[公告]阳光电源：2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
阳光电源股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》第十一款及《创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第6.5.2条等有关 规定，阳光电源股份有限公司（以下简称公司，或者本公司）报告2015年半年度募 集资金存放与使用情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1603号文《关于核准阳光电源股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2011年10月向社会 公开发行人民币普通股（A股）4,480万股，每股发行价为人民币30.50元，应募集资 金总额为人民币136,640.00万元，根据有关规定扣除发行费用人民币9,515.61万元后， 实际募集资金金额为人民币127,124.39万元。该募集资金已于2011年10月到位。上 述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司会验字[2011]4609号《验 资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 （1）根据2012年4月16日公司第一届董事会第九次会议审议通过的《使用部 分上市超募资金设立阳光电源（甘肃）有限公司并实施年产1000兆瓦光伏逆变器及 风能变流器组装成套项目的议案》，公司使用上市超募资金中的4,800万元用于年产 1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目；本年度投入1,108.54万元，累计投 入2,230.97万元。 （2）根据2012年5月26日公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于 使用部分超募资金实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目》的议案，公司使用 超募资金6,000万元用于实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目。本年度投入0 万元，累计投入185.04万元。 （3）根据2012年8月14日公司第一届董事会第十二次会议审议通过的《关于 使用部分超募资金永久性补充公司流动资金》的议案，公司使用超募资金1.85亿元永 久补充公司流动资金，以降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资金使用效率、 促进公司生产经营的发展及经济效益的提升。 （4）根据2013年10月22日公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于部 分幕投项目结余资金永久性补充流动资金》的议案，公司将募投项目“年产100万千 瓦太阳能光伏逆变器项目”结余资金7,103.94万元永久补充流动资金。 （5）根据2013年10月22日公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于终 止部分超募资金投资项目并变更部分超募资金为永久补充流动资金》的议案，公司将 超募资金投资项目“年产60万千瓦风能变流器技术改造项目”剩余募集资金6,029.55 万元永久补充流动资金。 （6）根据2014年3月28日公司第二届董事会第五次会议审议通过的《修改<关 于使用部分超募资金永久性补充公司流动资金>的议案》，公司使用超募资金1.2亿元 永久补充公司流动资金，以降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资金使用效 率、促进公司生产经营的发展及经济效益的提升。 （7）根据2014年11月16日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使 用部分超募资金购置光伏中功率产品组装自动化设备的议案》，公司使用超募资金 1527万元购置光伏中功率产品组装自动化设备，以扩大公司生产能力，提高公司竞争 力和经济效益。 （8）根据2013年10月22日公司第二届董事会第三次会议审议通过的《关于使 用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，公司使用超募资金1.8亿元投资设立 全资子公司。根据2014年11月16日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关 于变更超募资金投资项目的议案》，公司拟在原计划使用超募资金1.8亿元的基础上 追加3.2亿元，共计5亿元投资设立合肥阳光新能源科技有限公司； （9) 根据2015年4月14日公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于部 分募投及超募资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》及《关于使用部分超 募资金永久性补充流动资金的议案》，公司使用部分募投及超募资金投资项目结余资 金（含利息收入）4,617.48万元及超募资金9,714.56万元用于永久补充流动资金 截止2015年6月30日公司累计使用募集资金109,527.07万元，扣除累计已使用 募集资金后，募集资金余额为17,597.32万元，募集资金专用账户利息收入9,546.86 万元，募集资金专户截止2015年6月30日余额合计为27,144.18万元。 二、 募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵 循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金 的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规 范使用。 2011年11月18日，公司与徽商银行合肥高新开发区支行、中国民生银行股份有限 公司合肥望江路支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行和招商银 行股份有限公司合肥黄山路支行以及国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管 协议》，在上述四家银行开设募集资金专项账户，其中徽商银行合肥高新开发区支行 专项账户账号为10208010210007522022012，中国民生银行股份有限公司合肥望江路 支行专项账户帐号为3402014180000091，中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开 发区支行专项账户帐号为179713381593和招商银行股份有限公司合肥黄山路支行，此 银行2012年7月20日搬迁并更名为招商银行合肥三孝口支行，专项账户帐号为 551902416710406；2012年7月2日，公司与兴业银行股份有限公司合肥黄山路支行和 国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司合 肥黄山路支行开设募集资金专项账户，专项账户账号为499060100100078437；2012年 8月15日，公司与兴业银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限公司签署《募 集资金三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户， 专项账户账号为499010100100388790；2012年7月2日，公司与阳光电源（甘肃）有限 公司、中国建设银行股份有限公司酒泉工业园区分行以及国元证券股份有限公司签署 《募集资金四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司酒泉工业园区分行开设募 集资金专项账户，专项账户账号为62001640113052500239；2015年4月13日，公司与 兴业银行股份有限公司合肥分行以及国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管 协议》，在兴业银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户，专项账户账号为 499010100100547408。上述三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 截至2015年6月30日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币元 银行名称 银行帐号（活/定期） 余 额 招商银行股份有限公司合肥三 孝口支行 551904181110701 (专户) 2,771,556.55 55190418118000024 (定期) 253,400,000 兴业银行股份有限公司合肥分 行 499010100201013531(定期) 15,270,000.00 499010100100547408(专户) 290.63 合 计 271,441,847.18 三、 2015年半年度度募集资金的实际使用情况 2015年半年度公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币39,539.75万 元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2015年6月30日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资 金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 阳光电源股份有限公司董事会 二○一五年七月三十一日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 127,124.39 报告期投入募集资金总额 39,539.75 已累计投入募集资金总额 109,527.07 报告期内变更用途的募集资金总额 32,000 累计变更用途的募集资金总额 38,029.55 累计变更用途的募集资金总额比例 29.92% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 截止报告期末 累计实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 年产100万千瓦太阳能光伏 逆变器项目 否 20,385 13,880.54 0 13,880.54 100.00% 2013年06月 30日 5,736.11 26,244.44 否 否 研发中心建设项目 否 8,965.43 8,548.41 17.69 8,548.41 100.00% 2014年12月 31日 否 全球营销及服务平台建设项 目 否 3,285 1,680.66 154.09 1,680.66 100.00% 2014年12月 31日 否 补充流动资金 9,582.02 2,478.08 9,582.02 100.00% 承诺投资项目小计 -- 32,635.43 33,691.63 2,649.86 33,691.63 -- -- 5,736.11 26,244.44 -- -- 超募资金投向 甘肃公司年产1000兆瓦光 伏逆变器及风能变流器组装 成套项目 否 4,800 2,815.4 584.43 2,815.4 100.00% 2014年12月 31日 -48.64 459.06 否 否 年产60万千瓦风能变流器 是 6,000 185.04 185.04 100.00% 是 改造项目 光伏中功率产品组装自动化 设备 否 1,527 1,527 0 0.00% 2015年11月 16日 否 合肥阳光新能源科技有限公 司 否 18,000 50,000 24,451.5 24,451.5 48.90% 6,590.41 6,590.41 否 补充流动资金（如有） -- 48,383.5 11,853.96 48,383.5 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 30,327 102,910.94 36,889.89 75,835.44 -- -- 6,541.77 7,049.47 -- -- 合计 -- 62,962.43 136,602.57 39,539.75 109,527.07 -- -- 12,277.88 33,293.91 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 未达到预计效益的原因： 1、“年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”累计实现的收益低于承诺的累计收益，主要原因是产品价格与预计相比有较大幅度下跌所致。 2、“甘肃公司年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目”实际实现的效益低于预计效益，主要原因是公司对该项目的实际实施进行调整， 调整原因主要是：（1）由于国内一些风机制造商自行制造风能变流器设备进行内部配套，从而减少了从市场上购买同类产品的需求，该项目中风能变 流器组装成套项目部分未实施；（2）结合甘肃本地的工业配套能力不足以及当地的人才与用工环境，公司本着务实、经济、节约的原则，投资从简； （3）由于国家能源局近两年来大力发展分布式光伏发电，根据市场需求，公司适时调整了投资布局，进一步挖潜了总部现有的集中式产品的产能，压 缩了该项目的投资。 未达到计划进度的原因：详见“募集资金项目实施出现募集资金结余的金额及原因”。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 当期风电发展面临着产能过剩、并网难、价格下跌等诸多问题尚未彻底解决。目前看全国风电设备制造的利用率较低，而且国内一些风机制造商自行 制造风能变流器设备，内部配套，从而减少了从市场上购买同类产品的需求，这种产业格局给公司风能变流器的销售拓展带了较大的压力。基于行业 未有明显的好转，公司对该项目的投资工期滞后，因此本着控制风险、审慎投资的原则，为更好地维护公司和投资者的利益，决定终止年产60万千瓦 风能变流器技术改造项目并将剩余资金永久性补充公司流动资金。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 适用 2015年6月30日，公司尚有271,441,847.18元超募资金(含利息)尚未使用，具体使用情况如下： 1、2011年11月18日召开的第一届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 12000万元暂时性补充公司流动资金。该笔资金已于2012年5月15日全部归还至募集资金专用账户。 2、2012年4月16日召开的第一届董事会第九次会议，审议通过了《使用部分超募资金设立阳光电源（甘肃）有限公司并实施年产1000兆瓦光伏逆 变器及风能变流器组装成套项目的议案》，同意公司使用4800万元超募资金设立全资子公司阳光电源（甘肃）有限公司实施年产1000兆瓦光伏逆变 器及风能变流器组装成套项目。该项目已累计使用超募资金2,815.40万元。2015年4月14日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于部 分募投及超募资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将甘肃公司年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目结余超募 资金2,139.40万元（含利息）永久补充公司流动资金，该笔流动资金已全部补充完毕。 3、2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用超募资金暂时性补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金12,000 万元暂时性补充公司流动资金，该笔资金已于2012年8月7日全部归还至募集资金专用账户。 4、2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《使用部分超募资金实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目议案》，同意公 司使用6000万元超募资金实施年产60万千瓦风能变流器技术改造项目。2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于终止部 分超募资金投资项目并变更部分超募资金为永久补充流动资金的议案》，同意终止超募资金投资项目《年产60万千瓦风能变流器技术改造项目》并将 该项目的剩余募集资金含利息收入 6,029.55万元永久性补充公司流动资金。该笔流动资金已全部补充完毕。 5、2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金1.8 亿元投资设立全资子公司。2014年11月16日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变更超募资金投资项目的议案》，公司拟在原计划使 用超募资金1.8亿元的基础上追加3.2亿元，共计5亿元投资设立阳光电源能源科技有限公司；2014年12月23日，该全资子公司成立，截止2015年 6月30日。该笔资金已使用24,451.50万元。 6、2014年3月28日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《修改<关于使用部分超募资金永久性补充流动资金>的议案》，同意公司使用超募资金 1.2亿元永久补充公司流动资金。该笔资金已全部补充完毕。 7、2014年11月16日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购置光伏中功率产品组装自动化设备的议案》，同意公司 使用超募资金1527万元购置光伏中功率产品组装自动化设备，以扩大公司生产能力，提高公司竞争力和经济效益。截止2015年6月30日，该项目设 备处于招标阶段，资金尚未使用。 8、2015年4月14日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金9,714.56 万元永久补充公司流动资金。该笔资金已全部补充完毕。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 募集资金到位前，截至 2011 年11 月18 日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,888.14万元，募集资金到位后，经公司第一 届董事会第七次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金 6,888.14 万元。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 适用 2012年5月26日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时性补充流动资金》的议案，同意公司使用超募资金 12,000万元暂时性补充公司流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过6个月。到期前，公司将及时、足额将上述资金归还至募集资金专户。 公司于实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金12,000万元。公司已于2012年8月7日将12,000万元人民币全部归还至公司超募资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 适用 1、“年产100万千瓦太阳能光伏逆变器项目”承诺投资总额为20,385.00万元，实际投资总额为13,880.54万元，募集资金结余主要原因：近年来，光 伏产业深幅调整，设备投资价格不断下行，公司充分结合现有的设备配置与自身在光伏逆变器行业的技术优势和经营经验，对募投项目的生产、测试 等环节进行了优化，部分装备采用自主研发方式得以实现，使得装配、工艺、测试和生产设备的固定资产投入较原计划大幅减少，另外机械制造业持 续低迷，部分设备采购成本也低于预期。该项目的结余资金将其已永久性补充流动资金。 2、 “研发中心建设项目”，承诺投资总额为8,965.43万元，实际投资总额为8,548.41万元，专户结余（含利息收入净额）703.41万元。募集资金结余 主要原因系部分设备采购成本低于预期。该项目的结余资金已永久性补充流动资金。 3、 “全球营销及服务平台建设项目”，承诺投资总额为3,285.00万元，实际投资总额为1,680.66万元，专户结余（含利息收入净额）1,774.67万元。 募集资金结余主要原因系公司目前的市场结构较IPO时期发生了显著变化，公司从外销为主变为内销为主，因此公司本着精细化、集约化的原则，放 缓了针对海外营销平台扩大投资的步伐，整合资源进一步配置国内市场。该项目的结余资金已永久性补充流动资金。 4、阳光电源（甘肃）有限公司“年产1000兆瓦光伏逆变器及风能变流器组装成套项目”承诺投资总额为4,800.00万元，实际投资总额为2,815.40万元， 专户结余（含利息收入净额）2,139.40万元。募集资金结余主要原因系：（1）该项目中风能变流器组装成套项目部分未实施，主要原因是前两年风电 发展面临的产能过剩、并网难、价格下跌等诸多问题尚未彻底解决，全国风电设备制造的利用率较低，且国内一些风机制造商自行制造风能变流器设 备进行内部配套，从而减少了从市场上购买同类产品的需求，这种产业格局给公司风能变流器的销售拓展带来了较大的压力。（2）西北地区在电力电 子领域的工业配套能力不及长三角和珠三角地方，招聘熟练工人难度较大，公司本着务实、经济、节约的原则，投资从简；（3）由于国家能源局近两 年来大力发展分布式光伏发电，根据市场需求，公司适时调整了投资布局，进一步挖潜了总部现有的产品的产能，压缩了该项目的投资。该项目的结 余资金已永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及 去向 未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 不适用 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额(1) 本报告期实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可行性是 否发生重大变化 合肥阳光新能源 科技有限公司 合肥阳光新能源科技 有限公司 50,000 24,451.5 24,451.5 48.90% 6,590.41 合计 -- 50,000 24,451.5 24,451.5 -- -- 6,590.41 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 2013年10月22日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》， 同意公司使用超募资金1.8亿元投资设立全资子公司。 2014年11月16日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变更超募资金投资项目的议案》，公司拟在原 计划使用超募资金1.8亿元的基础上追加3.2亿元，共计5亿元投资设立阳光电源能源科技有限公司； 随着公司近年来光伏电站系统集成业务的快速发展，原超募资金使用计划已不能满足公司业务发展的需求，公司在 原来计划使用超募资金1.8亿元的基础上追加3.2亿元，共计5亿元投资设立合肥阳光新能源科技有限公司。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
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