[中报]英威腾：2015年半年度报告（更新后）
深圳市英威腾电气股份有限公司 半年报2015.jpg 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人黄申力、主管会计工作负责人王雪莉及会计机构负责人(会计主 管人员)康莉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 24 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 30 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 34 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 35 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 37 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 135 释义 释义项 指 释义内容 元、万元 指 人民币元、人民币万元 英威腾、公司、本公司 指 深圳市英威腾电气股份有限公司 英威腾控制技术 指 深圳市英威腾控制技术有限公司 徐州英威腾 指 徐州英威腾电气设备有限公司 苏州英威腾电气设备 指 苏州英威腾电气设备有限公司 苏州英威腾电力电子 指 苏州英威腾电力电子有限公司 国际贸易公司 指 英威腾国际贸易有限公司 英威腾交通 指 深圳市英威腾交通技术有限公司 无锡英威腾 指 无锡英威腾电梯控制技术有限公司 英威腾能源 指 深圳市英威腾能源管理有限公司 英威腾电源 指 深圳市英威腾电源有限公司 上海英威腾 指 上海英威腾工业技术有限公司 西安英威腾 指 西安英威腾电机有限公司 英威腾自动控制 指 深圳市英威腾自动控制技术有限公司 英威腾飞投资企业 指 深圳市英威腾飞投资企业（有限合伙） 英创盈投资 指 深圳市英创盈投资有限公司 英威腾电动汽车 指 深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 行之有道 指 行之有道汽车服务股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 本激励计划、激励计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员及其他员工进行的 长期性激励计划 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买 本公司一定数量股票的权利 限制性股票 指 公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司股票 激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权和限制性股票的公司董事、高级管理 人员及其他员工 本报告期、报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 英威腾 股票代码 002334 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市英威腾电气股份有限公司 公司的中文简称（如有） 英威腾 公司的外文名称（如有） SHENZHEN INVT ELECTRIC CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） INVT 公司的法定代表人 黄申力 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 鄢光敏 刘玲芳 联系地址 深圳市南山区龙井高发科技工业园4号 厂房 深圳市南山区龙井高发科技工业园4号 厂房 电话 0755-86312861 0755-86312975 传真 0755-86312975 0755-86312975 电子信箱 sec@invt.com.cn sec@invt.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年08月22日 深圳市市场监督 管理局 440301102939412 440301736283621 73628362-1 报告期末注册 2015年05月29日 深圳市市场监督 管理局 440301102939412 440301736283621 73628362-1 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2015年06月02日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 《关于完成工商变更的公告》（查询索引： http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-06-03/1201094229.PDF） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 478,886,011.09 498,720,845.55 -3.98% 归属于上市公司股东的净利润（元） 61,954,217.54 76,007,276.63 -18.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 57,144,735.52 70,864,430.29 -19.36% 经营活动产生的现金流量净额（元） -54,970,462.48 11,713,105.17 -569.31% 基本每股收益（元/股） 0.0866 0.1062 -18.46% 稀释每股收益（元/股） 0.0866 0.1062 -18.46% 加权平均净资产收益率 4.17% 5.66% -1.49% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,832,234,821.84 1,822,736,811.85 0.52% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,467,175,424.33 1,453,518,800.45 0.94% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 282.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,824,872.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 352,256.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,205,327.41 减：所得税影响额 1,573,257.96 合计 4,809,482.02 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年上半年，随着国内经济发展步入新常态，经济增速逐步回落、经济下行压力仍然较大，同时国家对经济结构调整 的力度也不断加大，全面深化改革，以增强市场主体活力。上半年，受宏观经济增速放缓及经济产业结构调整等因素影响， 公司积极应对复杂严峻的内外部环境，科学研判市场形势，坚持“以市场为导向，以客户为中心”的经营方针，以创新为主要 发展驱动力，着力于公司资源整合发展，持续推进各业务模式优化建设，提升运营管理效率，加强新产品、新业务开发，继 续加大技术研发投入、加大国内外市场开拓力度，公司整体保持稳定的发展势头。 2015年上半年，在国内经济发展增速放缓，产业结构调整的背景下，公司共实现营业收入47,888.60万元，较上年同期下 降3.98%，实现利润总额7,228.67万元，较上年同期下降14.51%；实现归属于上市公司股东的净利润6,195.42万元，较上年同 期下降18.49%。 二、主营业务分析 概述 收入、成本变动情况 报告期，公司实现营业收入47,888.60万元，同比下降3.98%；报告期发生营业成本27,404.46万元，同比下降3.57%；主要原 因为： 1）报告期公司受宏观经济波动影响，公司主营业务收入增速放缓； 2）报告期公司产品结构稳定，价格政策平稳，持续加强成本管控，毛利率水平稳定。 期间费用情况 1）报告期发生销售费用6,675.85万元，同比增加10.22%，主要是福利薪酬的提高人工费用增加，其次是运输成本增加运费 增长所致； 2）报告期发生管理费用10,158.04万元，同比增加4.13%，主要是公司持续加大研发投入，其次是福利薪酬的提高人工费用 增加所致； 3）报告期发生财务费用-881.17万元，同比增加112.96%，主要是报告期公司定期利息收入增加所致； 4）报告期发生所得税费用653.84万元，较同期下降27.52%，主要是报告期利润下降、应纳税所得额下降、及各子公司适用 税率不同所致。 研发投入情况 报告期，公司持续研发投入和研发创新，研发投入总额5,919.65万元，占营业收入比例12.36%，较上年投入总额增长6.82%。 现金流项目情况 1）报告期内经营活动产生的现金流量净额-5,497.05万元，同比减少较多，主要是本报告期应收账款及库存铺底流动资金增 加；其次是报告期支付给战略供应商的预付货款增加所致； 2）报告期内投资活动产生的现金流量净额为488.48万元，同比增加111.69%，主要是报告期内公司购买的银行理财产品已到 期收回； 3）报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-4,408.76万元，同比减少29.87%，主要是报告期分配股利较同期增幅较大所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 478,886,011.09 498,720,845.55 -3.98% 受宏观经济波动影响，公司主营业务收 入增速放缓 营业成本 274,044,649.26 284,198,130.22 -3.57% 公司价格政策平稳，毛利率水平稳定， 因收入放缓同比下降 销售费用 66,758,496.75 60,567,969.04 10.22% 主要是福利薪酬的提高人工费用增加， 其次是运输成本增加运费增长所致 管理费用 101,580,373.69 97,546,814.43 4.13% 主要是公司持续加大研发投入，其次是 福利薪酬的提高人工费用增加所致 财务费用 -8,811,704.11 -4,137,732.02 112.96% 主要是报告期公司定期利息收入增加所 致 所得税费用 6,538,446.99 9,020,863.94 -27.52% 主要是报告期利润下降、应纳税所得额 下降、及各子公司适用税率不同所致 研发投入 59,196,487.46 55,415,844.53 6.82% 主要是公司持续研发投入和研发创新， 投资持续增加所致 经营活动产生的现金流 量净额 -54,970,462.48 11,713,105.17 -569.31% 主要本报告期应收账款及库存铺底流动 资金增加；其次是报告期支付给战略供 应商的预付货款增加所致 投资活动产生的现金流 量净额 4,884,781.93 -41,776,001.39 111.69% 主要是报告期内公司购买的银行理财产 品已到期收回 筹资活动产生的现金流 量净额 -44,087,550.27 -33,947,369.05 -29.87% 主要是报告期分配股利较同期增幅较大 所致 现金及现金等价物净增 加额 -94,184,372.70 -63,896,960.23 -47.40% 主要是经营活动产生的现金流量净额大 幅减少所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2015年上半年，面对行业发展与竞争的挑战，公司一如既往，立足于工业自动化和能源电力两大领域，坚持“以市场为 导向，以客户为中心”的经营方针，提升战略规划与管理能力。重点工作如下： 1、加强产业布局和产品发展 工业自动化领域以打造公司工业自动化整体解决方案的能力为出发点，通过控制层、驱动层、执行层等来构造集团的工 业自动化业务布局，最终形成较强的工业自动化系统竞争能力，加快提升集团系统解决方案能力，2015年上半年，重点围绕 控制层、驱动层、执行层等进行较系统的业务布局。 2、全力拓展市场和销售 2015年上半年，公司采取了更为积极的营销策略，加大市场拓展力度，充分利用集团资源促进产品组合销售，全面提升 销售能力，进一步提高了市场占有率。同时，公司继续以客户为中心，对不同行业不同类型项目采取有针对性的营销策略， 不断满足客户需求，持续维护老客户，不断发展新客户；通过持续的质量、技术和服务改进，提高客户的满意度；加强营销 团队建设，完善营销激励制度，以进一步推进和提升营销策略。 3、加强研发与创新，增强核心竞争力 2015年上半年，加强在工业自动化、能源电力领域的相关产品和业务的核心技术、关键技术、底层技术的开发和突破， 截止2015年7月23日，公司共申请专利数704件，其中发明专利258件，进一步确保公司技术领先，从而提高产品竞争力，主 营产品达到国内领先、国际先进的水平。 4、增收节支，提高经济效益 2015年上半年，公司进一步完善采购管理体系，加强对各子公司的采购工作指导，降低采购成本。公司持续加强成本意 识，减少不必要的开支和浪费，成本管控有效达成。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电气传动 337,065,029.29 190,352,478.14 43.53% -9.50% -9.43% -0.04% 工业自动化 67,088,551.56 42,841,402.26 36.14% -9.56% -9.34% -0.16% 新能源 71,778,648.70 40,540,581.55 43.52% 49.84% 60.86% -3.87% 分产品 变频器 335,127,979.59 187,832,411.34 43.95% -8.31% -8.35% 0.03% 伺服驱动系统 31,691,763.16 20,350,397.34 35.79% -25.55% -29.64% 3.73% 其他 109,112,486.80 65,551,653.27 39.92% 26.16% 34.44% -3.70% 分地区 东北区 17,788,722.91 10,697,740.26 39.86% 26.57% 30.17% -1.66% 华北区 64,627,766.80 38,749,755.70 40.04% 19.17% 20.79% -0.81% 华东区 179,624,970.93 106,328,710.54 40.81% -8.19% -6.28% -1.21% 华南区 51,921,549.56 29,005,453.14 44.14% -8.73% -11.45% 1.72% 中西部区 61,695,893.87 34,135,156.69 44.67% -19.58% -22.26% 1.91% 海外部 100,273,325.48 54,817,645.62 45.33% 3.37% 4.98% -0.84% 合计： 475,932,229.55 273,734,461.95 42.48% -3.76% -3.15% -0.37% 四、核心竞争力分析 1、产品和品牌优势 公司是国家火炬计划重点高新技术企业、低压变频器国家标准起草单位、深圳市软件行业协会常务理事单位、中国电工 学会变频器分会及电力电子分会常务理事单位。公司于2006年通过ISO9001：2000质量管理体系认证，研发测试实验中心于 2011年通过CNAS认证、获取德国TUV－ACT实验室资质，主要产品通过CE产品认证。经过严格的产品质量控制管理，公司 所生产的产品在内资品牌中有明显的品质优势，与外资品牌相比具有明显的价格和服务优势，产品综合性价比优势十分突出。 公司扎根于工业自动化和能源电力两大领域，公司变频器、PLC、伺服系统、电梯智能控制产品、UPS电源等产品已积累了 良好的口碑，在钢铁、有色、化工、水泥、港口、起重、机床、纺机、电梯、市政等行业建立了领先优势，是国内为数不多 的产品线最丰富的领军企业之一。 2、研发和技术优势 工业自动化是具有较高技术壁垒的领域，公司参与行业标准的制定，研发能力和综合技术水平在国内内资品牌中处于领 先地位。公司拥有一支规模和开发能力在国内名列前茅的研发技术团队，并已掌握变频器、PLC、伺服系统等产品核心技术， 公司所研发的矢量变频器代表了国际先进水平。公司拥有一流的核心技术人才，在技术方面处于领先地位，从而具备了相对 其他内资品牌更加突出的产品性能和质量优势，也奠定了与外资知名品牌同台竞技的基础。 公司拥有深圳市第一个变频器工程技术研究中心，设有技术委员会和研发中心，建立了专业化分工的高效技术创新体系和行 之有效的创新激励机制。近年来通过持续加大研发投入力度，引进人才，不断强化研发和技术力量，逐渐打造出一支技术精 湛、创新力强的研发团队。公司拥有专业从事产品开发的核心领军人才与骨干人才梯队，研发技术人才储备充分。公司目前 拥有多项专利和软件著作权，所有产品均为自主研发，拥有全部知识产权。公司在变频器的软件算法领域和硬件设计领域拥 有多项关键技术储备，为今后的长期发展奠定了良好基础。 3、营销管理优势 公司拥有一支行业经验丰富的营销团队，通过多年来的营销渠道建设及积极的营销策略调整，使公司的营销管理水平处 于行业领先地位。 公司在全国各地及海外市场已建立了数十个办事处，发展了上百家国内渠道经销商和数十家海外经销商，建立了完善的销售 渠道，并初步搭建集团销售平台，子公司能够通过集团销售平台对外提供产品和服务，极大地拓展了销售渠道，迅速扩大品 牌优势。根据市场变化，公司以行业解决方案为导向，开展以渠道为中心，行业攻坚的销售策略，从细分市场和客户需求深 入挖潜，与客户粘性更加紧密，市场占有率进一步提高。 报告期内，公司的核心竞争力未发生变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 9,000,000.00 0.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 深圳市欣旺达电动汽车电池有限公司 汽车电池 15.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联关 系 是否 关联 交易 产品类 型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬 确定 方式 本期实际收 回本金金额 计提减值准 备金额（如 有） 预计收 益 报告期实际 损益金额 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 保证收 益类 5,400 2014年 05月13 日 2015年 05月08 日 5,400 0 292.93 292.93 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益类 6,810 2014年 05月22 日 2015年 05月22 日 6,810 0 442.65 442.65 兴业银行股份有限 公司深圳分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益类 2,500 2014年 07月04 日 2015年 01月05 日 2,500 0 74.76 74.76 中国银行股份有限 公司深圳皇岗商务 中心支行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 2,000 2014年 07月15 日 2015年 01月06 日 2,000 0 47.95 47.95 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 保证收 益类 1,400 2014年 09月30 日 2015年 03月29 日 1,400 0 34.02 34.02 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2014年 11月13 日 2015年 05月13 日 5,000 0 141.33 141.33 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 4,850 2014年 12月02 日 2015年 12月02 日 0 0 300.7 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 11,000 2014年 12月17 日 2015年 03月17 日 11,000 0 162.74 162.74 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 12,000 2014年 12月30 日 2015年 03月30 日 12,000 0 180.49 180.49 交通银行股份有限 公司苏州分行 无关联 关系 否 保证收 益类 1,000 2014年 12月05 日 2015年 01月14 日 1,000 0 5.37 5.37 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2015年 03月18 日 2015年 09月14 日 0 0 139.32 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2015年 03月19 日 2015年 04月29 日 5,000 0 32.01 32.01 兴业银行股份有限 公司深圳分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 10,000 2015年 04月01 日 2015年 07月08 日 0 0 161.1 0 兴业银行股份有限 公司深圳分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 5,000 2015年 04月01 日 2015年 07月08 日 0 0 80.55 0 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 保证收 益型 1,470 2015年 04月01 日 2015年 09月28 日 0 0 36.25 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 2,500 2015年 04月13 日 2015年 07月13 日 0 0 35.22 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 3,400 2015年 04月30 日 2015年 07月29 日 0 0 46.11 0 上海浦东发展银行 股份有限公司深圳 滨海支行 无关联 关系 否 保证收 益类 5,690 2015年 05月12 日 2015年 11月08 日 0 0 134.69 0 兴业银行股份有限 公司深圳分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 3,000 2015年 05月15 日 2015年 08月13 日 0 0 42.16 0 宁波银行股份有限 无关联 否 非保本 5,000 2015年 2015年 0 0 69.32 0 公司深圳市分行 关系 浮动收 益型 05月28 日 08月28 日 兴业银行股份有限 公司深圳分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 1,500 2015年 05月29 日 2015年 08月27 日 0 0 42.16 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 2,000 2015年 06月26 日 2015年 07月29 日 0 0 10.31 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 3,000 2015年 07月08 日 2015年 10月06 日 0 0 38.47 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 10,000 2015年 07月10 日 2015年 10月08 日 0 0 128.22 0 宁波银行股份有限 公司深圳市分行 无关联 关系 否 非保本 浮动收 益型 9,000 2015年 07月14 日 2015年 10月12 日 0 0 115.4 0 合计 123,520 -- -- -- 52,110 2,794.23 1,414.25 委托理财资金来源 自有资金和募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2014年03月22日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2014年04月29日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 74,998.5 报告期投入募集资金总额 1,021.67 已累计投入募集资金总额 73,536.89 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2010年度至2015年6月，本公司募投项目建设使用73,536.89万元，收到利息收入5,703.82万元，发生银行手续费支出 2.78万元，募集资金专户余额为7,162.64万元； 2015年半年度共使用募集资金1,021.67万元，全部为子公司苏州英威腾 电力电子有限公司的基建工程支出。 截至2015年6月30日，募集资金专户余额为7,162.64万元，其中深圳市英威腾电 气股份有限公司超募资金专户余额为7,161.9万元，子公司苏州英威腾电力电子有限公司募集资金专户余额为0.74万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年新增20万台低压变 频器扩建项目 否 12,400 8,909.39 0 8,909.39 100.00% 2010年 12月30 日 1,087.12 是 否 年新增1200台中压变 频器扩建项目 否 3,600 2,778.74 0 2,778.74 100.00% 2010年 12月30 日 518.91 是 否 承诺投资项目小计 -- 16,000 11,688.13 0 11,688.13 -- -- 1,606.03 -- -- 超募资金投向 投资新增500套高压 变频器扩建项目 否 7,200 5,972.39 0 5,972.39 100.00% 2013年 12月31 日 314.07 是 否 投资徐州子公司-年产 600台防爆变频器建 设项目 否 3,940 940 0 1,056.34 112.38% 否 是 投资上海英威腾工业 技术有限公司 否 15,140 15,140 0 14,325.03 94.62% -281.99 否 否 投资西安英威腾电机 否 2,600 2,600 0 1,914.34 73.63% 104.01 否 否 有限公司 投资苏州英威腾电力 电子有限公司 否 10,000 10,000 1,021.67 10,249.15 102.49% 否 否 补充流动资金（如有） -- 28,331.51 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 38,880 34,652.39 1,021.67 61,848.76 -- -- 136.09 -- -- 合计 -- 54,880 46,340.52 1,021.67 73,536.89 -- -- 1,742.12 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 子公司徐州英威腾-年产600台防爆变频器建设项目，项目建设期内未取得土地所有权证和相关施工 许可证，公司已终止本项目； 子公司上海英威腾工业技术有限公司，因工控领域市场需求影响，销 售有所下降，未达到预计效益； 子公司西安英威腾电机有限公司，正处于市场开拓期，未达到预计 效益； 子公司苏州英威腾电力电子有限公司，目前处于基建完成初期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 公司使用超募资金投向的《年产600台防爆变频器建设项目》，由于徐州市铜山经济开发区地块规 划调整等原因，在项目建设期内徐州英威腾电气设备有限公司尚未取得土地所有权证和相关施工许 可证，已影响项目建设的预期目标，导致在预期时间内完成该项目并实现投资回报面临不确定性。 为控制投资风险，避免增加投资损失，更好地维护投资者利益，公司于2012年8月21日召开第二 次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资<年产600台防爆变频器建设项目>的议案》。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、公司于2015年5月12日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《浦发银行利多 多公司理财产品合同》，使用募集资金5,690万元购买利多多财富班车4号，理财期限180天。 2、公司于2015年4月1日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《浦发银行利多 多公司理财产品合同》，使用募集资金1,470万元购买利多多财富班车4号，理财期限180天。 3、苏州英威腾电力电子于2014年12月5日交通银行股份有限公司苏州分行签订了《交通银行“蕴 通财富.日增利”集合理财计划协议》，使用1,000万元购买“蕴通财富.日增利”集合理财计划，期限 40天。 4、公司于2014年9月30日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《浦发银行利多 多公司理财产品合同》，使用募集资金1,400万元购买利多多财富班车4号，理财期限180天。 5、苏州英威腾电力电子于2014年9月1日交通银行股份有限公司苏州分行签订了《交通银行“蕴通 财富.日增利”集合理财计划协议》，使用2,000万元购买“蕴通财富.日增利”集合理财计划，期限42 天。 6、2014年8月28日英威腾公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以闲置募集资 金向上海英威腾工业技术有限公司增资的议案》。本次增资拟采用等比例增资方式，增资共计人民 币2,000 万元。其中，英威腾增资1,400 万元；君纬有限公司（KINGWAY LIMITED）增资460 万 元；英御公司增资140 万元。英威腾本次交易金额即总投资额1,400 万元全部来自公司闲置募集资 金。 7、公司于2014年5月12日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《浦发银行利多 多公司理财产品合同（保证收益—14天周期型1号）》，使用募集资金4,000万元购买.14天周期 型1号.产品。 8、公司于2014年5月12日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《浦发银行利多 多公司理财产品合同（保证收益型—财富班车6号）》，使用募集资金5,400万元购买.财富班车6 号.产品，期限360天。 9、苏州英威腾电力电子于2014年4月25日与兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《兴业银行人 民币机构理财计划协议书》，使用超募资金3,000万元购买兴业银行人民币常规机构理财计划。 10、公司于于2014年3月20日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于将部分超募资 金永久补充流动资金的的议案》，董事会同意将超募资金16,000万元永久补充公司流动资金。根据 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，公司将超募资金16,000万元用于永 久补充流动资金需经公司董事会审议通过后提交公司股东大会审议，同时将提供网络投票方式。 11、公司于2014年3月20日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于将节余募集资金 永久补充流动资金的议案》，董事会同意将“年新增500套高压变频器扩建项目”节余募集资金（包 括利息收入）1,413.1971万元永久补充公司流动资金。根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范 运作指引》等有关规定，公司将节余募集资金（包括利息收入）全部用于永久补充流动资金经公司 董事会审议通过后提交公司股东大会审议，同时将提供网络投票方式。 12、公司于2014年3月10日与中国银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《人民币“按期开放” 产品认购委托书》，使用超募资金人民币20,000万元购买人民币“按期开放”产品。 13、公司于2013年11月14日与中国银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《人民币“按期开放” 产品认购委托书》，使用超募资金人民币19,000万元购买人民币“按期开放”产品 14、公司于2013年7月16日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行签订了《利多多公司 理财产品合同》，使用超募资金人民币6,000万元购买“利多多财富班车3号产品”，详见公司于7 月18日刊登于巨潮资讯网的《关于使用超募资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2013-41。 该产品已到期。 15、2013年7月16日公司全资子公司苏州英威腾电力电子有限公司与上海浦东发展银行股份有限 公司深圳滨海支行签订了《利多多公司理财产品合同》，使用超募资金人民币6000万元购买“利多 多财富班车3号产品”。 16、2013年4月30日使用超募资金2000万元，购买上海御能持有苏州英威腾电力电子20%的股权 款，已支付400万元； 17、2012年5月10日使用超募资金6,000万元永久补充公司流动资金； 18、2012年1月使用超募资金8,000万元投资苏州英威腾电力电子有限公司，4月已支付第一期投 资款1600万元（超募资金出资），上海御能已支付第一期投资款400万元（超募资金出资）。截止 2013年12月31日，募集专户余额为66,085,345.69元。 19、2011年7月使用超募资金2,600万元投资西安英威腾电机（原西安英威腾合升动力科技有限公 司），已支付21.15%股权的溢价增资款1,000万元，及受让原股东转让33.85%股权的首期款900万 元。截止2013年6月30日，募集专户余额为0元，已注销。 20、2011年4月使用超募资金15,140万元投资上海御能动力科技有限公司，已支付上海御能动力 11%股权的溢价增资款3,028万元，及受让君纬公司转让上海御能动力44%股权的首期款9,000万元； 2012年1月计划用超募资金8,400万元投资苏州英威腾电力电子有限公司，4月已支付第一期投资 款1,600万元（超募资金出资），上海御能已支付第一期投资款400万元（超募资金出资）。截止9 月30日，募投资金3,028万元已全部使用完，上海募集资金专户余额为0元，此专户已销户。 21、2010年10月使用超募资金3,940万元，设立控股子公司徐州英威腾电气设备有限公司，作为主 体实施“年产600台防爆变频器建设项目”；于2012年7月26日，经公司董事会审议，发布公告终 止本募投项目，拟进行减资，注册资金由4,000万元减资到1,000万元，其中940万元为募集资金。 11月30日减资的3,000万元募集资金已返还到电气公司募集资金专户。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 公司于2012年7月26日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于终止募集资金投资 <年产600台防爆变频器建设项目>的议案》，徐州英威腾电气设备有限公司拟进行减资，注册资金 由4,000万元减资到1,000万元，减资的3,000万元募集资金已返还到公司募集资金专户。 2013年4月11日召开的第三届董事会第七次会议审议并通过了《关于购买控股子公司股权的议案》， 董事会同意使用超募资金2,000万元受让上海御能动力科技有限公司持有的苏州英威腾电力电子有 限公司20%股权，受让完成后，苏州英威腾电力电子将成为公司的全资子公司。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司于2010年4月9日完成对截至2009年12月31日预先投入募投项目自筹资金8,493.21万元的 置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 公司于2011年1月17日将超募资金帐户中的5,000万转入自有资金帐户用于暂时补充流动资金， 使用期限不超过6个月。已于2011年7月12日全部归还至募集资金专用账户。 公司于2012年5 月10日使用超募资金6,000万元永久补充公司流动资金。 公司于2014年5月23日使用超募资金 16,000万元用于永久补充流动资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 公司募投项目《年新增20万台低压变频器扩建》及《年新增1,200台中压变频器扩建》实施中，结 余募集资金4,485万元，主要原因为：实际购入厂房与原方案规划条件有差异，一些项目未能按原 标准投入，导致实际投入比项目方案明显减少：1.原规划的蓄冰空调场地面积需求很大而无法在实 际购入厂房建设，改用了普通的高效空调方案；2.因实际购入厂房的层高不高，规划的起重设备行 车、立体仓库等均无法建设，最后取消了行车建设，仓库采用普通方式；3.规划建设的员工食堂因 工业区建设了园区食堂而未投入。 2011年4月12日使用超募资金7,200万元设立高压项目专户，用于“年新增500台高压变频器扩建 项目”；截止2013年12月31日，高压募集专户余额为14,131,971.39元。（含利息收入1,858,015.61 元，,手续费2176.25元），结余本金为12,276,132.03万元，占计划募集资金总额的17.05%，累计 投入项目金额比例为82.95%。募集资金结余的主要原因： 1、募投项目存在后期尚需支付的部分质保金，未来公司将以自有资金予以支付； 2、为提高设备的使用效益，通过与现有其他产线共用设备，节约了购置费用，使得实际投入比原项 目方案有所减少； 3、公司自主开发了部分生产和测试设备，比规划外购设备节约了大量资金，如功率单元自回馈测试 设备； 4、在项目建设过程中，受经济环境影响，建造材料价格处于下降趋势，同时公司进一步加强了项目 费用控制、监督和管理，减少了项目总开支；在保证项目质量的前提下，公司对市场进行了较为充 分的调研，采购优质且具有价格优势的国内设备，降低了设备采购成本； 5、工程项目均采用公开或自主招标形式，招标过程中将工程设计、管理等费用进行了打包，项目培 训费用未有使用； 6、由于项目建设过程控制严格，加上自主建设节约了大量资金投入，项目预备费全部结余未有使用。 尚未使用的募集资金 用途及去向 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，公司于 2013年6月20日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金购买保本型银行 理财产品的议案》，同意公司及全资、控股子公司在保障日常经营运作和投资项目的前提下，使用 不超过25,000万元人民币的超募资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，相关决议 自股东大会审议通过之日起一年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事 长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。本议案已经过股东大会审议并通过。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 关于2015年半年度募集资金存放与使用 情况 的专项报告 2015年07月30日 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公 司 类 型 所 处 行 业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市英威 腾控制技术 有限公司 子 公 司 工 业 软件 3000万元 245,351,693.00 236,925,808.90 44,798,525.15 37,288,748.29 40,103,075.64 深圳市英威 腾交通技术 有限公司 子 公 司 工 业 轨道交通 8000万元 56,436,080.55 46,881,490.66 390,123.93 -2,999,506.80 -2,999,456.80 无锡英威腾 电梯控制技 术有限公司 子 公 司 工 业 物联网系统、 工业自动化 控制系统 1000万元 54,093,719.66 43,505,565.76 23,392,689.33 3,277,687.32 4,170,191.01 深圳市英威 腾电源有限 公司 子 公 司 工 业 UPS 2000万元 75,504,798.84 52,740,098.59 66,303,660.41 13,607,720.83 13,027,968.44 上海英威腾 工业技术有 限公司 子 公 司 工 业 伺服驱动 USD518.26 万元 102,359,864.65 22,470,206.48 37,031,099.93 -3,526,541.93 -2,819,862.46 西安英威腾 电机有限公 司 子 公 司 工 业 机床主轴 1268万元 42,128,668.89 26,010,038.44 10,170,605.00 1,125,548.51 1,040,061.63 深圳市英威 腾自动控制 技术有限公 司 子 公 司 工 业 可编程控制 器 1333.32万元 19,250,303.60 10,811,078.75 2,994,490.23 -1,224,607.18 -1,224,607.18 苏州英威腾 电力电子有 限公司 子 公 司 工 业 电力电子、电 机控制 21000万元 200,185,351.18 143,543,037.64 41,575,162.89 -2,761,496.22 -2,763,434.54 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -20.00% 至 20.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 10,138.11 至 15,207.17 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 12,672.64 业绩变动的原因说明 受宏观经济波动影响，公司主营业务收入增速放缓。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司分别于2015年3月25日和2015年4月17日召开第三届董事会第三十一次会议和2014年度股东大会，审议通过了《关于 公司2014年度利润分配预案的议案》，公司2014年度利润分配预案为：以公司2014年12月31日的股本357,624,800股为基数， 向全体股东每10股派现金红利人民币1.50元（含税），共计分配现金红利53,643,720.00元；以公司2014年12月31日的总股本 357,624,800股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 公司于2015年4月22日发布了《2014年年度权益分派实施公告》，鉴于公司依据股权激励计划对因离职不符合条件的激 励对象已获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，同时，存在股票期权的激励对象在2014年12月31日至权益分派公告发布 日之间进行自主行权，致使公司总股本由2014年末的357,624,800股变更为357,391,950股。 公司2014年度权益分派方案调整为：以公司总股本357,391,950股为基数，向全体股东每10股派1.500977元人民币现金（含 税）；以资本公积金向全体股东每10股转增10.006515股。本次权益分派股权登记日为2015年4月29日，除权除息日为2015年 4月30日。公司2014年度权益分派方案实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2015年02月03日 英威腾大厦 六层会议室 实地调研 机构 第一创业证券，太和投资管理，中楷股权投资基金， 承川资本，海通证券，银河基金，国投瑞银，东莞 证券，前海安州资本管理 公司的经营与发 展 2015年03月11日 英威腾大厦 四层会议室 实地调研 机构 中银基金，广发证券，华夏基金，上投摩根基金， 安信证券，国泰君安证券，深圳民森投资，工银瑞 信，大成基金，银华基金，国联安基金，国联证券， 长盛基金 公司的经营与发 展 2015年03月31日 英威腾大厦 六楼办公室 电话沟通 机构 安信证券组织的电话会议 公司的经营与发 展 2015年05月14日 英威腾大厦 五楼多功能 厅 实地调研 机构 广发证券，湘财资本，华夏基金，深圳市恒运盛投 资顾问有限公司，深圳市裕晋投资有限公司，融通 基金，华润元大基金，广州证券，兴证证券资产管 理有限公司，民生通惠，深圳市贝富盛资产管理有 限公司，深圳市明达资产管理有限公司，深圳市玖 歌资本管理有限公司，广东凤凰源股权投资管理合 伙企业，博时基金，华商基金管理有限公司，上海 和熙投资管理有限公司，翰信资产管理有限公司， 谢诺金融，凡德投资，农银人寿保险股份有限公司， 吉富创业投资股份有限公司 公司的经营与发 展 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，规范公司运作，不断加强内部控制，强化信息披 露，积极开展投资者关系管理工作，提高公司治理水平。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2014年7月21日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并的议案》，同意以全 资子公司苏州英威腾电力电子有限公司为主体吸收合并全资子公司苏州英威腾电气设备有限公司。详见指定信息披露媒体巨 潮资讯网上刊登的《关于全资子公司吸收合并的公告》（查询索引：http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2014-07-23/1200071510.PDF）。 2015年3月30日，公司发布《关于全资子公司吸收合并完成的公告》，2015年3月26日，苏州英威腾电力电子有限公司取 得了苏州市高新区（虎丘）工商行政管理局换发的营业执照。（查询索引： http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-03-30/1200762787.PDF）。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 ①2015年1月20日，公司分别召开了第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十五次会议文件，审议通过了《关于 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，同意对首次授予的激励对象徐国平、尹先文、杨武、崔小兵、史晓 锋、付赛春、刘礼、黄国华、郑开科、胡明华共计10人因离职不符合激励条件的股票期权共计95,850份予以注销，首次授予 股票期权总数调整为5,165,650份，激励对象人数调整为204人；对预留部分授予的激励对象郑建敏因离职不符合激励条件的 股票期权共计6,000份予以注销，预留部分授予股票期权总数调整为60.9万份，激励对象人数调整为73人。同意对首次授予的 激励对象尹先文、崔小兵、史晓锋、杨武、黄国华、刘礼、付赛春、郑开科、徐国平共计9人因离职已不符合激励条件的限 制性股票共计73,850股全部进行回购注销，回购价格为4.51元/股，激励对象调整为199人。（查询索引： http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-01-22/1200565811.PDF） ②公司于2015年2月25日办理完成所涉股票期权注销和限制性股票回购注销事宜，并在指定信息披露媒体上发布公告。（查 询索引：http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-02-27/1200653181.PDF） ③2015年5月6日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整股 票期权数量和价格的议案》，由于公司实施了2014年年度权益分派，依据相关规定对股票期权的数量和价格进行调整。截止 2015年5月11日，上述调整事宜已办理完毕。（查询索引：http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-07/1200973970.PDF） ④2015年5月18日，公司分别召开了第三届董事会第三十四次会议和-第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于股票 期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期符合条件的议案》，董事会认为激励对象所持的预留部分股票期权/ 限制性股票的第一个行权/解锁期的行权/解锁条件已满足，监事会对激励对象人员资格进行了确认，根据公司2013年第二次 临时股东大会对董事会的相关授权，同意按照激励计划的规定办理相关手续。（查询索引： http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-19/1201031254.PDF） ⑤2015年5月26日，公司发布了《关于股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权行权期采取自主行权方式的公告》， 提示股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权自主行权的相关安排。（查询索引： http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-28/1201072016.PDF） 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 （未完）  |