[发行]金鹰主题：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说 明书摘要2015年第1号 【重要提示】 金鹰主题优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年10月27日中国证 券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【2010】1480号）和2010年11月9日《关于金鹰主题优势股票型证券投资基金募集时间 安排的函》（基金部函【2010】658号）进行募集。本基金的基金合同于2010年12月20 日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基 金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响 而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产 生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风 险等等。 投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人 建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2015 年6月20日，有关财务数据截止日为2015年6月30日，净值表现截止日为2015年6月 30日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 法定代表人：凌富华 设立日期：2002年12月25日 联系电话：020-83282855 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币2.5亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 1、公司董事及监事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、 广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业 部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸 易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部 经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理 兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责 人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第 五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年 1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。? 刘岩先生，董事，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行 总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第 四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月至今，担任 金鹰基金管理有限公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部 总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。 现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白 云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限 公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘 书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财 务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份 有限公司董事，广药白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理，资产重组 经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺 投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政 总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司， 现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人民大 学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长，现 任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管 理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院 博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中 山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中 国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南 国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、 厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部 产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组 织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监助理。 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、 美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 2、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，经济学硕士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银 行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司 第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任 公司总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职， 历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通 过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记， 南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证 券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司 副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十 一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。 3、本基金基金经理 陈立先生，经济学硕士，证券从业经历7年。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究员，2009年6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，非周期组组长、基金经理助 理、投资经理。2013年8月至今，担任本基金基金经理。 4、本基金历任基金经理 冼鸿鹏先生，2010年12月20日至2014年11月19日管理本基金； 彭培祥先生，2011年1月20日至2013年4月10日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有： 刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理； 何晓春先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理； 杨刚先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部副总监，基金经理； 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 法定代表人：凌富华 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：400-6135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）名称：中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） 网址：www.ccb.com （3）名称：中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宁敏 电话：010-66594977 客服电话：95566（全国）@网址：www.boc.cn （4）名称：交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客服电话：95559（全国） 网址：www.bankcomm.com （5）名称：中信银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：bank.ecitic.com （6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话：021-61616196 客服电话：95528（全国） 网址：www.spdb.com.cn （7）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人： 何浩华 联系电话：0757-22388928 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （8）名称：招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：王琳 电话：0755-83196223 客服电话：95555（全国） 网址：www.cmbchina.com （9）名称：中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010-58351666 客服电话：95568（全国） 网址：www.cmbc.com.cn （10）名称：平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 客服电话：4006699999 网址：bank.pingan.com （11）名称：宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 客服电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （12）名称：华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话：010-85238667 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （13）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 联系人： 刘兴龙 电话：0576-86109521 客服电话：96521 省外客服电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com （14）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 网址：www. psbc.com （15）名称：成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 联系电话：028-85190961 客服电话：4006-028-666 公司网站：www.cdrcb.com （16）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 联系电话：0519-89995066 客服电话：96005（全国） 网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ （17）名称：包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话：0472-5109729 客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成都) 网址：www.bsb.com.cn （18）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 联系电话：0571-87117604 客服电话：40080-96527 网址：www.czcb.com.cn （19）名称：广州证券股份有限公司 注册（办公）地址广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （20）名称：长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （21）名称：中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 联系人：范雪玲 电话：0755-82023431 客服电话：4006008008 网址：www.cjis.cn （22）名称：长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：021-68751929 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （23）名称：广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 网址：www.gf.com.cn （24）名称：招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 客服电话：95565（全国）、4008888111 网址：www.newone.com.cn （25）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴958号华能联合大厦5楼 法定代表人：林俊波 联系人：张新媛 电话：021-68865020 客服电话：400-888-1551、021-38784525 网址：www.xcsc.com （26）名称：方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 网址：www.foundersc.com （27）名称：西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：余维佳 联系人：米兵 电话: 023-63786922 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （28）名称：信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63080985 客服电话：4008008899 网址：www.cindasc.com （29）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼 办公地址：上海浦东新区东方路989号中达广场 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓飞 电话：021-50586660-8644 客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、 0379-64902266（洛阳地区） 网址：www.longone.com.cn （30）名称：齐鲁证券有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 电话：0531-82024184 联系人：傅咏梅 电话：0531-87107718 客服电话：95538（全国） 网址：www.qlzq.com.cn （31）名称：爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：钱华 联系人：陈敏 电话：021-32229888 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com （32）名称：国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 客服电话：0791-6272572 网址：www.gsstock.com （33）名称：财通证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 客服电话：0571-96336（上海地区962336） 网址：www.ctsec.com0 （34）名称：万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创滨 电话：020-37865070 客服电话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn （35）名称：国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：范咏 联系人： 李蔡 电话：0551-2272101 客服电话：95578（全国） 网址：www.gyzq.com.cn （36）名称：华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 电话：025-83290979 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （37）名称：申万宏源证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com （38）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 联系人：谢高德 电话：021-38565785 客服电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （39）名称：东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 客服电话：0512-96288 网址：www.dwzq.com.cn （40）名称：中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （41）名称：安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （42）名称：中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （43）名称：东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话:0769-22112062 客服电话：0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn （44）名称：山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心 法定代表人：侯巍 联系人：孟婉娉 电话：0351-8686703? 客服电话：400-666-1618 ?? 网址：www.i618.com.cn （45）名称：华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890208 客服电话：0931-8888088等 网址：www.hlzqgs.com （46）名称：世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层??? 法定代表人：姜昧军 联系人：王佳佳 电话：0755-83199599转8172 客服电话：0755-83199599 网址：www.csco.com.cn （47）名称：华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （48）名称：天风证券有限责任公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 客服电话：027-87618882 网址：www.tfzq.com （49）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦23层 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：0311-66006403 客服电话：4006128888 网址：www.s10000.com （50）名称：国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 客服电话：400-888-5288、0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn （51）名称：财富证券有限责任公司 注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 客服电话：0731-84403350 网址：www.cfzq.com （52）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：莫晓丽 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （53）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 客服电话：4008096518（全国）、96518(安徽) 网址：www.hazq.com （54）名称：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号1901室 办公地址：北京市东城区国门内大街28号民生金融中心A座16层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （55）名称：英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔辉 电话：0755-83007159 客服电话：4008-188-688 网站：www.ydsc.com.cn （56）名称：日信证券有限责任公司 注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-88086830 客服电话：010-88086830 网址： www.rxzq.com.cn （57）名称：浙商证券有限责任公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼 法定代表人：吴承根 联系人：刘虹 电话：0571-87901908 客服电话：0571-96777 网址： www.stocke.com.cn （58）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn （59）名称：申万宏源证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 客服电话：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com （60）名称：中国银河股份证券有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （61）名称： 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人： 常喆 联系人： 黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （62）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 客服电话：0755-83478806等 网址：www.cs.ecitic.com （63）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银河中路168号上海银行大厦29楼 联系人： 芮敏琪 电话：021-38676666-6161 客服电话：95521（全国） 网址：www.gtja.com （64）名称：海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话：021-23219286 客服电话：95533（全国）、4008888001 网址：www.htsec.com （65）名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心49层 法定代表人：赵立功 联系人： 高克南 电话：0755-82545707 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （66）名称：江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人： 高悦铭 电话：0451-82337802 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （67）名称：中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （68）名称：华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 客服电话：021-38929908、 400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （69）名称：国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周洋 联系电话：0755-82133066 客服电话：95536（全国） 网址：www.guosen.com.cn （70）名称：国海证券股份有限公司 注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （71）名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19-20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：96598 网址：www.bigsun.com.cn （72）名称：新时代证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （73）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130577 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （74）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼 法定代表人薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169089 客服电话：95525（全国）、4008888788 网址：www.ebscn.com （75）名称：中山证券股份有限公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 联系电话：0755- 82570586 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （76）名称：平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：谢永林 联系人：袁月 电话：0755-22627802 客服电话：4008816168 网址：www.stock.pingan.com （77）九州证券有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：曲国辉 联系人：何曌 电话：0755-33331188 客服电话：4006-5432-18 网址：www.tyzq.com.cn （78）机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系电话：010-59355900 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （79）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 网址：www.nesc.cn （80）名称：联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系电话：021-33606736 客服电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （81）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系电话：021-68761616 客服电话：95353 网址：www.tebon.com.cn （82）名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址：www.hx818.com （83）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟???????????????????? 联系电话：021-64339000 客服电话：4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （84）名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 客服电话：4006-788-887 网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （85）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话：021-58870011-6618 客服电话：400-700-9665 网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （86）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （87）名称：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0751-28829790 客服电话：4000-766-123、0571-28829123 网址：数米基金网（www.fund123.cn） （88）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 网址：长量基金销售网(www.erichfund.com) （89）名称：中期时代基金销售(北京)有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 电话：010- 59539888 客服电话：95162或4008888160 网址：中期金融超市(www.cifcofund.com) （90）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 联系人：李延鹏 电话：0755-82721122-8625 客服电话：400－920－0022 公司网站：www.homeway.com.cn （91）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：林顺平 联系人：杨翼 电话：4008-773-772 客服电话：0571-88920897 网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.cn） （92）名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：010-85188234 客服电话：400-888-6661 网址：展恒基金理财平台(www.myfund.com) （93）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话：010-59393923-811 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （94）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （95）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 办公地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦10层1008室 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 客服电话：400-688-5958 网址：www.eqianjing.com （96）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 客服电话：4007-868-868 网址：http://www.chtfund.com/ （97）名称：中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 业务联系人：赵森 联系电话：010-59539864 客服电话：95162 / 400-8888-160 网址：www.cifco.net （98）名称：上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 邮政编码：200010 法定代表人：张皛 联系人：周丹 电话： 021-33323999*8318 客服电话：400-820-2819?????? 网址：fund.bundtrade.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦22-23层 法定代表人：凌富华 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：江亚芳、陈进学、徐艳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审亚太会计师事务所 住所：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层 法定代表人：杨池生 电话：010-51716801、51716803、51716807 传真：010-51716790 邮编：100036 经办注册会计师：韩振平、王兵 四、基金的名称 本基金名称：金鹰主题优势股票型证券投资基金 本基金简称：金鹰主题优势股票 本基金代码：210005 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，把握主题投资的脉络，在充分 控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价， 力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。 七、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权 证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的 比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司； 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。 如将来法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，即 可将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 八、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济所处投资时钟的象限、国内股 票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体宏 观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益 与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金 融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金 融工具的投资比例。 2、股票投资策略 本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现 “主题优势”这个核心理念。本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学 技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、 盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会 结构变迁所带来的投资主题。具体说来，可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、 消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、 节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、 人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经 济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，且将导致 相关行业或企业经营状况的改善，故而，将给本基金带来良好的投资机会。 各种投资主题的差异主要体现在：对上市公司经营绩效传导的路径之长短与作用力度之大小、 受益于该投资主题的行业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、可持 续性、战略性主题还是战术性主题等等。从证券投资的视角看，对上市公司经营绩效传导的 路径短、作用力度大、受益于该主题的行业与产业数量众多、受益于该投资主题的上市公司 数量多且质量好、可持续性强的战略性主题，具有明显的比较优势。 一般而言，投资主题是跨行业的，以“消费提振”主题为例，其波及的行业主要有：食品饮 料、纺织服装、餐饮旅游、家用电器、汽车制造等等。鉴于投资主题的跨行业特性，本基金 根据受益于“主题”的各行业随着经济周期变化的弹性，将“主题”区分为“防御型主题” 与“进取型主题”，在宏观经济与证券市场的不同周期阶段，在上述两大类型的主题之间审 慎遴选。在“自上而下”遴选投资标的的过程中，遵循“先主题，后行业，再个股”的逻辑 顺序。 在具体投资主题、行业（采用申银万国行业分类）与个股的遴选上，通过对投资主题、行业 和个股的比较优势进行持续评估，本基金力求准确把握各类重大投资主题所带来的投资机遇， 并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。 （1）投资主题遴选策略 在宏观经济所处投资时钟的不同象限，以及证券市场运行的不同周期阶段，“防御型主题” 与“进取型主题”的比较优势亦不相同。宏观经济与资本市场的上行周期当中，进取型主题 具有比较优势；而在宏观经济与资本市场的下行周期当中，防御型主题具有比较优势；为了 对可供选择的投资主题进行综合评价，本基金通过定性与定量相结合的方法建立了“金鹰投 资主题评价模型”，该模型的主要考量因素包括：投资主题是否源于国际经济环境，是否源 于政府财政政策，是否源于央行货币政策，是否源于国家战略，是否源于政府其它特定政策 目标，是否源于社会变迁，是否源于国内外政治环境，是否源于科技进步，向实体经济各行 业传导的时滞，对实体经济产生牵引的广度、深度、持续时间，证券市场是否存在明确的投 资标的，是否源于国内外突发事件、重大事件，投资主题对于实体经济、金融市场的影响是 否随着国内外突发事件、重大事件的平息而立即消失等等。 借助“金鹰投资主题评价模型”对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续性强、对 于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题， 作为本基金的重点配置方向。 （2）行业配置策略 遴选出重点配置的投资主题之后，根据受益于这些投资主题的程度来筛选本基金重点配置的 行业。 本基金采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，建立了“金鹰行业综合评价模 型”。定量方面主要依据行业的盈利指标、成长指标、现金流指标、偿债能力指标、营运能 力指标、估值指标，定性方面主要依据国际经济环境、全球产业周期、财政政策、货币政策 对于行业的影响，政府特定政策目标、国内消费环境的变迁、科技进步、国内外突发事件、 重大事件对于行业的影响、行业的盈利前景及成长空间分析等等。“金鹰行业综合评价模型” 试图预判与寻找那些具有综合性比较优势的行业，力图使得这些行业的投资收益超越市场当 中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置，以期提升投资组合的收益率。 在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策委员 会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。 （3）个股精选策略 遵循“防御”或者“进取”的投资取向，依据主题配置策略与行业配置策略，本基金在各行 业内配置相应的投资标的。 本基金采用基本面加权的方法，建立了“金鹰企业综合评价模型”，该模型主要通过定量分 析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面，主要依据 盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公 司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感 性，所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；企业具有核心竞争力，其资 源储量、质量、品位在拥有相同资源的上市公司当中的相对排名，综合竞争力在行业内处于 领先地位；具有良好的治理结构和财务健康度等；最后结合定量和定性研究以及实地调研， 筛选出基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。 3、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观 经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 （1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分 析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。 （2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、 中、短期债券的投资比例。 （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债 券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。 （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等 级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。 本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收 益的情况下，积极把握市场机会。 （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。 4、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得 权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波 动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交 易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25% 本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（1）沪深300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映A股市场整体走势的指数，指数样本 覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）沪深 300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且 指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3） 沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使 基金之间更易于比较。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基 金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中 国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、风险收益特征 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权 证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产的 比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司； 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。 因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金 和混合型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2015年7月 30日复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日为2015年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 ■ 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金报告期末未持有资产支持债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9．1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金报告期末未持有股指期货。 9．2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查、或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 ■ （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2010年12月20日，基金合同生效以来（截至2015年6月30日）的 投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰主题优势股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ 金鹰主题优势股票型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图（2010年12月20日至2015年6月30日） ■ 注：1、本基金合同于2010年12月20日正式生效；2、截至报告日本基金各项投资比例符 合基金合同规定的各项比例，股票资产占基金总资产的比例为60%～95%，其中，不低于80% 的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的 5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证投资 的比例范围占基金资产净值的0%～3%；3、本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率 ×75%＋中信标普国债指数收益率×25%。 十三、基金的费用和税收 （一）与基金运作相关的费用 1、与基金运作相关的费用种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过 户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金资产的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、与基金运作相关的费用种类”中第（3）至第（7）项费用，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率、基金销售费率等相关费率。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次 申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入 基金财产。 申购费率如下： ■ 注：上表中，A为投资者申购金额。 2、赎回费率 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示： ■ 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归 基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变 更，基金管理人应在调整实施2日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申 购费率、赎回费率。 3、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和 基金合同的原则另行制定并公告。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管 理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。 调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以对 促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年1月16日刊 登的《金鹰主题优势股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： （一）在“三、基金管理人”部分， 1、更新了个别董事、高经管理人员任职情况； 3、更新了个别投资决策委员会成员信息。 （二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息； （三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新： 1、 更新了代销机构等相关服务机构的基本信息和联络方式； 2、 新增了民族证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2015年1月16日公告； 3、 新增了东北证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2015年3月7日公告； 4、 新增了联讯证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2015年4月1日公告 5、 新增了德邦证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2015年4月15日公告 6、 新增了宏信证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于2015年4月15日公告 7、 新增了华鑫证券有限责任公司为代销机构，该变动事项于22015年4月24日公告 8、 新增了浙江稠州商业银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于2015年6月11日公 告 9、 新增了上海汇付金融服务有限公司为代销机构，该变动事项于2015年6月11日公告 （四）在“十三、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容； （五）在“十四、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩； （六）在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内 容。 金鹰基金管理有限公司 2015年8月1日 中财网
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