[发行]华商产业：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
华商 产业升级股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 （ 2015 年 第 2 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商 产业升级股票型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 2010 年 4 月 6 日经中国证监会证监许可 【 2010 】 417 号文核准募集 , 本基金基金合同于 2010 年 6 月 18 日正式生效 。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 201 5 年 6 月 23 日 , 有关财务数据和净值表 现截止日为 201 5 年 3 月 3 1 日。（财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：华商基金管理有限公司 2. 住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人：李晓安 5. 成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本：壹亿元 7. 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8. 联系人： 周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券 股份有限 公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团 有限 公司 20 ％ 10. 客户服务电话： 010 - 58573300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11. 管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长 股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债 券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利 债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型 证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起 式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优 选灵活配置混合型证券投资基 金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投 资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合 型证券投资基金 、华商未来主题股票型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券 投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置 混合型证券投资基金、华商新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡 混合型证券投资基金 。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA 。现任华龙证券 股份有限公司董事 长兼党委书记；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市 财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保：副董事长。男，硕士研究生学历、工程师。现任中国华电集团资本 控股有限公司总经理、执行董事、党组成员，川财证券经纪有限公司董事长，永 诚财产保险股份有限公司副董事长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、 伊犁二电厂；历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营 有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团有 限公司党 委副书记、纪委书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济南钢 铁总厂职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、公司 办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就 职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任 华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限 责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司 副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团 委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司， 任副总经理、总经理。 王锋：董事。男，硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理；曾 就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华 商基金管理有限公司基金经理、投资管理 部总经理、投资总监、副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新 材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第 三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏 盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁； 亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司 法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企 业局、北京市境外融投资管理中 心、北京市国有资产经营有限责任公司。 方国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保险 股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委员会政策法规 司，任副处长；中国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基金委中 澳项目办公室，任副主任；长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经理；历任 英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、职工监事。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就 职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济 研究室主任； 冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢 铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 2.监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券股份有限公司总会计 师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司； 历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有 限公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事 务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团 财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门 经理。 徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公司 财务处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、财 务处副处长等职务。 3 . 总经理及其他高级管理人员 王锋：董事、总经理。男，硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博时 基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金经 理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总 经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总 监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管 理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 田明圣：副总经理。男，经济学博士。 2007 年 7 月加入华商基金管理有限 公司，历任研究发展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优势行业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于 中石油 财务公司从事金融与会计 研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南证券投资银行 部从事研究工作 。 梁永强：副总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司 筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商动 态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资 基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于 华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 4.基金经理 佘中强先生：男， 2008 年 1 月至 2009 年 3 月，就职于香港邦盟汇骏基金管 理有限公司，任研究主管； 2009 年 3 月至 8 月，就职于香港朗宁投资有限公司， 任投资经理； 20 09 年 8 月至 2011 年 6 月，就职于东兴证券股份有限公司，任投 资经理； 2011 年 6 月至 2011 年 11 月，就职于齐鲁证券有限公司北京证券资产 管理分公司，任执行总经理。 2011 年 12 月加入华商基金管理有限公司， 2011 年 12 月起至 2013 年 8 月 5 日任华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理助理； 2013 年 7 月 31 日起至今任本基金基金经理。 刘宏先生：男， 管理学硕士，具有基金从业资格。 特许金融分析师（ CFA ）。曾任中国移动通信集团公司项目经理、云南国际 信托公司资产管理总部高级分析师。 2008 年 4 月，加入华商基金管理 有限公司， 现任公司投资管理部总经理， 历任行业研究员、 2009 年 11 月 24 日起至 2011 年 5 月 30 日 担任华商动态阿尔法混合型基金经理助理，自 2011 年 5 月 31 日至今 担任华商价值精选股票型证券投资基金 的基金经理 ， 自 2013 年 2 月 1 日至今担 任华商盛世成长股票型证券投资基金的基金经理， 2014 年 3 月 18 日起至今，担 任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 2012 年 4 月 24 日至 2013 年 12 月 10 日 任本只基金的基金经理。 胡宇权先生：男，硕士，2010年6月18日至2012年7月6日任本只基金 基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理、 投资决策委员会主席 ； 田明圣：华商基金管理有限公司副总经理、研究总监、兼研究发展部总经理、 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经 理、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ； 梁永强：华商基金管理有限公司副总经理、量化投资部总经理、华商动态阿 尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金 基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题 股票型证券投资基金基金经理； 刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券 投资基金基金经理、华商价值精选股票型证券投资基金基金经理 , 华商创新成长 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理 , ； 梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型 证券投资基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 ； 张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年 成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继 了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代 码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一 家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交 易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%； 净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年 同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%； 手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89% 和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%， 其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78 亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增 加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长 3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿 户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖 面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠 道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世 界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美 国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》 杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核 算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共 有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务 进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理 及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人 的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种 不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最 佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每 日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优 秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法 律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证 监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：蒋松云 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 网址：www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 客户服务咨询电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 电话：010-96169 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9) 深圳发展银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn (10) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网站： www.spdb.com.cn (11) 中国邮政储蓄银行股份有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (12) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 传真： 010 - 85238680 服务热线： 95577 网址： www.hxb.com.cn (13) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话： 95527 网站： www.czbank.com (14) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代 表人：林复 联系人：刘晔 服务热线： 400 - 88 - 96400 网址： www.njcb.com.cn (15) 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699 ，上海地区 962699 公司网址： www.wzbank.com.cn (16) 平安银行 股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com (17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 联系人：何佳 客服电话：96518 网址：www.uccb.com.cn (18) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人：金子军 电话： 0571 - 87117616 联系人：邵利兵 客服电话： 4008096527 （ 0571 ） 96527 (19) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客服热线：400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址：www.hlzqgs.com (20) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦6楼 法定代表人：何如 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (21) 浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人：胡岩 客服热线：4006-967777 网址：www.stocke.com (22) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：95525、4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com (23) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (24) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：钱达琛 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com (25) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553、400-8888-001 网址：www.htsec.com (26) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn (27) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (28) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com (29) 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场A座21层（266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场A座21层（266061) 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：wuzc@zxwt.com.cn (30) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系电话：010-84588888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 网址： www.cs.ecitic.com (31) 财通证券股份有限公司 注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：章力彬 联系电话：0571-87825100 传真：0571-87818329 客服电话：95336 ,4008696336 网址：www.ctsec.com (32) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (33) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各营业网点 网址：www.gf.com.cn (34) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦15楼 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦15楼 法定代表人：谢永林 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：吴琼 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn (35) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 开放式基金业务传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn (36) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565.4008888111 网址：www.newone.com.cn (37) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn (38) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (39) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (40) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (41) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系电话：0591-87841160 业务传真：0591-87841150 联系人：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn (42) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址：www.guodu.com (43) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40 - 42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40 - 42 层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：雷新东 客服电话：0755 - 83199511 网址：www.csco.com.cn (44) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 联系人：沈刚 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (45) 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：（021）68778790 传真：（021）68777992 服务热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (46) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路90号 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅 大厦 24 楼 法定代表人：吴万善 电话：025 - 84457777 联系人：庞晓芸 服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn (47) 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：全国：400-8888-777.安徽地区：96888 网址：www.gyzq.com.cn (48) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22100155 服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (49) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (50) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com (51) 齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn (52) 日信证券 有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话： 010 - 83991716 网址： www.rxzq.com.cn (53) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话： 0755 - 83007339 传真： 0755 - 83007040 联系人：刘晓章 客户服务电话 : 4008 - 698 - 698 网址： www.ydsc.com.cn (54) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn (55) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 法定代表人：王勇 客服电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.com.cn (56) 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 电话 0791 - 86289667 传真 0791 - 86281485 客服电话： 4008222111 公司网址： www.gsstock.com (57) 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系电话：0371—65585670 联系传真：0371--65585665 联系人：程月艳、耿铭 客服电话：0371 - 967218 、 400 - 813 - 9666 公司网址：www.ccnew.com (58) 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (59) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 客服电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn (60) 联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号 法定代表人：徐刚 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 联系人： 丁宁 客服电话： 400 - 8888 - 929 公司网址： www.lxzq.com.cn (61) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 电话： 028 - 86690057 传真： 028 - 86690126 联系人：刘婧漪 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn (62) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单 元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 电话： 021 - 64339000 联系人：王逍 客服电话： 4001099918 、 021 - 32109999, 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn (63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地 址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021 - 20691832 传真： 021 — 20691861 联系人：单丙烨 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com (64) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 6859 6916 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com (65) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 联系人：徐昳绯 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ (66) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn (67) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 1 98 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客户服务电话 : 96518 （安徽省内）、 4008096518 （全国）（基金业务咨询电话） 网址： www.hazq.com (68) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 客户服务电话 :4006000686 网址： www.nesc.cn (69) 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人： 龙增来 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话 : 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn (70) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话 : 95571 网址： www.foundersc.com (71) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼 法定代表人： 汪静波 联系电话： 021 - 38509639 传真： 021 - 38509777 联系人：徐诚 客户服务电话 : 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com (72) 中期资产管理有限公司 注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 法定代表人：朱剑林 客户服务电话 : 95162 网址： www.cifcofund.com (73) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 联系人：翟飞飞 客服电话 : 4008886661 公司网址： www.myfund.com (74) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 客服电话 : 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn (75) 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：王斐 联系电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 联系人：廉亮 客服电话： 400 - 081 - 6655 公司网址： www.wy - fund.com (76) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 88910240 联系人：吴强 客户服务电话 : 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com (77) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客服电话： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn (78) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层 法定代表人：魏庆华 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555133 联系人：汤漫川 客服电话： 400 - 8888 - 993 网址： www.dxzq.net.cn (79) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话： 010 - 52855713 传真： 010 - 85894285 联系人：程刚 客服电话： 400 6099 200 网址： www.yixinfund.com (80) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312099 联系人：段京璐 客服电话： 400 - 0011 - 566 网址： www.yilucaifu.com (81) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法人代表：王岩 联系人：胡明会 电话： 010 - 59200855 传真： 010 - 59200800 网址： www.tdyhfund.com 客服电话： 400 - 819 - 9868 (82) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表：梁蓉 联系人：张晶晶 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 88067526 客服电话： 010 - 88067525 网址： www.5irich.com (83) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人： 穆宏轩 电话： 88460066 联系人：房珊珊 客户服务电话 : 88495118 转 8027 网址： fangshanshan126@126.com （二）注册登记机构 名称：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人：李晓安 电话：010-58573572 传真：010-58573580 联系人：马砚峰 网址：www.hsfund.com （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：吕红 经办律师：吕红、安冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、王灵 联系人：周祎 四、基金的名称 本基金名称：华商产业升级股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在把握经济结构调整和产业发展趋势的基础上，通过重点投资于受益 于产业结构调整和产业升级的优势企业，在控制投资组合风险的前提下，追求基 金资产的长期持续增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的60％—95％；债券投 资比例为基金资产的0％—35％；权证投资比例为基金资产净值的0—3%；并保 持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 八、基金的投资策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中，以产业升级作为行业配置与个股精 选的投资主线，沿着先产业分析再行业分析再上市公司分析的投资逻辑，深入挖 掘受益于国内产业结构调整、产业升级的上市公司的价值，进行长期价值投资。 1．大类资产的配置 本基金基于对宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、 行业景气运行状况及政策分析，重点判断宏观经济周期对股市的影响，以此作为 股票、债券大类资产配置的依据。为减少基金经理误判形势给基金管理带来的风 险，本公司金融工程团队研发的仓位控制模型也将作为本基金大类资产配置的参 考依据。 2．股票投资组合构建 在股票投资组合构建和管理的过程中，本基金将以产业升级受益作为行业配 置和个股挖掘的主要线索。具体而言，本基金股票投资组合构建具体包括三个层 次：首先是产业升级分析；然后是在产业升级分析基础之上的投资组合行业分析 与配置；最后是在行业分析基础之上的股票基础库和备选库的构建。 （1）产业升级分析 产业升级主要是指产业结构的改善和产业效率的提高。产业结构的改善表现 为产业结构的优化和产业之间的协调发展,主要包括三大产业结构的优化和区域 资源优化配置进程中的产业集群升级；产业效率的提高表现为生产要素的投入产 出效益的提升和生产技术水平的提高，主要包括产业链升级和技术升级。因此， 我们对产业升级的分析主要从以下四个方面展开： ① 三大产业结构优化分析。 我们认为国家的宏观经济政策及产业发展政 策是推动产业结构改善的重要力量。基金管理人将深入分析目前国家三大产业结 构中存在的问题，结合国内外经济发展形势，预测、评估国家在推动产业结构优 化的进程中可能采取的宏观经济政策及产业发展政策，并以此为基础进行投资决（未完）  |