[发行]中海分红：更新招募说明书（2015年第2号）
中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书 （ 2015 年 第 2 号） 重要提示 中海基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”） 于 2006 年 8 月 16 日发 布旗下基金更名公告，经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员会核 准，原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金 （以下简 称“本基金”或“基金”） ，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》和本公司网站。 本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005] 67 号文批准公开 发售。本基金的基 金合同于 2005 年 6 月 16 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。本基金管理人保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品 种。当投资人赎 回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 , 应寻 求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明 书（更新）所载内容截止日为 2015 年 6 月 16 日，有关财务数据和净值表现截 止日为 201 5 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金资料摘要 基金名称： 中海分红增利混合型证券投资基金 基金类型： 契约型开放式 投资目标： 主要投资于中国证券市场中那些 现金股息率高、分红稳定 的高品质上市公司 和国内依法公开发行上市的各类债券，在控制风险、确保基金资产流动性的 前提下，以获取高比例分红收益和资本 相对增值的方式来谋求基金资产的中 长期稳定增值 投资范围： 投资范围为股票的投资比例为 35% - 95% ；债券及现金的投资比例为 5% - 65% ， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至多分红十二次；投资者可以选择现金 分红或红利再投资 基金份额面值： 1.00 元人民币 认购费率： 认购费率最高不超过认购金额（含认购费）的 1.5% 募集对象： 个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止投资证券投资基金的 除外） 申购费率： 申购费率最高不超过申购金额（含申购费）的 1.7% 。 赎回费率： 最高不超过赎回总额的 0.5% 申购、赎回开始时间：自基金成立日后不超过 30 个工作日的时间起开始办理 基金份额净值： T 日的基金份额净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精确到 0.0001 元，舍去部分归属基金资产，并于 T+1 日公告 基金份额的计算：以四舍五入的方法保留到小数点后两位 会计期间： 公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 基金管理人： 中海基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 销售机构： 中海基金管理有 限公司直销中心、中国农业银行股份有限公司及其他代销机 构的代销网点 会计师事务所： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所： 锦天城律师事务所 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ... 5 二、释 义 ................................ ................................ ... 5 三、基金管理人 ................................ ............................... 8 四、基金托管人 ................................ .............................. 17 五、相关服务机构 ................................ ............................ 23 （一）销售机构 ................................ .......................... 23 （二）注册登记机构 ................................ ...................... 44 （三）律师事务所和经办律师 ................................ .............. 44 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ...... 44 六、基金的申购、赎回及基金转换 ................................ .............. 45 （一）申购与赎回场所 ................................ .................... 45 （二）申 购与赎回的办理时间 ................................ .............. 45 （三）申购与赎回限制 ................................ .................... 45 （四）申购、赎回的程序 ................................ .................. 46 （五）申购与赎回的费用 ................................ .................. 46 （六）申购和赎回的数额和价格 ................................ ............ 48 （七）拒绝或暂停接受申购的情形及处理方式 ................................ 49 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 ........................ 49 （九）巨额赎回的情形及处理 ................................ .............. 50 （十）其他 ................................ .............................. 51 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................ .... 57 八、基金的投资 ................................ .............................. 58 （一）投资目标 ................................ .......................... 58 （二）投资方向 ................................ .......................... 58 （三）业绩比较基准 ................................ ...................... 58 （四）投资范围 ................................ .......................... 59 （五）投资原则 ................................ .......................... 59 （六）投资策略 ................................ .......................... 60 （七）投资限制 ................................ .......................... 61 （八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 .................... 62 （九）基金投资组合报告 ................................ .................. 62 九、基金业绩 ................................ ................................ 66 十、基金的财产 ................................ .............................. 67 十一、基金资产估值 ................................ .......................... 68 十二、基金的收益与分配 ................................ ...................... 74 十三、基金费用与税收 ................................ ........................ 75 十四、基金的会计与审计 ................................ ...................... 77 十五、基金的信息披露 ................................ ........................ 77 十六、基金的风险揭示 ................................ ........................ 80 十七、基金的终止与清算 ................................ ...................... 82 十八、基金合同摘要 ................................ .......................... 84 十九、托管协议内容摘要 ................................ ...................... 96 二十、基金份额持有人服务 ................................ ................... 101 二十一、其他应披露的事项 ................................ ................... 104 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ........... 106 二十三、备查文件 ................................ ........................... 106 一、绪 言 本基金由本基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以 及《中海分红增利混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定发售募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了中海分红增利混合型证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、 费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅 读本招募说明 书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指中海分红增利混合型证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《中海分红增利混合型证券投资基金基金 合同》及基金合同当事人对其的合法修订 招募说明书： 指《中海分红增利混合型证券投资基金招募 说明书》 更新后招募说明书： 指《中海分红增利混合型证券投资基金更新 后招募说明书》，是本基金 合同生效后对招募 说明书定期更新的文件 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《证券投资基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《基金运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《基金销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利 并承担义务的基金管理人、基金托管人和基 金份额持有人 基金管理人： 指中海基金管理有 限公司 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募 说明书取得和持有本基金份额的基金投资者 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和交收业务， 具体内容包括投资者基金帐户的建立和管 理、基金份额的注册登记、清算及交易确认、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构 基金帐户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以 记录各自持有的基金份额余额及其变动情况 的帐户 直销机构： 指中海基金管理有限公司 代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定， 并与基金管理人签订了销售代理协议，代为 办理销售服务业务的机构 销售机构： 指直销机构和代销机构 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他 有关规定可以投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他 有关规定可以投资于证券投资基金的法人、 社会团体或其他组织 基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者 元： 指人民币元 募集期： 指自基金份额发售之日起至基金认购 截止日的期间，最长不得超过 3 个月 存 续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 基金合同生效日： 指基金达到法定的基金备案条件，基金管理 人向中国证监会办理备案手续并获得中国证 监会书面确认之日。 基金终止日： 指基金合同规定的基金终止事由出现后，按 照基金合同规定的程序并经中国证监会批准 终止基金的日期 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常 交易日 开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务 的工作日 T 日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份 额的行为 申购： 指在本 基金存续期间，投资者申请购买本基 金份额的行为 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件， 要求基金管理人购回基金份额的行为 巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一 日该基金总份额的 10% 时，为该基金的巨额赎 回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金 份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转 出申请，再扣除当日发生的该基金份额申购 申请及基金转换中该基金的转入申请之和后 得到的余额 基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金 管理人提出申请，将其持有的基金份额转换 为该基金管理人全部或部分管理的其他开 放 式基金的基金份额。 基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对 基金享有资产所有权、收益分配权和其他相 关权利，并承担相应义务的凭证 基金收益： 基金投资所得债券利息、票据利息、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及从 事的其他投资等形成的价值总和 基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值 基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以 确定基金资产净值和收益的过程 指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披 露的报刊 、互联网网站及其他媒体 不可抗力： 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事 件或因素，包括但不限于：相关法律、法规 或规章的变更；国际、国内金融市场风险事 故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统 或交易场所无法正常工作；战争或动乱等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 设立日期： 2004 年 3 月 1 8 日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政 许可的凭许可证经营） 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 联系人：兰嵘 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总 裁、党委书记。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处 主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁，中 海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历 任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管 理（上海）有限公司董事长 。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海浦东发展 银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管 理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总 经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券 股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司 投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基 金经理）、风险管理部总经理 兼 风控总监 ，国联证券股份有限公司副总裁兼证券投资部总经 理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券 股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、上海邯 郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营 业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、 总裁助理兼资产管 理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理 。 TAY SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学士。现任爱德蒙 得洛希尔 资产 管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总监。历任新加坡 Coopers & Lybrand 审计师， 法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、 董事总经理兼法国兴业资产管理新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监 。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心金融 研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人。历任 Sidley Aust in( 盛德律师事务所 ) 芝加哥总部律师，北京大学国家 发展研究院国际 MBA 项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心 主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。 2 、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司纪委副书记、总稽 核兼 合规总监、 信托事务管理总部总经理 。历任北京石油 交易所 交易部副经理，中国海洋石 油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生产项目计 财部经理，中 海石油有限公司上海分公司计财部 岗位 经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划 财务部经理。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔 资产管 理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行法律顾 问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华 宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产 管理香港有限公司北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 康铁祥先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经理。历任山 东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科员，中海基金管理有限公司风险 管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳 联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司网络部经理，上海致达信息产业 股份有限公司技术支持部经理，中海基金管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经 理助理、信息技术部副总经理。 3 、高级 管理人员 陈浩鸣先生，董事长。简历同上。 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公司销 售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管 理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事 会秘书、总经理助理兼营销中心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 , 2013 年 2 月至今任 本公司董事 ， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘 书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总 经理。 2004 年 3 月进入本公司工作，历任本公司督察长、副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本公司常务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券有限责任公 司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月进入本公司工作， 历任 监察稽核 部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 2015 年 5 月 至今任本公司督察长兼信息披露负责人。 4 、基金经理 邱红丽女士，英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品 有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康时信息系统有限公司财务总监， 尊龙实业（香港）有限公司财务总监。 2009 年 4 月进入我公司工作，历任定量财务分析师、 分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理， 2014 年 3 月至今任中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金基金经理， 2014 年 11 月至今任中海分红增利混合型证券投资基金 基金 经理。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 2005 年 6 月 16 日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 李涛 2005 年 6 月 16 日 - 2007 年 7 月 9 日 王雄辉 2007 年 7 月 10 日 - 2008 年 4 月 14 日 李延刚 刘文超 2008 年 4 月 15 日 - 2009 年 5 月 20 日 李延刚 2009 年 5 月 21 日 - 2009 年 6 月 1 日 李延刚 陶林健 2009 年 6 月 2 日 - 2009 年 6 月 22 日 陶林健 2009 年 6 月 23 日 - 2011 年 2 月 17 日 笪菲 2011 年 2 月 18 日 - 2011 年 6 月 8 日 笪菲 、吕晓峰 2011 年 6 月 9 日 - 2012 年 7 月 9 日 笪菲 2012 年 7 月 10 日 - 2014 年 11 月 17 日 邱红丽 2014 年 11 月 18 日至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理、研究总监、首席策 略分析师、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收 益 部总经理、基金经理。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价 格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （ 四 ）基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2 、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防 止 以下《基金法》禁止的行为发生： （ 1 ）基金之间相互投资； （ 2 ）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （ 3 ）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （ 4 ）从事资金拆借业务； （ 5 ）动用银行信贷资金从事基金投资； （ 6 ）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 7 ）从事证券信用交易； （ 8 ）以基金资产进行房地产投资； （ 9 ）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （ 10 ）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券； （ 11 ）法律、法规、中国证 监会规定及《基金合同》禁止从事的其他行为； 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划 等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 11 ）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 ( 五 ) 基金经理承诺 1 、依照有关法律、法 规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制体系概述 为了最大程度地保护基金份额持有人的利益，确保公司规范运作，有效地防范和化解基 金管理过程中的管理风险、经营风险和操作风险，本公司构建了包括先进的风险管理理念、 风险管理文化 、控制严密、运行有效的内控制度在内的内部控制体系。 2 、风险管理的理念和文化 （1） 以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （2） 风险管理是业务发展的保障； （3） 最高管理层负最终责任； （4） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （5） 制度建设是基础； （6） 制度执行监督是保障。 3 、内部控制遵循的原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、 部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其他资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4 、风险管理和内部控制的组织体系 （ 1 ）董事会应充分重视风险控制，通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划， 确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通过审 计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的 监督作用。董事会 通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的 作用达到对基金投资风险的最终控制。 （ 2 ）风险控制委员会为 公司董事会下设专门委员会之一 ，负责对公司业务风险控制进 行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审议基金资 产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协调处理突发 性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其他各项资产管理业务的风险状况 评价分析报告。 （ 3 ）督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负 责对公司的内部控制和管理情况 进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 （ 4 ）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行合规控 制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保 证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （ 5 ）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业 务管理规定、操作流程及风险控制规定，并 督导部门员工严格执行。 5 、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （ 1 ）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （ 2 ）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （ 3 ）公司健全了法人治理结构，充 分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 4 ）公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决 策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系 统。 （ 5 ）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 : A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （ 6 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 7 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （ 8 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明 确各部门职能 与授权范围来完成。 （ 9 ）公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产要实行独立运作，分别核算。 （ 10 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理 隔离。 （ 11 ）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （ 12 ）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （ 13 ）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部 控 制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 01 0 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》 世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行 通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营 运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 254 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强 型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基 金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投 资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内 需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票 型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金 (LOF) 、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招 商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合 型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国 海亚洲（除日本）机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富 国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资 基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优 选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基 金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定 期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银 瑞信添益快线货币市场 基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯 达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券 投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动 力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证 券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投 资基金 (LOF) 、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股 票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券 投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资 基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严 格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的 真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制 度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面 提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 销 售机构 1 、直销机构： （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人：黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2 、代销机构： （ 1 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 2 ） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 - 66107738 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国银行股份有限公司 住所 ：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： （ 010 ） 66594946 客 户服务 电话： 95566 公司网站 ： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 0 21 － 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中国建设银行股 份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人：王继伟 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 9 ）平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 联系人： 张莉 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : www.bank.pingan.com （ 10 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海 市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 11 ）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户 服务电话： 96699 （浙江省内）、 962699 （上海地区）、 0577 - 96699 （其他地区） 公司网址： www.wzbank.cn （ 12 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话： 010 - 85238890 客户服务电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 13 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上 海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 14 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人： 沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 15 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 16 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办 公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 17 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传 真： 010（未完）  |