[中报]联化科技：2015年半年度报告
联化科技股份有限公司 2015年半年度报告 二○一五年七月 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 18 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 32 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 33 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 116 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人牟金香、主管会计工作负责人陈飞彪及会计机构负责人(会计主管人员)陈飞 彪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 释义 释义项 指 释义内容 联化科技、公司、本公司 指 联化科技股份有限公司 股东大会 指 联化科技股份有限公司股东大会 董事会 指 联化科技股份有限公司董事会 监事会 指 联化科技股份有限公司监事会 公司章程 指 联化科技股份有限公司章程 江苏联化 指 江苏联化科技有限公司 台州联化 指 联化科技（台州）有限公司 盐城联化 指 联化科技（盐城）有限公司 进出口公司 指 台州市联化进出口有限公司 联化药业 指 台州市黄岩联化药业有限公司 上海联化 指 联化科技（上海）有限公司 上海宝丰 指 上海宝丰机械制造有限公司 德州联化 指 联化科技（德州）有限公司 郡泰医药 指 湖北郡泰医药化工有限公司 天予化工 指 辽宁天予化工有限公司 小额贷款公司 指 台州市黄岩联科小额贷款股份有限公司 货币兑换公司 指 台州市黄岩联化货币兑换有限公司 保荐机构、华融证券 指 华融证券股份有限公司 律师 指 北京市嘉源律师事务所 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 SHE 指 Safety- Health- Environment，安全、职业健康和环境，指安全、职业 健康和环境管理体系。 责任关怀（ResponsibleCare） 指 全球化学工业自发性关于安全健康及环境（SHE）等方面不断改善绩 效的行为，是化工行业专有的自愿性行动。该行动旨在改善各化工 企业生产经营活动中的健康安全及环境表现，提高当地社区对化工 行业的认识和参与水平。 精细化工 指 精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域。 中间体（intermediate） 指 用基础化工产品为原料，制造农药、医药、染料、树脂、助剂、增 塑剂等最终产品过程中的中间产物。 原料药（API） 指 Active Pharmaceutical Ingredients，活性药物成份，不需进一步化学合 成即可用于药物配方的分子，是生产各类制剂的原料药物。 农药 指 广义的定义是指用于预防、消灭或者控制危害农业、林业的病、虫、 草和其他有害生物以及有目的地调节、控制、影响植物和有害生物 代谢、生长、发育、繁殖过程的化学合成或者来源于生物、其他天 然产物及应用生物技术产生的一种物质或者几种物质的混合物及其 制剂。狭义上是指在农业生产中，为保障、促进植物和农作物的成 长，所施用的杀虫、杀菌、杀灭有害动物（或杂草）的一类药物统 称。特指在农业上用于防治病虫以及调节植物生长、除草等药剂。 农药中间体 指 农药原药合成工艺过程中的化工产品。按目前国家农药生产的相关 规定，这类化工产品无需取得农药的生产许可证。农药中间体可划 分为初级农药中间体和高级农药中间体，高级农药中间体往往只需 要一两步合成过程即可制成最终的农药原药。 农药及中间体 指 农药和农药中间体 医药 指 预防或治疗或诊断人类和牲畜疾病的物质或制剂。药物按来源分天 然药物和合成药物。医药也可预防疾病，治疗疾病，减少痛苦，增 进健康，或增强机体对疾病的抵抗力或帮助诊断疾病的物质。 医药中间体 指 在化学原料药合成工艺过程中的化工产品。按国家药监局规定，中 间体可视为药品原材料，无需按照药品规则报批生产、申请批号。 医药中间体可划分为初级医药中间体和高级医药中间体，高级医药 中间体往往只需要一两步合成过程即可制成原料药。 医药及中间体 指 医药和医药中间体 精细化学品 指 欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物 质，称为精细化学品（fine chemicals）；把产量小、经过加工配制、 具有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialty chemicals）。中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品。 功能化学品 指 具有某些特殊功能的功能性聚合物和小分子化合物等产品。 精细与功能化学品 指 指精细化学品和功能化学品。 定制生产 指 一种国际上企业间常见的分工合作形式，一般为大型跨国企业根据 自身的业务要求，将其生产环节中的一个或多个产品通过合同的形 式委托给更专业化、更具比较生产优势的厂家生产。接受委托的生 产厂家按客户指定的特定产品标准进行生产，最终把受托生产的产 品全部销售给委托客户。定制生产适应了全球产业链专业化分工的 发展趋势，最终实现了产品价值链中各环节的互赢。 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 联化科技 股票代码 002250 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 联化科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 联化科技 公司的外文名称（如有） LIANHE CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） LIANHE TECHNOLOGY 公司的法定代表人 牟金香 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈飞彪 任安立 联系地址 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大 厦17楼 浙江省台州市黄岩区劳动北路总商会大 厦17楼 电话 0576-84275238 0576-84275238 传真 0576-84275238 0576-84275238 电子信箱 ltss@lianhetech.com ltss@lianhetech.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年12月05日 浙江省工商行政 管理管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X 报告期末注册 2015年02月05日 浙江省工商行政 管理管理局 330000000000312 33100314813673X 14813673-X 临时公告披露的指定网站 查询日期（如有） 2015年02月17日 临时公告披露的指定网站 查询索引（如有） 详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）2015-009号公告 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,922,323,425.24 1,779,721,282.94 8.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 302,238,266.26 241,048,769.16 25.38% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 303,456,837.55 240,695,962.14 26.07% 经营活动产生的现金流量净额（元） 390,157,779.73 279,191,996.92 39.75% 基本每股收益（元/股） 0.36 0.30 20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.36 0.30 20.00% 加权平均净资产收益率 8.02% 8.41% -0.39% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,002,225,038.43 5,797,115,428.29 3.54% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,962,855,815.36 3,450,911,071.10 14.84% 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,715,936.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,487,355.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 36,227.75 减：所得税影响额 -167,474.81 少数股东权益影响额（税后） 193,693.09 合计 -1,218,571.29 -- 第四节 董事会报告 一、概述 回顾2015年上半年，世界经济仍处于危机后的修复期、全球经济复苏曲折缓慢、各经济体货币政策 分化加剧、国内资本市场出现大幅波动。面对复杂的国内外经济环境，公司董事会和经营层始终坚持以“健 康、稳定、可持续发展”为指导，以市场为导向，科学决策、沉着应对、快速反应、抢抓机遇、高效运营， 继续保持了公司良好的发展势头，盈利能力保持稳定。 二、主营业务分析 2015年上半年度实现营业收入192,232.34万元，比上年同期增长8.01%，其中主营业务收入中的工业 业务收入176,281.68万元，比上年同期增长24.27%，贸易业务收入14,986.45万元，比上年同期减少57.84%； 利润总额35,771.97万元，比上年同期增长22.99%；归属于上市公司股东的净利润30,223.83万元，比上年 同期增长25.38%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,922,323,425.24 1,779,721,282.94 8.01% 营业成本 1,197,252,157.76 1,185,910,817.13 0.96% 销售费用 19,398,078.39 22,316,684.04 -13.08% 管理费用 322,510,999.32 261,612,027.06 23.28% 财务费用 12,344,115.13 14,633,575.43 -15.65% 所得税费用 51,161,720.58 45,539,261.16 12.35% 研发投入 74,887,384.65 72,543,618.02 3.23% 经营活动产生的现金 流量净额 390,157,779.73 279,191,996.92 39.75% 主要原因系公司本期营业收入比上年 同期增加以及本期购买商品、接受劳务 支付的现金比上年同期减少所致。 投资活动产生的现金 流量净额 -314,572,570.59 -423,913,613.56 -25.79% 筹资活动产生的现金 流量净额 -91,372,842.47 146,813,026.20 -162.24% 主要原因系公司上年同期首期股票期 权第二次行权收到现金本期没有，以及 本期比上年同期减少借款所致。 现金及现金等价物净 增加额 -8,987,472.77 3,098,849.56 -390.03% 主要原因系公司上年同期首期股票期 权第二次行权收到现金，而本期没有所 致。 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2015年上半年，公司紧紧围绕保持工业业务收入和利润的稳步增长，着力做好以下几项主要工作： 1、提高国际化程度，推动事业部建设 公司在原来的国际化专家顾问的基础上，加快了从全球范围内引进各类专业和管理人才，同时加强内 部人才国际化培养力度，努力打造国际化专业运营和管理团队。陆续组建医药事业部、农药事业部和精细 与功能化学品事业部，在公司整体战略发展的前提下进一步细化和完善三大事业部的子战略。 2、加快推进重点项目建设 台州联化“年产300吨淳尼胺、300吨氟唑菌酸、200吨环丙嘧啶酸” 公开增发募集资金投资项目已于 2015年2月核准正式投产，高标准GMP多功能车间正在按计划建设中，格雷类和抗丙肝系列药物中间体 项目稳步推进中。盐城联化争取在今年取得国家农药定点生产企业资格，首期第一个项目已经在2015年3 月份开始试生产，其它项目正在努力推进中。德州联化正在积极进行光气下游精细化学品项目建设，进一 步提升生产能力，同时争取在今年取得国家农药定点生产企业资格。 3、继续加大研发创新投入 继续强化公司“一个平台、三个业务”的技术平台建设。发挥集成优势，继续推进上海技术中心、台州 研发中心和各子公司技术部的全面有效运行，以创新的技术服务、全新的合成路线、持续优化成熟产品的 生产工艺路线，将与客户的研发合作涵盖到从实验室开发到生产过程的各个部分。 4、继续加大市场开拓力度 公司密切关注行业的动态变化趋向。在农药市场，继续加强与核心客户的深度合作和拓展，并采取不 同的合作模式来满足客户不同需求。在医药市场，加大市场开拓力度，强化2+2+1客户战略，进一步丰富 客户梯队，按照市场和产品战略快速推进管道产品的市场化。在精细与功能化学品市场，持续关注国内新 兴行业交叉领域的发展机会，结合自身的氨氧化、光气化和氟化等核心技术优势，开始着手梳理适合公司 自身发展的产品系列。 5、推进卓越运营管理系统建设 着眼于提升公司的长期竞争能力，按计划启动实施了卓越运营管理系统建设项目，制定了公司卓越运 营管理标准，从生产管理、供应链管理等多个方面进行运营能力的系统性评估。截止到5月底完成了各个 子公司的初步评价并确定了相应的首轮改进措施。 公司的各项具体卓越运营专题活动有序进行。公司继续倡导精益文化和精益理念，上半年公司的合理 化建议活动收集到来自员工的各项提升活动建议达到2500多项，从基层开始，极大的提高了公司员工的 精益管理意识并产生了良好的经济效益；公司继续推进精益六西格玛活动，各个子公司的多个项目在公司 内部黑带或第三方咨询公司的指导下顺利进行；多个生产基地自发启动5s管理项目，进一步提高现场的良 好管理能力，为其它精益工作的开展打下良好的基础；全面设备管理试点工作开始启动并取得阶段性成果， 正在准备将相关经验向公司其它生产基地推广；符合公司未来战略的供应链整合和布局工作正在进行中， 以达到全面支持未来公司各个事业部的业务发展的目标。 6、加强人力资源建设 公司坚持“以人为本”的管理理念，加快在全球范围内引进各类专业和管理人才，同时加强内部培养力 度，提升与战略匹配的组织能力。按计划实施公司股权激励期权行权事项，完成员工持股计划，增强公司 与管理层及核心骨干员工共同持续发展的理念。 7、严控安全生产，狠抓环境保护，注重职业健康 切实强化安全生产意识，开展安全知识培训和演练，不断提高安全设施的配置水平。始终坚持从产品 研发、工艺设计、项目实施各环节“源头控制、持续改进”的环境保护理念，严格管理日常“三废”处置工作， 切实推进节能降耗，努力完善和提升环保设施。注重员工职业健康，加强职业健康管理培训工作，提高岗 位操作人员的安全生产素质和意识，努力改善生产线操作环境，保障员工人身安全。继续全面推进工艺安 全、应急响应、环保、职业健康等工作的落实，确保公司长期可持续的发展。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工 业 1,762,816,784.05 1,046,744,353.86 40.62% 24.27% 25.56% -0.61% 贸易 149,864,488.80 144,853,918.78 3.34% -57.84% -58.70% 2.02% 合计 1,912,681,272.85 1,191,598,272.64 37.70% 7.82% 0.61% 4.47% 分产品 医药及中间体 259,928,957.04 163,382,142.71 37.14% 42.34% 41.57% 0.34% 农药及中间体 1,395,117,049.80 796,280,200.78 42.92% 25.91% 27.99% -0.93% 精细与功能化学 品 67,889,171.77 59,114,021.40 12.93% -15.22% -9.67% -5.35% 其他工业产品 39,881,605.44 27,967,988.97 29.87% -16.59% -8.69% -6.07% 工业业务合计 1,762,816,784.05 1,046,744,353.86 40.62% 24.27% 25.56% -0.61% 贸易业务 149,864,488.80 144,853,918.78 3.34% -57.84% -58.70% 2.02% 合计 1,912,681,272.85 1,191,598,272.64 37.70% 7.82% 0.61% 4.47% 分地区 工业-国内市场 570,774,275.69 328,962,138.81 42.37% 32.45% 35.14% -1.14% 工业-国外市场 1,192,042,508.36 717,782,215.05 39.79% 20.70% 21.62% -0.45% 其中：美洲区 573,049,480.28 299,944,472.79 47.66% 15.23% 15.17% 0.03% 欧洲区 484,740,992.95 325,251,081.52 32.90% 24.00% 24.33% -0.18% 亚太区 134,252,035.13 92,586,660.74 31.04% 35.10% 35.83% -0.37% 工业合计 1,762,816,784.05 1,046,744,353.86 40.62% 24.27% 25.56% -0.61% 贸易-国内 38,846,651.95 36,569,029.69 5.86% -17.12% -18.31% 1.37% 贸易-国外 111,017,836.85 108,284,889.09 2.46% -64.02% -64.61% 1.63% 贸易合计 149,864,488.80 144,853,918.78 3.34% -57.84% -58.70% 2.02% 总计 1,912,681,272.85 1,191,598,272.64 37.70% 7.82% 0.61% 4.47% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 377,232,615.85 19.72% 2 第二名 369,070,450.81 19.30% 3 第三名 300,465,811.73 15.71% 4 第四名 172,866,840.87 9.04% 5 第五名 89,703,080.22 4.69% 合计 —— 1,309,338,799.48 68.46% 四、核心竞争力分析 公司紧紧围绕“做全球领先的化学与技术解决方案提供商”的发展战略，坚持走差异化发展的道路，贯 彻“专注、前瞻、联盟”的战略方针，提高核心竞争力。 1、独特的运营模式 公司实行大客户战略，立足核心客户资源，根据客户的不同需求选择不同的合作模式。定制生产和自 产自销有效互补，双轮驱动公司业务快速发展。 公司作为市场上领先的精细化学品提供商，依托多年业务开展形成的先发优势，不断创新发展，已建 立了覆盖整体产品价值链的整合和供应能力。通过农药、医药和精细与功能化学品三大业务战略平台的搭 建和全国范围内各子公司的规划布局，资源整合，协作分工，优势互补，为核心客户提供产品全流程、全 生命周期的定制生产一站式服务，有效降低客户采购成本、缩短其供应链条，提升其产品竞争力。 2、技术创新优势 公司坚持技术先导的发展方向，建立了多层次的研发平台，包括上海技术中心、台州研发中心及各下 属子公司技术部三个层级。上海技术中心负责跟客户的研发合作、早期的产品工艺设计和全新路线开发， 促进工艺技术和工程技术的快速融合，并寻求不同技术领域间的协同；台州研发中心负责产品工艺路线和 客户项目的迅速落地和有效转化；各下属子公司技术部负责日常生产的技术支持和原有产品生产工艺的持 续改进工作。 通过现有研发平台的高效运作，扩充了公司拥有的核心技术领域。通过不断的技术创新，提高客户产 品的竞争能力，并于2013、2014年连续获得全球农药行业领导者颁发的全球供应商技术创新奖，打破了 该奖项多年来由欧美供应商垄断的局面。 公司不断改善自有产品的竞争力，在氨氧化、光气化、氟化、格氏反应、小分子催化、微通道反应和 连续化管道反应器等多个领域获得突破性进展。 3、工程装备及环保设施优势 公司的生产技术水平行业领先，为了保持竞争优势，公司不断加大投入，进行先进工程装备的升级。 通过外部技术合作，公司开发出了多塔连续精馏及膜分离装置，成功突破了多元混合溶剂的分离技术瓶颈， 大幅度提高了溶剂回收效率，在环保处理、成本控制方面都有显著改善；微量水分离技术的突破快速拓展 了新的高端市场领域；针对新的光气产品需求，公司成功开发了千吨级连续釜式光气化反应及多塔连续分 离工艺，生产装置顺利试车并投入正常运行，达到同行业领先水平。为提高生产基地的安全与生产管理水 平，公司引进了“生产信息管理系统”，整合管理各个项目的DCS系统，提高了生产反应速度和数据准确性。 4、核心客户资源优势 农化和医药是集中度很高的行业，其中农药前10大公司占据行业约80%的份额，医药前20大公司占 据行业约80%的份额。目前公司的客户群体已经基本覆盖了农药全球前10大公司，成为其全球重要的战 略供应商；与多家医药前20大公司建立了广泛长期的合作关系，使得公司拥有更为广阔的市场机会。 5、综合管理能力突出 公司的综合管理能力主要体现在责任关怀体系、质量管理中的GMP体系和交叉污染管理、精益六西 格玛及卓越运营、供应链管理、项目管理（PMP）等方面。 公司的责任关怀体系贯穿于在产品开发到生产的整个流程，建立了适应于安全生产与环境保护的应对 方案，最大程度上确保可持续发展。质量是公司最为关注的工作之一，根据不同的业务板块遵循高标准的 质量管理要求。在农药生产中，严格遵循交叉污染管理，保证产品质量；在医药生产中，则严格遵循 GMP 的生产要求，确保产品质量的稳定。公司坚持实施精益六西格玛活动，推进精益文化宣导和精益思想的普 及，并取得了显著效果，并启动了生产基地卓越运营管理系统工作。公司以国际上通用的供应链管理模式 调整和梳理公司的供应链管理系统，与公司大客户供应链实现顺利对接，提升供应链运营效率。公司以项 目管理（PMP）方法实施和推进各类项目，以顺利达成各类开发、建设或管理项目目标。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 68,499.74 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 66,524.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2011年4月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]422号文核准，公司由华融证券股份有限公司担任主承销商，向 社会公众公开增发人民币普通股（A 股）股票19,295,700股，每股发行价为35.50元，本次发行募集资金总额为人民币 684,997,350.00元。扣除承销费用等发行所需费用计36,960,219.25元后实际募集资金净额为648,037,130.75元。该募集资 金已于2011年4月15日止全部到位。截止2015年6月30日，公司累计使用募集资金为66,524.34万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产300吨淳尼胺、300吨氟唑 菌酸、200吨环丙嘧啶酸项目 否 19,842 19,842 0 21,088.64 106.28% 2014年06 月30日 5,443.88 是 否 年产300吨唑草酮、500吨联苯 菌胺、300吨甲虫胺项目 否 45,281 45,281 0 45,435.7 100.34% 2012年06 月30日 6,116.32 是 否 承诺投资项目小计 -- 65,123 65,123 0 66,524.34 -- -- 11,560.2 -- -- 超募资金投向 合计 -- 65,123 65,123 0 66,524.34 -- -- 11,560.2 -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 公司募集资金投资项目之年产300吨淳尼胺、300吨氟唑菌酸、200吨环丙嘧啶酸项目由全资子公司台州联 化负责实施，由于该厂区地块系沿海滩涂，地质条件非常复杂，桩基及基础设施等工程施工问题多难度大， 以致项目建设进度延缓；现该项目已于2015年2月2日通过台州市环境保护局的环境保护竣工验收，核准 正式投产。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 无此情况 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 适用 置换情况 经公司第四届董事会第八次会议审议通过，置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资金16,834.13万 元。上述资金已于2011年5月置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 无此情况。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 台州市联化进出口 有限公司 子公司 进出口贸易 化工进出口业务 20,000,000 89,327,482.74 48,199,839.01 144,899,796.38 897,832.46 681,251.13 上海宝丰机械制造 有限公司 子公司 机械制造 机电设备制造销售 32,000,000 154,176,400.59 106,062,719.62 50,951,219.61 2,979,855.22 2,700,815.24 江苏联化科技有限 公司 子公司 化工制造 农药、医药中间体 579,580,000 1,935,076,033.56 1,500,567,708.30 867,236,161.99 249,874,721.66 208,284,197.54 台州市黄岩联化药 业有限公司 子公司 医药制造、 机械制造 原料药制造、机器设 备及其零配件制造 10,800,000 66,498,007.25 4,378,685.42 5,600,373.28 -1,059,095.49 -1,059,095.49 联化科技（台州） 有限公司 子公司 化工制造 精细化工中间体 251,220,000 784,623,063.33 323,169,305.21 214,483,866.24 56,415,375.55 44,348,905.27 联化科技（上海） 有限公司 子公司 技术开发 技术开发 31,800,000 43,998,436.43 28,270,764.10 613,207.53 -4,199,370.89 -4,178,270.88 联化科技（盐城） 有限公司 子公司 化工制造 化工产品制造 111,180,000 873,888,631.62 87,746,912.76 72,682,804.20 -1,573,368.92 -1,557,872.79 台州市黄岩联化货 币兑换有限公司 子公司 货币兑换咨 询 货币兑换咨询 5,080,000 4,767,581.83 4,767,581.83 463.83 -41,447.65 -41,447.65 联化科技（德州） 有限公司 子公司 化工产品制 造、销售 化工产品生产、销售 228,880,000 714,956,264.15 224,085,009.00 189,848,125.59 9,212,331.72 9,158,588.84 辽宁天予化工有限 公司 子公司 化学原料及 制品制造 化学原料及化学制品 制造 128,880,000 253,430,348.90 133,242,997.49 77,005,815.22 3,411,611.51 3,071,967.67 湖北郡泰医药化工 有限公司 子公司 医化中间体 制造销售 医化中间体制造销售 54,500,000 276,058,864.50 101,870,379.65 87,461,450.31 12,161,022.26 10,799,299.16 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金 额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度 项目收益 情况 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 德州联化建设项目 28,238 4,422.89 25,982.89 92.01% 无 盐城联化建设项目 80,061.26 13,252.52 58,617.68 73.22% 无 合计 108,299.26 17,675.41 84,600.57 -- -- -- -- 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 10.00% 至 30.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 40,500.23 至 47,863.91 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 36,818.39 业绩变动的原因说明 1、公司坚持以市场为导向，快速反应，不断加强市场开拓， 主要产品销售保持稳定增长，继续保持了公司良好的发展势 头；2、公司通过不断加强研发创新与工艺改进，提升供应链 的各环节管理水平，努力降低相关成本费用。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 经2015年5月19日召开的公司2014年度股东大会批准，公司2014年度权益分派方案为：以公司总 股本835,113,322股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元人民币现金（含税）。本次权益分派 方案已于2015年7月10日实施完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2015年03 月13日 黄岩 实地调研 机构 国泰投信 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2015年04 月28日 上海 实地调研 机构 招商证券/海通证券/银河基金/上海陆宝投资/长信基 金/青溪资产/创金合信基金/大朴资产/广发证券/信达 澳银基金/兴业资产/淡水泉投资/万丰友方/凯石义正 资产/昭时投资/上海见龙资产/华泰资产/吉富投资咨 询/朴拓投资/瀚伦投资/益民基金/毕盛投资/西部证券 /民生通惠/光大证券/安信基金/友邦中国/招商基金/ 中银基金/华宝信托/易方达基金/华夏基金/安邦资产/ 东海基金/汇成易投资/路博迈/友邦保险 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2015年05 月19日 黄岩 实地调研 机构 华宝信托/淡水泉投资/巨杉资产/中国人保资产/湛银 投资/长青藤资产/泰康资产/诺亚控股/三星资管/上海 高毅资产/朱雀投资/毕盛投资/中金公司/景顺长城基 金/建信基金/华泰柏瑞基金/安信基金/兴业全球基金/ 中海基金/国信永丰基金/招商基金/天风证券/银河基 金/兴业证券/国联证券/海通证券/安信证券/平安证券 /光大证券 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2015年05 月28日 黄岩 实地调研 机构 首域投资(香港)有限公司 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 2015年06 月19日 黄岩 实地调研 机构 平安证券/北京睿谷投资 行业发展趋势、公司运 营情况、未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构， 建立健全内部控制制度，并努力提高公司规范运作水平。目前，公司整体运作较规范、独立性强、信息披 露规范，公司治理实际状况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。 （一）关于股东和股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《股东 大会议事规则》等规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特 别是中小股东能充分行使其权利。召开的股东大会均由公司董事会召集召开，并有见证律师现场见证。 （二）关于公司与控股股东：公司在业务、人员、资产、财务和机构方面独立于控股股东，公司董事 会、监事会及其他内部机构独立运作。公司控股股东能够严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或 间接干预公司的决策及生产经营活动。 （三）关于董事与董事会：公司目前有六名董事，其中独立董事三名，占全体董事的三分之一以上， 分别为法律、会计、行业的专家；董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》等的要求。董事 会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》等规定召集召开董事会会议和股东大会会议，执行股东大 会决议；全体董事能够履行自身应尽的职责，维护公司和股东的合法权益。 （四）关于监事和监事会：公司目前有三名监事，其中职工监事一名，监事会的人数及构成符合法律 法规和《公司章程》等的要求。监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定，召集召开 监事会会议；全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责 的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （五）关于绩效考核与激励约束机制：为进一步建立和完善公司激励机制，增强公司与管理层及核心 骨干员工共同持续发展的理念，有序推进实施股票期权激励方案，强化股东与核心业务人员之间的利益共 享与约束机制，维持管理团队和业务骨干的稳定，确保公司发展战略和经营目标的实现，保证公司的长期 稳健发展。公司高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （六）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在做好稳定增长工作的同时， 切实对待和保护各方利益相关者的合法权益，持续推进环境保护与友好、节能减排等，积极参与社会公益 及慈善事业，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 （七）关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制度》的规定， 加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网为公司 信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息；严格 做好未公开信息的保密工作，在重大事项公布前未出现内幕信息泄露情况，保证了市场的公开公平。同时 开设投资者电话及投资者关系互动平台，指定专人负责与投资者进行实时交流沟通。另外公司还主动、及 时地与监管部门保持联系与沟通，报告公司的有关事项，从而准确地把握信息披露的规范要求，进一步提 高公司透明度和信息披露质量。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 1、首期股票期权激励计划 公司首期股票期权激励计划经中国证监会审核无异议，并经公司2011年第五次临时股东大会审议通 过，决定以定向发行的方式授予董事、高级管理人员、核心业务人员等136名激励对象2,667万份股票期 权，占当时公司股本总额的6.72%，行权价格为21.33元。该激励计划有效期为4年，自股票期权授权之 日起计算，经过1年的等待期之后，分三次行权，三次行权的行权比例分别为30%、30%、40%。 根据股东大会的授权，公司于2011年12月29日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关于 公司首期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定授权日为2011年12月29日，授予136名激励 对象共2,667万份股票期权。 2012年1月11日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计 划授予数量及激励对象名单的议案》，因公司1名激励对象离职，本次授予的股票期权数量调整为2,632 万份，激励对象人数调整为135人。 2012年5月15日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计 划的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2011年度权益分配方案的实施结果及3 名激励对象离职情况，本次授予的股票期权数量调整为3,370.90万份，激励对象人数调整为132人，行权 价格调整为16.33元。 2013年2月26日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划 第一个行权期可行权的议案》，因公司2名激励对象离职，公司首期股票期权激励计划第一个行权期可行 权的激励对象人数调整为130人，股票期权数量调整为3,343.60万份。130名激励对象在公司股票期权激 励计划规定的第一个行权期内可行权1,003.08万份股票期权。 2013年3月13日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的125名激励对象的9,145,500份股票期权予以行权。本次行 权股份的上市时间为2013年3月18日。 2014年2月14日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第二 个行权期可行权的议案》，因公司5名激励对象离职、1名激励对象去世，公司首期股票期权激励计划第 二个行权期可行权的激励对象人数调整为124人，首期股票期权激励计划股票期权数量调整为3,179.80万 份，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,225.86万份。根据公司2012年度权益分配方案的实施结 果，行权价格调整为16.23元。124名激励对象在公司股票期权激励计划规定的第二个行权期内可行权 953.94万份股票期权。 2014年3月10日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的118名激励对象（公司董事及高级管理人员本次暂不参加行 权）的8,096,400份股票期权予以行权。本次行权股份的上市时间为2014年3月14日。 2014年7月23日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于调整首期股票期权激励计划 的激励对象名单、股票期权数量及行权价格的议案》，根据公司2013年度权益分配方案的实施结果及3 名激励对象离职情况，已授予但尚未行权的股票期权数量调整为2,076.75万份，激励对象人数调整为121 人，行权价格调整为10.74元。 2014年11月25日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的4名激励对象的1,404,000份股票期权予以行权。本次行 权股份的上市时间为2014年11月26日。 2014年12月25日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划第 三个行权期可行权的议案》，公司首期股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象人数为121人， 已授予但尚未行权的股票期权数量为1,860.30万份，行权价格为10.74元。 2015年1月12日，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司核准登记，公司对本次提出申请行权的119名激励对象的17,589,000份股票期权予以行权。本次行 权股份的上市时间为2015年1月15日。 2、2014年限制性股票激励计划 公司2014年限制性股票激励计划经中国证监会备案无异议，并经公司2014年第三次临时股东大会 审议通过，决定以定向发行的方式授予部分董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层 管理人员、核心技术及业务人员等299名激励对象1,622.70万股限制性股票，占当时公司股本总额的2.028%， 授予价格为每股7.17元。本计划有效期为自限制性股票授予日起计算的48个月与实施授予的限制性股票 全部解锁完毕或回购注销完毕之较早者。限制性股票授予后即锁定。经过1年的锁定期后，分三次解锁， 即各个锁定期满后激励对象可分别解锁（或由公司回购注销）占其获授总数30%、40%、30%的限制性股 票。（授予日起满12个月后，满足解锁条件的激励对象在解锁期内按30%、40%、30%的比例分三期解锁） 根据股东大会的授权，公司于2014年9月26日召开第五届董事会第十次会议，审议通过《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》，确定授权日为2014年9月26日，授予299名激励对象共1,622.70万股 限制性股票。授予股份的上市日期为2014年10月22日。 2015年6月，公司2014年限制性股票激励计划的3名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对其 已获授权但尚未解锁的限制性股票105,000份股票进行回购，并于2015年6月15日在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司完成此次的回购注销手续。 上述股权激励实施情况详见公司刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生 日期（协 议签署 日） 实际担保金 额 担保类 型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 黄岩联科小额贷款股份 有限公司 2014年03 月18日 10,000 2014年05 月21日 3,600 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计 （A1） 0 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） 5,100 报告期末已审批的对外担保额度合计 （A3） 10,000 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） 3,600 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生 日期（协 议签署 日） 实际担保金 额 担保类 型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江苏联化科技有限公司 2013年04 月20日 40,000 2013年11 月11日 8,348.16 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 台州市联化进出口有限 公司 2013年04 月20日 30,000 2013年01 月18日 3,044.02 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 联化科技(德州)有限公司 2013年04 月20日 15,000 2013年11 月24日 1,118.35 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 辽宁天予化工有限公司 2014年04 月25日 5,000 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 联化科技(台州)有限公司 2014年04 月25日 15,000 2014年05 月22日 1,219.5 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 联化科技(盐城)有限公司 2014年04 月25日 15,000 2014年12 月08日 949.5 连带责 任保证 三年（自其银行融 资发生之日起） 否 否 湖北郡泰医药化工有限 公司 2015年04 月09日 5,000 2015年05 月26日 3,220 连带责 任保证 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 （B1） 5,000 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （B2） 43,388.93 报告期末已审批的对子公司担保额度 合计（B3） 125,000 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （B4） 17,899.53 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类 型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 0 报告期末对子公司实际 担保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 5,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 48,488.93 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 135,000 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 21,499.53 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.43% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 （1）违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 牟金香 连续六个月内通过证券交易系统出售的 股份将低于公司股份总数的5% 2015年06月 11日 2015年12月 10日 遵守承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 牟金香 1、避免同业竞争损害本公司及其他股东 的利益。2、自股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其持有 的发行人股份，也不由发行人收购该部 分股份。除前述锁定期外，在其任职期 间每年转让的股份不超过其所持有公司 股份总数的百分之二十五；离职后半年 内，不转让其所持有的公司股份；在申 报离任六个月后的十二个月内通过证券 交易所挂牌交易出售公司股票数量占其 所持有公司股票总数的比例不超过50% 2007年09月 18日 遵守承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 公司债券相关情况 1、债券名称：联化科技股份有限公司2011年公司债券 2、债券简称：11联化债 3、债券代码：112059 4、信用评级：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体长期信用等级为AA，本期债券信用 等级为AA。鹏元资信在初次评级结束后，将在本期债券有效存续期间对发行人进行定期跟踪评级以及不 定期跟踪评级。 5、担保方式：无担保 6、债券面额(元)：100.00 7、债券期限(年)：7年，附第5年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 8、债券利率(%)：7.30 9、计息方式：固定利率 10、付息方式：按年付息、到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。 11、发行总额(元)：630,000,000.00 12、发行价格(元)：100.00 13、发行日：2012-02-21 14、上市日：2012-03-16 15、兑付日：每年的2月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。 16、承销商：主承销商为华融证券股份有限公司；分销商为太平洋证券股份有限公司。 17、上市交易所：深圳证券交易所 18、备注： 利率上调选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第5年末上调本期债券后2年的票面利率，调 整幅度为1至100个基点（含本数），其中1个基点为0.01%。发行人将于本期债券第5个计息年度付息 日前的第20个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利 率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面 利率不变。 回售条款：本公司发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，债券持有人有权选择将 其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司。自本公司发出关于是否上调本期债券票面利率及上调 幅度的公告之日起5个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经 确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权， 继续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。本期债券第5个计息年 度付息日即为回售支付日，本公司将按照深圳证券交易所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。 截至2015年6月30日，联化科技股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11联化债；证券代码： 112059）前十名持有人情况： 单位：张 序号 证券账户名称 持有数量 1 汇添富基金公司－工行－添富牛2号资产管理计划 466373 2 中信银行股份有限公司－中银信用增利债券型证券投资基金 350210 3 嘉实基金－工商银行－中国工商银行股份有限公司 319830 4 中国工商银行－广发增强债券型证券投资基金 300000 5 全国社保基金一零零七组合 290680 6 全国社保基金一零零六组合 270000 7 兴业银行股份有限公司－天弘永利债券型证券投资基金 251140 8 中国建设银行－工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 250000 9 中国工商银行股份有限公司－汇添富互利分级债券型证券投资基金 238059 10 东吴证券股份有限公司 200000 10 全国社保基金一零零五组合 200000 10 天弘基金－宁波银行－天弘债券扬帆1号资产管理计划 200000 2015年2月25日，公司向截止2015年2月20日收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在 册的债券持有人支付2014年2月21日至2015年2月20日期间的利息7.30元(含税)/张，共支付债券利息 4,599万元。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 281,083,261 34.38% 1,404,000 2,080,061 3,484,061 284,567,322 34.08% 3、其他内资持股 281,083,261 34.38% 1,404,000 2,080,061 3,484,061 284,567,322 34.08% 境内自然人持 股 281,083,261 34.38% 1,404,000 2,080,061 3,484,061 284,567,322 34.08% 二、无限售条件股份 536,546,061 65.62% 16,185,000 -2,185,061 13,999,939 550,546,000 65.92% 1、人民币普通股 536,546,061 65.62% 16,185,000 -2,185,061 13,999,939 550,546,000 65.92% 三、股份总数 817,629,322 100.00% 17,589,000 -105,000 17,484,000 835,113,322 100.00% 股份变动的原因： 2015年1月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 核准登记，公司对首期股票期权激励计划第三次行权的119名激励对象的17,589,000份股票期权予以行权。 本次行权股份的上市时间为2015年1月15日。 2015年6月，公司2014年限制性股票激励计划的3名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对其 已获授权但尚未解锁的限制性股票105,000份股票进行回购，并于2015年6月15日在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司完成此次的回购注销手续。 股份变动的批准情况： 2014年12月25 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于首期股票期权激励计划（未完）  |