[中报]康得新：2015年半年度报告
江苏康得新复合材料股份有限公司 2015年半年度报告 2015年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人钟玉、主管会计工作负责人王瑜及会计机构负责人(会计主管人 员)王瑜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预 测，也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种 因素，存在不确定性，请投资者注意投资风险。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 23 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 39 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 43 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 43 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 44 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 45 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 131 释义 释义项 指 释义内容 康得新、本公司、公司 指 江苏康得新复合材料股份有限公司 康得集团、控股股东 指 康得投资集团有限公司 董事或董事会 指 本公司董事或董事会 监事或监事会 指 本公司监事或监事会 实际控制人 指 钟玉 康得菲尔 指 张家港保税区康得菲尔实业有限公司 泗水康得新 指 山东泗水康得新复合材料有限公司 康得新美国 指 康得新美国有限公司 杭州康得新 指 杭州康得新机械有限公司 康得新商贸 指 康得新（北京）商贸有限公司 张家港光电 指 张家港康得新光电材料有限公司 南通康得新 指 南通康得新精密模具有限公司 台湾康得新 指 台湾康得新复合材料股份有限公司 康得新功能 指 北京康得新功能材料有限公司 广东康得新窗膜 指 广东康得新窗膜有限公司 广东创意 指 广东康得新创意设计有限公司 上海窗膜 指 康得新光学膜材料（上海）有限公司 智得国际 指 智得国际企业有限公司 三维科技 指 北京康得新三维科技有限责任公司 康得新文化 指 上海康得新文化传播有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 瑞华、审计机构、会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《江苏康得新复合材料股份有限公司公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 预涂膜 指 将薄膜基材与热熔胶层复合在一起形成的能够与所需贴合物质（如 印刷品）进行热复合的产品 薄膜、基材 指 原材料经双向拉伸后形成的薄膜，对外销售。作为预涂膜的原材料 时称为基材 拉伸 指 使高聚物中的高分子链沿外作用力方向进行取向排列，从而达到改 善高聚物结构和力学性能的一种过程 复合 指 指将一种薄膜与另一种薄膜复合在一起制造多层薄膜的过程 光学膜 指 在薄膜表面进行特定加工，实现特殊光学功能的薄膜材料 ITO膜 指 Indium Tin Oxide薄膜（掺锡氧化铟薄膜），又称ITO导电膜，具有 透明导电功能，多用于触控显示屏 3D膜 指 通过特殊光学结构实现三维立体显示的薄膜 装饰膜 指 一种多层的功能化的聚酯复合薄膜材料，贴在家电、家居表面上用 于提高性能和强度，使其具有防水、防裂、防紫外线、美化外观的 效果。 窗膜 指 又叫汽车膜、建筑膜、安全膜等，厚度从0.0125mm到0.5毫米厚pc 防暴膜，它是一种多层的功能化的聚酯复合薄膜材料，贴在玻璃表 面上用于改善玻璃的性能和强度，使其具有保温、隔热、节能、防 爆、防紫外线、美化外观、遮避私密、安全及安全防护等功能，主 要用于汽车玻璃和建筑物门窗、隔断、顶棚等。 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 康得新 股票代码 002450 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏康得新复合材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 康得新 公司的外文名称（如有） Jiangsu Kangde Xin Composite Material Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） KDX 公司的法定代表人 钟玉 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟凯 王山 联系地址 北京市昌平区振兴路26号 北京市昌平区振兴路26号 电话 010-89710777 010-89710777 传真 010-80107261-6218 010-80107261-6218 电子信箱 kdx@kdxfilm.com kdx@kdxfilm.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 3,301,126,126.96 2,424,211,203.87 36.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 659,125,037.37 453,134,714.00 45.46% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 655,669,325.19 445,410,671.09 47.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） 354,172,187.81 256,607,295.26 38.02% 基本每股收益（元/股） 0.46 0.32 43.75% 稀释每股收益（元/股） 0.46 0.31 48.39% 加权平均净资产收益率 12.82% 11.39% 1.43% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 12,680,782,427.17 10,876,503,651.97 16.59% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,364,230,180.16 4,794,291,697.83 11.89% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.4591 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -37,302.72 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,996,087.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 951,079.69 减：所得税影响额 454,711.84 少数股东权益影响额（税后） -559.41 合计 3,455,712.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，在政府、社会各界和投资者的支持下，公司管理层带领全体员工在“新引擎、新模式、新格局、新发展”的方 针指引下，抓住发展机遇，迎接挑战、奋力拼搏，在推进公司三大产业布局发展和经营业绩方面取得可喜的成果，为将公司 打造成为具有世界级的先进高分子材料的产业平台奠定坚实基础。 报告期内营业收入330,112.61万元，较上年同期增长36.17%；净利润65,912.50万元，较上年同期增长45.46%。 二、主营业务分析 概述 报告期内营业收入330,112.61万元，上年同期营业收入242,421.12万元，同比增加36.17%； 报告期内营业成本204,615.04 万元，上年同期营业成本150,839.74万元，同比增加35.65%，主要是由于经营规模扩大收入增加所致。本期研发投入19,509.66 万元，较上年同期增加29.43%，主要是公司加大对新产品的研发投入。本年经营性现金流量净额为35,417.22万元，上年经 营性现金流量净额为25,660.73万元，同比增加38.02%，主要是是由于公司经营规模增长所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 3,301,126,126.96 2,424,211,203.87 36.17% 营业收入较去年同期增 加36.17%，主要是由于 公司经营规模扩大收入 增长所致。 营业成本 2,046,150,402.33 1,508,397,409.07 35.65% 营业成本较去年同期增 加35.65%，主要是由于 公司经营规模扩大收入 增长所致。 销售费用 59,753,480.03 33,359,104.34 79.12% 销售费用较去年同期增 加79.12%，主要是由于 公司经营规模增长所 致。 管理费用 240,493,510.53 215,498,347.09 11.60% 财务费用 152,736,730.43 94,642,853.47 61.38% 财务费用较去年同期增 加61.38%，主要是由于 公司经营规模增长，融 资需求增加所致。 所得税费用 127,191,070.41 88,069,143.91 44.42% 所得税费用较去年同期 增加44.42%，主要是由 于公司经营规模增长所 致。 研发投入 195,096,554.10 150,731,347.27 29.43% 经营活动产生的现金流 量净额 354,172,187.81 256,607,295.26 38.02% 经营活动产生的现金流 量净额较上年同期增加 38.02%，主要是由于公 司经营规模增长所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -178,814,948.50 -666,503,735.17 -73.17% 投资活动产生的现金流 量净额较上年同期减少 73.17%，主要是光学膜 全面达产，投资支出减 少所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 1,021,730,313.51 530,137,739.39 92.73% 筹资活动产生的现金流 量净额较上年同期增加 92.73%，主要是公司经 营规模增长，融资需求 增加所致。 现金及现金等价物净增 加额 1,203,328,854.31 121,005,124.78 894.44% 资产减值损失 9,965,352.89 28,900,364.00 -65.52% 资产减值损失较去年同 期减少65.52%，主要是 由于公司加强内部管 理，减少坏账和跌价计 提所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 一、新兴材料产业板块 1、预涂膜领域 公司继续坚持发展中高档产品，开发中高端客户，加速铁塑技术的应用推广，发展国际国内两大市场的发展战略，保持 企业经营的稳步发展。 2、光学膜显示领域 公司在报告期内进一步加强市场开拓，目前已与国际国内一二线200余家客户实现全面量产供货，其中重点客户包括苹 果、三星、LG、友达、群创、冠捷、TCL、康佳、创维、海信、京东方、长虹、联想、华为等，部分重点客户的供货量超 过其采购总量的50%，同时公司在进一步加强新产品的开发以及中高端产品的投放，在公司满产的基础上持续提升公司的盈 利能力。 3、窗膜领域 报告期内，公司通过技术创新强化产品开发，不断提高产品质量和技术水平，已成为中国第一家跻身世界七大窗膜制造 厂构成的窗膜俱乐部成员，对国内主要汽车集团及千余家4S客户实现规模供货，利用公司既有的80余个国家和地区的销售 渠道加强国际市场开拓。公司在全国主要城市布局2000家贴膜服务店，初步完成线下服务的体系建设，并成功登陆天猫开通 窗膜旗舰店实现OTO销售。在已实现满产的基础上，正通过提速及对外OEM等方式，进一步扩大窗膜产能，以满足不断增 长的市场需要。 4、装饰膜领域 报告期内，公司紧紧抓住装饰膜产业年需求10亿平米的进口替代的机遇，加速新产品的研发和市场开发，通过积极推进 与韩国联合钢铁、印度乌塔姆钢铁等公司的国际合作和国内市场开发，快速发展公司装饰膜产品在家电、厨具、建材、装饰 领域的市场推广和应用，为公司业绩的持续增长提供有力的支持。 5、石墨烯领域 公司与具有国际一流水平的大学和研发机构合作，加速推进石墨烯在新材料领域的应用研究和产业化进程。 6、柔性材料 在世界范围内，柔性材料属于目前新兴材料领域的前沿科学，主要应用于柔性照明、柔性电子、柔性光伏、及柔性显示 等领域。公司通过与国际研究机构的合作和多年的持续开发，已经完成柔性材料产品的中试，达到世界领先的技术水平。报 告期内，为配合本次定向增发，公司已经加速推进柔性材料的量产布局。 二、3D智能显示信息产业板块 1、在裸眼3D视频领域，公司与菲利浦共同合作，在裸眼3D光学技术、贴合技术、智能显示技术具有全球领先地位，拥 有800项专利，具有唯一全产业链规模生产的竞争优势，公司已经成功开发具有世界先进水平的裸眼3D电视、显示器、平板、 手机、电脑，建立了完整的工业生态链。 2、裸眼3D智能显示技术在全球视频领域具有广阔的发展前景，公司凭借拥有全球领先的先进技术将与合作方共同引领 全球视觉革命，携手为人类创造更加美好的生活，并为公司持续高速发展提供新引擎。 3、5月25日,公司在亚洲消费电子展上隆重举行了智能高清裸眼3D全系列解决方案的全球发布会，来自三星、LG 、TCL、 冠捷、创维、长虹、康佳、海信、联想、华为、中兴、酷派等200余家全球消费电子产业品牌厂商出席该发布会。 4、在报告期内，公司已经与长虹、联想合作，率先推出了智能高清裸眼3D显示终端产品。同时，公司积极推进与其他 知名厂商在智能高清裸眼3D产品的合作，携手将裸眼3D产品推向全球。 5、智能高清裸眼3D图像领域：智能高清裸眼3D图像产品在欧美地区推广顺利。除3D广告，公司在食品饮料、佛像、 旅游商品、婚纱摄影、海报文化产品、银行等其他行业正通过80个国家的代理商做全面推广。 6、大型智能触控领域：公司充分利用已成功开发的低阻值ITO膜技术，在报告期内投资建设了年产10万片的10寸~65寸 大型智能触控组建生产线，并已正式建成投产，为公司推动3D智能高清互联网生态链的建设打下了坚实的基础。 三、新能源电动车板块 1、产业布局 公司依托于已经拥有的在高性能碳纤维复合材料、显示光学膜、3D显示及3D互联网内容平台、智能触控、智能控制操 作系统、以及汽车装饰膜、窗膜、隔热膜等特种膜材料领域的技术及产业优势，根据未来新能源电动车个性化、离散化、智 能化、系统化的发展理念，积极推进与国内大型汽车厂商的紧密合作，共同打造互联网+智能化的新概念新能源汽车生态链。 2、两大研发中心的设立 在报告期内，公司加大在新能源电动车领域的研发投入与技术储备，包括与德国慕尼黑工业大学合作设立康得新欧洲碳 纤维复合材料研究中心，以及与德国雷丁公司合资设立汽车轻量化设计中心等。 3、与北汽达成战略合作 公司与北汽正式签署协议达成战略合作，包括合资成立新能源电动车碳纤维组件生产公司、增资康得复合材料、共同开 发碳纤维作为主结构的轻量化整车平台等，在汽车轻量化设计、碳纤维材料等方面建成更加完整的工业生态链，利用资源集 聚效应，加速产业结构转型升级及创新能力，合作建设具有世界一流水平的工业4.0版的智能化碳纤维复合材料生产基地， 为推进建立完整的新能源电动车部件工业生态链和商业生态链建立坚实的基础。 四、其他重点工作 1、产业基金 报告期内，为推动公司跨越式发展，将产业与资本相结合，公司与多位战略合作方共同发起如下两支产业基金： （1）公司与康得投资集团有限公司、保利通信有限公司、北京淳信资本管理有限公司（中信资产管理有限公司子公司）、 康得投资集团有限公司合作发起设立了产业并购基金管理合伙企业，并计划以该企业为基金发起人和管理人成立一支面向先 进高分子材料、碳纤维复合材料及3D文化等相关产业为主要投资方向的产业投资基金，产业投资基金预计规模20亿元人民 币。 （2）公司与康得投资集团有限公司、北京汽车集团产业投资有限公司以及北京森煜投资有限公司实施战略合作，共同 发起设立了一家产业投资基金管理公司，并以该公司为基金发起人和管理人成立一支面向新能源电动车轻量化、节能化和智 能化等相关新材料产业为主要投资方向的产业投资基金，产业投资基金规模20亿元人民币，分两期募集。 2、定向增发 公司拟通过本次非公开发行募集资金30亿元，发展包括纳米多层层叠膜、多层特种隔热膜、多层高档装饰膜、水汽阻隔 膜、隔热膜等多种先进高分子膜材料。修订后的增发申请已披露，目前材料在准备中。公司目前正在以自有资金推进项目建 设。 公司于2015年4月1日收到中国证监会第141883号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》，其中涉及公司控股 股东康得集团参与认购公司非公开发行部分股票操作方案的妥善性事宜。根据公司、康得集团与监管部门的沟通情况，经公 司反复研究，并经与康得集团协商，为减少公司非公开发行审核的不确定性，顺利推进本次非公开发行股票的尽早实施，决 定与康得集团在协商一致的基础上签署《股份认购合同之终止协议》。 康得集团为公司发展战略的制订和实施、产业布局和培育等方面做出了重要贡献，对公司未来发展充满了信心。康得集 团虽不再参与公司本次非公开发股票的认购，但其仍将在合法合规的前提下持续为公司的经营发展和本次非公开发行募投项 目的顺利推进提供全方位有力支撑，不遗余力助推公司业绩的持续增长，回报社会和广大投资者。 3、员工持股计划及大股东增持计划 报告期内，公司持续通过设立员工持股计划的方式，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，有效调动员工积极性 和凝聚力，提高公司综合竞争实力。 康得集团按照《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》的规定，以及在相 关法规允许的范围内，获得有关部门批准后，承诺在未来12个月内，将通过不限于二级市场、参与公司增发及其他方式完成 不低于5亿元人民币的公司股份增持，为公司发展提供资源等全方位支持。 4、短期融资 报告期内，公司已经向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总金额不超过人民币15亿元、期限为2年的短期融资券。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 制造业 3,177,033,376.12 1,940,834,034.58 38.91% 35.95% 34.02% 0.88% 分产品 印刷包装类产品 652,034,901.11 425,419,645.90 34.76% -13.65% -13.48% -0.13% 光学膜 2,524,998,475.01 1,515,414,388.68 39.98% 59.63% 58.44% 0.45% 分地区 国内 2,059,548,881.15 1,245,409,208.43 39.53% 37.19% 36.83% 0.16% 国外 1,117,484,494.97 695,424,826.15 37.77% 33.72% 24.62% 4.54% 四、核心竞争力分析 公司在产业化基础、技术团队、客户渠道、管理、品牌等方面占据较大优势。 1、全产业链的平台优势 公司建成的全产业链、高分子复合材料产业平台，使横向、纵向整合带来的强大技术、产品、市场和成本整合优势得以 充分体现，使多技术交互后开发的新产品不断涌现。公司拥有先进的光学膜加工和检测设备，设计科研、开发试验和检测的 能力处于国内光学膜行业领先水平，尤其是在预涂膜和光学膜进行技术整合后的新产品开发，使公司产品市场前景更加广阔。 2、技术、创新和产业团队优势 公司技术团队和产业团队为新产品研发生产、商务模式创新，提升企业盈利能力做出重要贡献。通过不断创新，并吸收 转化引进世界先进技术再创新的多项新产品新技术达到国内、国际先进水平。公司控股的主要生产型企业均为高新技术企业， 具有雄厚的科技研发力量和针对用户需求开发产品的强大研发设计能力，是预涂膜国家标准的主要起草单位，拥有省级企业 技术中心。 3、客户、渠道和品牌优势 公司拥有遍布国内大部分地区和世界80余个国家、地区的营销和客户资源，为公司新产品的投放和迅速形成规模建立了 重要的商业渠道优势。公司“康得菲尔”、“KDX”、“北极光”、“康得丽儿”等品牌代表了国内预涂膜、光学膜行业的先进技术、 高品质产品和优质售后服务，“康得菲尔”是北京市著名商标，“KDX”、“北极光”已在本行业内形成了较强的品牌优势。 4、管理及其他优势 公司不断培养技术、技工团队，提升企业管理水平，在核心竞争要素上形成优势。主要管理层均具备多年国有大型工业 企业或外资工业企业的管理经验和专业背景，利用先进管理工具融和国际化经营理念，长期以来一直坚持不懈地进行全面质 量管理工作，不断完善“5S管理”质量管理体系，塑造质量品牌，为公司平稳较快科学发展提供了有效支撑。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 219,830.5 报告期投入募集资金总额 17.3 已累计投入募集资金总额 216,009.1 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 4,129.59 累计变更用途的募集资金总额比例 1.88% 募集资金总体使用情况说明 公司于2010年7月16日在深交所发行4,040万股新股，募集57,368万元，2012年4月10日以证监许可[2012]498号文《关 于核准北京康得新复合材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准非公开发行股票，实际募集资金为人民币162,462.5 万元。已累计投入募集资金总额216,009.10万元。2012年11月30日，根据“证监许可【2012】1618号”文，本公司向 社会公开公司债券 9 亿元（“12 康得债”），利率5.90%，期限 5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回 售选择权。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 向全资子公司张家港 康得菲尔增资，建设 可容纳2条线的厂房 和4条生产线 是 16,075.8 11,946.21 12,114 101.40% 2012年 03月31 日 5,884.54 是 否 使用募集资金 4,129.59万元用于北 京建设美国生产线的 规划 4,129.59 4,222.18 102.24% 2012年 03月31 日 420.35 是 否 向子公司张家港光电 增资，建设2亿平米 光学薄膜产业化集群 项目 否 159,055.02 159,055.02 17.3 160,940.06 101.19% 2013年 12月31 日 45,185 否 否 承诺投资项目小计 -- 175,130.82 175,130.82 17.3 177,276.24 -- -- 51,489.89 -- -- 超募资金投向 使用超募资金18,000 万元增资山东泗水用 于预涂膜基材建设项 目 18,000 0 18,088.35 100.49% 2014年 06月30 日 -619.53 否 否 归还银行贷款（如有） -- 0 14,700 0 14,700 100.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 5,944.51 0 5,944.51 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 38,644.51 0 38,732.86 -- -- -619.53 -- -- 合计 -- 175,130.82 213,775.33 17.3 216,009.1 -- -- 50,870.36 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 利用超募资金投资山东泗水康得新的基材项目，未达到预期效益，原因如下：①设备没有按合同规 定时间到厂，造成安装调试及投产时间推迟。原计划是：新线于2012年7月投产，旧线于2012年 9月投产。实际投产时间为：新线于2014年6月投产，旧线于2012年9月投产。②进口线承担高 端产品和研发产品的工作，新产品的试制成本和研发成本支出较大。 公司正积极努力进行产品升级、 扩展销售渠道，降低期间费用，以差异化竞争的形式突破市场，早日实现预期效益。张家港光电公 司的光学膜项目未达到预期收益的原因：①根据《光学膜产业集群项目可行性研究报告》，该项目建 设期18个月。张家港光电公司建设2亿平米光学薄膜产业化集群项目原定投产期是2013年3月， 而公司在2012年6月完成此项目增发，2012年10月开工建设，2013年12月正式开工投产。公司 仅用1年时间完成建设。②报告中，光学膜项目计划投产当年生产负荷达到设计产能的50%，第二 年达设计产能的80%，第三年完全达产。公司2014年是投产第一年，按原计划产能利用率为50%。 在实际生产过程中，该项目在2014年度生产负荷达到设计产能的60.50%。2015年是投产的第二年， 截止到2015年6月份产能利用率达到39.56%，按照该进度，到2015年年底基本能达到设计产能的 80%。③公司基础建设投入基本完成，随着市场不断开发，产能利用率的提高，公司的效益会越来 越好，尽早实现承诺效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 2010年第一届董事会第十六次会议审议通过《使用部分超募资金偿还银行贷款》的议案，即以超额 募集资金7,200万元提前偿还银行贷款；审议通过《使用部分超募资金增资张家港保税区康得菲尔 实业有限公司，用于偿还其银行贷款》的议案，即以部分超募资金7,500万元增资张家港保税区康 得菲尔实业有限公司偿还其银行贷款；审议通过《使用部分超募资金补充流动资金》的议案，以5,000 万元超募资金补充经营所需流动资金。2010年第二次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金增 资山东泗水康得新复合材料有限公司的议案》，使用超募资金18,000万元增资山东泗水康得新用于 预涂膜基材建设项目，目前，此项目还在建设中。2011年第一届董事会第三十七次会议审议通过《关 于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，即以超额募集资金944.5052万元补充经营所需流 动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 2010年第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议 案》和2010年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》， 同意部分调整张家港保税区康得菲尔实业有限公司 “年产1.8万吨环保型印刷用预涂膜项目”的实 施主体及实施地点及募集资金安排：张家港康得菲尔募投项目原购置美国产和台湾产生产线各两条， 变更为购置四条美国生产线，同时将其中一条生产线的实施主体由张家港康得菲尔变更为北京康得 新，实施地点由张家港变更为北京。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 一、首发项目：①由于前期设备监管手续未办妥，先由兴业银行结算账户支付设备总价款的8%首 付款27.16万美元。根据申银万国证券股份有限公司关于对我公司变更部分募投项目实施主体和实 施地点的核查意见，将前期由结算账户垫付的款项由兴业银行的监管账户划回，金额为181.28万元。 ②由于兴业银行无法开具供应商要求的信用证，为了不耽误供应商设备的发货时间及不违反合同条 款，由南京银行北京分行代开信用证：即公司先使用自有资金2,092.678万元作为开设信用证的保证 金存入南京银行北京分行，南京银行北京分行再委托符合合同规定的银行为公司开具符合供应商要 求的信用证。上述2,092.678万元人民币即为339.5万美元的92%，再按1：6.7的汇率折算为人民 币的金额。根据申银万国证券股份有限公司关于对我公司募集资金置换事项的核查意见，将前期由 结算账户垫付的款项由兴业银行的监管账户划回，金额为2,092.678万元。二、增发项目：①经公司 第一届董事会第三十四次会议和2011年第三次临时股东大会批准，在非公开发行募集资金到位之 前，公司根据项目进度的实际情况以自有资金先行投入项目金额23,181.39万元，并在募集资金到位 之后予以置换。②深圳市鹏城会计师事务所有限公司对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项 目的情况进行了专项审核，并于2012年6月19日出具了深鹏所股专字【2012】第0476号《关于北 京康得新复合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明的鉴证报告》。③公司 2012年6月25日召开的第二届董事会第五次会议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的23,181.39万元用于置换上述已投入募集资金 投资项目自筹资金23,181.39元。④西南证券有限公司于2012年6月25日对本公司以募集资金置换 公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设2亿平米光学薄膜产业化集群项目的建设。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司的前次募集资金实际使用情况与本公司在2012及2013年度报告中“董事会报告”部分和其 他信息披露文件中的相应披露内容在项目实际实现效益方面存在差异,差异如下： 张家港康得菲尔 建设可容纳2条线的厂房和4条生产线2012年年报披露数的毛利金额为10,328.47万元，北京建设 1条美国生产线的项目2012年年报披露数的毛利金额为5,294.07万元；张家港康得菲尔和北京2012 年实际实现净利的金额为9,875.84万元。张家港康得菲尔建设可容纳2条线的厂房和4条生产线2013 年年报披露数的毛利金额为16,780.14万元，北京建设1条美国生产线的项目2013年年报披露数的 毛利金额为6,272.35万元；张家港康得菲尔和北京2013年实际实现净利的金额为11,397.86万元。 差异原因： 2012年、2013年年度募集资金存放与使用情况的专项报告中，关于募集资金投资项目 实现效益情况因披露效益口径不同而存在一定差异，已公告披露的报告效益口径为项目毛利，为进 一步方便投资者对募投项目实现效益与公司净利润的比较，本报告在募集资金实现效益的口径披露 上皆采取净利润指标。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 使用募集资 金4,129.59 万元用于本 公司建设美 国生产线的 规划 向全资子公 司张家港康 得菲尔增 资，建设可 容纳2条线 的厂房和4 条生产线 4,129.59 4,222.18 102.24% 2012年03 月31日 420.35 是 否 合计 -- 4,129.59 0 4,222.18 -- -- 420.35 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 2010年第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施主体和实 施地点的议案》和2010年第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实 施主体和实施地点的议案》，同意部分调整张家港保税区康得菲尔实业有限公司“年 产1.8万吨环保型印刷用预涂膜项目”的实施主体及实施地点及募集资金安排：张家 港康得菲尔募投项目原购置美国产和台湾产生产线各两条，变更为购置四条美国生产 线，同时将其中一条生产线的实施主体由张家港康得菲尔变更为北京康得新，实施地 点由张家港变更为北京。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 关于2015年度1-6月募集资金存放与使 用情况的专项报告 2015年07月30日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 张家港保 税区康得 菲尔实业 有限公司 子公司 制造业 预涂膜 278,758,000.00 3,217,044,815.40 664,397,682.62 890,688,815.65 297,058,018.84 254,559,844.71 张家港康 得新光电 材料有限 公司 子公司 制造业 光学膜 1,940,550,200.00 5,324,955,430.23 2,448,048,300.30 1,794,643,998.71 498,635,729.40 429,466,610.89 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 40.00% 至 50.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 98,568 至 105,609 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 70,406 业绩变动的原因说明 公司产品市场应用领域扩展，产品结构调整、产能释放。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本954,370,037股为基数，向全体股东每10股派1.167571元人民币现金，同时以 资本公积向全体股东每10股转增4.989622股。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年01月07日 公司 电话沟通 个人 赵先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年01月20日 公司 电话沟通 个人 孙先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年02月02日 公司 电话沟通 个人 王先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年02月09日 公司 实地调研 机构 西南证券 公司产品、增发等相关情 况 2015年02月27日 公司 电话沟通 个人 梵先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年03月03日 公司 电话沟通 机构 山东国际信托 定向增发进展情况 2015年03月24日 公司 电话沟通 机构 时登投资 公司产品、增发等相关情 况 2015年03月30日 公司 电话沟通 个人 张先生 公司产品、增发等相关情 况 2015年04月01日 公司 电话沟通 个人 王先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年04月08日 公司 电话沟通 个人 李先生 公司产品、增发等相关情 况 2015年04月16日 公司 电话沟通 个人 吴女士 公司光学膜产品及市场情 况 2015年04月21日 公司 电话沟通 个人 马女士 公司光学膜产品及市场情 况 2015年05月11日 公司 电话沟通 个人 毛先生 公司产品、市场、增发等 相关情况 2015年05月22日 公司 电话沟通 个人 李先生 公司产品、市场、增发等 相关情况 2015年05月26日 公司 电话沟通 机构 上海智德投资 公司产品、市场、增发等 相关情况 2015年06月03日 公司 电话沟通 个人 蒋先生 公司光学膜产品及市场情 况 2015年06月09日 公司 电话沟通 个人 文先生 公司产品、市场、增发等 相关情况 2015年06月18日 公司 电话沟通 个人 孔先生 公司产品、市场、增发等 相关情况 2015年06月24日 公司 电话沟通 个人 杨先生 公司光学膜产品及市场情 况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所中小企业板块上市公司特别规定》和中国证监会有关法律法规等的要求，结合公司的具体情况进一步健全完善了《公 司章程》和各内部控制制度，进一步发挥了董事会各专门委员会的职能和作用，完善了董事会职能和专业化程度，保障了董 事会决策的科学性和程序性。不断地完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，提高公 司治理水平。 截止本报告期末，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 截止本报告期末，共有三期股票期权激励计划实施，详细如下： 1、首期股票期权激励计划第三个行权期实施，2014年6月4日，二届董事会二十九次会议审议通过《关于公司首期股 票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》， 56名激励对象在公司的第三个行权期内（即：2014年5月27日至2015年5月 26日止）可行权总数量为5,537,253份股票期权（各年度利润分配调整后），本次行权采用自主行权模式； 公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币普通股（A股）股票。 根据首期计划，假设本次可行权的553.7253万股若全部行权，对公司当期和未来各期损益影响甚微，公司净资产将因 此增加3,521.6929万元，其中：总股本增加553.7253万股，计553.7253万元，资本公积增加2,967.9676万元。具体影响数据以 经会计师审计的数据为准。 截止本报告期末，首期股票期权激励计划三个行权期已全部结束，未行权的部分，公司已予以注销。 2、二期股票期权激励计划第二个行权期实施：2014年12月10日，二届董事会三十四次会议审议通过《关于公司第二 期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，33名激励对象在公司的第二个行权期内（即：2014年11月28日至2015 年11月27日止）可行权总数量为292.5万份股票期权（2013年度利润分配后），本次行权采用自主行权模式； 公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币普通股（A股）股票。 根据二期计划，假设本次可行权的292.5万股若全部行权，公司净资产将因此增加3,150.23万元，其中：总股本增加292.5 万股，计292.5万元，资本公积增加2,857.73万元。综上，本期可行权期权若全部行权并假定以2013年末相关数据为基础测算， 将影响2013年基本每股收益下降0.0021元，全面摊薄净资产收益率下降0.09%。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。 2015年5月29日，二届董事会三十八次会议审议通过了《关于调整第二期股权激励计划股票期权数量及行权价格的议 案》，同意将行权价格由10.77元调整为7.11元，尚未行权数量由387.7780万份调整为581.2646万份。 截止本报告期末，二期 股票期权激励计划第二个行权期尚未结束，正在行权过程中。 3、三期股票期权激励计划第一个行权期实施：2015年4月30日，二届董事会三十七次会议于审议通过《关于公司第三 期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权的议案》，157名激励对象在第一个行权期内（即：2015年3 月19日至2016年3月18日止）可行权总数量为432.16万份股票期权，本次行权采用自主行权模式； 公司授予的股票期权所涉及的股票来源为公司定向发行股票，种类为人民币普通股（A股）股票。 根据三期计划，假设本次432.16万股全部行权，公司净资产将因此增加10,756.46万元，其中：总股本增加432.16万股， 计432.16万元，资本公积增加10,324.30万元。综上，以2014年末相关数据为基础测算，预计将影响2014年基本每股收益下降 0.0048元，全面摊薄净资产收益率下降0.45%。具体影响数据以经会计师审计的数据为准。 2015年5月29日，二届董事会三十八次会议审议通过了《关于调整第三期股权激励计划股票期权数量及行权价格的议 案》，同意将首次授予的股票期权每份股票期权的行权价格由24.89元调整为16.53元，尚未行权的数量由1,035.3170万份调整 为1,551.9010万份；预留的股票期权每份股票期权的行权价格由21.60元调整为14.33元，尚未行权的数量由110万份调整为 164.8858万份。 截止本报告期末，三期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期尚未结束，正在行权过程中。预留的股票 期权部分尚未开始行权。 截止本报告期末，无员工持股计划实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2012年08 月08日 60,000 2013年11月12 日 54,520 一般保证 2年 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2013年07 月03日 250,000 2014年01月15 日 30,000 一般保证 1年 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2013年07 月03日 250,000 2014年09月03 日 8,986.99 一般保证 1年 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2013年07 月03日 250,000 2014年11月26 日 55,000 一般保证 1年 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2014年04 月18日 400,000 2014年12月11 日 13,200 一般保证 1年 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2014年04 月18日 400,000 2014年12月22 日 50,000 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2013年11月18 日 40,000 一般保证 3年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2015年02月11 日 5,679 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2013年08月13 日 15,000 一般保证 3年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2014年12月03 日 55,000 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2014年06月14 日 50,000 一般保证 2年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2014年11月14 日 12,227.2 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2015年04月14 日 24,454.4 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2014年12月11 日 13,200 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2014年04 月18日 400,000 2014年12月12 日 12,000 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2015年04月14 日 8,559.04 一般保证 1年 否 是 山东泗水康得新 复合材料有限公 司 2014年04 月18日 400,000 2014年04月04 日 12,000 一般保证 1年 否 是 山东泗水康得新 复合材料有限公 司 2014年04 月18日 400,000 2013年03月21 日 38,000 一般保证 6年 否 是 山东泗水康得新 复合材料有限公 司 2014年04 月18日 400,000 2014年09月16 日 2,200 一般保证 1年 否 是 山东泗水康得新 复合材料有限公 司 2014年04 月18日 400,000 2014年12月30 日 10,000 一般保证 1年 否 是 北京康得新功能 材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2015年03月20 日 7,000 一般保证 1年 否 是 北京康得新功能 材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2015年06月01 日 7,000 一般保证 1年 否 是 北京康得新功能 材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2014年08月13 日 8,000 一般保证 1年 否 是 北京康得新功能 材料有限公司 2013年07 月03日 250,000 2014年11月12 日 15,000 一般保证 1年 否 是 杭州康得新机械 有限公司 2014年11 月06日 100,000 2015年01月20 日 1,000 一般保证 1年 否 是 张家港康得新光 电材料有限公司 2015年04 月14日 250,000 0 否 是 张家港保税区康 得菲尔实业有限 公司 2015年04 月14日 50,000 0 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 300,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 53,692.44 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 1,110,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 548,026.63 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 300,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 53,692.44 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 1,110,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 548,026.63 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 102.16% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 211,706.99 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 279,814.72 上述三项担保金额合计（D+E+F） 491,521.71 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 康得投资集团 有限公司;钟玉 控股股东康得 集团和实际控 制人钟玉先生 出具《关于关联 交易的承诺 函》：1、尽量避 免或减少康得 集团、钟玉及所 控制的子公司、 分公司、合营或 联营公司与公 司及其控制的 下属公司之间 发生关联交易。 2、不利用大股 东和实际控制 人的地位及影 响谋求与公司 及其控制的下 属公司在交易 或业务合作等 方面给予康得 集团、钟玉及其 控制的下属公 司优于无关联 第三方的优惠 或权利。3、不 利用大股东和 实际控制人的 地位及影响谋 求与公司及其 控制的下属公 司达成交易的 优先权利。4、 对于必要的关 2014年12月26 日 ___ 严格履行 联交易，康得集 团、钟玉及其控 制的下属公司 将严格按照市 场经济原则，以 市场公允价格 与公司及其控 制的下属公司 进行交易，不利 用该类交易从 事任何损害公 司及其控制的 下属公司利益 的行为。5、就 康得集团、钟玉 先生及其控制 的下属公司与 公司及其控制 的下属公司之 间将来可能发 生的必要的关 联交易，康得集 团、钟玉先生将 督促公司依法 依规履行审议 和决策程序，并 按照有关规定 和公司内部制 度的相关要求 进行信息披露。 控股股东康得 集团、钟玉先生 出具《避免同业 竞争承诺函》， 主要内容如下： 1、康得集团、 钟玉及控制的 下属企业目前 不存在自营、与 他人共同经营 或为他人经营 与公司及其控 制的下属公司 相同或相似业 务的情形。2、 在直接或间接 持有公司股权 的期间内，康得（未完）  |