[公告]东方通：2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
北京东方通科技股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十 一款及《创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第6.5.2条等有关规定，北京东方通 科技股份有限公司（以下简称公司，或者本公司）报告2015年半年度募集资金存放与使用情 况如下： 一、募集资金的基本情况 1、2014年首次公开发行股票募集资金基本情况 根据本公司2013年第三次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京 东方通科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2014]66号）， 公司于2014年1月20日发行新股6,433,181股，发行价格22元/股，发行新股募集资金 141,529,982.00元。国信证券股份有限公司于2014年1月23日将扣除新股应承担而尚未支付的 保荐承销费22,500,000.00元（发行新股应承担保荐承销费24,000,000.00元，已支付 1,500,000.00元）后的金额119,029,982.00元汇入公司账户。具体情况如下： 缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额 2014年1月23日 北京东方通科技 股份有限公司 招商银行北京分行 大望路支行 110907213310111 79,630,000.00 2014年1月23日 北京东方通科技 股份有限公司 北京银行中关村海 淀园支行 01091448700120105125588 31,900,000.00 2014年1月23日 北京东方通科技 股份有限公司 杭州银行北京中关 村支行 1101040160000052232 7,499,982.00 合 计 -- -- -- 119,029,982.00 本公司首次公开发行股票募集资金到账情况由大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验， 并于2014年1月23日出具大华验字[2014]000055号验资报告。 杭州银行北京中关村支行账户1101040160000052232存放的是部分保荐费及与发行相关 的审计、评估、律师、验资、信息披露等费用，已于2014年上半年陆续支付并结清账户。 公司累计以首次公开发行股票募集资金投入募投项目99,093,761.31元，加上扣除手续费 后累计净利息收入210,222.66元，剩余募集资金12,646,461.35元,全部用于永久性补充公司流 动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。 2、2014年非公开发行股票募集资金基本情况 根据本公司2014年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准北京 东方通科技股份有限公司向李健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2014]1354号）核准，公司于2014年12月30日非公开发行股票1,696,969股，发行价格82.50 元/股，募集资金139,999,942.50元，用于支付北京惠捷朗科技有限公司100%股权的现金对价。 国信证券股份有限公司于2014年12月30日将扣除与本次非公开发行相关的财务顾问费 3,000,000.00元后的金额136,999,942.50元汇入公司账户。具体情况如下： 缴入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额 2014年12月30日 北京东方通科技 股份有限公司 北京银行中关 村海淀园支行 01091448700120105049966 136,999,942.50 本公司2014年非公开发行股票募集资金的到账情况由立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并于2014年12月30日出具信会师报字[2014]第211415号验资报告。 本报告期，本公司向北京惠捷朗科技有限公司的原股东支付现金对价（含代扣代缴个人 所得税）134,937,600.00元，剩余募集资金余额为1,312,593.40（含利息）元，用于永久补充 流动资金。 二、募集资金的存放和管理情况 1、2014年首次公开发行股票募集资金管理情况： 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规，结合公司实际情况，制定了《北京东方通科技股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司董事会审议通过，并业经股东大会表决通过。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募 集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集 资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情 况至少进行现场调查一次。根据《募集资金三方监管协议》，公司一次或12个月以内累计从 专户中支取的金额超过1,000万元的，招商银行股份有限公司北京大望路支行、北京银行股 份有限公司中关村海淀园支行公司应当及时以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会 授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 截至2015年3月5日，募集资金账户期末结存资金如下： 银行户名 开户行名称 账号 金额 存款种类 北京东方通科技 股份有限公司 招商银行北京分 行大望路支行 110907213310111 6,646,454.49 活期 北京东方通科技 股份有限公司 招商银行北京分 行大望路支行 11090721338000190 3,000,000.00 定期 北京东方通科技 股份有限公司 招商银行北京分 行大望路支行 11090721338000186 3,000,000.00 定期 北京东方通科技 股份有限公司 北京银行中关村 海淀园支行 01091448700120105125588 6.86 活期 合计 -- 12,646,461.35 -- 2、截止2015年3月5日，非公开发行股票募集资金在金融机构的存储情况如下： 存入日期 银行户名 开户行名称 账号 金额 存款类 别 2014年12月31日 北京东方通科技 股份有限公司 北京银行中关 村海淀园支行 20000001859600002998646 1,312,593.40 活期 非公开发行股票募集配套资金截止2014年12月31日，募集资金136,999,942.50元尚未用 于支付收购股权现金对价。本报告期，公司向北京惠捷朗科技有限公司的原股东支付现金对 价（含代扣代缴个人所得税）134,937,600.00元，扣除相关发行费用800,000.00元，加上扣除 手续费后累计净利息收入50,250.90元，剩余募集资金余额为1,312,593.40元，用于永久补充 流动资金。 三、2015 年半年度募集资金的使用情况 1、募集资金实际使用情况 本报告期《募集资金使用情况对比表》详见本报告附件。 2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本报告期未发生募投项目无法单独核算效益的情况。 3、募投项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 本报告期募投项目的实施地点、实施主体、实施方式未发生变更。 4、募投项目先期投入及置换情况 本报告期公司不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况。 5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期报告期未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 6、结余募集资金使用情况 2015年3月10日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于前次募集资金项目 结项并永久补充流动资金的议案》：截至2015年3月5日止的公司前次募集资金均已达到预期 使用效果，特申请结项，剩余募集资金共计13,959,054.75元（含扣除手续费后累计净利息收 入260,473.56元）全部用于永久性补充公司流动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。 本次将前次募集资金项目结项并永久补充流动资金已经第二届监事会第九次会议审议通过， 公司独立董事、保荐人发表了同意的意见。2015年4月2日，公司召开2014年度股东大会审议 通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》。 7、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管 理违规情况。 附表：2015 年半年度募集资金使用情况对照表 北京东方通科技股份有限公司 二〇一五年七月三十日 附：2015 年半年度募集资金使用情况对照表 1、2014年首次公开发行股票募集资金使用情况 单位：元 募集资金总额 111,530,000.00 本报告期投入募集资金总额 5,818,595.77 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 22,863,500.00 已累计投入募集资金总额 99,093,761.31 累计变更用途的募集资金总额比例 20.50% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期实现 的效益 截止报告期末 累计实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 Tong系列中间件 产品升级项目 否 79,630,000.00 79,630,000.00 5,818,595.77 67,123,763.40 84.29 2015年2 月28日 1,825,632.55 21,984,042.88 是 否 营销服务平台扩 建项目 是 31,900,000.00 9,036,500.00 9,036,500.00 100 2014年9 月1日 是 是 支付现金购买北 京同德一心科技 有限公司100%股 权 是 22,863,500.00 22,933,497.91 100.31 2014年9 月12日 是 否 合计 111,530,000.00 111,530,000.00 5,818,595.77 99,093,761.31 --- --- 1,825,632.55 21,984,042.88 --- --- 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目） 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大限度发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决 定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期资产投入。2014年8月14日公司第二届董事会第十次会议，以及2014年9月1日2014年第二次临时股东大会审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并以其专项账户余额用于支付现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技 有限公司的部分对价，不足部分以自有资金支付。2014年9月，公司以本项目专项账户余额22,933,497.91元向北京同德一心科技有限公司股东支付交易对价。 项目可行性发生重大变化的情况 说明 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大限度发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决 定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期资产投入。2014年8月14日公司第二届董事会第十次会议，以及2014年9月1日2014年第二次临时股东大会审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并以其专项账户余额用于支付现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技 有限公司的部分对价，不足部分以自有资金支付。2014年9月，公司以本项目专项账户余额22,933,497.91元向北京同德一心科技有限公司股东支付交易对价。 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整 情况 营销服务平台扩建项目：根据公司整体战略，为尽快完善全线基础软件产品线和市场布局，最大限度发挥募资资金使用效率，提升公司整体经营业绩，决 定暂缓营销服务网点和客户体验中心的长期资产投入。2014年8月14日公司第二届董事会第十次会议，以及2014年9月1日2014年第二次临时股东大会审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟变更本募集资金项目，并以其专项账户余额用于支付现金人民币3,000万元收购北京同德一心科技 有限公司的部分对价，不足部分以自有资金支付。2014年9月，公司以本项目专项账户余额22,933,497.91元向北京同德一心科技有限公司股东支付交易对价。 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 2014 年7 月15 日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。本次使用闲置募集资金1200万 元用于临时补充流动资金，可以提高募集资金使用效率，降低公司财务成本、缓解公司流动资金的需求压力，提升经济效益,以实现募集资金的有效利用，使股 东利益最大化。此议案经第二届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发表了同意的意见。2014年7月23日，公司使用闲置资金1200万元暂时 补充流动资金。截至2015 年1月12日，公司已将上述1,200 万元临时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并已将上述募集资金归还情况 通知了保荐机构及保荐代表人。 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 2015年3月10日公司第二届董事会第十五次会议，2015年4月2日公司2014年度股东大会会议，审议通过《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动 资金的议案》。截止2014年12月31日，募集资金专户余额6,465,214.25元。2015年1月12日，归还补充原补充流动资金金额1200万元；2015年1-2月募 投项目支出5,818,595.77元；截止2015年3月5日，募投项目拟结项，募集资金专户结余12,646,454.49元，用于永久补充流动资金。营销服务平台扩建项 目：本项目累计投入9,036,500.00元，已于2014年9月实施完毕，结余资金22,863,500.00元，变更用途后结余资金及利息收入用于支付收购北京同德一心 科技有限公司的部分对价22,933,497.91元。截止2015年3月5日，募集资金专户结余6.86元，用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及去向 2015年3月10日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》：截至2015年3月5日止的公 司前次募集资金均已达到预期使用效果，特申请结项，剩余募集资金共计13,959,054.75元（含扣除手续费后累计净利息收入260,473.56元）全部用于永久性 补充公司流动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。本次将前次募集资金项目结项并永久补充流动资金已经第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立 董事、保荐人发表了同意的意见。2015年4月2日，公司召开2014年度股东大会审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 2、2014年非公开发行股票募集资金使用情况 非公开发行股票募集配套资金截止2014年12月31日，募集资金136,999,942.50元尚未用 于支付收购股权现金对价；2015年1月15日，本公司向北京惠捷朗科技有限公司的原股东支 付现金对价（含代扣代缴个人所得税）134,937,600.00元。截止2015年3月5日，扣除相关发 行费用800,000.00元，加上扣除手续费后累计净利息收入50,250.90元，剩余募集资金余额为 1,312,593.40元，拟用于永久补充流动资金。2015年3月10日召开第二届董事会第十五次会议， 审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久补充流动资金的议案》：截至2015年3月5日 止的公司前次募集资金均已达到预期使用效果，特申请结项，剩余募集资金共计 13,959,054.75元（含扣除手续费后累计净利息收入260,473.56元）全部用于永久性补充公司 流动资金，满足日常经营需要，提升运营能力。本次将前次募集资金项目结项并永久补充流 动资金已经第二届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事、保荐人发表了同意的意见。 2015年4月2日，公司召开2014年度股东大会审议通过了《关于前次募集资金项目结项并永久 补充流动资金的议案》。 中财网
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