[中报]湘电股份：2015年半年度报告
公司代码：600416 公司简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内无利润分配方案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 158 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司 湘电集团 指 湘电集团有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司 公司的中文简称 湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人 柳秀导 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李怡文 刘珏 联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 电话 0731-58595252 0731-58595252 传真 0731-58595252 0731-58595252 电子信箱 lyw1119@.163.com Lj1976@163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘电股份 600416 六、 公司报告期内注册变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2015]号）核准，公司非公开发行人民币普通股 134,920,634股。2015 年 2 月 9 日， 本次非公开发行新增股份登记托管手续完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了 《证券变更登记证明》。公司本次非公开发行股份的工商变更登记手续已办理完毕，并且已取得 湘潭市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。变更后，公司注册资本和实收资本变更为 743,405,176 元人民币。2015年5月15日，湘潭电机股份有限公司第六届董事会第一次会议选 举柳秀导先生为公司董事长，据此，公司已对营业执照法定代表人进行变更，公司法定代表人变 更为柳秀导。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 4,365,622,706.90 3,718,254,518.84 17.41 归属于上市公司股东的净利润 -65,787,021.96 24,933,534.74 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -69,087,851.34 20,397,036.69 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -706,433,713.05 -576,729,840.03 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 3,729,747,279.70 2,131,857,582.41 74.95 总资产 18,496,102,370.66 16,687,718,610.01 10.84 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.09 0.04 -325.00 稀释每股收益（元／股） -0.09 0.04 -325.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.10 0.03 -433.33 加权平均净资产收益率（%） -2.97% 1.16% 减少4.13个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -3.12% 0.95% 减少4.07个百分 点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 637,899.39 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 2,698,156.84 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 1,024,427.43 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -403,058.03 所得税影响额 -656,596.25 合计 3,300,829.38 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，国内外经济形势依旧复杂低迷，全球经济复苏缓慢；国内经济虽然总体平 稳，但工业生产起色不大，增长速度稍有回落。公司按照年初的经营计划，直面复杂多变的宏观 经济环境和严峻的市场竞争态势，管理层在董事会的领导下，始终坚持以科学发展为主题，以提 高发展质量效益为中心，以改革创新为动力，着力推动增长方式转型、盈利模式转变、管控模式 优化，切实提升综合竞争实力和整体抗风险能力，努力推进年度经营管理各项工作。 （1）着眼培育内生动力，切实提升创新能力。利用装备节能提效改造，成功研制了高效节能 电机、绿色高效工业发电机、高压变流器及变流控制系统等产品。结合产业发展趋势和公司产业 优势，着力打造海上风力发电技术与检测国家重点实验室、国家能源风力发电机研发（实验）中 心等公共服务平台，建成了直驱式风力发电机组、双馈式风力发电机等综合试验平台，成为引领 行业发展的技术高地。 （2）着眼提升质量效益，稳步实施精益管理。公司加快推动管理理念由生产经营型向质量效 益型、发展模式由传统粗放型向精益运营型转变。按照“以点带面、逐步推行精益管理”的整体 思路，以风电业务板块为试点，以电机、泵业等核心业务为支撑，以研发设计、采购供应、生产 制造、成本管控、市场营销、过程管理等全价值链各环节为切入点，通过全员参与、持续改进， 逐步推行精益管理，为公司管理转型升级、提升经济质量效益提供有力保证。 （3）着眼营销创新，构建大营销管控体系。积极推行“全员营销”理念，在全公司范围开展 “全员营销”大讨论活动，促使全体职工有市场的意识，有为客户服务的意识，以此实现营销主 体的整合性，为顾客创造最大的价值，最终使公司获得强大的市场竞争能力，增强营销资源总体 把控能力和市场开拓能力；加速推进区域营销中心建设，强化大客户管理，建立了涵盖客户公关、 合同洽谈、货物交付、存货管理、货款回收的全过程营销信息管理体系。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,365,622,706.90 3,718,254,518.84 17.41 营业成本 3,830,380,474.58 3,115,870,551.19 22.93 销售费用 150,785,376.77 138,959,131.54 8.51 管理费用 218,352,531.42 184,793,212.21 18.16 财务费用 207,050,191.16 226,350,772.55 -8.53 经营活动产生的现金流量净额 -706,433,713.05 -576,729,840.03 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -809,404,143.53 -19,293,525.06 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,228,500,219.69 149,115,835.37 723.86 研发支出 50,877,286.05 25,933,034.36 96.19 营业收入变动原因说明:营业收入增加17.41%，主要是风电行业回暖，风力发电系统销售收入和贸 易业务增加。 营业成本变动原因说明:营业成本增加22.93%，主要是公司销售收入增加相应的营业成本也增加。 销售费用变动原因说明:销售费用增加8.51%，主要是公司销售收入增加相应的销售费用也增加， 但销售费用率是下降的。 管理费用变动原因说明:管理费用增加18.16%主要是公司对技术研发的投入增加。 财务费用变动原因说明:财务费用减少8.53%，主要是公司本期用募集资金偿还借款，同时公司加 强资金集中管控，提高了资金利用率，所以财务费用下降。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额比去年减少，主要原因 是公司销售收入增加相应支付的材料采购及投标保证金等款项增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额比去年减少，主要是公 司使用募集资金理财支出所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额比去年增加723.86%， 主要原因是公司非公开发行股票收到的投资款所致。 研发支出变动原因说明:研发支出增加96.19%主要是公司加大技术创新力度使研发费用投入增加 所致。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1、公司2014年6月20日召开的2013年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公 司2014年度非公开发行A股股票预案》，2015年1月9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过19,837 万股新股。截至2015年2月3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股） 134,920,634股，共募集资金人民币1,699,999,988.40元，2015年2月9日非公开发行股份在上 海证劵交易所上市。 2、因本公司正在筹划重大事项，2015年5月22日发布《湘潭电机股份有限公司重大事项 停牌公告》，公司股票于5月22日起停牌；2015年7月4日公司发布了《关于终止重大资产重 组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》，公司决定终止重大资产重组项目，变更为非公开发 行股票事宜。公司2015年7月6日起继续停牌；2015年7月17日公司召开第六届董事会第四次 会议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票的预案的议案》等与本次非公开发行相关的议 案，7月18日公司发布《关于公司股票复牌的提示性公告》，公司股票于2015年7月20日起复 牌。 注：详情请见上海证劵交易所网站。 (2) 经营计划进展说明 2015年上半年，受宏观经济环境影响，公司传统产品交流电机、水泵面临较大的市场压力， 订货量和订货价格较往年有所下降；风电产业受行业回暖的影响，订货和收入有较大增长。公司 年度经营计划按节点有序推进，报告期内公司实现营业收入4,365,622,706.90元，完成全年计划 的54.57%，同比上升17.41%，实现归属于母公司净利润-6,578.70万元。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） 机械行 业 4,342,255,147.45 3,813,149,502.12 12.19 17.45 22.95 减少 3.93个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） 交流电 机 444,495,437.38 342,896,106.94 22.86 -25.45 -14.65 减少 9.76个 百分点 直流电 机 18,075,640.99 17,770,546.39 1.69 -76.91 -75.66 减少 5.05个 百分点 风力发 电系统 2,235,542,578.22 1,896,795,500.53 15.15 11.28 10.33 增加 0.73个 百分点 城市轨 道交通 131,011,927.27 118,571,937.08 9.50 199.95 205.35 减少 1.60个 车辆牵 引系统 百分点 水泵及 配套产 品 195,822,437.19 158,962,960.35 18.82 -35.00 -27.17 减少 8.73个 百分点 备品备 件 255,746,657.11 218,102,627.58 14.72 99.61 96.76 增加 1.23个 百分点 其他 1,061,560,469.29 1,060,049,823.25 0.14 96.43 96.55 减少 0.06个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 3,952,508,924.22 17.17 国外 389,746,223.23 20.42 (三) 核心竞争力分析 一、市场优势 公司拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中国驰名商标”，市场 开拓优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体化成套装备的 技术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高；主导产品高压电动机市场占有率长期保持在 国内行业前三，处于行业领军水平；风电产品凭借领先的技术和先进的管理，行业地位持续攀升； 经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严明的营销队伍，依 托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化的营销体系。 二、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有2个研究院、6个研究所及2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚，先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新 型双馈风力发电机、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值产品，着力向节能、节材、降 耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、大中型高压高效电机等高效节 能产品。公司把知识产权作为战略发展的一项重要任务，完善工作机制，积极申请发明专利，为 增强公司自主创新能力提供了保证，公司主导产品全部拥有自主知识产权。 三、试验优势 近年来公司大力推动技改技措项目，加大技改投资，建成了国家级的极具规模的机电一体化 专业试验平台。国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研发（实验） 中心均落户公司。 四、人才优势 企业的发展依赖于创新能力，创新能力来自于企业的职工。公司拥有一支高素质的机电一体 化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方面具有强大人才保证。现有各类专业 技术人才2772人，其中：国家级专家5人；技术工人3832人，高技能人才占全部技术工人的37.1%。 五、品牌优势 公司拥有七十多年的历史，是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国 产化研制基地, 被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价 值的品牌之一，先后获得"中国驰名商标"、"中国机械工业最具影响力的品牌"等荣誉称号。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内公司暂无对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方 名称 委托理 财产品 类型 委托理 财金额 委托理 财起始 日期 委托理财 终止日期 报酬确 定方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是否经 过法定 程序 计提减 值准备 金额 是否关联 交易 是否涉诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联关系 中行湘 潭市分 行 保本浮 动型 150,000,000.00 2015.04.03 2015.05.19 年收益 3.1%-5.6% 1,058,630.14 150,000,000.00 1,058,630.14 是 否 否 募集资金理 财 其他 工行湘 潭市岳 塘支行 保本浮 动型 150,000,000.00 2015.04.02 2015.10.09 年收益 4.8% 3,747,945.21 是 否 否 募集资金理 财 其他 建行湘 潭市岳 塘支行 保本浮 动型 150,000,000.00 2015.04.02 2015.09.28 年收益 4.9% 3,604,520.55 是 否 否 募集资金理 财 其他 交行湘 潭分行 保本浮 动型 150,000,000.00 2015.04.02 2015.07.01 年收益 5.1% 1,886,301.37 是 否 否 募集资金理 财 其他 民生银 行湘潭 支行 保本浮 动型 200,000,000.00 2015.04.02 2015.09.29 年收益 5.2% 5,128,767.12 是 否 否 募集资金理 财 其他 中行湘 潭市分 行（续） 保本浮 动型 150,000,000.00 2015.05.21 2015.11.29 年收益 2%-5% 3,945,205.48 是 否 否 募集资金理 财 其他 招商银 行湘潭 分行 保本浮 动型 10,000,000.00 2015.6.9 2015.6.25 年收益 5.2% 19,945.21 10,000,000.00 19,945.21 是 否 否 自有资金理 财 其他 招商银 行湘潭 分行 保本浮 动型 90,000,000.00 2015.6.9 2015.6.25 年收益 4.3% 148,687.01 90,000,000.00 148,687.01 是 否 否 自有资金理 财 其他 合计 / 1,050,000,000 / / / 19,540,002.09 250,000,000.00 1,227,262.36 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 公司于2015 年3月27日召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过了《使用湘潭电机股份 有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过8亿元闲置募集资金投 资理财产品；经公司2015 年5月14日召开的2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于使用暂 时闲置的自有资金购买理财产品的议案》公司决定用不超过2亿元购买理财产品，全年总额不超 过30亿元。详情请见上海证劵交易所网站。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期 已使用募 集资金总 额 已累计使 用募集资 金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2015年 非公开发行 169,999.99884 67,101.59 67,101.59 100,553.28 其中有8亿元作为 投资理财。 合计 / 169,999.99884 67,101.59 67,101.59 100,553.28 / 募集资金总体使用情况说明 基本按照募集资金投资项目计划实施。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 高压高效节能 电机产业化项 目 否 55,373.01 2,338.73 2,338.73 是 正 在 进 行 中 高端装备电气 传动系统产业 化项目 否 47,700.00 180.01 180.01 是 正 在 进 行 中 补充流动资金 否 50,094.01 47,748.87 47,748.87 是 已 完 成 湘电集团以经 评估备案的位 于湘潭市下摄 司街的2宗土 地使用权认购 本次非公开发 行股票部分 （以经湖南省 国资委备案的 评估价值为交 易价格） 否 9,918.40 9,918.40 9,918.40 是 已 完 成 湘电集团以应 转为国家资本 金的重大技术 装备进口关键 零部件及原材 料的进口环节 增值税和关税 退税税款认购 本次非公开发 行股票部分 否 6,915.58 6,915.58 6,915.58 是 已 完 成 合计 / 170,000.00 67,101.59 67,101.59 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 公司严格按照募集资金项目使用募集资金。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 湘潭电机股份有限公司主要子公司、参股公司 单位：万元 币种：人民币 公司名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 湘潭牵引电气 设备研究所有 限公司 研发设计 电机、电控、电气设备、新能源设备、交通设 备的技术开发、咨询、培训、评审、产品检测 及实验服务；接受委托编制行业规划及技术标 准。 300 4586.63 236.31 -1.20 北京湘电科技 有限公司 研发设计 电机高新技术、机电一体化高新技术、驱动高 新技术、风力发电成套高新技术、轮式和轨道 车辆高新技术等研发及其产品开发设计和转 让 200 65.12 54.08 -146.50 湘电风能有限 风电制造 风力发电系统，风力发电机及零部件的进口、 206915.5796 925388.21 164423.35 -1149.47 公司 销售、服务、维修保养；风电场的建设、经营、 风电系统服务及产品生产所需原材料和设备 的进出口；机电制品和橡胶制品的进出口。 湘潭电机进出 口有限公司 销售贸易 机电设备主及技术软件的出口业务，引进工厂 所需原材料、配套件、备件、仪表设备和先进 技术以及上述范围内贸易及对外修理业务 5000 97502.61 5135.47 -412.50 长沙水泵厂有 限公司 泵业制造 水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套 产品的生产、销售、安装、维修；新技术、新 产品的开发及技术服务 8567.50 191135.20 25361.52 -5859.30 湘电莱特电气 有限公司 电机制造 电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的 制造与销售；电动车辆配件零部件的制造与销 售；风力发电设备及配套零部件的制造与销 售；相关技术、产品的开发与销售；经营本公 司自产产品的出口业务和本公司所需的机械 设备、零部件、原辅件料的进口业务。 5000 18448.45 4572.12 67.48 上海湘潭电机 有限责任公司 电机销售 发电机、电动机、微电机、变压器、工矿电动 车、自卸车、电工专用设备、电气成套设备、 电气控制设备、金属材料、五金交电、化工原 料及产品、矿产品、汽车配件的批发零售及机 电设备租赁。 350 428.38 -238.61 -17.57 广东湘潭电机 销售有限公司 电机销售 发动机、电动机、变压器、工矿电动车、自卸 车、电工专用设备、电气成套设备、电气控制 设备销售维修；机电产品技术咨询、技术服务、 货物进出口、技术进出口。 195 168.27 205.56 3.07 沈阳湘潭电机 销售有限公司 电机销售 一般经营项目：发电机、交直流电动机、风力 发电成套设备、太阳能发电成套设备、水泵、 电梯、电线电缆，矿用运输设备、电动轮自卸 车产品及部件、机械电子设备、工矿配件销售； 机械工程项目总包；商务经济与代理。 800 1135.21 718.20 6.97 湖南湘电东洋 电气有限公司 电机电气 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售； 产品的售后服务及其其他相关服务 500万美元 11890.07 5737.59 54.11 湘潭市湘电大 酒店有限公司 酒店餐饮 住宿、餐饮服务、烟酒零售。 535 999.57 220.60 -65.56 湘电重型装备 有限公司 重型装备 重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机车、架 线式工矿电机车、特种装备车辆的设计、研究、 开发、制造、安装调试及相关通用设备、备品 配件销售及为矿山工程承包服务；上述本企业 产品及零部件、原辅材料的进出口业务。 31040 92318.93 42254.51 -2036.17 湘潭市昆鹏锻 造有限公司 锻造备件 锻件、锻压设备、机械零部件加工及销售；政 策允许经营的金属材料的销售。 344 249.91 243.77 - 湖南稀土新能 源材料有限公 司 新材料 稀土矿产品、金属材料及其产品，新能源材料 及其产品、节能照明产品、LED 照明产品、太 阳能光电产品、电线电缆的研究、开发、生产、 21600 24372.42 20113.56 -245.99 销售及其技术咨询服务；自营和代理法律法 规、国家政策允许的商品及技术进口业务；节 能技术研发与相关咨询服务，节能改造服务， 合同能源管理；节能设备制造；节能工程建设、 照明系统设计及照明工程施工。 铁姆肯湘电（湖 南）轴承有限公 司 轴承生产 生产和组装轴承及相关元件和部件；产品自 销；提供状态监控服务、售后服务、维修服务、 工程和应用支持、技术培训和咨询。 1300万美元 26065.27 -10860.83 -1242.20 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2015年5月14日召开公司2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于公司2014 年度利润分配的议案》，本次分配以公司总股本743,405,176股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利0.3元（含税），共计派发现金总额22,302,155.28元。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 湘电股份关于2014年度日常关联交易执行情况 及2015年日常关联交易预计的公告 2015年4月24日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份 有限公司关于2014年度日常关联交易执行情况 及2015年日常关联交易预计的公告》，公告编 号：（临）2015-015 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 湘电股份关于购买控股股东土地的关联交易公 告 2015年4月24日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份 有限公司关于关于购买控股股东土地的关联交 易公告》，公告编号：（临）2015-016 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 因公司生产经营需要收购湘电集团相关土地，土地面积为118.72亩，经湖南国地评估咨询有 限责任公司出具的湖南国地【2015】(估)字第040号土地估价报告，该地块评估单价为52.8万元 /亩，评估总额约为6268.4万元， 最后交易金额以湖南省国有资产监督管理委员会备案价格为准， 现在尚未收到湖南省国有资产监督管理委员会批复。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 湘潭 电机 股份 有限 公司 公司 本部 湖南 福斯 湘电 长泵 泵业 有限 公司 2,200.00 2015 年1月 1日 2015年 1月1日 2015年 12月31 日 连带 责任 担保 否 否 否 否 合 营 公 司 湘潭 电机 股份 有限 公司 公司 本部 湖南 湘电 东洋 电气 有限 公司 2,000.00 2014 年12 月24 日 2014年 12月24 日 2015年 12月24 日 连带 责任 担保 否 否 否 否 合 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 2,842.75 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 1,357.25 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 338,772.22 报告期末对子公司担保余额合计（B） 204,227.78 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 205,585.03 担保总额占公司净资产的比例(%) 53.32 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 338,772.22 上述三项担保金额合计（C+D+E） 338,772.22 3 其他重大合同或交易 1、公司于2015年1月8日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公 司湘电风能有限公司分别与中国能源建设镇江华东电力设备制造厂签订了山东滨州鲁萨48MW风 电项目风力发电机组及附属设备采购合同，与吉电章广风力发电有限公司签订了安徽南樵山常山 50MW 风电项目风力发电机组及附属设备采购合同，与中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司 签订了湖南省临武镇南风电场风力发电机组及附属设备采购合同， 此次签订的项目合同金额累计 603,100,000元。 2、公司于2015年1月13日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公 司湘电风能有限公司与中电投湖南娄底新能源有限公司签订了湖南新化吉庆风电场（49.9MW）工 程风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为214,950,000元。 3、公司于2015年1月27日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公司 湘电风能有限公司与阳东中电建新能源开发有限公司签订了中水建阳江阳东农垦局鸡山风电场项 目风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为205,000,000元。 4、公司于2015年2月4日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公司 湘电风能有限公司与中电投江西电力有限公司新能源发电分公司签订了江西兴国茶园风电场工程 风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为334,992,000元。 注：详情请见上海证劵交易所网站。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与再融资相 关的承诺 股份限 售 湘电集 团有限 公司 注1 2015 年2月 9日至 2018 年2月 9日 是 是 注1：湘电集团有限公司认购湘电股份2014年非公开发行A股股票自发行结束之日起36个月内 不得转让。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公司于2015年4月22日召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，该议案提交公司2015年5月14日召开的2014年年度股东大会审议并获得通 过，决定继续聘请瑞华会计师事务所为湘潭电机股份有限公司2015年度财务审计机构，聘期为一 年。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》等法 律、法规以及公司内控制度的要求，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平。公司董事、监 事以及高级管理人员勤勉尽责，极大地维护了公司和投资者利益。 公司于2015 年5月14日召开了2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于选举董事的 议案》和《 关于选举监事的议案》，选举产生了湘电股份第六届董事会、监事会。 报告期内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重 大差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 1、公司2014年6月20日召开的年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公司2014 年度非公开发行A股股票预案》，2015年1月9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过19,837万股新 股。截至2015年2月3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634 股，共募集资金人民币1,699,999,988.40元，2015年2月9日非公开发行股份在上海证劵交易 所上市。 2、因本公司正在筹划重大事项，2015年5月22日发布《湘潭电机股份有限公司重大事项 停牌公告》，公司股票于5月22日起停牌；2015年7月4日公司发布了《关于终止重大资产重 组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》，公司决定终止重大资产重组项目，变更为非公开发 行股票事宜；公司2015年7月6日起继续停牌；2015年7月17日公司召开第六届董事会第四次 会议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票的预案》等与本次非公开发行相关的议案，7 月18日公司发布《关于公司股票复牌的提示性公告》，公司股票于2015年7月20日起复牌。 注：详情请见上海证劵交易所网站。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限 售条件 股份 134,920,634 212,343,361 347,263,995 347,263,995 46.71 1、国家 持股 2、国有 法人持 股 51,190,475 212,343,361 263,533,836 263,533,836 35.45 3、其他 内资持 股 83,730,159 83,730,159 83,730,159 11.26 其中：境 内非国 有法人 持股 境 内自然 人持股 4、外资 持股 其中：境 外法人 持股 境 外自然 人持股 二、无限 售条件 流通股 份 608,484,542 100 -212,343,361 -212,343,361 396,141,181 53.29 1、人民 币普通 股 608,484,542 100 -212,343,361 -212,343,361 396,141,181 53.29 2、境内 上市的 外资股 3、境外 上市的 外资股 4、其他 三、股份 总数 608,484,542 100 134,920,634 0 0 0 134,920,634 743,405,176 100 2、 股份变动情况说明 公司2014年6月20日召开的年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公司2014 年度非公开发行A股股票预案》，2015年1月9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过19,837万股新 股。截至2015年2月3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634 股，共募集资金人民币1,699,999,988.40元，2015年2月9日非公开发行股份在上海证劵交易 所上市。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限 售股数 报告期 解除限 售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日期 湘电集团 有限公司 0 0 252,819,551 40,476,190 定增禁售期 2018年2月9日 212,343,361 禁售期 2016年2月9日 鹏华基金 管理有限 公司 0 0 13,422,619 13,422,619 定增禁售期 2016年2月9日 上银基金 管理有限 公司 0 0 12,690,476 12,690,476 定增禁售期 2016年2月9日 泰达宏利 基金管理 有限公司 0 0 12,095,238 12,095,238 定增禁售期 2016年2月9日 天弘基金 0 0 11,903,571 11,903,571 定增禁售期 2016年2月9日 管理有限 公司 财通基金 管理有限 公司 0 0 11,880,000 11,880,000 定增禁售期 2016年2月9日 平安资产 管理有限 公司 0 0 10,759,325 10,759,325 定增禁售期 2016年2月9日 鹏华资产 管理（深 圳）有限公 司 0 0 10,716,000 10,716,000 定增禁售期 2016年2月9日 五矿资本 控股有限 公司 0 0 10,714,285 10,714,285 定增禁售期 2016年2月9日 华安基金 管理有限 公司 0 0 262,930 262,930 定增禁售期 2016年2月9日 合计 0 0 347,263,995 347,263,995 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 22,531 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股 东 性 质 股 份 状 态 数量 湘电集团有限 公司 40,476,190 252,819,551 34.01 252,819,551 质 押 40,000,000 国 有 法 人 全国社保基金 五零三组合 13,422,619 13,422,619 1.81 13,422,619 未 知 未 知 上银基金－浦 发银行－上银 基金财富31 号资产管理计 划 11,906,349 11,906,349 1.6 11,906,349 未 知 未 知 天弘基金－民 生银行－天弘 基金定增69 号湘电股份资 产管理计划 11,903,571 11,903,571 1.6 11,903,571 未 知 未 知 中国平安人寿 保险股份有限 公司－分红－ 银保分红 10,764,425 10,764,425 1.45 10,764,425 未 知 未 知 鹏华资产－华 夏银行－鹏华 资产昊天定增 专项资产管理 计划 10,716,000 10,716,000 1.44 10,716,000 未 知 未 知 五矿资本控股 有限公司 10,714,285 10,714,285 1.44 10,714,285 未 知 未 知 招商银行股份 有限公司－华 富成长趋势股 票型证券投资 基金 -299,549 9,000,000 1.21 未 知 未 知 吴海珍 0 8,453,400 1.14 未 知 未 知 中国平安人寿 保险股份有限 公司－投连－ 个险投连 7,997,737 7,997,737 1.08 未 知 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 招商银行股份有限公司－华富成长 趋势股票型证券投资基金 9,000,000 人民币普通股 9,000,000 吴海珍 8,453,400 人民币普通股 8,453,400 中国平安人寿保险股份有限公司－ 投连－个险投连 7,997,737 人民币普通股 7,997,737 中国建设银行－华富竞争力优选混 合型证券投资基金 6,008,370 人民币普通股 6,008,370 中国建设银行股份有限公司－汇添 富环保行业股票型证券投资基金 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 孙显珍 5,657,929 人民币普通股 5,657,929 中国农业银行－交银施罗德成长股 票证券投资基金 4,501,236 人民币普通股 4,501,236 中国工商银行－易方达价值成长混 合型证券投资基金 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 新华人寿保险股份有限公司－分红 －团体分红－018L－FH001沪 4,499,860 人民币普通股 4,499,860 张鸣鸣 4,336,600 人民币普通股 4,336,600 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东无关联关 系或一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关（未完）  |