定，同时，公司加强 技术创新，强化管理，实施降本增效措施，严格控制成本，提升了经营业 绩。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年度利润分配方案已于2015年7月14日实施完毕。2015 年5月22 日，公司2014年度股东大会批准了2014 年度利润分配方案，即以2014年12月31日公司总股本541,412,648股为基数，用未分配利润向全体股东每10 股派0.80元人民币现金红利（含税），共计派发现金红利43,313,011.84元人民币（含税）。由于公司于2015 年6月15日回购注销了未达到第二期解锁条件的激励对象持有获授的限制性股票30%部分及已离职不符合 激励条件的激励对象持有的已获授但尚未解锁的的限制性股票共计213.788万股，公司总股本由541,412,648 股减至539,274,768股。为此，公司2014年年度权益分派方案调整为：以公司现有总股本539,274,768股为基 数，向全体股东每10股派0.803171元人民币现金（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年01月19日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券研究员 公司生产经营、项目建设 及行业情况 2015年01月20日 公司会议室 实地调研 机构 上海博观投资管理有限 公司研究人员 公司生产经营及行业情况 2015年02月09日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金经理 公司生产经营及行业情况 2015年03月12日 公司会议室 实地调研 机构 东兴证券研究员 公司生产经营及行业情况 2015年06月02日 公司会议室 实地调研 机构 招商基金研究员 公司生产经营及行业情况 2015年06月18日 公司会议室 实地调研 机构 银华基金、 川财证券、 博时基金、信达澳银基金 研究员 公司非公开发行股票、募 集资金项目、生产经营及 行业情况 2015年06月23日 公司会议室 实地调研 机构 中金公司研究员 公司非公开发行股票、募 集资金项目、生产经营情 况 2015年06月26日 公司会议室 实地调研 机构 国信证券研究员 非公开发行股票募集资金 项目、生产经营情况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、业务规则的规定和 要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，不断促进公司长远发展。 董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。管理层根据财政部发布 的《内部控制基本规范》及配套指引要求，开展梳理流程、识别风险、编制内控手册等有关工作。董事会 组织董事会秘书参加江苏证监局开展的培训，提高规范运作意识和能力。公司全体董事能够严格按照相关 法律、法规和《公司章程》的要求，诚实守信、勤勉、独立地履行董事职责，在职权范围内以行使职权， 维护公司及全体股东的合法权益。 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 2012年8月，公司实施首期限制性股票激励计划，向356名激励对象授予限制性股票751.15万股，限制 性股票激励计划有效期为5年。 2013年，因部分激励对象从公司离职，公司第七届董事会第二次会议决议对该部分不符合条件的6名 激励对象持有的已获授予但未解锁的限制性股票14.08万股进行了回购注销。 2014年，因公司2013年业绩条件未能达到公司限制性激励股票计划第一个解锁期的目标要求，以及祝 元龙等13名原激励对象离职，公司第七届董事会第六次会议决议，对该部分尚未解锁的限制性股票共计 241.974万股进行了回购注销。 2015年4月21日，公司第七届董事会召开第十一次会议，审议通过了《公司关于回购注销第二期未达 到解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定回购 注销未达到第二期解锁条件的激励对象持有获授的限制性股票30%部分及孙建平等5名离职人员持有的已 获授但尚未解锁的全部限制性股票，共计213.788万股。2015年6月15日，公司完成该部分限制性股票回购 注销手续，并于2015年7月1日办理完成了注册资本工商变更登记手续，公司注册资本由54,141.2648万元变 更为53,927.4768万元。至此，公司332名激励对象共持有限制性股票281.3080万股。 报告期，限制性股票激励计划摊销影响利润68.22万元。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 南京和 创新天 环保科 技有限 公司 参股公 司，公司 董事兼 总经理 芮益民、 向关联 人销售 产品、商 品、向关 联人提 子公司 生产销 售聚醚 大单体、 加工产 双方协 商确定 阶段性 单位产 品结算 按照"单 位产品含 税结算价 格=原料 成本+加 828.85 100.00% 5,110 否 按月结 算，于结 算当月 全额支 付上月 2015年 04月23 日 巨潮 资讯 网（公 告编 号临 副总经 理兼总 会计师 陈三定 在该公 司分别 担任董 事长、董 事职务。 供服务 品等 价格，根 据产品 的加工 费流程 和实际 费用情 况，共同 追踪核 算。公允 价格。 工费"方 式结算， 原料成本 按照单位 产品该原 材料单耗 *该原材 料实际含 税采购单 价确定。 货款。 2015－ 013） 合计 -- -- 828.85 -- 5,110 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无。 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 报告期内公司关联交易的实际履行情况没有超出预计的总金额。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 关联方 项目名称 期末余额（元） 期初余额（元） 南京和创新天环保科技有限公司 应收账款 100,861.51 58,506.91 预收账款 482,080.60 1,036,672.80 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 江苏宝源投资管 理有限公司 承诺作为公司第一大股东将不生产、开发任何与股 份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可 能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份 公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能 构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及 其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争 或可能构成竞争的其他企业。 2007年09 月13日 长期 正在履行，无 违反承诺情况 芮敬功 承诺不直接或间接投资任何与股份公司及其下属 子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企 业，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司 生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞 争的其他企业。 2007年09 月13日 长期 正在履行，无 违反承诺情况 其他对公司中 小股东所作承 诺 公司 公司承诺：上市公司现金分红承诺：公司章程 第 一百五十四条 公司应重视对股东的合理投资回 报，且有利于公司的可持续发展，公司可以采取现 金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许 的其他方式分配股利。公司原则上应在盈利年份进 行现金利润分配。公司利润分配政策为：1、利润 分配的条件......2、现金利润分配的比例及时间 在 满足现金分红条件时，公司积极采取现金方式分配 股利，公司原则上每一盈利年度股东大会进行一次 现金利润分配，公司董事会可以根据公司的盈利状 况及资金需求状况提议公司进行中期现金分配。除 本条第 1 点规定的情形外，公司在当年盈利且累 计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股 利，当年以现金方式分配的利润不少于当年实现的 可分配利润的 10%。公司应保持利润分配政策的 连续性和稳定性，公司最近三年以现金方式累计分 配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润 的百分之三十。3、股票股利分配 公司根据累 计..... 。用未分配利润进行送红股时，公司董事会 应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营 模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因 素，保证现金分红在本次利润分配中所占比例为： 当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排 的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到 80%； 当公司发展阶段属成 熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 当公司发展阶段属成长期且有重大资金支 出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润 分配中所占比例最低应达到 20%。 2008年10 月30日 长期 正在履行，无 违反承诺情 况。 承诺是否及时 履行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2014年1月2日，公司披露了《关于太安路老厂区有关事项提示性公告》（见巨潮资讯网临2014—001）， 就公司太安路老厂区土地可能被南京市高淳区人民政府收储及搬迁进行了风险提示。为此，公司认真应对， 综合考虑南京化工园区聚氨酯基地生产条件和优势，对硬泡组合聚醚生产作出统筹安排，并对老厂区资产 进行清查和评估。鉴于南京化工园区子公司两个项目正在建设，老厂区部分设备可以利用，为了避免重复 购置设备造成浪费，减少收储拆迁损失，经总经理办公会议同意，对老厂区部分生产用设备拆迁移用。 目前，南京市高淳区政府仍未制定具体方案。公司将与政府相关部门做好沟通工作，落实土地收储方式、 补偿标准等政策，在具体方案确定后，及时履行必要的决策程序并公告。 2、2015年4月，公司披露了《关于假票据事件后续进展公告》（见巨潮资讯网临2015—018），就公 司2013年7月销售收到假票据7,396万元剩余待决事项，公安部门立案侦查、公司采取措施及处理的进展情 况进行了披露，对存在待决事项：即剩余客户及原业务员唐某职务侵占被判处有期徒刑等进行了介绍。公 司对已确认的损失进行了处置，截止披露日剩余3家客户涉及的应收款为2,780.60万元。公司坦诚面对，诚 心与涉及3方进行沟通，协商处理，3家客户均表示和解协商处理的意愿，其中有1家法院已开庭审理（诉 讼标的额为1,449,019元）。公司将继续做好与有关方沟通等工作，积极解决问题，尽最大程度挽回损失。 3、公司非公开发行股票事项。公司启动了非公开发行股票程序，于2015年6月16日召开第七届董事会 第十二次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等一揽子议案，并成立员工持股计划。 公司计划向包括第一大股东江苏宝源投资管理有限公司、第一期员工持股计划在内的5个认购对象非公开 发行股票募集资金5亿元（含发行费用），建设“年产12万吨环氧丙烷项目”。具体内容详见2015年6月18 日在巨潮资讯网披露的相关公告。2015年7月3日，公司召开2015年第二次临时股东大会批准了非公开发行 相关事项。目前，公司正在准备相关材料，按计划有序推进。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 13,934,114 2.57% -2,137,880 -2,137,880 11,796,234 2.19% 3、其他内资持股 13,934,114 2.57% -2,137,880 -2,137,880 11,796,234 2.19% 境内自然人持股 13,934,114 2.57% -2,137,880 -2,137,880 11,796,234 2.19% 二、无限售条件股份 527,478,534 97.43% 527,478,534 97.81% 1、人民币普通股 527,478,534 97.43% 527,478,534 97.81% 三、股份总数 541,412,648 100.00% -2,137,880 -2,137,880 539,274,768 100.00% 注：期末有限售条件股份（境内自然人持股）11,796,234股，为限制性激励股票限售股2,813,080股和高管锁定股8,983,154 股。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司总股本发生了变化，系公司回购注销未达到第二期解锁条件的激励对象持有获授的限制性股票 30%部分及5名离职人员持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计213.788万股所致，有限售条件股份相 应减少213.788万股。公司总股本由54,141.2648万股减至53,927.4768万股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2015年4月21日，公司第七届董事会召开第十一次会议，审议通过了《公司关于回购注销第二期未达 到解锁条件及部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司决定回购 注销未达到第二期解锁条件的激励对象持有获授的限制性股票30%部分及孙建平等5名离职人员持有的已 获授但尚未解锁的全部限制性股票，共计213.788万股，公司注册资本由54,141.2648万元变更为53,927.4768 万元。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司于2015年6月完成了部分限制性激励股票回购注销事宜，股本减少213.788万股，对报告 期基本每股收益和稀释每股收益不产生影响，由于股本变动较小，对归属于公司普通股股东的每股净资产 等财务指标影响较小。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 因公司2014年度业绩条件未能达到公司限制性激励股票计划第二个解锁期的目标要求，同时部分激励 对象从公司离职，公司回购注销未达到第二期解锁条件激励对象持有获授的限制性股票30%部分及5名离职 人员持有的已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计213.788万股，公司总股本由54,141.2648万股减至 53,927.4768万股，回购价格2.739732元/股，公司总资产、净资产均减少585.7218万元。但由于总量较小， 公司资产和负债结构变动相对较小。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总 数 63,397 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江苏宝源投资管理有限 公司 境内非国有 法人 24.29% 131,009,201 131,009,201 高淳县国有资产经营(控 股)有限公司 国有法人 5.34% 28,795,346 28,795,346 柳毅 境内自然人 2.62% 14,112,000 14,112,000 陆卫东 境内自然人 2.32% 12,520,000 -1,000,780 12,520,000 南京弘明投资有限公司 境内非国有 法人 1.63% 8,800,000 -5,312,000 8,800,000 芮敬功 境内自然人 1.26% 6,790,314 5,092,735 1,697,579 南京市高新技术风险投 资股份有限公司 国有法人 1.03% 5,537,914 2,191,000 5,537,914 安徽国元信托有限责任 公司 国有法人 0.53% 2,842,700 -557,300 2,842,700 陕西省国际信托股份有 限公司－陕国投.海中湾 5号结构化证券投资集合 资金信托计划 其他 0.36% 1,941,400 1,941,400 1,941,400 芮益民 境内自然人 0.28% 1,498,810 -180,000 1,034,107 464,703 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前10名普通股股东的情况（如有）（参 无 见注3） 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东中，江苏宝源投资管理有限公司是公司第一大股东，芮敬功先生是公司 董事长、实际控制人，也是江苏宝源投资管理有限公司的实际控制人。芮益民先生 是公司董事、总经理，芮敬功先生与芮益民先生系父子关系。除此以外，第一大股 东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；其他股东之间未知是否 存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。芮敬功董事长持有有限售条件的股份 5,092,735股,系根据相关规定作为董事持股75%的锁定部分。芮益民股数减少系回 购限制性激励股票所致。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普 通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏宝源投资管理有限公司 131,009,201 人民币普通股 131,009,201 高淳县国有资产经营(控股)有限公司 28,795,346 人民币普通股 28,795,346 柳毅 14,112,000 人民币普通股 14,112,000 陆卫东 12,520,000 人民币普通股 12,520,000 南京弘明投资有限公司 8,800,000 人民币普通股 8,800,000 南京市高新技术风险投资股份有限公司 5,537,914 人民币普通股 5,537,914 安徽国元信托有限责任公司 2,842,700 人民币普通股 2,842,700 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投 .海中湾5号结构化证券投资集合资金 信托计划 1,941,400 人民币普通股 1,941,400 芮敬功 1,697,579 人民币普通股 1,697,579 刘德胜 1,400,000 人民币普通股 1,400,000 前10名无限售条件普通股股东之间，以 及前10名无限售条件普通股股东和前 10名普通股股东之间关联关系或一致 行动的说明 前十名无限售股东中，江苏宝源投资管理有限公司是公司第一大股东，前十名股东 中芮敬功先生是公司董事长、实际控制人，也是江苏宝源投资管理有限公司的实际 控制人。除此以外，第一大股东与其他无限售条件股东之间不存在关联关系，也不 属于一致行动人；其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动 人。 前10名普通股股东参与融资融券业务 股东情况说明（如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授予 的限制性股 票数量（股） 芮敬功 董事长 现任 6,790,314 6,790,314 芮益民 董事、总经理 现任 1,678,810 180,000 1,498,810 420,000 -180,000 240,000 陶梅娟 董事、副总经理 现任 1,445,538 169,384 1,276,154 56,000 -24,000 32,000 姚志洪 董事、总工程师 现任 847,400 30,000 817,400 70,000 -30,000 40,000 王玉生 董事、董事会秘 书 现任 176,926 15,120 161,806 35,280 -15,120 20,160 左 宁 董事 现任 李 东 独立董事 现任 贾叙东 独立董事 现任 陈冬华 独立董事 现任 （未完）  |