[发行]银河创新:更新招募说明书摘要(2015年8月)

时间:2015年08月11日 22:33:11 中财网




银河
创新成长
股票型证券投资基金
招募说明书


(更新摘要)


重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会
2010

11

16

《关于
核准银河创
新成长股票型
证券投资基金募集的批复》
(
证监
许可【
2010

1635

)
的核准,
进行募集。



基金管理人保证《
银河创新成长股票型
证券投资基金招募说明书》
(
以下简


招募说明书




本招募说明书
”)
的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金
的价值和收益
作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购
(
或申购
)
本基金时应认真阅读本招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。



本招募说明书所载内容截止日为
201
5

6

29

,
有关
财务数据和净值表
现截止日为
201
5

6

30

(
财务数
据未经审计
)




原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书
为准。

































第一节 基金管理人

一、 基金管理人概况


基金
管理人:
银河
基金管理有限公司
住所:
上海市浦东新区世纪大道1568号15层


办公地址:
上海市浦东新区世纪大道1568号15层

法定
代表人:
许国平


成立日期:
2002

6

14



注册资本:
2.0
亿元人民币


电话:
(021)
38568888


联系人:
罗琼


股权结构:


持股单位


出资额
(
万元
)


占总股本比例


中国银河金融控股有限责任公司


100
00


50%


中国石油天然气集团公司


2500


12.5%


上海城投(集团)有限公司


2500


12.5%


首都机场集团公司


2500


12.5%


湖南电广传媒股份有限公司


2500


12.5%






20
000


100%





二、
主要人员情况


1

基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况


董事长许国平
先生,中共党员,经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长,中央汇金投资有限责
任公司建行股权管理部主任,中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河
金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。



董事刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融
MBA
。现任中国
银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。

1988
年至



2008
年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,
研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。

2008

6
月进入中国银河
金控,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。



董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。

2006

3
月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会连任。历任上海机电(集团)
公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市建设投资开
发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公
司副总经理。



董事熊人杰
先生,大学本科学历。

2006

3
月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事,第三届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、
湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司
副总裁。



董事唐光明先生,中共党员,硕士研究生学历。

2011

10
月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资
一处科员,金飞民航经济发展中心项目经理,首都机场集团公司业务经理。现任
首都机场集团公司资本运营部副总经理。



董事周远鸿
先生,中共党员,高级会计师,澳大利亚新南威尔士大学国际商
学硕士研究生。历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副
处长、中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。现任中国石油
天然气集团公司(中国石油天然气股份有限公司)专职监事(任中银国际证券有
限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监
事)。



董事尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。

2011

10
月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税
处、投资处副处长,中信实业银行
北京分行(后为总行营业部)办公室副主任(主
持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副
处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副处长、处长,兴业
银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人,银
河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。




独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。

2002

6
月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会董事,第二届和第三届董事会连任。历任北
京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,中
国人保信托
投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司
巡视员。



独立董事沈祥荣先生,中共党员,硕士,工程师。

2010

11
月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家计委、经委、国务院办公厅副
处长、处长、副局长,中国华诚集团董事长,第十届上海市政协委员。现任上海
黄金交易所党委书记、理事长。



独立董事郭田勇先生,中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经
大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策
委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清
算协会互联网金融专家委员
会委员、中国国际金融学会理事。



独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。历任中国人民银行国家外汇管理
局办公室副主任、主任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有
限公司副总经理;中再保、国开行董事。



监事长李立生先生,中共党员
,
硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究
所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成
员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程
部总监
、产品规划部总监、督察长等职。



监事朱洪先生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理;银河证券上海总部党
委书记、总经理、公司纪检委员;亚洲证券(银河证券党委派任)总裁、党委书
记;银河保险经纪公司总经理、董事长等职,现任中国银河投资管理有限公司董
事。



监事吴磊先生,中共党员,博士研究生学历。

2013

8
月被选举为银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河基
金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。




总经理尤象都
先生,中共党员,硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部)
办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经
理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副
处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司
投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理等职。



副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、副总经理,联合证券有限责任公司哈尔滨
和平路营
业部总经理、投资银行总部高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室(党
委办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主
任(主持工作),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。



督察长董伯儒先生,中共党员,博士研究生学历。历任中国东方信托投资公
司经理,中国银河证券有限责任公司基金部高级经理,银河基金管理有限公司支
持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。



2.
本基金基金经理


王培先生,硕士研究生学历,
8
年证券从业经历。曾就职于国泰君安证券股
份有限公司研究
所,从事石化化工行业的研究分析工作。

2009

7
月加入银河
基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、银河沪深
300
成长增强指数分
级证券投资基金的基金经理。

2011

6
月起担任银河创新成长股票型证券投资
基金的基金经理,
2013

11
月起担任银河竞争优势成长股票型证券投资基金的
基金经理,
2015

5
银河主题策略股票型证券投资基金的基金经理,
2015

6
月起担任股票投资部副总监。



本基金历任基金经理:


钱睿南先生:
2010

12
月至
2012

3
月;王培先生:
2011

6
月至今。



3.
投资决策委员会成员


总经理
尤象都先生、副总经理陈勇先生,总经理助理兼固定收益部总监索峰
先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。



上述人员之间均无亲属关系。







第二节 基金托管人

(一)基金托管人概况


1
、基本情况


名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)


设立日期:
1987

4

8



注册地址:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


注册资本:
252.20
亿元


法定代表人:李建红


行长:田惠宇


资产托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83



电话:
0755

83199084


传真:
0755

83195201


资产托管部信息披露负责人:张燕


2
、发展概况


招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发
行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5
日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截止
,2015

3

31
日,本集团
总资产
4.9089万亿元人民币,高级法
下资本充足率
12.
45
%
,权重法下资本充足
率11.81%。


2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察
室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工60人。2002年11月,经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合


格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管等业务资格。



招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家
实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利
ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT
保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。



经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。

2015
年招商银行加大
高收益托管产品营销力度,截止
5
月末新增托管公募开放式基金
21
只,新增首
发公募开放式基金托管规模
368.01
亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形
势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入
13.98
亿元,同比
增长
68.84%
,托管资产余额
4.35
万亿元,较年初增长
22.90%
。作为公益慈善基
金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管,为我国公益慈
善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获
2012
中国金融品牌「金象奖」
“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。






(二)主要人员情况


李建红先生,本行董事长、非执行董事,
2014

7
月起担任本行董事、董
事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。

招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限
公司董事、总裁。



田惠宇先生,本行行长、执行董事,
2013

5
月起担任本行行长、本行执



行董事
。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003

7


2013

5
月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。



丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996年12月加入本行,
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支
行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008年4月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。


姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高
级管理人员任职资格。先后供职于
中国
农业
银行
黑龙江省
分行,

商银行,中国
农业
银行
深圳市
分行
,从事信贷管理、托管工作。

2002

9
月加盟招商银行至
今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首
家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有
20
余年银行信贷及托管
专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究
和丰富的实务经验







(三)基金托管业务经营情况


截至2015年5月31日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投
资基金(含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投
资基金)、招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基
金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金
、光大保德信货币
市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合
型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股
票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证
券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证
券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证
中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投
资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券
投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基
金、长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)、中银价值精选灵活配置混合型证


券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资
基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝
兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、
诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分
级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华
安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低
碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中
小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产
投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300
等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金

嘉实增强收益
定期开放债券型证券投资基金

工银瑞信
14
天理财债券型发起式证券投资基金

鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金
、诺安双利债券型发起式证券投资
基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银
理财
7
天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、
建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财
30
天债券型证券投资基金、
广发新经济股票型发起式证券投资基金

中银稳健添利债券型发起式证券投资基


博时亚洲票息
收益债券型证券投资基金
、工银瑞信增利分级债券型证券投资
基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资
基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛
6
个月定
期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本
3
号混合型证券投资基金、中银标普
全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投
资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型
证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证
券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资
基金、
中银多策略灵活配置混合型证
券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混
合型证券投
资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混
合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投
资基金、华安国际龙头
(DAX)
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国
际龙头
(DAX)
交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基



金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型
证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、
博时月月盈短期理财
债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选
股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金、中银研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发
起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合鑫灵活
配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新
金融股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联
安睿祺灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、
东方
红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投
资基金、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型
证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信丰
盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基
金、博时上证
50
交易型开放式指数证券投资基金、博时上证
50
交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益
增强债券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金,共
111
只开放式基金及其它托管资
产,托管
资产为43,542.88亿元人民币。






(

)
托管人的内部控制制度


1、内部控制目标


确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监
督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;
建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,
确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和
各项业务制度、流程的不断完善。



2、内部控制组织结构


招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:


一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。




二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控
制。稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、
分行资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险
控制情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。



三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原
则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。



3、内部控制原则



1
)全面性原则
。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室
和岗位,并由全部人员参与。




2
)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内
控优先”的要求。




3
)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之
间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于
内部控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对
部门内部控制工作进行评价和检查。




4
)有效性原则。

内部控制应当具有高度
的权威性,任何人不得拥有不受
内部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。




5
)适应性原则。

内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随
着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、
政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

内部控制应随着托管业务经营
战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行相应的修订和完善。




6
)防火墙原则。

业务营运、稽核监察
等相关室,应当在制度上和人员上
适当分离,办公网和业务网分离,
部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防
范的目的。




7
)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务
事项和高风险领域。




8
)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、



业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。




9
)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,
以适当的成本实现有效控制。



4、内部控制措施



1
)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基
金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金
托管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、
岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、
制度化、规范化运作。

为保障托管资产安全和托管业务正常运作,切实维护托管
业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及
时、准确、有效地处理,招商银行还制定了
《招商银行托管业务危机事件应急处
理办法》,并建立了灾
难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备
份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。




2
)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计
核算双人双岗、
大额资金
专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规
程,有效地控制业务运作过程中的风险。




3
)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数
据执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数
据每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。




4
)客户资料风险控制。招商银行资产
托管部对业务办理过程中形成的客
户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经
理室成员审批,并做好调用登记。




5
)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房
24
小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信
息技术系统的安全。




6
)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效
的进行人力资源控制





(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《
中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对
象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基
金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。



基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违
反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其
他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时
限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随
时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基
金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如
基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。



基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时
间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法
律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



基金托管人发现基金管理人有重
大违规行为,应及时报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管
人应报告中国证监会。












第三节
相关服务机构


一、基金份额

售机构


1
、直销机构:



1
)银河基金管理有限公司


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
1568

15



法定代表人:许国平


公司网站:
www.galaxyasset.com
(支持网上交易)


客户服务电话:
400
-
820
-
0860


直销业务
电话:
(
021
)
38568981
/
38568507


传真交易电话

(021)38568985


联系人:
郑夫桦、张鸿、赵冉



2
)银河基金管理有限公司北京分公司


地址:北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编:100045)

电话:(010)56086900

传真:(010)56086939

联系人:孙妍



3
)银河基金管理有限公司广州分公司


地址:广州市越秀区天河路
1
号锦绣联合商务大厦
25

2515

(


:510075
)


电话:(
020

37602205


传真:(
020

37602384


联系人:史忠民



4
)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司


地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街206号(邮编:150001)

电话:(0451)82812867

传真:(
0451

82812869


联系人:崔勇




5
)银河基金管理有限公司南京分公司


地址:南京市太平南路
1
号新世纪广场
B

805
室(邮编:
210002



电话:(
025

8467
1299


传真:(
025

84
523725


联系人:李晓舟



6
)银河基金管理有限公司深圳分公司


地址:深圳市福田区景田西路
17
号赛格景苑
2
楼(邮编:
518
048



电话:(
0755

82707511


传真:(
0755

82707599


联系人:史忠民





2
.
场外
代销机构


(
1
)
招商
银行股份有限公司


住所

深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人:
傅育宁


客户服务电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com



2
)中国工商银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人:姜建清


客户服务
电话:
95588


网址:
www
.
icbc.com.cn



3
)中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:
蒋超良


客户服务电话:
95599


网址:
www.abchina.com



4
)中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街
25




办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:王洪章


客户服务电话:
95533


网址:
www.ccb.com



5

中国银行股份有限公司
住所:
北京市西城区复兴门内大街
1

法定代表人:
田国立






电话
: 95566


网址:
www.boc.cn



6
)交通银行股份有限公司


住所:
上海市银城中路188号


法定代表人:
牛锡明


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com



7
)中信银行股份有限公司


住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦
C



法定代表人:常振明


客户服务电话:
95558


网址:
bank.ecitic.com



8
)华夏银行股份有限公司


住所:北京市东城
区建国门内大街
22



法定代表人:吴建


开放式基金咨询电
话:
95577


网址:
www.hxb.com.cn



9

北京银行股份有限公司


住所
:北京市西城区金融大街甲
17
号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙
17




法定代表人:闫冰竹


客户服务电话:
95526
网址

www.bankofbeijing.com.cn



10
)中国光大银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


办公地址:
北京市西城区太平桥大街
25

A



法定代表人:唐双宁


客服电话:
95595


网址:
www.cebbank
.com



11
)兴业银行股份有限公司



住所:福州市湖东路
154




法定代表人:高建平



客户服务电话:
95561
,或拨打当地咨询电话



网址:
www.cib.com.cn




12
)东莞农村商业银行股份有限公司



住所:东莞市东城区鸿福东路
2
号东莞农商银行大厦


法定代表人
:何沛良



客户服务电话:
961122



网址:
www.drcbank.com



13
)厦门银行股份有限公司


住所:厦门市湖滨北路
101
号商业银行大厦


法定代表人:吴世群


客户服务热线:
400
-
858
-
8888


网址:
www.xmbankonline.com


(14)
中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所
:北京市西城区金融大街
3



办公地址:北京市西城区金融大街
3

A



法定代表人:李国华


客户服务电话:
95580



网址:
www.psbc.com


(15)
南京银行股份有限公司


住所:南京市中山路
288



法定代表人:林复


客户服务电话:
40088
-
96400(
全国
) 96400(
江苏
)


网址

www.njcb.com.cn



16

中国银河证券股份有限公司


住所
:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈有安


电话:
010
-
66568430


传真:
010
-
66568990


联系人:田薇


客户服务电话:
400
-
888
-
8888


网址:
www.chinastock.com.cn



17
)中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


电话:
010
-
851305
88


传真:
010
-
65182261


联系人:权唐


客户服务电话:
400
-
888
-
8108


网址:
www.csc108.com



1
8
)广发证券股份有限公司


住所:
广州市天河北路
183
-
187
号大都会广场
43



办公地址:广州天河北路大都会广场
18

19

36

38

41

42



法定代表人:
林治海


电话:
020
-
87555888


传真:
020
-
87555305



联系人:黄岚


客户服务电话:
95575


网址:
www.gf.com.cn



1
9

广州证券
股份有限公司


住所
:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:
邱三发


电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹


客户服务电话:
020
-
961303


网址:
www.gzs.com.cn



20
)金元证券股份有限公司


住所:海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址:深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17



法定代表人:陆涛


电话:
0755
-
83025666


传真:
0755
-
83025625


联系人:许方迪


客户服务电话:
400
-
8888
-
228


网址:
www.jyzq.cn



21
)齐鲁证券有限公司


住所:山东省济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人:李玮


电话:
0531
-
68889155


传真:
0531
-
68889752


联系人:吴阳


客户服务电话:
95538



网址:
www.qlzq.com.cn



22
)山西证券股份有限公司


住所:山西省太原市府西街
69
号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


电话:
0351
-
8686703


传真:
0351
-
8686619


联系人:张治国


客户服务电话:
400
-
666
-
1618


网址:
www.i618.com.cn



23
)中航证券有限公司


住所:江西省南昌市抚河北路
291



办公地址:
南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A

41



法定代表人:杜航


电话:
0791
-
6768763


传真:
0791
-
6789414
联系人:余雅娜


客户服务电话:
400
-
8866
-
567


网址:
www.scstock.com



2
4
)华安证券
股份有限公司


住所:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1



法定代表人:李工


电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:钱欢

客户服务电话:
96518
(安徽),
4008096518
(全国)


网址:
www.hazq.com



2
5
)华宝证券有限责任公司


住所: 上海浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57




法定代表人:陈林

电话:021-68778075

传真:021-68777723

联系人:汪明丽

客户服务电话:
4008209898


网址:
www.cnhbstock.com



2
6
)信达证券股份有限公司


住所:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:高冠江


电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63080978


联系人:唐静


客户服务电话:
400
-
800
-
8899


网址:
www.cindasc.com



2
7
)中国国际金融有限公司


住所:
北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

6



法定代表人:金立群


联系电话:
010
-
65051166


传真:
010
-
65058065


联系人:肖婷


客户服务电话:
010
-
65051166


网址:
www.cicc.com.cn



2
8
)东兴证券股份有限公司


住所:
北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



办公地址:北京市西城区
金融大街
5
号新盛大厦
B

12



法定代表人:徐勇力


电话:
010
-
66555316


传真:
010
-
66555246



联系人:汤漫川


客户服务电话:
4008
-
888
-
993


网址:
www.dxzq.net



2
9
)财通证券有限责任公司


住所:杭州市解放路
111
号金钱大厦


法定代表人:沈继宁


电话:
0571
-
87925129


传真:
0571
-
87828042


联系人:
徐轶清


客户服务电话:
0571
-
96336
(上海地区
962336



网址:
www.ctsec.com



30
)湘财证券有限责任公司


住所:
湖南省长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12



办公地址:
湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号标志商务中心
11



法定代表人:林俊波


电话:
021
-
68634518


传真:
021
-
68865680


联系人:钟康莺


客户服务电话:
400
-
888
-
1551


网址:
www.xcsc.com



31
)中山证券有限责任公司


住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7
层、
8



法定代表人:吴永良


电话:
0755
-
82943755


传真:
0755
-
82940511


联系人:刘军


客户服务电话:
400
-
102
-
2011


网址:
www.zszq.com.cn



3
2
)东海证券有限责任公司



住所:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19



办公地址:
上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


电话:
021
-
20333333


传真:
021
-
50498851


联系人:王一彦


客户服务电话:
95531

400
-
8888
-
588


网址:
www.longone.com.cn



3
3
)江海证券有限公司


住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人:孙名扬


联系人:刘爽


电话:
0451
-
85863719


传真:
0451
-
82287211


客户服务电话:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn



3
4
)德邦证券有限责任公司


住所:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市浦东新区福山路
500
号城建国际中心
26



法定代表人:姚文平


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68767981


联系人
:
罗芳


客户服务电话:
4008888128


网址:
www.tebon.com.cn



3
5
)国泰君安证券股份有限公司


住所:上海市浦东新区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29



法定代表人:
万建华



电话:
021
-
38676767


传真:
021
-
38670666


联系人:吴倩


客户服务电话:
400
-
8888
-
666


网址:
www.gtja.com/



3
6
)天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


办公地址:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
B

4



法定代表人:林义相


电话:
010
-
66045566


传真:
010
-
66045500


联系人:林爽


客户服务电话:
010
-
66045678


网址:
www.txsec.com/ jijin.txsec.com



3
7

国联证券股份有限公司


住所:
无锡市县前东街
168



办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8



法定代表人:雷建辉


电话:0510
-
82831662


传真:0510
-
82830162


联系人:沈刚

客户服务热线:95570


网址:www.glsc.com.cn



3
8
)招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38

45



法定代表人:宫少林


电话:
0755
-
82943666


传真:
0755
-
82943636


联系人:
林生迎



客户服务电话:
95565

4008888111


网址:
www.newone.com.cn



3
9
)兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路
268



办公地址:浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21



法定代表人:兰荣


电话:
021
-
38565785


传真:
021
-
38565955


联系人:谢高得


客服电话:
4008888123


网址:
www.xyzq.com.cn



40
)东方证券股份有限公司


住所:上海市中山南路
318

2
号楼
22

-
29



法定代表人:王益民
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(41)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:黄莹

客服电话:95523或4008895523

网址: www.swhysc.com


(42)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室

法定代表人:许建平

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com


4
3
)华泰证券股份有限公司


住所:南京市中山东路90号

法定代表人:吴万善

电话:(
025

83290979
、(
0755

82569143


传真:(
025

84579763
、(
0755

82492962


联系人:孔晓君

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn


4
4
)平安证券有限责任公司


住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

电话:0755-22626391

传真:0755-82400862

客户服务电话:95511
-
8


联系人:郑舒丽

网址: www.pingan.com


4
5
)华福证券有限责任公司


住所:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8




办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


电话:0591
-
87841160


传真:0591
-
87841150


联系人:张宗瑞


客户服务电话:0591-96326


网址:www.
hfzq.com.cn



4
6
)民生证券有限责任公司


住所:北京市朝阳区朝阳门外大街
18
号中国人寿大厦
1901


办公地址:北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A

16
-
18



法定代表人:岳献春


电话:
010
-
85127622


传真:
010
-
85127917


联系人:
赵明


客户服务电话:
4006198888


网址:
www.mszq.com



4
7

长江证券股份有限公司


住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表:胡运钊


电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良
客户服务电话:
4008
-
888
-
999

95579
网址:
www.95579.com



4
8
)海通证券股份有限公司


住所: 上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000


传真:021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:www.htsec.com



4
9
)光大证券股份有限公司


住所:
上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:
薛峰

电话:
021-22169999


传真
: 021
-
22169134


联系人:李芳芳


客户服务电话:
95525


网址:
www.ebscn.com



50
)华龙证券有限责任公司


住所:甘肃省兰州市城关区静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号

电话:
0931
-
4890100

0931
-
4890619


传真:
0931
-
4890628


联系人:李昕田、杨晓天


联系人: 李昕田

客户服务电话:96668、4006898888

网址:www.hlzqgs.com


51

中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

法定代表人:徐刚

电话:021-68604866

传真:021-50372474

联系人:张静

客户服务电话:400-620-8888

网址: www.bocichina.com



5
2
)国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


电话:0755-82130833


传真:0755-82133952

联系人:齐晓燕


客户服务电话:95536


网址:www.guosen.com.cn



5
3
)中信证券股份有限公司


住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦
20
层经纪业务管理部


法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84683893

传真:010-84685560

客服电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com

(54)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

电话:0755-83709350

法定代表人:张雅锋

传真:0755-83700205

联系人:牛孟宇

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

(55)中信证券(
山东
)有限责任公司


住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层


法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

客户服务电话:0532-96577

网址:www.zxwt.com.cn

(56)中信证券(浙江)有限责任公司


住所:
浙江省杭州市滨江区江南大道
588
号恒鑫大厦主楼
19

20



法定代表人:
沈强


电话: 0571-87112510

传真:0571-85783771

联系人:丁思聪

客户服务电话:95558

网址:www.cs.ecitic.com



5
7

东北证券股份有限公司


住所:长春市自由大路
1138



法定代表人:矫正中


电话:
0431
-
85096517


传真:
0431
-
85096795


联系人:安岩岩


客户服务电话:
4006
-
000
-
686


网址:
www.nesc.cn


(58)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至

21 层

法定代表人:龙增来


联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客户服务电话:400-600-8008、95532

(59)
第一创业证券股份有限公司

住所: 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人:刘学民

联系人: 崔国良

电话:0755-25832852

传真:0755-82485081

网址:www.firstcapital.com.cn

客服服务电话:4008881888

(60)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

电话:021-53519888

传真:021-53519888

客户服务电话:4008918918、021-962518

网址:www.962518.com






3. 第三方独立销售机构


1
)上海天天基金销售有限公司


住所
:浦东新区峨山路
613

6

551



法定代表人:其实


客户服务电话:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn




2
)上海好买基金销售有限公司


住所
:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


客户服务电话:
400
-
8850
-
099


网址:
www.howbuy.com



3
)杭州数米基金销售有限公司


住所
:杭州市江南大道
3588



法定代表人:陈柏青


客户服务电话:
400
-
0766
-
123


网址:
www.fund123.cn



4
)深圳众禄基金销售有限公司


住所
:深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25

I

J
单元


法定代表人:薛峰


客户服务电话:
400
-
6788
-
887


网址:
www.zlfund
.cn

www.jjmmw.com


(5)
上海长量基金销售投资顾问有限公司


住所
:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


客户服务电话:
400
-
089
-
1289


网址:
www.erichfund.com


(6)
和讯信息科技有限公司


住所
:北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
1002



办公地址:上海市浦东新区东方路
18
号保利广场
18



法定代表人:王莉


客户服务电话:
400
-
920
-
0022/021
-
20835588


网址:
licaike.hexun.com


(7)
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司



住所
:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国企大厦
C

9



法定代表人:马令海


客户服务电话:
400
-
850
-
7771


网址:
t.jrj.com.cn


(8)
北京展恒基金销售有限公司


住所
:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里
2

民建大厦
6



法定代表人:闫振杰


全国统一客服电话:
400
-
888
-
6661


公司网站:
www.myfund
.com



9
)北京增财基金销售有限公司


住所
:北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



办公地址:北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



法定代表人:
王昌庆


客户服务电话:
400
-
001
-
8811
(未完)
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