[公告]南洋科技：关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2015-053 浙江南洋科技股份有限公司 关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完 整，没有假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将 本公司2015年1-6月募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2012年度非公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕497号文核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商齐鲁证券有限公司采用非公开发行的方式，向 特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票4,818.4818万股，发行价为每股 人民币15.15元，共计募集资金73,000万元，坐扣承销和保荐费用2,609万元 后的募集资金为70,391万元，已由主承销商齐鲁证券有限公司于2012年5月 10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除信息披露费、申报会计师费、律师 费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用391万元后，公司本次募集资金 净额为70,000万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合 伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕129号）。 2、募集资金使用和结余情况 根据2014年4月18日公司第三届董事会第二十次会议决议，公司运用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元，使用期限不超过12个月。公 司已于2014年11月3日将100万元资金归还并存入募集资金专用账户，于2015 年3月17日，公司已将14900万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2015年3月19日公司第三届董事会第三十二次会议决议，公司继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月。 根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议决议，公司可使用最高额度 不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行 理财产品。2014年5月15日公司董事会三届二十二次会议决议，公司继续使用 不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行 理财产品。 截至2015年6月30日，公司循环累计使用闲置募集资金125,496 万元购买了19笔保本型银行理财产品， 已取得到期理财产品收益1,036.89万 元，理财产品到期后，公司已将募集资金及取得的理财收益归还到募集资金专户。 明细情况如下： 单位：人民币万元 序 号 产品简称 金额 预 期 收益率 (%) 成立日 到期日 实际 收益 是否 收回 1 招商银行点贷成金62267号理财产品 10,000.00 4.40 20130520 20130627 45.81 是 2 上海浦东发展银行利多多公司理财 计划2013年HH185期理财产品 3,000.00 4.60 20130523 20131121 68.81 是 3 中国农业银行“汇利丰”2013年第 1178期理财产品 12,000.00 4.20或 2.60 20130527 20130705 53.85 是 4 招商银行点金公司理财之人民币岁 月流金51358号理财产品 10,000.00 5.50 20130701 20130820 75.34 是 5 中国农业银行“汇利丰”2013年第 1706期对公定制人民币理财产品 9,300.00 4.20或 2.60 20130709 20130816 40.67 是 6 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款理财产品 2,700.00 4.90 20130711 20130911 22.79 是 7 中国农业银行“汇利丰”2013年第 2020期对公定制人民币理财产品 9,300.00 4.20或 2.60 20130820 20130927 40.67 是 8 招商银行点金公司理财之人民币岁 月流金51369号理财产品 10,000.00 4.00 20130823 20131018 61.37 是 9 中国农业银行“汇利丰”2013年第 2518期对公定制人民币理财产品 9,300.00 4.20或 2.60 20130930 20131106 39.60 是 10 招商银行点金公司理财之人民币岁 10,000.00 4.80 20131022 20140108 102.58 是 月流金51379号理财产品 11 中国农业银行“汇利丰”2013年第 2745期对公定制人民币理财产品 6,900.00 4.20或 2.60 20131111 20131218 29.38 是 12 招商银行恒德哈尔滨1号资产管理计 划（第12级）理财产品 5,000.00 6.20 20131219 20140319 77.50 是 13 中国农业银行“汇利丰”2013年第 3252期对公定制人民币理财产品 3,900.00 5.20或 2.60 20131220 20140128 21.67 是 14 招商银行点金股指赢52043号理财计 划 7,000.00 5.50或 5.70 20140109 20140402 87.55 是 15 中国农业银行“汇利丰”2014年第 304期对公定制人民币理财产品 1,500.00 4.35或 2.60 20140213 20140325 7.15 是 16 招商银行点金股指赢52075号理财计 划 4,996.00 5.20或 4.80 20140324 20140723 79.50 是 17 招商银行点金股指赢52083号理财计 划 5,000.00 5.30或 4.90 20140408 20140915 116.13 是 18 招商银行点金股指赢52176号理财计 划（区间型） 600.00 4.80或 4.60 20140805 20141225 10.74 是 19 招商银行点金股指赢52245号理财计 划 5000.00 4.40或 4.68 20141121 20150216 55.78 是 合计 125,496.00 1036.89 截至本期末（2015年6月30日）止，累计已使用募集资金52,781.07万元， 其中以前年度已使用募集资金45,950.92万元，报告期内使用募集资金6,830.15 万元；累计收到银行利息扣除手续费等后的净额为4,031.93万元，其中以前年 度收到的银行利息扣除手续费等的净额为3,709.08万元，报告期内收到银行利 息扣除手续费等后的净额为322.85万元。累计已取得到期理财产品收益 1,036.89万元。 截至2015年6月30日，2012年度非公开发行股票募集资金余额为人民币 22,287.75万元，其中银行存款5,937.55万元（包括累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额），暂时补充流动资金为15,000.00万元,为进口设备开 立信用证的保证金余额为1,350.20万元。 （二）2014年度配套募集资金 1、本次募集配套资金数额、资金到账情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南洋科技股份有限公司向罗培栋 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2014〕727号)核准， 并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商齐鲁证券有限公司采用非公开发行 的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票1,589.2419万股，发 行价为每股人民币8.18元，共计募集资金13,000万元，坐扣承销和保荐费用 1,064.38万元后的募集资金为11,935.62万元，已由主承销商齐鲁证券有限公 司于2014年9月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费 用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用466.98万元后， 公司本次募集资金净额为11,468.64万元。上述募集资金到位情况业经天健会计 师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2014〕186 号)。 2、募集资金使用和结余情况 公司报告期内使用募集资金779.89 万元，收到银行存款利息扣除手续费等 的净额为3.51万元，累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额为18.39万元； 累计使用募集资金11,468.64 万元。 截止2015年6月30日，2014年度配套募集资金实际余额应为18.39万元， 由于用自有资金支付了上述发行事项直接相关的律师费、会计师费用、法定信息 披露费等其他发行费用466.98万元，导致了募集资金账户增加了上述金额，报 告期内通过上述募集资金账户另外支付了年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄 膜项目用款及其他费用135.92万元，故截止2015年6月30日，募集资金账户 余额为349.45万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）2012年度非公开发行股票募集资金 1、募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构齐鲁证券有限公司于2012年5月24日分别与中国农业银行台州 市分行、招商银行股份有限公司台州分行、浙江泰隆商业银行股份有限公司椒江 洪家支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在使用募集 资金时严格遵照履行。 2、募集资金专户存储情况 截至2015年6月30日，本公司募集资金专户及募集资金存放情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国农业银 行台州市分 行 19900001040089988 3,225,487.58 募集专户 19905838040001108 3,908,985.12 募集专户[注1] 19900001012131602 7,230,000.00 保证金账户 19900001012133145 300,000.00 保证金账户 19900062600000314 2,350,000.00 保证金账户 19900062100000509 520,000.00 保证金账户 19900062500000754 480,000.00 保证金账户 19900062900001147 330,000.00 保证金账户 19900062600001177 160000.00 保证金账户 19900001040019662 161640.21 台州分公司募集专户 19900001040019662-00001 0.00 台州分公司定期存款户 招商银行台 州分行 576900011710601 6,466,834.12 募集专户 57690001178000649 690,000.00 保证金账户 57690001178000707 1,442,000.00 保证金账户 576900011735301 197.72 募集专户［注2］ 浙江泰隆商 业银行洪家 支行 3301190120100012342 5,612,308.90 募集专户 3301190120500010111 40,000,000.00 定期存款 合 计 59,375,453.85 [注1]:该账户为公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币 户，期末外币余额1.47欧元。 [注2]:该账户为公司在招商银行股份有限公司台州分行开立的欧元外币户， 期末外币余额28.81欧元。 （二）2014年度配套募集资金 1、募集资金管理情况 根据专项制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构齐鲁证券有限公司于2014年10月10日分别与中国农业银行台 州市分行、招商银行台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异。本公司在使用募集资金时严格遵照履行。 2、募集资金专户存储情况 截至2015年6月30日，本公司募集资金专户及募集资金存放情况如下： 开户银行 银行账号 余 额［注］ 备 注 农行台州分行 19900001040021684 193,817.72 募集专户 农行台州分行 19900001040021684-3 2,460,000.00 定期存款户 19900001040021825 756,497.45 分公司募集专户 招行台州分行 576900011710101 84,142.51 募集专户 农行慈溪市支行 39506001040014497 0.00 东旭成募集专户，2015 年1月30日账户注销 39505014040002330 0.00 东旭成募集专户，2015 年1月29日账户注销 合 计 3,494,457.68 ［注］截止2015 年6月30 日，公司募集资金专用账户余额为349.45万元 （包含实际通过自有资金支付的律师费、会计师费用、法定信息披露费等其他发 行费用466.98万元，详细说明见“本报告第一（二）2、募集资金使用和结余情 况”)。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）2012年度非公开发行股票募集资金 1、募集资金使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2、募集资金投资项目变更情况说明 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于变更非公 开发行募集资金投资项目实施地点的议案》，公司年产20000吨光学级聚酯薄膜 项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧变更为台州经济开 发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产5000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地 点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路西侧变更为台州循环经济产业集聚区 台州东部新区。 3、募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异情况说明 本公司2012年度非公开发行股票募集资金项目的实际投资总额与承诺投资 总额不存在差异。 4、闲置募集资金情况说明 （1）暂时补充流动资金 根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议决议，公司运用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金15000万元，使用期限不超过12个月，自2013年5月 16日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17日将7800万元资金归 还并存入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日将7200万元归还并存入 公司募集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司董事会三届二十次会议决议，公司运用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月。公司于2014 年11月3日将100万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于2015年3月 17日，公司已将14,900万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2015年3月19日公司董事会三届三十二次会议，公司继续使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金15,000万元，使用期限不超过12个月。 （2）投资保本型银行理财产品 根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议决议，公司可使用最高额度 不超过25,000万元人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型银行 理财产品。截至2015年6月30日，公司循环累计使用闲置募集资金125,496万 元购买了19笔保本型银行理财产品。截至期末，实现理财收益1,036.89万元。 （二）2014年度配套募集资金 1、募集资金使用情况对照表 2014年度募集资金使用情况见本报告附件2。 2、本次募集资金实际投资项目变更情况 根据2014年11月17日公司2014年第四次股东大会审议通过的《关于变更 部分配套募集资金的投资项目和实施主体的议案》，公司募投项目实施方式变更 如下： （1）项目实施主体:由本公司变更为东旭成公司。 （2）项目名称：由“光学膜业务整合——‘年产16,000吨LCD液晶用光学 聚酯薄膜项目’中与‘现金及发行股份购买东旭成公司80%股权’之并购整合密 切相关的部分，即建设厂房和反射膜、扩散膜涂布生产线用于租赁给东旭成公司 以尽快帮助其实现后续产能计划”变更为“年产2,000万平方米增亮膜项目”。 （3）变更募集资金投资金额：3,800万元。 四、本年度，不存在变更募集资金投资项目的情况 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露 的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。 附件：1．募集资金使用情况对照表 浙江南洋科技股份有限公司董事会 二○一五年八月四日 附件1 2012年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 截至2015年06月30日 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额： 70,000.00 报告期内投入募集资金总额： 6,830.15 报告期内变更用途的募集资金总额： 0.00 已累计使用募集资金总额： 52,781.07 累计变更用途的募集资金总额： 0.00 承诺投资项目 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 本年度 投入金额 截止期末累 计投入金额 截止期末 投资进度(%) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 1.年产20,000吨光学 级聚酯薄膜项目[注3] 42,000.00 42,000.00 4,438.91 28,809.72 68.59 否 2.年产5,000吨电容器 用聚酯薄膜项目 28,000.00 28,000.00 2,391.24 23,971.35 85.61 否 承诺投资项目小计 70,000.00 70,000.00 6,830.15 52,781.07 75.40 合 计 70,000.00 70,000.00 6,830.15 52,781.07 —— 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 根据2013年1月28日公司董事会三届四次会议审议通过的《关于变更非公开发行募集资金投资项目实施地点的 议案》，公司年产20,000吨光学级聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道北侧、经七路东侧变更为台州 经济开发区滨城路南侧、七条河东侧，将年产5,000吨电容器用聚酯薄膜项目的实施地点由台州经济开发区开发大道 北侧、经七路西侧变更为台州湾循环经济产业集聚区台州东部新区。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资投资项目先期投入及置换情况 根据2012年5月24日公司董事会二届二十九次会议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资 金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金293.46万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 根据2013年5月16日公司董事会三届九次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15000万元， 使用期限不超过12个月，自2013年5月16日起至2014年5月15日止。公司已于2014年4月17日将7800万元资 金归还并存入公司募集资金专用账户，于2014年4月21日将7200万元归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2014年4月18日公司董事会三届二十次会议决议，公司运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000 万元，使用期限不超过12个月。公司于2014年11月3日将100万元资金归还并存入公司募集资金专用账户，于2015 年3月17日，公司已将14,900万元资金归还并存入公司募集资金专用账户。 根据2015年3月19日公司董事会三届三十二次会议，公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金15,000 万元，使用期限不超过12个月，自2015年3月19日起至2016年3月18日止。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存放银行、补充流动资金、购买银行理财产品（详见本报告2012年度非公开发行股票募集资金使用和结余情况 之说明） 附件2 2014年度配套募集资金使用情况对照表 截至2015年6月30日 编制单位：浙江南洋科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额： 11,468.64 本年度使用募集资金总额： 779.89 变更用途的募集资金总额： 3,800.00 累计使用募集资金总额： 11,468.64 变更用途的募集资金总额比例： 33.13% 2014年：10,688.75[注1] 承诺投资项目 募集前承诺 投资金额 调整后 投资金额 本年度 投入金额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度(%) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 1.支付并购对价 6,600.00 6,600.00 —— 6,600.00 100.00 2.光学膜业务整合——年产 16,000吨LCD液晶用光学聚酯 薄膜项目与本次并购整合密切 相关的部分[注2] 4,868.64 1,068.64 106.32 1,068.64 100.00 2015年8月 否 3.年产2,000万平方米亮膜项 目 3,800.00 673.57 3,800.00 100.00 2015年4月 -27.49 承诺投资项目小计 11,468.64 11,468.64 779.89 11,468.64 100.00 合 计 11,468.64 11,468.64 779.89 11,468.64 —— 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 根据2014年11月17日公司2014年第四次临时股东大会审议通过的《关于变更部分配套募集资金的投资项 目和实施主体的议案》，公司将原本公司募投项目光学膜业务整合——年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项 目与本次并购整合密切相关部分的3,800万元投资额变更为年产2,000万平方米增亮膜项目，实施主体变更为东 旭成公司。 募集资投资项目先期投入及置换情况 根据2014年10月16日公司董事会三届二十七次会议审议通过的《关于以募集配套资金置换已预先投入募集 配套资金使用项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 942.82万元 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存放银行 [注1]：2014年度配套募集资金投资金额包括利用募集资金置换预先投入募投项目金额942.82万元和募集资金到位后本年投入金额9,745.93万元。 [注2]：本报告期，年产16,000吨LCD液晶用光学聚酯薄膜项目用款总共支付了227.24万元，其中，用募集资金支付了106.32万元，另外通过募集资金账户实为自 有资金支付了120.92万元（详细说明见“本报告第一（二）2、募集资金使用和结余情况”）。该项目一期工程于2015年8月投产。 中财网
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