[公告]北玻股份：2015年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2015044 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使 用情况的专项报告格式》等有关规定，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）编制了截至2015年06月30日止募集资金年度存放与使用情况的专项 报告。 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文《关于核准洛阳北方玻璃技术 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月23日向社会公众投资者 发行人民币普通股6,700万股，每股发行价格为人民币13.50元，募集资金总额为 904,500,000.00元。扣除各项发行费用后，公司募集资金净额人民币821,447,303.83元。 立信会计师事务所有限公司于2011年8月26日对本公司首次发行股票的资金到位情况进 行了审验，并出具了信会师报字[2011]第90024号《验资报告》。上述募集资金已于2011 年9月16日全部转入募集资金三方监管账户。 （二）以前年度已使用金额 本公司以前年度募集资金实际使用情况如下： 1、截至2014年12月31日止，募集资金投资项目支出共计306,056,595.50元：其中 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目204,917,598.59元，SM-NG-X节能型玻璃钢 化机组技术改造项目101,138,996.91元。 2、公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充 流动资金的议案》同意使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。（具体内容详见2013 年3月30日的相关公告） 3、公司2013年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金 的议案》同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。（具体内容详见2014 年3月29日的相关公告） 4、公司于2014年9月12日第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的的议案》，同意公司使用不超过 8,000万元的闲置募 集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司2014 年度已使用闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金,使用期限还未到十二个月。 5、第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本 型银行理财产品的议案》，公司已对购买理财产品的情况和进度予以公告。截止2014年 12月31日,理财产品期末余额20,000万元。 收到银行利息59,886,865.19元，支付银行手续费33,669.87元，净额59,853,195.32 元。 截至2014年12月31日，公司募集资金余额215,243,903.65元。 （三）本年度使用金额及余额 截止2015年6月30日募集资金实际使用情况如下： 1、2015年上半年度运用募集资金购买理财产品的情况如下（理财产品的购买符合证 监会相关规定）： 金额单位：万元 序 号 银行名称 产品名称 理财金额 收益 率 起止日期 到期收益 资金来源 公告编号 1 交通银行 蕴通财富.日增利 91天 10,000 5.15% 2014.07.01- 2014.09.30 128.40 闲置募集资金 2014033 2 中信银行 中信银行步步高升 3号 10,000 4.30% 2014.07.15- 2014.12.31 197.12 闲置募集资金 2014036 3 交通银行 蕴通财富.日增利 180天 11,000 5.20% 2014.10.09- 2015.04.07 282.08 闲置募集资金 2014057 4 建设银行 “乾元”保本型理 财2014年第238期 9,000 4.40% 2014.12.12- 2015.01.14 35.80 闲置募集资金 2014060 5 中信银行 信赢系列（对公） 15021期人民币 11,100 4.10% 2015.02.06- 2015.03.13 43.64 闲置募集资金 2015004 6 交通银行 蕴通财富.日增利 180天 12,000 4.70% 2015.05.18- 2015.08.17 尚未到期 闲置募集资金 2015033 7 中信银行 信赢系列（对公） 15073期人民币 4,600 4.00% 2015.05.21- 2015.08.22 尚未到期 闲置募集资金 2015034 上述理财产品在2015年合计收益金额为361.52万元。 截止2015年6月30日，理财产品的期末余额为16,600万元。 2、公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金项目完成并将节 余资金变更为永久补充流动资金的议案》公司拟将1亿元节余资金变更为永久流动资金。 （详细情况见2015021号公告） 3、公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充 流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。（具体 情况见2015012号公告） 4、公司于2014年9月12日五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 8,000 万元闲置募集资金暂 时补充流动资金。公司2015年3月18日使用闲置募集资金2,000万元暂时补充流动资金， 使用期限还未到十二个月。 5、2015 年 5 月 12 日，公司已将之前用于暂时补充流动资金的 5,000 万元全部 归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。公司已将归还募集资金事项 通知公司保荐机构和保荐代表人。 公司用于暂时性补充流动资金的募集资金已按期全部 归还完毕。（详细情况见2015031#公告） 6、赎回到期理财20,000万元。 5、收到银行利息5,362,830.11元，支付银行手续费839.10元，净额5,361,991.01 元。 截至2015年6月30日，公司募集资金余额119,605,894.66元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在交通银行股份有限 公司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行、中信 银行洛阳分行、中国工商银行股份有限公司洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国 民生银行股份有限公司上海松江支行等 6个银行分别开设了募集资金专项账户，并与第 一创业摩根大通证券有限责任公司、6个商业银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募 集资金四方监管协议》，共同对募集资金的使用和存储情况进行监管。截至2015年6月30 日止，监管协议均得到了切实有效的履行。 （二）募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专项账户中 集中管理及合理理财，资金使用执行专款专用制度。 截至2015年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下表： 序 号 存放银行名称 存放金额（元） 存放方式 1 中国交通银行洛阳高新技术开发区支行 4,836,059.12 活期存款 2 中国民生银行上海松江支行 4,305,193.11 活期存款 3 中国建设银行洛阳高新技术开发区支行 73,836,565.19 活期存款 4 中国工商银行洛阳分行 1,942,808.73 活期存款 5 招商银行洛阳分行营业部 875,563.88 活期存款 6 中信银行洛阳分行 808,103.46 活期存款 7 交行上海松江支行 33,001,601.17 活期存款 合 计 119,605,894.66 三、至2015年6月30日募集资金投资项目的进展情况 （一）部分募投项目完成情况 “NGC-X 低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目” 的研发与实验中心、加工车间、 总装车间等及“SM-NG-X 节能型玻璃钢化机组技术改造项目”的制造和总装车间、设备 安装工程，给排水、供电、道路、消防等公用设施建设工程及厂区绿化等，于2014年 12月31日建成并投入使用。 （二）超募资金使用情况 截至2015年6月30日除永久补充流资19,500万元外，公司尚未使用剩余超募资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司除第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立 控股子公司的议案》，将募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动 化技术有限公司外，无其他变更募集资金投资项目的资金使用情况。 公司于2015年6月16日已将该投资款3,300万元转入上海自动化公司专项账户。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违 反规定的情形。 洛阳北方玻璃技术股份年有限公司 2015年8月1日 附件 ： 2015年6月募集资金使用情况对照表 单位：人民币（万元） 募集资金总额 82,144.73 本年度投入募集资金 总额 6,500 报告期内变更用途的募集资金总 额 3,300 累计变更用途的募集资金总额 3,300 已累计投入募集资金 总额 50,105.66 累计变更用途的募集资金总额比 例 4.02% 一、承诺投资 项目和超募资 金投向 是 否 已 变 更 项 目 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本 年 度 投 入 金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 （一）NGC-X 低辐射 （LOW-E）镀膜 玻璃机组产业 化 否 28,478.34 21,000 0 20,491.76 97.58% 2014-12-31 227.49 否 否 （二）SM-NG-X 节能型玻璃钢 化机组技术改 造 否 31,230.24 11,000 0 10,113.90 91.94% 2014-12-31 -582.98 否 否 （三）上海北 玻自动化技有 限公司项目 是 3,300 0 0 0 2018-12-31 0 否 否 承诺投资项目 小计 59,708.58 35,300 0 30,605.66 95.64% -355.49 — — 二、超募资金 投向 2015年4月17日公告,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项 目） 1、 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目按照计划进度在2014年12月31日应完成100%，实 际至2014年12月31日投资进度完成100%；预计正常年新增销售收入18,000万元，新增净利润1,500万 元, 至2015年6月镀膜玻璃机组产业化项目实现销售收入5,821.02万元，净利润227.49万元，毛利率 17%,本年能实现预计收益。 2、SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目按照计划进度在2014年12月应完成100%，实际至2014 年12月31日完成投资进度100%。预计正常年新增销售收入15,000万元，新增净利润900万元；至2015 年6月SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目实现销售收入8,578.41万元，净利润-582.98万元， 毛利率7%；本年能实现预计收益。 3、未达到计划进度或预计收益的原因（分具体项目）分析： 主要原因是市场需求下降, NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目的订单下降, 导致收益较 预期减少。SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目订单减少，售价下降，材料成本和制造成本上 升，导致收益较预期减少。 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金 额、用途及使 用进展情况 1、本次公开发行，共有超募资金22,436.15万元。 2、在第四届董事会第十八次会议公司审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》, 并于2013年3月30日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 3、在第五届董事会第十一次会议公司审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》,并于2014年3月29日公告,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 4、在公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》，并于2015年4月17日公告，公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 为了加快募投项目的实施进度，实现规模效应，尽早实现公司和广大投资者利益最大化，2012年4 月10日公司第四届董事会第十次会议审议通过并已公告，公司拟将募集资金用于“NGC-X低辐射 （LOW-E）镀膜玻璃机组产业化”项目的流动资金、设备购置的未完成投资中的8,000万元变更实施 地点至上海市松江科技园光华路328号，变更实施主体为全资子公司上海北玻镀膜技术工业有限公 司。 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的公 告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元、SM-NG-X节能型 玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜 玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合计 32,000万元，调整后结余27,708.58万元。 公司2015年4月17日第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立 控股子公司的议案》，将募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限 公司，无其他变更募集资金投资项目的资金使用情况。 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 经第四届董事会第六次会议审议通过用募集资金置换自筹资金预先投入金额为13,145.32万元，其 中SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目预先投入自筹资金4,404.53万元，NGC-X低辐射 （LOW-E）镀膜玻璃机组产业化项目预先投入自筹资金8,740.79万元。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 2014 年9月16日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的的议案》，同意公司使用不超过 8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 1、公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的 公告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元；SM-NG-X节 能型玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E) 镀膜玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合 计32,000万元，调整后结余27,708.58万元。 2、至2014年12月31日止NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目结余金额508.24万元， SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目结余金额886.1万元，合计结余1,394.34万元。 3、至2014年12月31日止，两个项目都已完成共结余资金29,102.92万元。主要原因是因宏观经 济环境及市场环境已经发生了变化，公司采取各种措施应对市场变化，从市场开发、成本控制等各 个方面采取措施予以应对，同时公司及时控制项目投资节奏，最大程度降低项目投资以及项目投产 后的经营风险。公司对项目建设进行科学严格管理，严格控制项目建设成本，优化整合公司各种资 源，使得在同等建设规模情况下，投资总额下降。 尚未使用的募 集资金用途及 去向 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目和SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目实施完 毕，资金存放于募集资金专户。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 中财网
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