[中报]东方通：2015年半年度报告
北京东方通科技股份有限公司 2015年半年度报告 定2015-005 2015年07月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人张齐春、主管会计工作负责人徐少璞及会计机构负责人(会计主 管人员)王会声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 7 第二节 公司基本情况简介 .............................................................................................................. 11 第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 23 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 38 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 43 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 45 第七节 财务报告 ............................................................................................................................ 133 第八节 备查文件目录 ......................................................................................... 错误!未定义书签。 释义 释义项 指 释义内容 公司、东方通、本公司 指 北京东方通科技股份有限公司 报告期 指 2015年半年度 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 北京东方通科技股份有限公司章程 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐人、保荐机构、主承销商、独立财务顾 问、国信证券 指 国信证券股份有限公司 立信会计师、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中和评估、评估机构 指 中和资产评估有限公司 控股股东、实际控制人 指 张齐春、朱海东和朱曼 上海东方通泰 指 上海东方通泰软件科技有限公司 成都东方通 指 成都东方通科技有限责任公司 东方通宇 指 北京东方通宇技术有限公司 同德一心 指 北京同德一心科技有限公司 惠捷朗 指 北京惠捷朗科技有限公司 无锡东方通 指 东方通科技无锡有限公司 数字天堂 指 北京数字天堂信息科技有限责任公司 微智信业 指 北京微智信业科技有限公司 涌金实业 指 上海涌金实业有限公司 涌金、涌金集团 指 涌金实业（集团）有限公司 盈富泰克 指 盈富泰克创业投资有限公司 东华软件 指 东华软件股份公司 北京核高基 指 北京核高基软件有限公司 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 电信运营商 指 提供固定电话、移动电话和互联网接入的通信服务公司，中国三大电 信运营商分别是中国移动、中国联通和中国电信 元 指 人民币元 基础软件 指 计算机系统中最底层、与具体业务逻辑无关的一类软件，其主要作用 是为应用软件对系统资源、数据和网络资源的访问和管理提供支撑， 为应用软件的开发、部署和运行提供平台。计算机软件可以分为基础 软件和应用软件两大类。基础软件包括操作系统、数据库系统、中间 件与虚拟化软件等。 中间件、中间件软件 指 一种应用于分布式系统的基础软件，位于应用与操作系统、数据库之 间，主要用于解决分布式环境下数据传输、数据访问、应用调度、系 统构建和系统集成、流程管理等问题，是分布式环境下支撑应用开发、 运行和集成的平台。 基础类中间件 指 主要包括消息中间件，交易中间件，应用服务器，安全中间件等，这 一类中间件产品是构建分布式应用的基础。 集成类中间件 指 主要用于异构系统（如不同的数据库系统、业务应用系统等）之间进 行资源整合，以实现互连互通、数据共享、业务流程协调统一等功能， 并构建灵活可扩展的分布式企业应用。 平台类中间件 指 为了满足特定的行业、企业需要，便于快速、方便地构建应用而在原 有基础中间件、集成中间件等的基础上开发的中间件。根据所提供的 服务不同，行业领域应用平台包括文件交换管理、数据共享交换、支 持云计算和物联网的平台中间件。 SOA 指 Service-Oriented Architecture的简称，即面向服务的架构，是一种IT 策略，它将企业应用中的各种功能重新整理为具有互操作性的标准服 务，可以迅速组合和重用这些服务，以满足业务需要。SOA提供了一 种构建信息系统的标准和方法，并通过建立起合并、可重用的服务体 系来减少IT业务冗余并加快项目开发的进程，使得开发部门效率更 高效。 云计算 指 将大量用网络连接的计算资源统一管理和调度，构成一个计算资源池 向用户按需服务。提供资源的网络被称为"云"。 虚拟化 指 是一种资源管理技术，是将计算机的各种实体资源，如服务器、网络、 内存及存储等，予以抽象、转换后呈现出来，打破实体结构间的不可 切割的障碍，使用户可以比原本的配置更好的方式来应用这些资源。 这些资源的新虚拟部份是不受现有资源的架设方式，地域或物理配置 所限制。 4G 指 4rdGeneration缩写，第四代移动通信技术 LTE 指 Long Term Evolution（长期演进）的英文缩写，是处于3G与4G之间 的一个过渡技术 网优 指 即网络优化，是通过对现有已运行的网络进行话务数据分析、现场测 试数据采集、参数分析、硬件检查等手段，找出影响网络质量的原因， 并且通过参数的修改、网络结构的调整、设备配置的调整和采取某些 技术手段（采用MRP的规划办法等），确保系统高质量的运行，使现 有网络资源获得最佳效益 路测 指 又称DT（Drive Test，DT），是无线网络优化的重要组成部分，是对 无线网络的下行信号进行测试，主要用于获得以下数据：服务小区信 号强度、话音质量、相邻小区的信号强度指示Ec以及信号质量指示 Ec/Io、切换及接入的信令过程、小区识码、区域识别码、业务建立成 功率、切换比例、上下行平均吞吐率、手机所处的地理位置信、呼叫 管理、移动管理\业务建立时延等值。其作用主要在于网络质量的评估 和无线网络的优化 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 东方通 股票代码 300379 公司的中文名称 北京东方通科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 北京东方通科技股份有限公司 公司的外文名称（如有） Beijing Tongtech Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Tongtech 公司的法定代表人 张齐春 注册地址 北京市丰台区丰台路口139号主楼311（园区） 注册地址的邮政编码 100071 办公地址 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3层 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 www.tongtech.com 电子信箱 tongtech@tongtech.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐少璞 韩静 联系地址 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3 层 北京市海淀区彩和坊路10号1+1大厦3 层 电话 010-82652668 010-82652668 传真 010-82652226 010-82652226 电子信箱 tongtech@tongtech.com tongtech@tongtech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董秘办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 83,112,565.92 66,484,529.38 25.01% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 6,869,304.24 -3,114,453.47 -320.56% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 5,817,404.01 -8,106,783.28 -171.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） 5,329,679.05 -11,525,951.28 -146.24% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.0463 -0.2241 -120.66% 基本每股收益（元/股） 0.0596 -0.0309 -292.88% 稀释每股收益（元/股） 0.0596 -0.0309 -292.88% 加权平均净资产收益率 0.88% -1.06% 1.94% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 0.74% -2.76% 3.50% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 872,999,418.81 970,758,285.86 -10.07% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 776,646,158.60 781,298,884.36 -0.60% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 6.7405 13.5618 -50.30% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,349,278.01 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -110,089.70 减：所得税影响额 187,288.08 合计 1,051,900.23 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、业绩季节性波动风险 目前，公司主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排习惯 的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相关产 品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才正式 确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。由于 销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，第 二、三季度也可能会出现季节性亏损。随着新产品和并购整合效应的逐渐显现，本报告期扭亏为盈，预期公司销售和业绩的 季节性特征会有所改善，但总体趋势不会有大的变化。 2、市场竞争风险 报告期内，公司营收仍以中间件业务为主体，国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了 中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积 累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市场，以国际知名厂商VMware市场份 额最高，华为服务器虚拟化软件的增长势头明显，加剧了市场竞争。 与国际知名软件厂商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较 大差距；同时，随着其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司 面临市场竞争风险。 3、核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流 失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。 4、技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、 新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间 出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、 新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新 换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致 公司丧失技术和市场的现有地位。 5、重组整合风险 公司和重组的惠捷朗处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，本公司属于基础软件行业，惠捷朗属于无线网络 测试及优化行业，业务模式存在一定程度的差异。重组完成后两公司需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方 面进行整合，而在研发、采购、销售和管理等方面的整合到位需要一定时间，因此，东方通与惠捷朗之间能否顺利实现整合 具有不确定性，整合过程中可能会对两公司的正常业务发展造成一定影响。 2015年6月30日，数字天堂完成工商变更，成为公司的全资子公司，同样需要面对上述整合风险。 另外，也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。 6、业务规模迅速扩大导致的管理风险 随着并购重组的不断深入，加上未来可能的非公开发行股票募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、 业务、机构和人员等将进一步扩张，若公司顺利通过中国证监会非公开发行股票审核，成功并购微智信业后，公司将拥有成 都东方通、上海东方通泰、东方通宇、无锡东方通、同德一心（待注销）、惠捷朗、数字天堂和微智信业等八家全资子公司， 业务涉及基础软件的中间件、虚拟化，移动信息化解决方案、网络优化软件及服务、政务大数据、大数据信息安全和军工业 务，集团化发展雏形已经显现，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也 给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司管理层遵循董事会制定的发展战略，积极完善在云计算、大数据、移动互联等新技术、新业态、新模 式的布局，重新定义软件基础设施，推进公司由中间件产品厂商升级为软件基础设施及创新应用整体解决方案提供商。 报告期内，公司致力于为客户提供适应云环境的智能中间件、平台中间件、虚拟化软件等软件基础设施产品和解决方 案，使安装部署和维护更加易用、快捷；继续大力拓展网络优化测试市场，使之成为公司重要的利润增长点；进军政府大数 据领域，构建智慧城市核心大数据基础设施，整合政府各部门数据，建立城市统一的企业及居民等数字空间，打通信息服务 通道，从而提升政府服务，支撑城市大数据产业的发展；期末完成数字天堂并购过户，快速导入移动信息化产品和解决方案， 帮助客户利用互联网开展业务；并拟通过非公开发行股票募集资金收购微智信业，切入大数据信息安全领域。 本报告期因合并报表同比增加了全资子公司惠捷朗的财务数据，同时公司内部管理和运营效率有所提升，导致公司营 业收入及营业利润较上年同期有较大增长，公司季节性特征得到一定改善。2015年上半年，公司实现营业收入8,311.26万元， 较上年同期增长25.01%；实现归属母公司股东净利润686.93万元，较上年同期亏损311.45万元增加998.38万元，实现扭亏为 盈。同时，加强回款力度，经营活动产生的现金净流量532.97万元，较上年同期的-1,152.60万元增加1,685.57万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 83,112,565.92 66,484,529.38 25.01% 营业成本 6,079,431.73 378,850.33 1,504.71% 本报告期合并报表纳入了 惠捷朗 销售费用 31,151,976.24 33,927,162.28 -8.18% 管理费用 46,026,111.29 45,756,214.25 0.59% 财务费用 -469,112.97 1,697,001.23 -127.64% 报告期银行贷款规模下降 所得税费用 3,154,122.58 -419,853.39 -851.24% 一方面是因为利润总额同 比增长；另一方面是因为新 增子公司所得税税率高于 上期合并报表平均水平 研发投入 30,583,329.90 27,443,519.74 11.44% 经营活动产生的现金流 量净额 5,329,679.05 -11,525,951.28 -146.24% 报告期内，销售商品、提供 劳务收到的现金增加，增值 税退税增加以及公司加强 了成本费用控制 投资活动产生的现金流 量净额 -137,860,816.91 -5,838,938.73 2,278.88% 2015年1月5日向惠捷朗原 四位自然人股东支付现金 对价134,937,600.00元 筹资活动产生的现金流 量净额 -13,012,668.89 96,925,199.57 -113.43% 上年同期，首次公开发行股 票募集资金到位 现金及现金等价物净增 加额 -145,543,806.75 79,560,309.56 -282.94% 报告期内，向惠捷朗原四位 自然人股东支付现金对价， 同时在本报告期内偿还银 行贷款及分配现金股利 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 本报告期内，公司实现营业收入8,311.26万元，较去年同期上升25.01%，与去年同期相比新增网优测试产品收入、虚拟 化产品收入。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司目前主营业务为基础软件的研发、销售和服务。通过并购整合，2014年本公司快速进入虚拟化及网络优化测试软件 领域，完善了公司在软件基础设施和创新应用领域的战略布局。 单位：元 分行业 营业收入 主营业务利润 政府 23,334,128.80 23,286,958.99 电信 41,583,753.86 35,551,491.94 金融 4,691,927.67 4,691,927.67 交通 6,092,258.79 6,092,258.79 其他 7,410,496.80 7,410,496.80 合计 83,112,565.92 77,033,134.19 分地区 营业收入 主营业务利润 华北区 20,515,769.68 19,472,456.51 华东区 38,833,401.08 34,858,394.54 西北区 4,299,447.10 3,840,241.26 东北区 3,799,480.20 3,536,278.37 华中区 5,095,907.75 5,070,712.55 华南区 4,214,826.56 4,096,142.63 西南区 6,353,733.55 6,158,908.33 合计 83,112,565.92 77,033,134.19 分产品 营业收入 主营业务利润 软件基础设施 47,378,151.04 47,330,981.23 创新应用 35,734,414.88 29,702,152.96 合计 83,112,565.92 77,033,134.19 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分行业 政府 23,334,128.80 47,169.81 99.80% -28.69% -81.48% 0.58% 电信 41,583,753.86 6,032,261.92 85.49% 349.95% 100.00% -14.51% 分地区 华北区 20,515,769.68 1,043,313.17 94.91% -32.44% 1,387.61% -4.85% 华东区 38,833,401.08 3,975,006.54 89.76% 180.96% 1,460.56% -8.39% 分产品 软件基础设施 47,378,151.04 47,169.81 99.90% -28.74% -87.55% 0.47% 创新应用 35,734,414.88 6,032,261.92 83.12% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期内，公司实现营业收入8,311.26万元，较去年同期上升25.01%。与去年同期相比，2014年9月、12月公司通过 并购新增两家全资子公司，新增网优测试产品收入、虚拟化产品收入。其中网优测试产品贡献收入3,573.44万元，占当期收 入总额的43.00%，净利润1,943.12万元，占当期净利润的282.87%。 主营业务或其结构发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期内，公司实现营业收入8,311.26万元，较去年同期上升25.01%。2014年公司通过并购新增两家全资子公司，新 增网优测试产品收入、虚拟化产品收入。 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 2014年9月、12月公司通过并购新增两家全资子公司，新增网优测试产品、虚拟化产品。 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 38,856,781.92 前五名客户合计销售金额占报告期销售总额比例 46.75% 上年同期前五名客户合计销售金额22,566,925.80元，占销售总额比例为33.94%。公司前五大客户具 有一定偶发性。 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 1) 标准中间件产品线：为满足自主可控的趋势需求以及业务系统对新技术适应的需求，对标准中间件产品进行持续增 量开发改进，打造安全智能的、适应云环境的产品。报告期内，标准中间件各产品安装、部署、维护等易用性体验得到提升； 开发完成了各产品在国产环境下的产品适配版本；主导产品应用服务器推出了安全加强版本，。 2) 平台产品线：报告期内推出了云中负载均衡软件产品TongLB升级版本，6月进入交互页面及架构升级，预计7月底完 成开发工作。数据交换平台产品、通用文件传输平台方面，已经完成了用户体验和交互性方面的提升，下半年计划推出丰富 平台运行性能和功能的新插件，便于已上线用户的快速部署并使平台能力迅速提升。 3) 大数据融合研发：继续加大创新业务的拓展，在全国推广区域政府经济运行监测分析等创新应用的同时，与多个政 企用户开展了，以绩效为牵引的大数据融合服务联合试验工作，重点解决大数据创新应用的实现路径和价值挖掘等问题，为 用户提供数据融合服务平台的免费试用。并为用户提供以个人数字空间为核心，以新一代软件基础设施为支撑的智慧城市大 数据中心投资运营整体解决方案，为公司全面开展政务信息资源的投资运营建设，奠定良好基础条件。 4) 虚拟化产品：完成了B/S架构的管理平台开发，同时在功能完备性和易用性方面做了大量的工作，新版本会在下半 年发布。 5) 网络优化软件产品：完成了4G网络LTE最新的Volte的大规模的商用测试，通过了中国移动集团的集中采购招标测试， 并在测试中名列前茅。Volte软件功能在设备商的测试中也得到了好评。手持终端的测试软件同时也得到中国移动和设备商 的好评。同时开始研究更新的CA（载波聚合）测试，并开始在做新功能的开发。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 当前，国家信息化建设不断深入，互联网的蓬勃发展，整个社会已经进入全面信息化时代。于此同时，自主可控、信息 安全也成为信息化的重中之重，提升到国家战略。2015年3月，李克强总理在政府工作报告中提出，“制定‘互联网+’行动 计划，推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业结合，促进电子商务、工业互联网和互联网金融健康发展， 引导互联网企业拓展国际市场。 随着云计算、移动互联网、物联网的普及应用，新技术、新业态已经势不可挡的渗透到经济社会发展的方方面面并创造 巨大的价值。在这样的大环境下，软件基础设施正处于技术升级换代阶段，给国内提供软件基础设施相关企业的发展创造了 良好的发展条件。东方通自成立以来，一直专注于中间件等基础软件产品领域业务，是国产中间件领域的开拓者和领导者。 作为目前唯一在国内A股上市的基础软件厂商，将继续秉承责任、信任、创新、共赢的核心价值观，进行“二次创业”。充 分发挥上市公司优势，采用内生与外延并举的方式，积极进取、整合资源，抓住有利时机，快速在云计算、大数据、移动互 联、物联网等新一代技术领域布局，致力于成为国内一流软件基础设施和创新应用提供商。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2015年将会是公司加速整体战略布局的一年，公司将在实现30%以上业绩增长的基础上通过加大内部投入及外部并购力 度等方式完善在新一代软件基础设施领域与创新应用的布局，同时进一步加强内部管理、提升效率，为公司未来加速发展奠 定基础。 2015年上半年重点开展了以下工作： 1)继续加强产品研发，构建新一代软件基础设施和创新应用 2015年一季度，公司上市时规划的原Tong系列产品中间件升级项目功能点均已实现，进行全面结项。公司研发团队一 方面围绕新一代软件基础设施，包括智能中间件、数据交换和传输平台、虚拟化平台和移动平台四大部分开展工作，均取得 较大突破并在政务大数据、无线网络优化等创新应用领域取得了阶段性进展。研发进展详情见本节第一部分第7点“重要研 发项目的进展及影响”部分内容。 2)加强渠道伙伴建设 启动TongPlus2015合作伙伴巡展计划的北京站和成都站活动，从市场推广、技术支持、商务优惠等多方面保障各地合 作伙伴利益，已可靠、可信、可观的渠道价值观为核心，为ISV、SI和代理商带来新一代智能中间件、虚拟化平台、移动应 用开发平台等一流的软件基础设施产品，通过合作共赢方式，帮助用户转型互联网+，与合作伙伴共同创立更标准、更开放、 更可控的基础服务平台，培育市场环境、产品技术和服务保障。下半年，还将在兰州、上海、杭州、南京、福州等城市巡展。 3)提升营销能力，积极拓展市场 宣贯公司发展战略，进一步实行扁平化管理，划小销售团队，优化销售政策。强化对营销中心在新产品、新业务、新 技术领域和商务方面的培训，与各产品部门良好配合和协作，快速适应由专业的中间件产品公司向新一代软件基础设施提供 商转变的步伐。 4)加强惠捷朗收购的后续整合，完成数字天堂的并购 继续做好收购北京惠捷朗科技有限公司的后续整合工作，加强内部管理和业务合作。报告期末完成数字天堂的工商变 更，并迅速进行后台管理整合，增强业务协同，纳入公司整体软件基础设施体系。 5)启动再融资，进一步完善公司的产业战略布局，为公司战略布局的投入储备资金 鉴于前次募集资金已实施完毕并结项，公司按照年度经营计划，在1季度启动筹划非公开发行股票，计划筹资8.25亿元 用于购买北京微智信业科技有限公司100%股权和补充流动资金，为内生和外延式发展储备资金。6月初，中国证监会已正式 受理公司非公开发行股票申请，目前正处于在会审核阶段。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1)业绩季节性波动风险 目前，公司主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排习惯 的影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相关产 品现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才正式 确定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。由于 销售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，第 二、三季度也可能会出现季节性亏损。随着新产品和并购整合效应的逐渐显现，本报告期扭亏为盈，预期公司销售和业绩的 季节性特征会有所改善，但总体趋势不会有大的变化。 2)市场竞争风险 报告期内，公司营收仍以中间件业务为主体，国内中间件领域IBM、Oracle两国外软件巨头所占市场份额最高，形成了 中间件市场竞争的第一梯队。IBM、Oracle的市场占有率较高的主要原因在于其良好的品牌影响力、在IT领域深厚的技术积 累及其在数据库、服务器领域良好的配套支持。另外，公司通过并购进入的虚拟化软件市场，以国际知名厂商VMware市场份 额最高，华为服务器虚拟化软件的增长势头明显，加剧了市场竞争。 与国际知名软件厂商IBM、Oracle、VMware相比，公司在技术研发实力、市场培育、产品销售渠道建设等方面仍存在较 大差距；同时，随着其他国内基础软件生产企业的成长和壮大，公司还面临着来自国内竞争对手的市场竞争压力，因此公司 面临市场竞争风险。 公司将加强渠道伙伴建设，进一步加大品牌宣传力度，加强营销体系建设，以应对市场竞争风险。 3)核心技术人员流失风险 软件行业属于智力密集型行业，在人力资源管理方面面临人员流动大、知识结构更新快等问题。如果出现核心人员流 失、人才结构失衡的情况，公司的经营将会受到较大的不利影响。公司将通过建立完善有效的绩效考核机制，采用多种方式， 包括不限于基本薪酬、绩效奖励、股权激励等手段，并加强企业文化建设，以吸引和留住人才。 4)技术研发风险 基于软件技术的研发规律，新技术、新产品的研发在创新成果和开发周期上存在较大的不确定性。一方面，新技术、 新产品的技术研发难度较大，研发周期较长，开发环节中的个别难题有可能影响最终产品的研发进度，使新产品的推出时间 出现滞后；另一方面，即使新技术、新产品顺利开发完成并推向市场，也有得不到市场和客户足够认可的风险，导致新技术、 新产品推出后的经济效益与预期收益存在较大差距。如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新 换代的速度，未能正确把握市场动向并顺应市场需求变化，或未能及时将最新技术运用于新产品的升级和开发等，可能导致 公司丧失技术和市场的现有地位。 以客户需求为导向，强化产品经理的关键作用，突出各产品线利润中心地位，更多的走向前端，进一步完善研发项目 立项、研究、开发、结项、发布、推广、销售等各流程环节的管理， 以降低技术研发风险。 5)重组整合风险 公司和重组的惠捷朗处于软件和信息技术服务业内不同的细分行业，本公司属于基础软件行业，惠捷朗属于无线网络 测试及优化行业，业务模式存在一定程度的差异。重组完成后两公司需要在业务体系、组织机构、管理制度、企业文化等方 面进行整合，而在研发、采购、销售和管理等方面的整合到位需要一定时间，因此，东方通与惠捷朗之间能否顺利实现整合 具有不确定性，整合过程中可能会对两公司的正常业务发展造成一定影响。 2015年6月30日，数字天堂完成工商变更，成为公司的全资子公司，同样需要面对上述整合风险。 另外，也存在并购后的子公司业绩达不到预期的风险。 6)业务规模迅速扩大导致的管理风险 随着并购重组的不断深入，加上未来可能的非公开发行股票募集资金的到位和募集资金投资项目的实施，公司的资产、 业务、机构和人员等将进一步扩张，若公司顺利通过中国证监会非公开发行股票审核，成功并购微智信业后，公司将拥有成 都东方通、上海东方通泰、东方通宇、无锡东方通、同德一心（待注销）、惠捷朗、数字天堂和微智信业等八家全资子公司， 业务涉及基础软件的中间件、虚拟化，移动信息化解决方案、网络优化软件及服务，政务大数据、大数据信息安全和军工业 务，集团化发展雏形已经显现，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战，也 给公司短期内建立和完善适应企业发展需要的管理体系、制度及约束机制带来风险。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 24,852.99 报告期投入募集资金总额 14,075.62 已累计投入募集资金总额 23,403.14 报告期内变更用途的募集资金总额 1,395.91 累计变更用途的募集资金总额 3,682.26 累计变更用途的募集资金总额比例 14.82% 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的管理，以确保用 于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，并随时接受 保荐代表人的监督。（1）首次公开发行股票募集资金Tong系列中间件产品升级项目：截止2014年12月31日，募集资金 专户余额6,465,214.25元。2015年1月12日，归还补充原补充流动资金金额1200万元；2015年1-2月募投项目支出 5,818,595.77元；截止2015年3月5日，募投项目拟结项，募集资金专户结余12,646,454.49元，用于永久补充流动资金。 营销服务平台扩建项目：本项目累计投入9,036,500.00元，已于2014年9月实施完毕，结余资金22,863,500.00元，变更 用途后结余资金及利息收入用于支付收购北京同德一心科技有限公司的部分对价22,933,497.91元。截止2015年3月5日， 募集资金专户结余6.86元，拟用于永久补充流动资金。（2）非公开发行股票募集配套资金截止2014年12月31日，募集 资金136,999,942.50元尚未用于支付收购股权现金对价；2015年1月15日，本公司向北京惠捷朗科技有限公司的原股东 支付现金对价（含代扣代缴个人所得税）134,937,600.00元。截止2015年3月5日，扣除相关发行费用800,000.00元，加 上扣除手续费后累计净利息收入50,250.90元，剩余募集资金余额为1,312,593.40元，拟用于永久补充流动资金。2015年3 月10日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》：截至2015 年3月5日止的公司前次募集资金均已达到预期使用效果，特申请结项，剩余募集资金共计13,959,054.75元（含扣除手续 费后累计净利息收入260,473.56元）全部用于永久性补充公司流动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。本次将前次 募集资金项目结项并永久补充流动资金已经第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发表了同意的意见。 2015年4月2日，公司召开2014年度股东大会审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 募集资 金承诺 投资总 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 截至期 末投资 进度(3) 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 期 现的效 益 重大变 化 承诺投资项目 Tong系列中间件产 品升级项目 否 7,963 7,963 581.86 6,712.38 84.29% 2015年 02月28 日 182.56 2,198.4 是 否 营销服务平台扩建 项目 是 3,190 903.65 903.65 100.00% 2014年 09月01 日 是 是 支付现金购买北京 同德一心科技有限 公司100%股权 是 2,286.35 2,293.35 100.31% 2014年 09月12 日 是 否 发行股份购买北京 惠捷朗科技有限公 司100%股权 否 13,493.76 13,493.76 13,493.76 13,493.76 100.00% 2014年 12月15 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 24,646.76 24,646.76 14,075.62 23,403.14 -- -- 182.56 2,198.4 -- -- 超募资金投向 合计 -- 24,646.76 24,646.76 14,075.62 23,403.14 -- -- 182.56 2,198.4 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大 限度发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期 资产投入。2014年8月14日公司第二届董事会第十次会议，以及2014年9月1日2014年第二次临 时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并 以其专项账户余额用于支付现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技有限公司的部分对价，不足 部分以自有资金支付。2014年9月，公司以本项目专项账户余额22,933,497.91元向北京同德一心科 技有限公司股东支付交易对价。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 同上 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大 限度发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期 资产投入。2014年8月14日公司第二届董事会第十次会议，以及2014年9月1日2014年第二次临 时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并 以其专项账户余额用于支付现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技有限公司的部分对价，不足 部分以自有资金支付。2014年9月，公司以本项目专项账户余额22,933,497.91元向北京同德一心科 技有限公司股东支付交易对价。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2014 年7 月15 日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临 时补充流动资金的议案》。本次使用闲置募集资金1200万元用于临时补充流动资金，可以提高募集资 金使用效率，降低公司财务成本、缓解公司流动资金的需求压力，提升经济效益,以实现募集资金的有 效利用，使股东利益最大化。此议案经第二届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发 表了同意的意见。2014年7月23日，公司使用闲置资金1200万元暂时补充流动资金。截至2015 年 1月12日，公司已将上述1,200 万元临时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并 已将上述募集资金归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2015年3月10日公司第二届董事会第十五次会议，2015年4月2日公司2014年度股东大会会 议，审议通过《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》。（1）首次公开发行股票募 集资金Tong系列中间件产品升级项目：截止2014年12月31日，募集资金专户余额6,465,214.25元。 2015年1月12日，归还补充原补充流动资金金额1200万元；2015年1-2月募投项目支出5,818,595.77 元；截止2015年3月5日，募投项目拟结项，募集资金专户结余12,646,454.49元，用于永久补充流 动资金。营销服务平台扩建项目：本项目累计投入9,036,500.00元，已于2014年9月实施完毕，结余 资金22,863,500.00元，变更用途后结余资金及利息收入用于支付收购北京同德一心科技有限公司的部 分对价22,933,497.91元。截止2015年3月5日，募集资金专户结余6.86元，用于永久补充流动资金。 （2）非公开发行股票募集配套资金截止2014年12月31日，募集资金136,999,942.50元尚未用于支 付收购股权现金对价；2015年1月15日，本公司向北京惠捷朗科技有限公司的原股东支付现金对价 （含代扣代缴个人所得税）134,937,600.00元。截止2015年3月5日，扣除相关发行费用800,000.00 元，加上扣除手续费后累计净利息收入50,250.90元，剩余募集资金余额为1,312,593.40元，用于永久 补充流动资金。 尚未使用的募集资 金用途及去向 2015年3月10日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于前次募集资金项目结项并 永久补充流动资金的议案》：截至2015年3月5日止的公司前次募集资金均已达到预期使用效果，特 申请结项，剩余募集资金共计13,959,054.75元（含扣除手续费后累计净利息收入260,473.56元）全部 用于永久性补充公司流动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。本次将前次募集资金项目结项并 永久补充流动资金已经第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发表了同意的意见。 2015年4月2日，公司召开2014年度股东大会审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充 流动资金的议案》。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 目前公司主要最终用户集中在各级政府部门和大中型企事业单位，受到中国农历春节假期和整体工作进度安排习惯的 影响，该类客户通常会在第一季度制定本年度全年的信息技术采购计划和指标；在第二季度及第三季度上半段进行相关产品 现场调研、邀请相关厂商进行产品测试以及对入围厂商进行招标、投标、评标和定标；第三季度下半段及第四季度才正式确 定所需采购产品并与中标厂商签订采购合同。因此，公司大部分营业收入和净利润都在下半年尤其是第四季度实现。由于销 售费用、管理费用等各费用在年度内较为均衡的发生，而收入主要在第四季度实现，因此公司一般每年第一季度亏损，第二、 三季度也可能会出现季节性亏损。随着新产品和并购整合效应的逐渐显现，预期公司销售和业绩的季节性特征会有所改善， 但总体趋势不会有大的变化。敬请广大投资者注意投资风险。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 依据《公司法》、《公司章程》的规定，公司的利润分配政策为：保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回 报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金，在满足公 司正常生产经营资金需求和无重大资金支出的情况下后进行利润分配。除公司章程另有约定外，公司每年以现金形式分配的 利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2014年度实现归属于母公司所有者的净利润57,116,020.86元，其中 母公司实现净利润为43,037,421.06元。根据《公司章程》的有关规定，以2014年度实现的母公司净利润43,037,421.06元为基 数，提取10%法定盈余公积合计4,303,742.11元，加年初未分配利润64,824,616.68元，减去 2014 年上半年分配利润 10,286,636.20元，2014年度可用于股东分配的利润为93,271,659.43元。 鉴于公司上市后经营规模、资产规模将持续扩大，根据公司2014年度的实际经营情况，综合考虑公司盈利水平、财务 状况和未来发展前景，为使公司股本规模和经营规模的发展相匹配，同时与全体股东分享公司发展的经营成果，提议公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：以公司2014年12月31日总股本57,610,150股为基数，向全体股东每10股派 发现金股利人民币2.00元（含税），共计派发现金股利11,522,030.00元（含税）。同时，以资本公积金向全体股东每10股转 增10股，合计转增57,610,150股，转增后公司总股本为115,220,300股。 2015年3月10日独立董事对2014年度利润分配及资本公积金转增股本预案发表了独立意见，认为认为公司2014 年度利 润分配及资本公积金转增方案符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，在综合考虑公司利润水平、未来发展潜力的前提 下，符合公司实际发展情况，与公司业绩成长相匹配，不存在损害公司及全体股东尤其中小股东的利益，有利于公司的正常 经营和健康发展。同意公司董事会提出的利润分配预案，并同意将此议案提交公司股东大会审议。2015年4月2日，公司召开 2014年年度股东大会，审议通过了《关于公司2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。2014年度股东大会 为中小股东提供了充分表达意见诉求的机会，其合法权益得到充分维护。 截止2015年4月16日，2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注2） 对公司经 营的影响 （注3） 对公司损 益的影响 （注4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注5） 披露索引 北京数字 天堂信息 科技有限 责任公司 100%股权 4,137 所涉及的 资产产权 已全部过 户 自本期初 至报告期 末为上市 公司共享 净利润0 万元 0.00% 否 2015年04 月25日 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 1.发行股份及支付现金方式并购惠捷朗 2014年8月14日，本公司与李健、王晋敏、王熙春、李飚签署《发行股份及支付现金购买资产协议》，本公司拟收购惠 捷朗100%股权。2014年12月15日，中国证券监督管理委员会以《关于核准北京东方通科技股份有限公司向李健等发行股份 购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1354号）核准本公司向李健等发行4,480,000股股票以购买惠捷朗100% 股权，并非公开发行股票募集配套资金不超过14,000万元。同日，惠捷朗办理工商变更登记手续，成为本公司全资子公司。 2014年12月25日，东方通在中登公司办理了股权登记手续，上市公司已办理完毕新增股份 448万股的登记手续。2015年1月 12日，上述股份完成上市手续。2015年1月19日，东方通在中登公司就本次配套融资发行的1,696,969股股份办理了股权登记 手续。2015年1月28日，上述股份完成上市手续。 2015年4月8日就本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金新增股份上市事宜办理了注册资本、公司章程及经 营范围等工商登记变更手续。 2.现金方式并购数字天堂 2015年4月27日在巨潮资讯网发布发《关于收购北京数字天堂信息科技有限责任公司100%股权的公告》，第二届董事 会第十八次会议会审议通过了《关于公司以自有资金购买北京数字天堂信息科技有限责任公司100%股权的议案》。为了完 善公司在移动互联网领域的战略布局，进一步提高公司的市场竞争力和盈利能力，公司以自有资金向数字天堂全体股东购买 其持有的数字天堂100%股权，交易对价总额为人民币4,137万元。2015年6月30日，数字天堂完成工商变更手续，成为公司 的全资子公司。本报告期末，已将数字天堂资产负债表纳入合并报表范围。截止本报告日，公司尚未向数字天堂原股东支付 相关现金对价。 3. 拟以非公开发行股票部分募集资金收购微智信业100%股权 2015年5月6日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》等的相关议 案，本次非公开发行股票募集资金不超过人民币825,426,738.24元，本次募集资金扣除发行费用后拟用于收购微智信业100% 股权及补充上市公司流动资金，其中收购微智信业100%股权项目投入募集资金58,100万元，剩余部分补充上市公司流动资 金。 2015年6月1日，公司在指定媒体披露了关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（151224号）的公告。目前非 公开发行股票事项正处于在会审核状态。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 根据本公司与北京信息基础设施建设股份有限公司签署的《中关村瀚海国际大厦写字楼租赁合同》及其补充协议，本公 司续租中关村瀚海国际大厦2层203室、3层305室及13层1306室房产，用于办公，该房产建筑面积2,439.18㎡,租期自2013年11 月1日至2016年10月31日计36个自然月，自2014年8月起月租金408,054.49元，每三个月预付。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东、实际 控制人：张齐 春、朱海东、朱 曼 自东方通股票 上市之日起的 三十六个月内， 不转让或委托 他人管理本人 所直接或间接 持有的东方通 股份，也不由东 方通回购本人 所直接或间接 持有的东方通 股份；前述锁定 期满后，在担任 东方通董事（或 监事/高级管理 人员）期间，每 年转让的股份 不超过本人所 持有的东方通 股份总数的百 分之二十五；在 申报离职后半 年内不转让本 人所持有的东 方通股份；所持 东方通股票在 锁定期满后两 年内减持的，减 持价格不低于 发行价；东方通 上市后六个月 内如东方通股 票连续二十个 交易日的收盘 价均低于发行 2013年12月20 日 自东方通股票 上市之日起的 三十六个月内 正常履行中 价，或者上市后 六个月期末收 盘价低于发行 价，持有东方通 股票的锁定期 限自动延长六 个月。如遇除权 除息，上述减持 价格及收盘价 均作相应调整。 上述承诺不因 职务变更或离 职等原因而失 效。如未履行上 述承诺，转让相 关股份所取得 的收益归东方 通所有。 股东东华软件 股份公司承诺 自东方通股票 上市之日起十 二个月内，不转 让或者委托他 人管理我公司 本次发行前已 持有的东方通 的股份，也不由 东方通回购我 公司持有的上 述股份。 2013年12月20 日 自东方通股票 上市之日起的 十二个月内 履行完毕 公司控股股东、 实际控制人张 齐春、朱海东及 朱曼承诺 公司上市后3年 内若公司股价 持续20个交易 日低于最近一 期每股净资产 时，将于该情形 出现5个交易日 内拟定增持计 划，明确增持数 量、方式和期 限，对外公告， 并于30个交易 日内完成增持 计划。 2013年12月20 日 公司上市后三 年内 正常履行中 本公司 控股股东、实际 控制人增持公 司股票的计划 实施完毕，公司 股价仍低于最 近一期每股净 资产时，董事会 应在5个交易日 内参照公司股 价表现并结合 公司经营状况 确定回购价格 和数量区间，拟 定回购股份的 方案，回购方案 经股东大会审 议通过后30个 交易日内，由公 司按照相关规 定在二级市场 回购公司股份， 回购的股份将 予以注销。回购 结果应不导致 公司股权分布 及股本规模不 符合上市条件。 回购期间，如遇 除权除息，回购 价格作相应调 整。 2013年12月20 日 公司上市后三 年内 正常履行中 本公司 本次公开募集 及上市文件中 如有虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏，对 判断公司是否 符合法律规定 的发行条件构 成重大、实质影 响的，将依法以 公司股票二级 市场价格回购 首次公开发行 2013年12月20 日 长期有效。 正常履行中 的全部新股。公 司公开募集及 上市文件中如 存在虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏，致 使投资者在证 券交易中遭受 损失的，将依法 赔偿投资者损 失。 公司控股股东、 实际控制人张 齐春、朱海东及 朱曼承诺 公司公开募集 及上市文件中 如有虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏，对 判断公司是否 符合法律规定 的发行条件构 成重大、实质影 响的，将依法以 公司股票二级 市场价格购回 已转让的原限 售股份。公司公 开募集及上市 文件中如存在 虚假记载、误导 性陈述或者重 大遗漏，致使投 资者在证券交 易中遭受损失 的，公司控股股 东、实际控制人 将依法赔偿投 资者2013年12 月20日损失。 2013年12月20 日 长期有效。 正常履行中 张齐春、朱海 东、朱曼、东华 软件股份公司 承诺 所持东方通股 份在锁定期满 后2年内减持 的，每年减持的 股份合计不超 过其所持有的 东方通股份数 2013年12月20 日 特定期限。 正常履行中 的百分之二十 五，减持价格不 低于发行价（如 遇除权除息，减 持价格进行相 应调整），且将 提前3个交易日 予以公告。 公司控股股东、 实际控制人张 齐春、朱海东、 朱曼，持有本公 司5%以上股份 的主要股东 出具了《关于避 免同业竞争的 承诺函》，具体 如下：（1）在本 承诺函签署之 日，本人/本公司 不存在且不从 事与东方通及 其子公司主营 业务相同或构 成竞争的业务， 也未直接或间 接经营任何与 东方通及其子 公司的主营业 务相同、相似或 构成竞争的业 务。（2）自本承 诺函签署之日 起，本人/本公司 将不以任何方 式从事，包括与 他人合作直接 或间接从事与 东方通及其子 公司相同、相似 或在任何方面 构成竞争的业 务；（3）自本承 诺函签署之日 起，本人/本公司 将尽一切可能 之努力使本人 其他关联企业 不从事与东方 通及其子公司 2013年12月20 日 长期有效。 正常履行中 相同、类似或在 任何方面构成 竞争的业务； （4）自本承诺 函签署之日起， 本人/本公司不 投资控股于业 务与东方通及 其子公司相同、 相似或在任何 方面构成竞争 的公司、企业或 其他机构、组 织；（5）自本承 诺函签署之日 起，本人/本公司 不向其他业务 与东方通及其 子公司相同、相 似或在任何方 面构成竞争的 公司、企业或其 他机构、组织或 个人提供专有 技术或提供销 售渠道、客户信 息等商业秘密； （6）自本承诺 函签署之日起， 如果未来本人/ 本公司拟从事 的业务可能与 东方通及其子 公司存在同业 竞争，将本着东 方通及其子公 司优先的原则 与东方通协商 解决。（7）在本 人/本公司作为 东方通实际控 制人或关联方 期间，本承诺函 为有效之承诺。 如上述承诺被 证明是不真实 或未被遵守，本 人/本公司将向 东方通赔偿一 切直接和间接 损失，并承担相 应的法律责任。 持有本公司5% 以上股份的主 要股东、实际控 制人 1、截至本承诺 函出具之日，除 已经披露的情 形外，本人（包 括本人所控制 的公司）与东方 通之间不存在 其他关联交易。 本人不利用实 际控制人的地 位影响东方通 的独立性、故意 促使东方通对 与本人（包括本 人所控制的公 司）的任何关联 交易采取任何 行动、故意促使 东方通的股东 大会或董事会 作出侵犯其他 股东合法权益 的决议。如果东 方通必须与本 人（包括本人所 控制的公司）发 生任何关联交 易，则本人承诺 将促使上述交 易按照公平合 理和正常商业 交易的条件进 行。本人（包括 本人所控制的 公司）将不会要 求或接受东方 2013年12月20 日 长期有效 正常履行中 通给予比在任 何一项市场公 平交易中第三 者更优惠的条 件。2、本人（包 括本人所控制 的公司）将严格 和善意地履行 与东方通签订 的各种关联交 易协议。本人 （包括本人所 控制的公司）承 诺将不会向东 方通谋求任何 超出上述协议 规定以外的利 益或收益。3、 本人对上述承 诺的真实性及 合法性负全部 法律责任，如果 本人（包括本人 所控制的公司） 违反上述声明、 保证与承诺，并 造成东方通的 经济损失，本人 同意赔偿相应 的损失。4、本 承诺将持续有 效，直至本人不 再作为东方通 的实际控制人/ 股东。 公司与东华软 件股份公司 公司不再向东 华软件股份公 司及其控制的 企业销售任何 产品或提供任 何服务，并不与 东华软件股份 公司及其控制 的企业进行产 2013年12月20 日 长期有效 正常履行中 品捆绑投标。东 华软件股份公 司作出如下承 诺：东华软件股 份公司及其控 制的企业不再 向发行人及发 行人控制的企 业采购任何产 品或任何服务， 并不与发行人 及发行人控制 的企业进行产 品捆绑投标。 公司实际控制 人张齐春、朱海 东、朱曼 针对本公司社 会保险金和住 房公积金存在 补缴的风险作 出承诺：若公司 被追溯到任何 社会保障法律 法规和住房公 积金执行情况， 经有关主管部 门认定需为员 工补缴社会保 险金或住房公 积金、以及受到 主管部门处罚、 或任何利益相 关方以任何方 式提出权利要 求且该等要求 获主管部门支 持，本人将无条 件全额承担相 关补缴、处罚款 项和对利益相 关方的赔偿或 补偿款项，以及 公司因此所支 付的相关费用。 如本人未能履 行已作出的《公 2013年12月20 日 长期有效 正常履行中 积金补缴承 诺》，本人所享 有的当年上市 公司分红收益 将由公司直接 用于补缴承诺 所涉公积金。 实际控制人张 齐春、朱海东、 朱曼 就深圳市东方 通科技有限公 司相关事宜承 诺："深圳东方 通自2001年3 月22日起，不 再以深圳市东 方通科技有限 公司（以下简称 "深圳东方通"） 的名义开展任 何经营活动； 2001年6月19 日，深圳东方通 的整体资产（包 括债权、债务） 均已进入北京 东方通科技发 展有限责任公 司，目前不存在 纠纷。深圳东方 通如有任何在 注销前之尚未 清偿债务或者 潜在的、或有的 债务纠纷，将由 我们全部承担。（未完）  |