[公告]拓邦股份：2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002139 证券简称： 拓邦股份 公告编号：2015070 深圳拓邦股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，深圳拓邦股份有限公司（以下简称“拓邦股份”、“公司”或“本 公司”），编制了截至2015年6月30日止募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1425号文核准，本公司于中国 境内非公开发行A股，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已 于2015年2月5日非公开发行A股23,521,768股，面值为每股人民币1元， 发行价格为每股人民币13.63元，收到股东认缴股款共计人民币320,601,697.84 元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 311,048,176.07元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了瑞华验字[2015]48250002号《验资报告》。 2、2015年半年度募集资金使用金额及余额 截止2015年6月30日，公司已使用募集资金165,639,199.18元，其中 95,193,223.11元投入项目建设（其中以募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金53,380,176.92元），其中70,445,976.07元补充公司流动资金。另外公 司使用闲置募集资金补充流动资金共计40,000,000.00元，取得保本型理财产品 收益1,265,408.22元和利息收入净额478,447.93 元，综合以上，募集资金余额 为107,152,833.04 元，与募集资金的账户期末余额一致。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定及本公司的章程的规定， 修订了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），于2014年5月19日 召开的第四届董事会2014年第四次（临时）会议上审议通过，对募集资金实行 专户存储制度。截至2016年6月30日止，募集资金专户的存储情况如下： 金额单位：人民币元 序号 开户行 账号 截止日余额 本金 利息 1 中国农业银行深圳石岩支行 41029200040032339 44,002,449.30 726,003.01 2 招商银行深圳宝安支行 755900685110118 61,406,527.59 1,015,022.09 3 中国光大银行深圳华丽支行 78160188000108185 0 0.60 4 中国农业银行深圳龙华支行 41029200040032651 0 2,830.45 合计 105,408,976.89 1,743,856.15 截止2015年6月30日，公司严格按照《管理办法》、《募集资金三方监管 协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保 用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批 手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。 三、报告期募集资金的实际使用情况 单位：万元 募集资金总额 31,104.82 本年度投入募集资金总额 16,563.92 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 16,563.92 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变化 承诺投资项目 1、智能控制器技术改造 及产能扩大项目 否 10,932.78 10,932.78 4,814.72 4,814.72 44.04% 2016-08-06 否 2、锂动力电池建设项目 否 13,127.44 13,127.44 4,704.6 4,704.60 35.84% 2016-08-06 否 3、补充公司流动资金 否 7,044.60 7,044.60 7,044.6 7,044.60 100.00% 承诺投资项目小计 -- 31,104.82 31,104.82 16,563.92 16,563.92 -- -- -- -- 超募资金投向 合计 -- 31,104.82 31,104.82 16,563.92 16,563.92 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 无 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 智能控制器技术改造及产能扩大项目：经公司2015年第五届董事会第八次会议、2015年第一次股东大会审议通过 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意将该项目实施地点由广东省惠州市仲恺高新 区相应变更为广东省惠州市仲恺高新区和广东省深圳市。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 智能控制器技术改造及产能扩大项目：经公司2015年第五届董事会第八次会议、2015年第一次股东大会审议通过 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，同意将该项目实施地点由广东省惠州市仲恺高新 区相应变更为广东省惠州市仲恺高新区和广东省深圳市。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 公司以自筹资金预先投入智能控制器技术改造及产能扩大项目2,316.54万元、锂动力电池建设项目3,021.48万元。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《关于深圳拓邦股份有限公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]48250021 号），2015年4月24日公司第五 届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。截至2015年6月30日，公司 已完成置换预先投入的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 1、经公司2015年第五届董事会第七次会议决议通过，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金总额不超过 3,000 万元人民币，资金使用期限不超过 12 个月。 2、经公司2015年第五届董事会第八次会议、2015年第一次股东大会审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金总额不超过 6,000 万元人民币（含第五届董事会第七 次会议、第五届监事会第四次会议审议通过的 3000 万元），资金使用期限不超过 12 个月。截至2015年6月30 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金共计4,000万元人民币。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 1、使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品：2015年3月7日，经公司2015年第五届董事会第七次 会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 2亿元的闲置募集资金和不超过6,000万元自有资金购买短期保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动 使用。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 2、2015 年 03 月 23 日,公司使用闲置募集资金向中国农业银行股份有限公司深圳石岩支行认购 9,600 万元人民 币的“中国农业银行. 金钥匙.本利丰. 2015 年第 1040 期贵宾专享人民币理财产品”； 使用闲置募集资金向招商银 行股份有限公司深圳宝安支行认购 5,000 万元人民币的“招商银行结构性存款 CSZ00132”。截至2015年6月30 日，农行理财产品9,600万元人民币，招行结构性存款5,000万元人民币，均已到期归还。 3、2015 年 03 月 25 日,公司使用闲置募集资金向招商银行股份有限公司深圳宝安支行认购 5,400 万元人民币的 “招商银行结构性存款 CSZ00138”。 截至2015年6月30日，招行结构性存款5,400万元人民币已到期归还。 4、2015年05月22日,公司使用闲置募集资金向中国农业银行股份有限公司深圳石岩支行认购4,000万元人民币的 中国农业银行“本利丰.34天”人民币理财产品。截至2015年6月30日，农行理财产品4,000万元人民币已到期归 还。 5、其余未使用的募集资金存放于公司的募集资金专户中。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2015年8月5日 中财网
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