[发行]中海优势：更新招募说明书摘要（2015年第2号）

时间：2015年08月03日 15:03:59 中财网

中海
保本混合
型证券投资基金
更新招募说明书
摘要



（
2015
年
第
2
号）






本基金基金合同于
2012
年
6
月
20
日生效。






重要提示


投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。



本基金是保本混合型基金，在证券投资基金中属于低风险
收益
品种
。

投
资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机
构。如发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形，投资者认购并持有
到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



本招募说明书所载内容截止日为
20
15
年
6
月
20
日
，有关财务数据和净值
表现截止日为
201
5
年
3
月
31
日
(
财务数据未经审计
)
。






一
、基金管理人


（一）基金管理人概况


本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：


名称：中海基金管理有限公司


住所：
上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公地址：
上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


邮政编码：
200120


成立日期：
2004
年
3
月
18
日



法定代表人：黄鹏


总经理：
黄鹏


经营范围：
基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务（涉及行政许可的凭许可证经营）。



批准设立机关：
中国证券监督管理委员会


批准设立文号：证监基金字
[2004]24
号


组织形式：有限责任公司（中外合资）


注册资本：
壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元
人民币


联系人：兰嵘


联系电话：
021
-
38429808


股东名称及其出资比例：


中海信托股份有限公司
4
1
.
591
％


国联证券股份有限公司
3
3
.
409
％


法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
2
5.
000
％


（二）主要人员情况


1
、董事会成员


陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托
股份有限公司总裁
、党委书记
。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中
国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限
公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁
，
中海基金管理有限公司总经理。



成赤
先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管
理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石
油有限公司资金融资部副总监。



黄
鹏先生，董事。

复旦大学硕士
。现任中海
基金管理
有限公司
总经理
兼
中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长
。历任
上海市新长宁（集团）有
限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员，



中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理
。



彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现
任国联证券股份有限公司副总裁。

历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总
经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总
监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理
兼风控总监
，国联证券股份有限公司
副总裁
兼证券投资部总经理。



江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。

历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前
东街证券营业部总经理、无锡人
民东路证券营业部总经理、财富管理中心总
经理、无锡华夏南路证券营业部总经理
、
总裁助理兼资产管理部总经理、副
总裁兼资产管理部总经理
。



TAY SOO MENG
（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。

新加坡国立大学
学
士。现任爱德蒙得洛希尔
资产管理
（
香港
）
有限公司
市场行销总监。历任新
加坡
Coopers & Lybrand
审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主
管、董事总经理兼营运总监
(
亚太区
,
日本除外
)
、董事总经理兼法国兴业资
产
管理
新加坡执行长
，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监
。



陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。



WEIDONG WANG
（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。

现任
美国
德杰
律师事
务所合伙人。历任
Sidley Austin(
盛德律师事务所
)
芝
加哥总部律师
，
北京大学国家发展研究院国际
MBA
项目访问教授
，
北京德恒
律师事务所合伙人。



张军先生，
独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦
发展研究院副
院长、博士生导师。



2
、监事会成员


张悦
女士，监事长。

硕士
，
高级
会计师。现任中海信托股份有限公司
纪



委副书记、总稽核兼
合规总监、
信托事务管理总部总经理
。

历任北京石油交
易所
交易部副经理，
中国海洋石油东海
公司计财部会计、企管部企业管理岗，
中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计
财部
岗位
经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理
。



Denis LEFRANC
（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙
得洛希尔资产管理
（
香港
）
有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员
会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，
法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常
务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有
限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲
区
副执行总监。



康铁祥
先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核
部
总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科
员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理
部总经理助
理
、风险管理部总经理兼风控总监
。



张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总
经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司
网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管
理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理
、信息技术部副总经
理
。



3
、高级管理人员


陈浩鸣先生，董事长。简历同上。



黄鹏
先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集
团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会
委员。

2007
年
10
月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中
心总经理，
2011
年
10
月至今任本公司总经理，
2013
年
2
月至今任本公司董事，
2013
年
7
月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。



宋宇先生，
常务
副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任



无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。

2004
年
3
月进入本公司工作，
历任
本
公司督察长、副总经理（期间
2011
年
1
月至
2011
年
10
月兼任本公司代理总经
理，
2014
年
5
月至
2014
年
10
月兼任本公司代理督察长）
，
2015
年
4
月至今任本
公司常务副总经理
。



王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际
证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。

2006
年
9
月
进入本公司工作，
历
任
监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、
督察长兼
监察稽核部总经理兼信息披露负责人。

2015
年
5
月至今任本公司督
察长兼信息披露负责人。






4
、基金经理


刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。

2007
年
3
月进入本公司工作，曾任产品开发总监。

2010
年
3
月至
今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，
2012
年
6
月至今任中海保
本混合型证券投资基金基金经理，
2013
年
7
月至今任中海安鑫保本混合型证
券投资基金
基金经理，
2014
年
5
月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，
2015
年
4
月至今任中海安鑫宝
1
号保本混合型证券投资基
金基金经理。



5
、历任基金经理


本基金基金合同于
2012
年
6
月
20
日生效，历任基金经理如下表：


基金经理姓名


管理本基金时间


刘俊


2012
年
6
月
20
日至今







6
、投资决策委员会成员


黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。



夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理、研



究总监、首席策略分析师、基金经理。



许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副
总监、基金经理。



陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监。



江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部总经理、基
金经理。



7
、上述人员之间不存在近亲属关系。



二
、基金托管人


（一）基金托管人基本情况


名称：中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


成立时间：
1984
年
1
月
1
日


法定代表人：姜建清


注册资本：人民币
349,018,545,827
元


联系电话：
010
-
66105799


联系人：蒋松云





三
、相关服务机构


（一）销售机构


1
、直销机构：


（
1
）中海基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公地址：上海市浦东新区银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


法定代表人：
黄鹏


电话：
021
-
68419518



传真：
021
-
68419328


联系人：
周颖


客户服务电话：
400
-
888
-
9788
（免长途话费）或
021
-
38789788


公司网址：
www.zhfund.com


（
2
）中海基金管理有限公司北京分公司


住所：
北京市西城区复兴门内大街
158
号
1
号楼
F218


办公地址：
北京市西城区复兴门内大街
158
号
1
号楼
F218


负责人：
李想


电话：
010
-
66493583


传真：
010
-
66425292


联系人：邹意


客户服务电话：
400
-
888
-
9788
（免长途话费）


公司网站：
www.zhfund.com


2
、代销机构：


（
1
）中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号
法定代表人：姜建清
传真：
010
-
66107738
客户服务电话：
95588
公司网址：
www.icbc.com.cn


（
2
）中国农业银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
69
号


办公地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：刘士余


客户服务电话：
95599


公司网址：
www.abchina.com


（
3
）交通银行股份有限公司



住所：
上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：
牛锡明


电话：
0
21
－
58781234


传真：
021
-
58408483


联系人：
曹榕


客户服务电话：
95559


公司网址：
www.bankcomm.com


（
4
）中国建设银行股份有限公司


住所
：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人：
王洪章


联系人：
何奕


客户服务电话：
95533


公司网址：
www.ccb.com


（
5
）招商银行股份有限公司


住所
：深圳市福田区深南大道
7088
号


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号


法定代表人：
李建红


传真：
0755
-
83195
049


联系人：
邓炯鹏


客户服务电话：
95555


公司
网址：
www.cmbchina.com


（
6
）中信银行股份有限公司


住所：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：常振明


客户服务电话：
95558


公司网址：
bank.ecitic.com


（
7
）中国民生银行股份有限公司



住所
：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：
北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：
洪崎


电话：
010
-
58560666


传真：
010
-
57092611


联系人：
王继伟


客户服务电话：
95568


公司网
址：
www.cmbc.com.cn


（
8
）上海浦东发展银行股份有限公司


住所
：上海市中山东一路
12
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
－
61616193


传真：
021
-
63604196


联系人：高天、杨文川


客户服务电话：
95528


公司网址
：
www.spdb.com.cn


（
9
）温州银行股份有限公司


住所：温州市车站大道
196
号


办公地址：温州市车站大道
196
号


法定代表人：邢增福


联系电话：
0577
-
88990082


传真：
0577
-
88995217


联系人：林波


客户服务电话：
96699
（浙江省内）、
962699
（上海地区）、
0577
-
96699
（其他地区）


公司网址：
www.wzbank.cn


（
1
0
）
上海农村商业银行
股份有限公司



住所：
上海市银城中路
8
号
15
-
20
楼、
22
-
27
楼


办公地址：
上海市银城中路
8
号
15
-
20
楼、
22
-
27
楼


法定代表人：胡平西


联系人：
施传荣


电话：（
021
）
38576666


传真：（
021
）
50105124


客户服务电话：
（
021
）
962999


公司网站：
www.srcb.com


（
1
1
）国联证券股份有限公司


住所：
无锡市太湖新城金融一街
8
号
7
-
9
层


办公地址：
无锡市太湖新城金融一街
8
号
7
-
9
层


法定代表人：姚志勇


电话：
0510
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


联系人：沈刚


客户服务电话：
95570


公司网址：
www.glsc.com.cn


（
1
2
）长江证券股份有限公司


住所：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


办公地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


联系人：
李良


客户服务电话：
95579
或
4008
-
888
-
999


公司网址：
www.95579.com


（
1
3
）海通证券股份有限公司


住所：上海市广东路
689
号



办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100


联系人：金芸、李笑鸣


客户服务电话：
95553


公司网址：
www.htsec.com


（
1
4
）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


办公地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
6
6568990


联系人：田薇


客户服务电话：
4008
-
888
-
888


公司网址：
www.chinastock.com.cn


（
1
5
）中信建投证券股份有限公司


住所：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市东城区朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


联系人：权唐、许梦园


电话：
400
-
8888
-
108


开放式基金咨询电话
:
400
-
8888
-
108


开放式基金业务传真：
010
-
65182261


公司网址：
www.csc108.com


（
1
6
）国泰君安证券股份有限公司


住所：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼



法定代表人：万建华


电话：
021
-
38676161


传真：
021
-
38670161


联系人：芮敏祺


客户服务电话：
400
-
888
-
8666


公司网址：
www.gtja.com


（
17
）
申万宏源证券有限公司


住所：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


办公地址：
上海市徐汇区长乐路
989
号
45
层


法定代表人：
李梅


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
33388224


联系人：
黄莹


客户服务电话：
95523
或
4008895523


公司网址：
www.swhysc.com


（
18
）广发证券股份有限公司


住所：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：
广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：
孙树明


电话：
020
-
87555888


传真：
020
-
87555305


联系人：黄岚


客户服务电话：
95575
或致电各地营业网点


公司网址：
www.gf.com.cn


（
19
）兴业证券股份有限公司


住所：福建省福州市湖东路
268
号



办公地址：上海浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21
楼


法定代表人：兰荣


电话：
021
-
3856
5785


传真：
021
-
38565955


联系人：谢高得


客户服务电话
:
95562


公司网址：
www.xyzq.com.cn


（
20
）
华泰证券
股份有限
公司


住所：江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


办公地址：
江苏省南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
025
-
57038523


传真：
025
-
84579
763


联系人：
朱嘉裕


客户服务电话：
95597


公司网址：
www.htsc.com.cn


（
21
）
东吴证券
股份有限公司


住所：
江苏省
苏州
工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


办公地址：
江苏省
苏州
工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


法定代表人：
范力


电话：
0512
-
65581136


传真：
0512
-
65588021


联系人：方晓丹


客户服务电话
:05
12
-
33396288


公司网址：
www.dwzq.com.cn


（
22
）
中信
证券（浙江）有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


办公地址：
浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层



法定代表人：刘军


电话：
0571
-
87112510


传真：
0571
-
86065161


联系人：
丁思聪


客户服务电话
:
9
5548


公司网址：
www.bigsun.com.cn


（
23
）
东海证券
股份有限公司


住所：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
层


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：
朱科敏


电话：
021
-
20333333


传真：
021
-
50498871


联系人：
梁旭


客户服务电话：
400
-
888
-
8588


公司网址：
www.longone.com.cn


（
24
）
招商证券
股份有限公司


住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座
38
-
45
层


办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


电话：
0755
-
82943
666


传真：
0755
-
82943
636


联系人：
林生迎


客户服务电话：
95565


公司网址
：
www.newone.com.cn


（
25
）
中银国际
证券有限责任公司


住所：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39
层


办公地址：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
40
层


法定代表人：
许刚



电话：
021
-
68604866


传真：
021
-
50372474


联系人：
李丹


客户服务电话：
400
-
620
-
8888


公司网址：
www.bocichina.com


（
26
）平安证券有限责任公司


住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8
楼


办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼
8
楼


法定代表人：杨宇翔


电话：
4008866338


传真：
0755
-
82400862


联系人：郑舒丽


客户服务电话：
95511
-
8


公司网址：
www.pingan.com


（
27
）安
信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
34
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层


法定代表人：
牛冠兴


电话：
021
-
68801217


传真：
021
-
68801210


联系人：
张勤


客户服务电话：
4008
-
001
-
001


公司网址
：
www.essence.com.cn


（
28
）
光大证券股份有限公司


住所：
上海市静安区新闸路
1508
号
办公地址：
上海市静安区新闸路
1508
号
法定代表人：
薛峰
电话：
021
-
22169999



传真：
021
-
22169134


联系人：刘晨


客
户
服
务
电话：
95525


公司网址：
www.ebscn.com


（
29
）国信证券股份有限公司


住所
：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址：深圳市红岭中路
1012
号国信证券大厦


法定代表人：
何如


电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


联系人
：
周杨


客户服务电话：
95536


公司
网址：
www.guosen.com.cn


（
30
）齐鲁证券有限公
司


住所
：山东省济南市经
七
路
86
号
23
层经纪业务总部
法定代表人：李玮


电话：
0531
-
68889115
传真：
0531
-
68889752
联系人：
吴阳
客户服务电话：
95538


公司
网址：
www.qlzq.com.cn


（
31
）第一创业证券股份有限公司


住所
：
广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路
12
号中民时代广场
B
座
25
、
26
层


法定代表人：
刘学民


联系人：崔国良


电话：
0755
-
25832852



传真：
0755
-
82485081


客户服务电话：
400
-
888
-
1888


公司网址：
www.firstcapital.com.cn


（
32
）
中国中投证券有限责任公司


住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01
、
02
、
03
、
05
、
11
、
12
、
13
、
15
、
16
、
18
、
19
、
20
、
21
、
22
、
23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：刘毅


电话
0755
-
82023442


传真
0755
-
82026539


客服电话
400
600
800
8


公司网址
www.china
-
invs.cn


（
33
）国元证券股份有限公司


注册地址：安徽省合肥市寿春路
179
号


法定代表人：凤良志


联系人：李飞


客户服务电话：
400
-
8888
-
777


公司网址：
www.gyzq.com.cn


（
34
）渤海证券股份有限公司


住所：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市南开区宾水西道
8
号


法定代表人：杜庆平


联系人：
王兆权


电话：
022
-
28451861


传真：
022
-
28451892



客户服务电话：
400
-
651
-
5988


公司网址
: www.bhzq.com


（
35
）
国金证券
股份有限公司


住所
：成都市东城根上街
95
号


办公地址：成都市
东
城根上街
95
号
6
、
16
、
17
楼


法定代表人：
冉云


联系人：金喆


客户服务电话：
400
-
660
-
0109


公司
网址：
www.gjzq.com.cn


（
36
）信达证券股份有限公
司


住所：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚


联系人：唐静


联系电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


客户服务电话：
400
-
800
-
8899


公司网址：
www.cindasc.com


（
37
）中信证券股份有限公司


住所：深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(
二期
)
北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系电话：
010
-
60838888


传真：
010
-
60833739


联系人：顾凌


客户服务电话
:
400
-
889
-
5548


公司网址：
www.cs.ecitic.com


（
38
）
方正证券
股份有限公司



住所：湖南长沙芙蓉中路
2
段华侨国际大厦
22
-
24
层


法定代表人：雷杰


联系人：彭博


联系电话：
0731
-
85832343


传真：
0731
-
85832214


客户服务电话：
95571


公司
网址：
www.foundersc.com


（
39
）东北证券股份有限公司


住所：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号证券大厦
1005
室


法定代表人：矫正中


联系人
:
安岩岩


电话：
0431
-
85096517


客户服务电话：
4006000686


公司网址：
www.nesc.cn


（
40
）华福证券有限责任公司


住所：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
15
7
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


联系电话：
0591
-
87383623


业务传真：
0591
-
87383610


统一客户服务
电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


公司
网址：
www.
hfzq.com.cn


（
41
）东兴证券股份有限公司


住所：
北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B
座
12
-
15
层


法定代表人：魏庆华


联系人：汤漫川



电话：
010
-
66555316


传真：
010
-
66555246


客户服务
电话：
400
-
888
-
8993


公司
网址：
www.dxzq.net
.cn


（
42
）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层
法定代表人：林义相
电话：
010
-
6604
5529
传真：
010
-
66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：
010
-
66045678
公司网址：
www.txsec.com


天相基金网网址：
www.jjm.com.cn


（
43
）华宝证券有限责任公司


住所：上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57
层


法定代表人：陈林


联系人：宋歌


电话：
021
-
68778010


传真：
021
-
68778117


客服电话：
400
-
820
-
9898
、
021
-
38929908


网址：
www.cnhbstock.com


（
44
）
长城国瑞证券
有限公司


住所：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


办公地址：厦门市莲
前西路
2
号莲富大厦十七楼


法定代表人：
王勇


联系人：赵钦


客户服务电话：
0592
-
5163588



公司
网站
：
www.xmzq.cn


（
45
）中信证券（山东）有限责任公司


住所：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20
层


法定代表人：杨宝林


联系人：吴忠超


联系电话：
0532
-
85022326


客服电话：
95548


公司网址：
www.citicssd.com


（
46
）
华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）
单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

法定代表人：俞洋

联系人：陈敏

业务联系电话：021-64339000-807

客服热线
：021-32109999；029-68918888；4001099918

公司网址
：www.cfsc.com.cn


（
47
）杭州数米基金销售有限公司


住所：
杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218
号
1
幢
202
室


办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12
楼


法定代表人：陈柏青


联系人：
张裕


联系电话：
021
-
60897840


客服电话：
4000
-
766
-
123


公司网址：
www.
fund123.cn


（
48
）深圳众禄基金销售有限公司


住所：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼



办公地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8
楼


法定代表人：薛峰


联系人：
童彩
平


联系电话：
0755
-
33227950


客服电话：
4006
-
788
-
887


公司网址：
www.zlfund.cn
及
www.jjmmw.com


（
49
）
上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所：上海市浦东新区高翔路
526
号
2
幢
220
室


办公地址：上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B
座
16
层


法定代表人：张跃伟


业务联系人：
郑茵华


联系电话：
021
-
20691831


客服电话：
400
-
820
-
2899


公司网址：
www.erichfund.com


（
50
）
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司


住所：
上海市虹口区飞虹路
360
弄
9
号
3724
室
办公地址：
上海市杨浦区昆明路
508
号北美广场
B
座
12
层
法定代表人：汪静波


联系人：
徐诚
联系电话：
021
-
38
509639
客服电话：
400
－
821
－
5399
公司网址：
www.noah
-
fund.com


（
51
）
和讯信息科技有限公司


住所：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：王莉


联系人：
吴卫东


联系电话：
021
-
20835787



客服电话：
400
-
920
-
0022/ 021
-
20835588


公司网址：
licaike.hexun.com


（
52
）
上海天天基金销售有限公司


住所：上海市徐汇区龙田路
190
号
2
号楼
2
层


办公地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
10
楼


法定代表人：其实


联系人：
朱玉


联系电话：
021
-
54509998


客服电话：
400
-
1818
-
188


公司网址：
www.1234567.com.cn


（
53
）万银财富（北京）基金销售有限公司


住所：
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


办公地址：
北京市朝阳区北四环中路
27
号盘古大观
3201


法定代表人：
王斐


联系人：李亚洁


联系电话：
010
-
53300532


客服电话：
400
-
081
-
6655


公司网址：
www.wy
-
fund.com


（
54
）上海好买基金销售有限公司


住所：
上海市虹口区欧阳路
196
号
26
号楼
2
楼
41
号


办公地址：上海市浦东新区浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903
～
906
室


法定代表人：
杨文斌


联系人：
张茹


联系电话：
021
-
58870011


客服电话：
400
-
700
-
9665


公司网址：
www.ehowbuy.com


（
55
）上海利得基金销售有限公司



住所：上海市宝山区蕴川路
5475
号
1033
室


办公地址：
上海浦东新区峨山路
91
弄
61
号
10
号楼
12
楼


法定代表人：
沈继伟


联系人：
吴鸿飞


联系电话：
021
-
50583533


客服电话：
400
-
005
-
6355


公司网址：
www.
leadfund.com.cn


（
56
）北京增财基金销售有限公司


住所：
北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
号


办公地址：北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209
号


法定代表人：
罗细安


联系人：
史丽丽


联系电话：
010
-
67000988


客服电话：
400
-
001
-
8811


公司网址：
www.zcvc.com.cn


（
57
）北京恒天明泽基金销售有限公司


住所：北京市经济技术开发区宏达北路
10
号五层
5122
室


办公地址：北京市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A
座
23
层


法定代表人：梁越


联系人：
周斌


联系电话：
010
-
57756019


客服电话：
400
-
786
-
8868
-
5


公司网址：
www.chtfund.com


（
58
）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4
栋
10
层
1006#


办公地址：
北京市西城区宣武门外大街
10
号庄胜广场中央办公楼东翼
7
层
727
室


法定代表人：
杨懿



联系人：
刘宝文


联系电话：
010
-
63130889
-
8369


客服电话：
400
-
166
-
1188


公司网址：
8.jrj.com.cn


（
59
）
浙江同花顺基金销售有限公司


住所：
浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
室


办公地址：
浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2
楼


法定代表人：凌顺平


联系人：胡璇


联系电话：
0571
-
88911818


客服电话：
4008
-
773
-
772


公司网址：
www.5ifund.com


（
60
）
中国国际期货有限公司


注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、
12
层


办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
1
层、
2
层、
9
层、
11
层、
12
层


法定代表人：王兵


联系人：孟夏


联系电话：
010
-
59539861


客服电话：
95162
、
400
-
8888
-
160


公司网址：
www.cifco.net


(61)
中期资产管理有限公司


住所：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号
1
幢
11
层
1103
号


办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14
号中期大厦
8
层


法定代表人：
姜新


联系人：
方艳美


联系电话：
010
-
65807865



客服电话：
010
-
65807865


公司网址：
www.cifcofund.com


(62)
浙江金观诚财富管理有限公司


住所：
杭州市拱墅区登云路
45
号（锦昌大厦）
1
幢
10
楼
1001
室


办公地址：
杭州市拱墅区登云路
45
号（锦昌大厦）
1
幢
10
楼
1001
室


法定代表人：
陈峥


联系人：
周立枫


联系电话：
0571
-
88337788


客服电话：
400
-
068
-
0058


公司网址：
www.jincheng
-
fund.com


（
63
）
上海汇付金融服务有限公司


住所：
上海市黄浦区西藏中路
336
号
1807
-
5
室


办公地址：上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19
楼


法定代表人：
张皛


联系人：
周丹


联系电话：
021
-
33323999*8318


客服电话：
400
-
820
-
2819


公司网址：
fund.bundtrade.com


基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。






（二）注册登记机构


名称：中海基金管理有限公司


住所：上海市浦东新区
银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


办公地址：上海市浦东新区
银城中路
68
号
2905
-
2908
室及
30
层


法定代表人：
黄鹏


总经理：
黄鹏


成立日期：
2004
年
3
月
18
日



电话：
021
-
38429808


传真：
021
-
68419
328


联系人：
周琳





（三）担保人


名称：中国投融资担保有限公司


住所：北京市海淀区西三环北路
100
号金玉大厦写字楼
9
层


办公地址：北京市海淀区西三环北路
100
号金玉大厦写字楼
9
层


法定代表人：黄炎勋


成立日期：
1993
年
12
月
4
日


组织形式：有限责任公司


注册资本：
4,500,000,000
元人民币


经营范围：融资性担保业务：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、
项目融资担保、信用证担保及其他融资性担保业务。监管部门批准的其他业
务：债券担保、诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾
付款如约偿付担保等履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问
等中介服务，以自有资金投资。投资及投资相关的策划、咨询；资产受托管
理；经济信息咨询；人员培训；新技术、新产品的开发、生产和产品销售；
仓储服务；组织、主办会议及交流活动。上述范围涉及国家专项规定管理的
按有关规定办理。






（
四
）出具法律意见书的律师事务所


名称：
上海市通力律师事务所


住所：
上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


办公地址：
上海市银城中路
68
号时代金融中心
19
楼


法定代表人：
韩炯


电话：
021
-
31358666



传真：
021
-
31358600


联系人：黎明


经办律师：
吕红、黎明





（
五
）审计基金财产的会计师事务所


名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


住所：上海市浦东新区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
6
楼


办公地址：上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11
楼


执行事务合伙人：杨绍信


联系电话：（
021
）
23238888


传真：（
021
）
23238800


联系人：赵钰


经办会计师：薛竞、赵钰





四、基金的名称


中海
保本混合型
证券投资基金





五、基金的类型


保本混合型证券投资基金





六、基金的
保本


（一）保本


在第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分
红款项之和低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该差额，并在保本周
期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。



本基金第一个保本周期后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期
申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的可赎回



金额加上其过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的
基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其过渡期申购保本金
额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额，
则基金管
理人
或保本义务人
应补足该差额
。



基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入，或在当期保本周期到期
日前赎回或转换转出的基金份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保
本条款情形的，相应基金份额不适用本条款。


认购保本金额
=
基金
份额
持有人认购并持有到期的基金份额的投资金
额
，即
基金份额持有人认购并持有到期的基金份额净认购金额、认购费用及
募集期间的利息收入之和
。



过渡期申购保本金额
=
基金
份额
持有人过渡期申购并持有到期的基金
份额的投资金额，即基金份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的基金
份额在折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。



从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额
=
基金份额
持有人
从
上一保本周期
转入当期保本周期并持有到期的基金份额的投资金
额，即
基金份额持有人将其上一保本周期的基金份额转入当期保本周期
并持
有到期
的，其基金份额在折算日所代表的资产净值
。



对于基金
份额
持有人多次认购或申购、赎回的情况，以后进先出的原则
确定持有到期的基金份额。






（二）保本周期


三
年。



本基金
第一个保本周期
自
《
基金合同
》
生效之日起至
三
个公历年后对应
日止
，
如该对应日为非工作日，
则
保本周期到期日顺延至下一个工作日。

本
基金第一个
保本周期
后的各
保本周期
自基金管理人公告的
保本周期
起始日
起至
3
年后对应日止，如该对应日为非工作日，则
保本周期
到期日顺延至下
一个工作日。基金管理人将在
保本周期
到期前公告的到期处理规则中确定下
一个
保本周期
的起始时间。






（三）保本案例


若某投资者投资
10,000
元认购本基金（该认购申请被全额确认）并持
有到保本周期到期，认购费率为
1.0%
。假定募集期间产生的利息为
3
元，
持有期间基金累积分红
0.0
5
元
/
基金份额。则
：


净认购金额＝
10,000/
（
1
＋
1.0%
）＝
9,900.99
元


认购费用＝
10,000
-
9,900.99
＝
99.01
元


认购份额＝（
10,000
－
99.01
＋
3
）
/1.00
＝
9,90
3
.
9
9
份


1
、
若保本周期到期日，本基金基金份额净值为
0.9
0
元。



认购保本基金额
＝
9,900.99
＋
99.01
＋
3
＝
10,0
0
3
.00
元


可赎回金额＝
0.9
0
×
9,90
3
.
9
9
＝
8
,
913
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